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摘要 工程项目中的伙伴关系研究 研究生：张海明导师：杜静 专业：管理科学与工程 东南大学建设与房地产系 摘要 伙伴关系( p a r t n e r i n g ) 是国际上正在研究和推行的一种新的工程项目管理理念。从国际实践看， 与传统管理方式相比，伙伴关系管理理念能明显改善项目各方关系，缩短工期，减少工程变更、争 议和索赔，提高各方满意度，为项目参与各方带来巨大的收益。 合作也是生产力，只有项目参与各方积极地进行合作，才能有效减少各种形式的内耗与浪费， 提高项目效率和综合效益。本文在分析了我国当前建筑市场的实践情况后，将伙伴关系理念引入到 我国的工程实践中，并将其与具体发承包模式相结合，以期解决当前工程实践中存在的各种问题， 保障项目成功，实现多方共赢。 文章首先分析了伙伴关系实施的基本原理及其在我国工程项目中的适用性，分别从经济学和管 理学的角度对伙伴关系的理论基础进行了分析，对目前我国引入伙伴关系适宜采用的方式及其在我 国工程项目中的适用性，以及我国实施伙伴关系的法律支持和文化环境进行了相应的研究，提出了 伙伴关系进一步实施的建议。 其次，文章以在业主与承包商之间建立伙伴关系为研究重点，研究了伙伴关系与具体发承包模 式( d b b 、d b 、e p c ) 的有机结合及合作伙伴选择的相关问题。分析了引入伙伴关系后项目各方关 系的改善，构建了不同发承包模式下伙伴关系的实施流程以及伙伴关系最佳组合发承包模式选择的 数学模型；设计了不同发承包模式下合作伙伴的选择模式及选择方法，根据d b b 模式下项目合作伙 伴选择的特点，建立了合作伙伴评价指标体系及合作伙伴选择的两阶段模型，即：先用g a b p 算法 对合作伙伴的综合实力进行评估，然后结合具体项目情况用0 1 规划模型选定最佳合作伙伴。 最后，文章分析了伙伴关系实施过程中的几个关键问题，包括伙伴关系协议、绩效评估、争议 处理和收益分配等问题，拟定了适合我国工程项目实践的伙伴关系协议，给出了各问题的具体解决 方式及操作流程。 关键词：建设工程；项目管理；伙伴关系；发承包模式 a b s t r a c t s t u d y o nt h ep a r t n e r i n gi nc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s g r a d u a t es t u d e n t ：z h a n gh a i m i n gt u t o r ：d u j i n g m a j o r ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g d e p a r t m e n to fc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ta n dr e a le s t a t e ，s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t p a r t n e 血gi san e wp r o j e c tm a n a g e m e n tp h i l o s o p h ys t u d i e da n di m p l e m e n t e di nt h ei n t e r n a t i o n a l c o m m u n i t y f r o mt h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，p a r t n e r i n gc a ni m p r o v et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep a r t i e s , s h o r t e nt h ed u r a t i o n ，r e d u c et h ep r o j e c tc h a n g e s ，d i s p u t e sa n dc l a i m sa n di m p r o v et h es a t i s f a c t i o no fa l l p a r t i e sc o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lm a n a g e m e n t a l lp a r t i e si n v o l v e di nt h ep r o j e c tc a ng a i na t r e m e n d o u si n t e r e s tf r o mp a r t n e r i n g c o o p e r a t i o ni sa l s op r o d u c t i v i t y i ft h ep a r t i e sp a r t i c i p a t e di nt h ep r o j e c tc o o p e r a t ea c t i v e l y , i tc a n r e d u c ev a r i o u sf o r m so ff r i c t i o na n dw a s t ea n di m p r o v et h ee f f i c i e n c ye f f e c t i v e l y b a s e do nt h ea n a l y s i so f c u r r e n tp r a c t i c eo fo u rc o n s t r u c t i o nm a r k e t , t h ep h i l o s o p h yo fp a r t n e r i n gi si n t r o d u c e dt oo u rc o n s t r u c t i o n p r o j e c t sp r a c t i c e ，a n dc o m b i n e dw i t ht h es p e c i f i cd e l i v e r ym o d e lw i t hav i e wt or e s o l v et h ep r o b l e m si n c u 玎e n tp r o j e c t sp r a c t i c e ，i no r d e rt og u a r a n t e et h ep r o j e c ts u c c e s s 。a n dr e a l i 2 eam u l t i w i n w i ns i t u a t i o n f i r s to fa l l ，t h eb a s i cp r i n c i p l e so fp a r t n e r i n gi m p l e m e n t a t i o na n di t sa p p l i c a b i l i t yi no u rc o u n t r y s p r o j e c t sa r ea n a l y z e d t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fp a r t n e r i n gi sa n a l y z e db o t hf r o me c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n tp o i n to fv i e w 1 1 1 ea p p r o p r i a t ew a yt oa d o p tp a r t n e r i n ga n di t sa p p l i c a b i l i t yi no u rc o u n t r y , i n c l u d i n gt h el a wa n dc u l t u r a le n v i r o n m e n ta r ea n a l y z e d i nt h ec u l t u r ea s p e c t , am a j o ra n a l y s i so fc h i n a s t r a d i t i o n a lc u l t u r eo fc o n f u c i a n i s mi n f l u e n c eo nt h ep a r t n e 血gi m p l e m e n t a t i o ni sc a r r i e do u t a n d r e c o m m e n d a t i o n sb o t ha tl e g a la n dc u l t u r a la s p e c t st ot h ef u r t h e ri m p l e m e n t a t i o no f p a r t n e r i n ga r eg i v e n s e c o n d , h o wt oa p p l yt h ep a r t n e r i n gp h i l o s o p h yt ot h es p e c i f i cd e l i v e r ym o d e l ( d b b ，d b ，a n de p c ) ， s e l e c t i o no fp a r t n e ra n do t h e rr e l a t e di s s u e sa r es t u d i e d t h ep r o c e s so fp a r t n e r i n gi m p l e m e n t a t i o na n da m a t h e m a t i c a lm o d e lt oc h o o s et h eb e s td e l i v e r ym o d e lc o m b i n a t i o na r eb u i l t a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i c so fp r o j e e tp a r t n e r s s e l e c t i o n , a l le v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dat w o - s t a g em o d e l ( g a b p a l g o r i t h ma n d0 - 1p r o g r a m m i n gm o d e l ) a r ee s t a b l i s h e d f i n a l l y , s e v e r a lk e yi s s u e si nt h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ，s u c ha st h ep a r t n e r i n ga g r e e m e n t , p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , d i s p u t e ss o l v i n ga n di n c o m ed i s t r i b u t i o na r ea n a l y z e d ，a n dt h es p e c i f i cs o l u t i o n a n do p e r a t i o n a lp r o c e s st oe a c hi s s u ea r ea l s og i v e n k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；p a r t n e r i n g ；d e l i v e r ym o d e l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名：歹蝉日期：奎华 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名缉导师签名：j 拿l 蛰二一日期：立呼l 区l i 二j i 0 绪论 0 1 研究背景及意义 o 绪论 工程建设过程，是一种凸显现代化大生产条件下分工合作的过程，除了要受到工程技术条件影 响外，合作的模式也直接影响到项目实施的最终结果。截止到2 0 0 6 年底，在我国的对外承包工程中 总承包仅占国际建筑市场总额的1 不到。在国内的工程承包市场中总承包也仅为1 0 左右。而且， 这些总承包项目主要集中在几个专业工程领域，如石化、化工、电力、冶金等，作为项目量最大的 房屋建筑工程实施总承包项目的份额较小【l 】，大部分项目采用的都是传统发承包( d b b ) 模式。在 d b b 模式下，由于项目的决策、设计、施工、运营等不同阶段是相互分离的，造成了工作效率差、 行业效益低、利益相关者间对抗性强等一系列问题。从当前我国的工程建设市场实践看，投标竞争 异常激烈，在巨大的竞争压力下，承包商投标时往往计入很低的风险费用和利润，承包商承包工程 进入薄利时代，经常靠合同条款、业主失误、工程变更、调价、索赔等方式获得利润补偿。在市场 尚不规范、法制亟待完备、信用社会还未形成的背景下，建设项目各方义务、责任、风险、利益分 配等方面的纠纷依然严重，承包商经常面临“垫资、回扣、压价、拖欠”的威胁，业主也常常受到 承包商不配合、沟通少、信任度低等的困扰。 针对上述问题，在项目上倡导“精耕细作、集约增效”、“和谐关系、实现共赢”已不仅仅是一 句口号。由业主着眼于转嫁风险、承包商着眼于索赔，转为通过各方合作共同解决问题实现项目目 标已成为项目各方的期望。这样，传统的风险转嫁、利益对抗的工程项目管理理念与方法将逐步发 展为通过建立合作机制实现共赢，因为只有积极地合作与协调，才能最大限度地发挥各方的能力和 资源优势，把利润蛋糕做大，提高各方的综合效益；才能减少各种形式的重复与浪费，提高项目效 益。p a r t n e r i n g ( 伙伴关系) 正是这样的一种项目管理理念。 p a r t n e r i n g 模式最早起源于美国，这种模式最先总结了日本工业( 如汽车业) 的非契约合作关系。 2 0 世纪7 0 年代，随着建筑市场的全球化不断发展，美国建筑业开始下滑。美国建筑业需要寻求一 种新的管理模式以降低成本和增强市场竞争力。同时，传统的工程项目管理模式长期存在的诸如项 目参与各方地位不平等；项目参与各方只关注自己的利益，忽视项目的总体目标；存在大量的管理 界面和过程界面，协调工作量大；决策过程缓慢，信息孤岛现象严重；信息传递短缺，过载，扭曲， 失真和延误等问题也迫切要求建立一种新型的管理模式。在此情况下，美国率先提出并发展了一种 重要的工程项目管理模式呻a m l e r i n g 模式，该模式就是以伙伴关系理念为基础，业主与项目参建 各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订伙伴关系协议做出承诺和组建工作团队，在兼顾各 方利益的条件下，明确团队的共同目标，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担、争议友 好解决和项目价值最大化的一种项目管理模式。1 9 8 8 年，美国陆军工程公司( t h eu s a r m yc o r p so f e n g i n e e r i n g ，a c e ) 在建设阿拉巴马州的政府公共项目w i l l i a mb a c o no l i v e r 大坝工程中首次应用 p a r t n e r i n g 模式，取得了成功【2 】。之后，该模式在美国的公共项目和私人投资项目中均有成功的应用。 9 0 年代在美国总承包商协会( a g c ) 等组织的推广下，p a r t n e r i n g 模式在美国公共项目领域得到了 广泛应用。同期伙伴关系获得了美国学术界的关注，确认了p a r t n e r i n g 模式带来的效益。根据w e s t o n d a v i dc 和g i b s o nj rg ( 19 9 3 ) 通过对美国军方l6 个采用p a r t n e r i n g 方式和2 8 个未采用p a r t n e r i n g 方式的项目进行对比得出：采用p a r t n e r i n g 方式的项目比未采用p a r t n e r i n g 方式得项目造价平均节省 6 0 3 ，其中由于工程变更而节省的费用占3 8 5 1 工期平均缩短约6 4 6 ；索赔也减少了，更多地 实现了价值工程p 】。 在英国，e g a n ( 1 9 9 8 ) 指出要改变建筑业的低效率，必须变革工程项目的管理理念，并由此提 出在英国建筑业中推行p a r t n e r i n g 模式。之后，p a r t n e r i n g 模式在英国得到日益广泛的应用，并得到 东南大学硕士学位论文 政府方面的支持，p a r t n e r i n g 模式在建筑领域特别是政府公共项目中的应用取得了极大的成功，包括 英国空港公司( b a a ) 、铁路局在内的组织纷纷采用p a r t n e r i n g 模式，并在节约成本、缩短工期等方 面取得了积极的效果1 4 】。在应用过程中，英国逐步发展了用于p a r t n e r i n g 模式的合同条件，如2 0 0 0 年英国咨询建筑师协会( a s s o c i a t i o no f c o n s u l t a n ta r c h i t e c t s ，a c a ) 出版的a c a p p c 2 0 0 0 项目伙 伴关系标准合同格式( a c as t a n d a r df o r mo f c o n t r a c tf o rp r o j e c tp a r t n e r i n g ) 。 p a r t n e r i n g 模式在加拿大、澳大利亚、新加坡、日本以及中国香港、中国台湾等国家和地区建筑 业也得到了广泛使用。p a r t n e r i n g 模式已经成为这些国家和地区政府部门推动产业改革的重要手段。 而在我国大陆地区目前应用p a r t n e r i n g 的项目实践极少，只有个别项目应用了p a r t n e r i n g 的部分理念。 本文的研究就是将p a r t n e r i n g 的管理理念应用到我国工程项目的实施过程中，并将其与具体的发 承包模式相结合，旨在为各种不同发承包模式在实施过程中建立伙伴关系提供理论指导，解决传统 模式下项目实施过程中存在的各种问题，提高项目效益，实现项目参与各方的共赢。 0 2 相关文献综述 0 2 1 p a r t n e r i n g 模式的相关研究 从2 0 世纪9 0 年代开始推广p a r t n e r i n g 模式到现在，这十几年中，美国、日本、英国、澳大利亚、 新加坡以及中国香港、中国台湾等国家和地区将p a r t n e r i n g 运用到工程项目的实践中已经取得了卓越 的绩效。许多成功的案例引起了相关研究学者的高度重视。在过去的十几年中，国际上工程项目管 理方面几种重要期刊( 如“i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fa r o j e c tm a n a g e m e n t ”、“j o u r n a lo fc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n ga n dm a n a g e m e n t ”、“j o u r n a lo fm a n a g e m e n ti ne n g i n e e r i n g ”) 上有关p a r t n e r i n g 的研究一 直是一个持续关注的热点，结合我国大陆的研究情况其研究内容大致可分为以下几个方面。 l 概念研究 迄今为止，诸多专家、学者以及专业组织机构对p a r t n e r i n g 下过多种定义，具体可归纳为如下几 个方面： ( 1 ) 从p a r t n e r i n g 所具有的属性特征角度给出的定义 c r o w l e y , l a r r yg 和k a d m ，m da r i f u l 在其论文中指出：p a r t n e r i n g 通常可以从两个方面进行定义， 一是从p a r t n e r i n g 所具备的属性特征角度，关注p a r t n e r i n g 属性特征的专家、学者及专业组织机构主 要是从p a r t n e r i n g 所具有的信任、合作和承诺等特性的角度出发对其进行定义：二是从p a r t n e r i n g 的 过程角度，将p a r t n e r i n g 看作是一个动词，定义其为提出使命声明、协商对目标的认同、共同解决问 题等一系列过程【5 1 。 c o o k , el y n n 和h a n c h e r , d o n ne 是最早预见到p a r t n e r i n g 研究价值的学者之一，在他们的论文 中提出p a r t n e r i n g 是未来的一种合作战略，并给出p a r t n e r i n g 的定义：为了提高各参与者资源的利用 效率，实现特定的商业目标而在两个或多个组织间形成的一种长期承诺，这种关系是建立在信任、 共同目标以及理解各自期望和价值观的基础之上的。并且合作伙伴具有如下特性：寻找双赢的解决 方案；价值体现在长期的合作中；信任和公开的环境；鼓励公开提出和解决问题；一方的利益不是 建立在其他方的损失之上；鼓励创新；理解各自的需求和目标并且乐于帮助对方实现目标【6 】。该定 义也是美国建筑业协会( c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi n s t i t u t e ，c 1 1 ) 所采用的定义，也是最经常被引用的 p a r t n e r i n g 定义。 ( 2 ) 从p a r t n e r i n g 过程角度给出的定义 如美国土木工程师协会( a m e r i c a ns o c i e t yo f c i v i le n g i n e e r ，a s c e ) 认为：p a r t n e r i n g 是试图将 2 0 绪论 承包商、业主和工程师的利益整合为一个共同项目目标的一种努力，p a r t n e r i n g 关注的是承包商、业 主和工程师之间在项目管理上进行的合作。 1 9 9 2 年1 0 月在美国肯塔基大学举办的p a r t n e r i n g 会议上与会者给出的p a r t n e r i n g 定义为： p a r t n e r i n g 是对建筑业合同各方关系的一种创新，这种关系鼓励各方改变传统的对立关系，形成一种 合作、基于团队的观点，共同解决出现的问题，实现对各方都有利的目标【7 1 。c h a n 和t a m 则认为 p a r t n e r i n g 就是在建设工程中获得双方或多方共赢的一个项目管理过程【4 1 。 ( 3 ) 认为p a r t n e r i n g 是一种项目组织结构 c r o w l e y ，l a r r yg 和k a r i m ，m da r i f u l 认为从以上两个角度给出的p a r t n e r i n g 定义，虽然反映了 p a r t n e r i n g 的属性和过程，但是却没有考虑其伙伴关系的实体( e n t i t yo fp a r t n e r i n g ) 。他们认为 p a r t n e r i n g 是项目参与各方通过实施一个合作性战略而形成的一个组织，这个组织改变了传统的组织 边界和那种组织之间相互竞争的氛围，通过这种方式，项目参与各方形成了一个联盟实现了合作绩 效【5 1 。 ( 4 ) 认为p a r t n e r i n g 是一种具有独特哲学理念的管理方法论 g r i f f i seh 认为p a r t n e r i n g 和a d r 以及t q m 等都是建立在质量控制之父w e d w a r d sd e m i n g 的管理原则之上的一种管理方法论，是建筑业为实施戴明管理基本原则的一种尝试【8 】o c o w a n 等人1 9 9 2 年提出p a r t n e r i n g 是一种通过共同目标将合同各方转化为具有凝聚力的项目团 队，并且建立及时有效地解决问题的程序的方法1 7 】。 p a r t n e r i n g 是一种拥有独特信仰系统的哲学理念，这一过程的主要特性，尤其是p a r t n e r i n g 早期 的发展，很好地支持了这一观点。h e l l a r d 赞同这一观点，他认为p a r t n e r i n g 是解决技术与全面质量 管理( t o m ) 的万能钥匙，p a r t n e r i n g 模式是为了将t q m 的思想和方法应用到工程建造中以取得业 主的满意，他进一步指出共同目标和解决冲突的机制能使参与合作伙伴的组织从合同关系转化为一 个富有凝聚力的集体。这一点也得到了其他学者的认同( r i c s ) 。b e n n e t t 和j a y e s ( 1 9 9 7 ) 也认为 p a r t n e r i n g 是一种管理方法论，他们将其描述为一种注重实现商业目标过程的管理方法1 4 。 从发展的观点看，p a r t n e r i n g 在应用的过程中不断地完善，上述对其从不同角度给出的定义也没 有严格的界限，他们有着共同的特征：相互认同的目标，组织间的信任，共同解决冲突的机制以及 过程的持续改进。本文的讨论是基于对p a r t n e r i n g 的第四种理解，认为p a r t n e r i n g 是一种具有独特哲 学理念的管理方法，主要指建筑业各组织之间在诚信的基础上为建立战略或项目合作伙伴关系，所 实施的管理策略以及执行过程。 2 关键成功因素研究 关键成功因素( c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ，c s f s ) 的分析也是关于p a r t n e r i n g 的重要研究方向之一， 香港、台湾等地的一些学者就这方面进行了大量的研究，一般采用的研究方法有两种，一种是通过 对文献进行综述，对不同文献中提到的关键成功因素进行归纳总结；另一种是通过对项目参与各方 进行问卷调查，并对数据进行分析，来识别p a r t n e r i n g 模式成功的关键影响因素。 c h e n ge d d i ew ，l ih e n g 和l o v epe 于2 0 0 0 年在对p a r t n e r i n g 相关研究进行综述的基础上， 构建了一个识别c s f s 的框架，在这个框架下得出影响p a r t n e d n g 的c s f s 为：有效交流、冲突解决 机制、充足的资源、高层领导者支持、相互信任、长期承诺、协调机制和创造性1 9 1 。 随后c h e n ge d d i ew 和l ih e n g 对影响p a r t n e r i n g 的c s f s 又进行了进一步的研究，并于2 0 0 2 年在文献l lu j 中给出了如下结论： p a r t n e r i n g 是一个循环过程，每一个循环包括形成( f o r m a t i o n ) 、实施( a p p l i c a t i o n ) 、完成再实 施( c o m p l e t i o na n dr e a c t i v a t i o n ) 阶段；每个阶段的成功实施都会受到四个共同因素的影响：高层 3 东南大学硕士学位论文 管理者支持、彼此信任、坦诚交流和有效合作；p a r t n e r i n g 形成阶段特有的关键因素：工作小组、 p a r t n e r i n g 主持人、p a r t n e r i n g 协议；p a r t n e r i n g 实施阶段特有关键因素：足够资源、达成共同目标、 共同解决问题；p a r t n e r i n g 完成再实施阶段的关键因素：长期承诺、持续改进、建立学习氛围、具 有p a r t n e r i n g 工作经验。同时他们通过层次分析法分析确定了各阶段中各因素的权重，研究结果表明： ( 1 ) 在p a r t n e r i n g 的形成阶段中，组建工作小组( o 3 8 3 3 ) 是影响p a r t n e r i n g 促进项目成功的最 重要因素；其次p a r t n e r i n g 主持人( o 3 3 5 6 ) 和p a r t n e r i n g 协议( o 2 8 11 ) 。 ( 2 ) 在p a r t n e r i n g 的实施阶段中，共同解决问题( o 4 6 2 8 ) 寻求双赢的解决办法，相对而言要 比具有充足的资源( o 2 6 9 8 ) 和达成共同目标( 0 2 6 7 4 ) 更能够影响项目的最终成功。 ( 3 ) 在p a r t n e r i n g 的完成再实施阶段，具有p a r t n e r i n g 工作经验( 0 2 7 2 2 ) 和寻求不断发展壮 大( 0 2 6 5 2 ) 被认为比建立学习氛围( 0 2 4 4 2 ) 和做出长期承诺( 0 2 1 8 5 ) 更重要。他们指出这一结 果与试验调查不太一致，因为“长期承诺”一直都被认为是重要的因素，特别是想再进入下一轮 p a r t n e r i n g 循环时这显得更为重要。 ( 4 ) 高层管理者支持、彼此信任、坦诚交流和有效合作在三个阶段中都是重要的影响因素，没 有什么显著性差异。在试验调查时也发现，人们认为这四个因素能够长期、深刻地影响项目的进展， 能够营建一个可靠、合适的环境使项目有效益有效率地实施完成。 c a r o l y n nb l a c k ，a k i n t o l aa k i n t o y e 和e a m o nf i t z g e r a l d 于2 0 0 0 年选择了2 9 0 个组织机构( 包括 业主、承包商和设计单位) 进行问卷调查，收回有效问卷7 8 份，回收率为2 6 7 。在这7 8 家单位 中有5 1 家单位以前有过p a r t n e r i n g 工作经验。通过对问卷数据的统计分析，得出的关键成功因素按 影响程度由高到低排列如下：彼此信任、有效交流、高层领导者的承诺、对p a r t n e r i n g 内涵的清晰理 解、公正的行为、奉献的团队、对变更反映灵活、保证质量、不断发展的承诺、长期观点、总造价 的观点、设计阶段就形成p a r t n e r i n g 、合适的文化氛围、专门技术、资源的有效性等j 。 香港学者c h a r ta l b e r tp ，c h a nd a n i e lw 和h ok a t h ys 等人于2 0 0 3 年从p a r t n e r i n g 模式在应用 过程中存在的问题出发，总结了十年来组织及个人的研究成果，侧面地说明了在工程建设中 p a r t n e r i n g 的关键成功因素。调查表明p a r t n e r i n g 成功最主要的阻碍因素是“面对商业竞争的压力而 危及对p a r t n e r i n g 的态度”，i 口- j 卷的结果给以后p a r t n e r i n g 成功应用给出了建议1 1 2 】。之后，2 0 0 4 年c h a r t a l b e r tp 等人又通过对拥有p a r t n e r i n g 经验的项目参与者邮寄问卷调查，收集项目各参与方( 业主、 咨询工程师和承包商) 的意见，并根据p a r t n e r i n g 成功因素进行评估。通过因素分析和多元回归方法 获得p a r t n e r i n g 的成功和假设的一系列成功因素之间的关系。研究结果表明，p a r t n e r i n g 的成功需要 特定的条件，有效的沟通和冲突处理策略、项目参与者之间资源共享的意愿、对责任清晰的定义、 双赢的承诺、p a r t n e r i n g 流程的定期监控这五个因素被认为是影响p a r t n e r i n g 成功的显著因烈1 3 】。 信任的建立被认为是推动p a r t n e r i n g 成功的最重要的因素。s h e k p u i w o n g p e t e r 和c h e u n g s a i o n 等在2 0 0 4 年研究了香港p a r t n e r i n g 的实施过程中信任对成功的影响，通过对业主和承包商的调查结 果显示，基于系统的信任( s y s t e m b a s e dt r u s t ) 是所有信任因素中最重要的因素，这意味着他们是 通过完备的合同条款来增强彼此的信任的【h 】。 台湾的学者c h e nw e it o n g 和c b e nt u n g - t s a n 等于2 0 0 7 年通过对有p a r t n e r i n g 经验的台湾建筑 业参与各方( 包括政府人员、业主、设计方和承包商) 进行调查问卷，来研究p a r t n e r i n g 的关键成功 因素。其将1 9 个关键因素分为4 大类，最重要的是团队合作的文化，其次是长期的质量关注、一致 的目标和资源共享。结果表明，项目业主、设计方、承包商以及其他相关部门都能很显著地影响建 筑业p a r t n e r i n g 的成功，因此成功的p a r t n e r i n g 需要项目参与各方的共同努力i l 5 1 。 3 工作流程研究 工作流程设计也是p a r t n e r i n g 实施中的一个重要问题，c r a n et r a v i sg 等人于1 9 9 7 年将p a r t n e r i n g 工作流程划分为对是否采用p a r t n e r i n g 的评价、p a r t n e r 的选择、合作关系整合、项目合作、工作过 4 0 绪论 程合作5 个阶段【1 6 1 。 c h e n ge d d i ew 和l ih e n g 于2 0 0 2 年将p a r t n e r i n g 的工作流程周期划分为p a r t n e r i n g 的形成、 p a r t n e r i n g 的应用和p a r t n e r i n g 的完成及反馈三个阶段i l o l 。 赵振宇，刘伊生在基于伙伴关系的建设工程项目管理一书中将p a r t n e r i n g 的工作流程分为准 备、实施和再实施三个阶段，其中准备阶段包括确定p a r t n e r i n g 主持人、召开p a r t n e r i n g 讨论会、建 立p a r t n e r i n g 工作组等内裂1 7 j 。 4 绩效研究 w e s t o nd a v i dc 和g i b s o nj rg ( 1 9 9 3 ) 通过对美国军方1 6 个采用p a r t n e r i n g 方式和2 8 个未采 用p a r t n e r i n g 方式的项目进行对比得出：采用p a r t n e r i n g 方式的项目比未采用p a r t n e r i n g 方式得项目 造价平均节省6 0 3 ，其中由于工程变更而节省的费用占3 8 5 ；工期平均缩短约6 4 6 ；索赔也减 少了，更多地实现了价值工程【3 j 。 l a r s o ne r i k ( 1 9 9 5 ) 通过对2 8 0 个工程项目进行调查研究，比较了业主一承包商之间不同的四 种关系类型，得出p a r t n e r i n g 是业主一承包商之间最成功的关系，在项目成本控制、技术性能改善、 及提高顾客满意度方面比在对抗、防备状态关系下有显著改善，比非正式合作伙伴关系也有所改善， 并且认为不论是最低价中标还是非低价中标都不影响合作伙伴关系和项目的成功【7 1 。 g r a n s b e r gd o u g l a sd 等人( 1 9 9 9 ) 调查研究了美国德克萨斯州4 0 0 多个建设项目( 其中有一半 采用了p a r t n e r i n g 方式) ，通过对项目的对比得出采用p a r t n e r i n g 的项目在成本及工期方面都有所改 善。另外，在大型建设工程项目中p a r t n e r i n g 在项目全过程中都可以提高项目绩效【1 8 1 。 b r o w nd a v i dc 等人( 2 0 0 1 ) 指出在美国p a r t n e r i n g 是在一个适当的组织氛围中可节省3 0 的造 价的一种方法【l9 1 。关于p a r t n e r i n g 的绩效e g a n 报告( 1 9 9 8 ) 提出p a r t n e r i n g 可使工程成本、工期每 年减少1 0 、可预见性增强2 0 、质量缺陷减少2 0 、事故减少2 0 、生产力提高1 0 、利润增加 1 0 。但是有研究表明在工程实践中应用p a r t n e r i n g 的绩效已经超过了这个目标【2 0 】。 5 应用研究 美国学者k u b a l 和英国里丁建设论坛( r e a d i n gc o n s t r u c t i o nf o r u m ) 曾分别在1 9 9 4 和1 9 9 8 年讨 论过在行业范围水平上的p a r t n e r i n g 的问题。k u b a l 认为，虽然p a r t n e r i n g 在单个项目中得到应用， 但倘若在整个建设行业应用p a r t n e r i n g ，还需要开展大量的在全行业范围内的宣传活动。里丁建设论 坛认为在p a r t n e r i n g 方面新的创新又推动了第二代和第三代p a r t n e r i n g 的发展。w a t s o n ( 1 9 9 9 ) 提出， 第二代p a r t n e r i n g 以伙伴关系的七根支柱( 包括战略、会员身份、公平、融合、标准、项目过程和反 馈) 为显著特征，根据第三代p a r t n e r i n g ，建筑公司应当建立虚拟组织、这个组织能够通过供应链提 供高效、独创、新颖和完整的服纠2 1 j 。 最近的研究集中于探索使用什么方法和手段促进p a r t n e r i n g 模式在工程项目中的成功应用。h o l t 等学者( 2 0 0 0 ) 指出组建学习型组织是在建筑行业中形成双赢的战略联盟的重要条件，l i 等学者 ( 2 0 0 1 ) 提出了一种包括8 个阶段的合作基准评估法，促使参与组织之间形成共识。通过对香港将 军澳地铁支线的实证研究，c h e u n g 等学者( 2 0 0 3 ) 发现可以利用联合协调会议、p a r t n e r i n g 协议、 定期评估会议等方式有效增进项目团队之间的信任，更深入的研究表明月度评估会议和激励措施是 促使合作伙伴模式成功的最重要因素。通过对一些地区交通和军事工程项目的实证研究表明，应用 p a r t n e r i n g 的参与组织最重视的是彼此合作的长期性。但是，最近对香港应用过p a r t n e r i n g 的业主、 咨询工程师和承包商的调查表明：香港的业主和咨询工程师最关心的是合同内容，而承包商关注的 除了合同内容还有合作伙伴的既往业绩和透明度，w o n g 和c h e u n g ( 2 0 0 4 ) 认为上述差异是因为香 港的工程项目缺乏持续性【2 2 1 。 2 0 0 0 年之前，关于p a r t n e r i n g 的文献多集中于美国、英国。2 0 0 0 年之后，由于p a r t n e r i n g 在香 5 东南大学硕士学位论文 港、台湾、新加坡等地的应用和推广，香港、台湾的不少学者开始对p a r t n e r i n g 的理论和实践进行研 究，并且更加系统和深入。但直到2 0 0 2 年国内学术期刊才出现第一篇关于建筑合作伙伴的研究性文 献( 3 c 献 2 3 1 ) 。然而在最近的5 年里( 2 0 0 3 年2 0 0 7 年) ，开始有更多的学者关注合作伙伴模式( 如 文献 2 4 2 7 】) ，从2 0 0 4 年开始也有学者将其作为学位论文进行非常深入的研究( 如文献 2 2 ，2 8 3 l 】) 。 但是由于我国目前应用p a r t n e r i n g 的项目实践极少，只是有个别项目应用了p a r t n e r i n g 的部分理念( 如 赵振宇和刘伊生在文献【1 7 】中提到的我国岭澳核电站建设项目) ，所以大部分的研究还是对国外学者对 p a r t n e r i n g 研究的介绍及总结。有些文献也讨论了我国传统文化对实施p a r t n e r i n g 的影响( 文献 1 7 ， 2 5 】) 和我国实施p a r t n e r i n g 需要注意的问题( 文献【1 7 】) ，也有人讨论p a r t n e r i n g 中合作伙伴的选择 和信任问题i j 副等。 0 2 2 工程发承包模式的相关研究 一个项目的发承包模式也就是决定将整个项目任务分为多少个包( 或标段) ，以及如何划分这些 标劂3 鲥。项目发承包模式是项目实施的战略问题，对整个工程项目的实施有重大影响。本文所讨论 的发承包模式主要指d b b 、d b 和e p c 三种。