（管理科学与工程专业论文）江门市产业结构优化升级模型及其评价机制研究.pdf

五邑大学硕士学位论文 捅芰 随着产业结构优化的时效性在经济增长中的体现，产业结构优化升级成为了现 代经济增长的一个中心课题，并日益成为现代经济增长的本质要求，是一个国家或 地区经济发展过程中研究的永恒主题。 尽管近年来产业结构的调整与优化已取得了初步成效，但产业结构的总体水平 仍然不高，结构不尽合理的状况依然存在，特别是产业结构与经济增长不同步的问 题还十分突出。现有的对于产业结构优化的研究基本上是从定性的角度进行的，大多 研究都集中在产业结构的变动趋势和演进规律、产业优化升级的思路与对策等方面。 既没有准确的定量分析，也没有考虑到各产业部门之间的合理比例，更没有对产业 结构的优化状况做出定量评价。 本论文在探讨产业结构优化升级的内在和外在作用机制的基础上，从投入产出 的角度出发，以经济增长最大化和充分就业为主要目标设计了产业结构优化升级模 型的目标函数，并从产业结构优化升级的高度化、合理化两方面，设计了产业结构 优化升级模型的约束条件，进而利用系统规划优化方法，较为全面、合理地建立了 符合可持续发展要求的产业结构优化升级模型。 然后，在分析产业结构优化升级实质及其评价的基本思路的基础上，从产业结 构优化升级的高度化、合理化和产业系统运营财务状况三个方面，构建了产业结构 优化升级的评价指标体系及灰色多层次评价模型，以期能客观地、真实地评价产业 结构优化升级系统的整体绩效。 最后，利用本文所构建的产业结构优化升级评价模型对江门市区域产业结构进 行了实证研究。定量分析了其产业结构的现状及面临的机遇与挑战，并对其产业结 构存在的问题，提出了优化与升级的对策与建议，为江门市区域产业结构的合理化 决策提供科学的依据。 关键词：区域经济；产业结构；系统优化；评价模型；灰色理论 五邑大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ee m b o d i m e n to ft h et i m e l i n e s so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e o p t i m i z a t i o ni n e c o n o m i cg r o w t h ，o p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sb e c o m ea c e n t r a li s s u ei nm o d e me c o n o m i cg r o w t h ，a n di n c r e a s i n g l yb e c o m ea ne s s e n t i a l r e q u i r e m e n ti nm o d e me c o n o m i cg r o w t h i t sa ne t e m a lt h e m ei nt h es t u d yo fn a t i o n a lo r r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r o c e s s a l t h o u g ht h ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a v eb e e na c h i e v e d i n i t i a lr e s u l t si nr e c e n ty e a r s ，t h eo v e r a l ll e v e li ss t i l ln o th i g ha n dt h es t r u c t u r ei sn o t e n t i r e l yr e a s o n a b l e t h ep r o b l e mo fd e s y n c h r o n yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n de c o n o m i c g r o w t h i s e s p e c i a l l yc o n s p i c u o u s t h ee x i s t i n gr e s e a r c ho fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e o p t i m i z a t i o ni sb a s i c a l l yf r o mt h eq u a l i t a t i v ep e r s p e c t i v er e s e a r c hq u a l i t a t i v e l y m o s t r e s e a r c hh a sf o c u s e do nt h et r e n d sa n de v o l u t i o nd i s c i p l i n e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h e i d e a sa n dc o u n t e r m e a s u r e so ft h ei n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n g ，a n ds oo n t h e r e i sn e i t h e ra c c u r a t eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sn o rc o n s i d e r a t i o no ft h er e a s o n a b l ep r o p o r t i o n b e t w e e nt h ev a r i o u si n d u s t r i a ls e c t o r s ，n o tt om e n t i o nt om a k eq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o no f t h es i t u a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h ei n n e ra n do u t e rm e c h a n i s m so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e o p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n g ，t h et h e s i sc o m m e n c e sf r o mt h ei n p u t - o u t p u tt h e o r yt o c o n s t r u c tt h e o b je c t i v e f u n c t i o no fo p t i m i z a t i o nm o d e lw i t ht h em a x i m i z a t i o no f e c o n o m i cg r o w t ha n df u l le m p l o y m e n ta si t sm a jo ro b je c t s ，a n dd e s i g n st h ec o n s t r a i n t c o n d i t i o n so fo p t i m i z a t i o nm o d e lf r o mt h et w os i d e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ev e r t i c a l i z a t i o n a n dr a t i o n a l i z a t i o n ，t h e na p p l i e st h em e t h o d so fl i n e a rp r o g r a m m i n ga n do b je c t i v e p r o g r a m m i n gt o c o n s t r u c tam o r ec o m p r e h e n s i v ea n dr e a s o n a b l eo p t i m i z a t i o na n d u p g r a d i n gm o d e lc o n s i s t e n tw i t ht h er e q u i r e m e n t so fas u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e no nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h es u b s t a n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n ga n dt h ei d e ao fi t se v a l u a t i o nm e t h o d ，t h et h e s i sc o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e ma n dag r e ym u l t i - l e v e le v a l u a t i o nm o d e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n g ，f r o mt h ep r o s p e c to ft h ev e r t i c a l i z a t i o na n dr a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，a n da l s of r o mt h ep r o s p e c to ff i n a n c i a ls i t u a t i o no fi n d u s t r i a lo p e r a t i o ns y s t e m ， 五邑大学硕士学位论文 w i t hav i e wt oa no b je c t i v ea n dc o r r e c ta s s e s s m e n to ft h eo v e r a l lp e r f o r m a n c eo ft h e o p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n gs y s t e mo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，s oa st om e a s u r et h e p e r f o r m a n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n gc o r r e c t l ya n do b je c t i v e l y f i n a l l y , w i t h t h e g r e y m u l t i l e v e le v a l u a t i o nm o d e lo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e o p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n gc o n s t r u c t e di nt h et h e s i s ，w em a k ea l le m p i r i c a lr e s e a r c hi n t h ei n d u s t r ys t r u c t u r eo fj i a n g m e nc i t y , a n dm a k eaq u a n t i t i v ea n a l y s i st oi t sp r e s e n t s i t u a t i o na n do p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sf a c i n g t h e nt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h e e x i s t i n gp r o b l e m s ，w ea d v a n c e s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so nj i a n g m e n c i t y s i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n g ，w h i c h s u p p l y as c i e n t i f i c f o u n d a t i o nt oj i a n g m e nc i t y sr e a s o n a b l ed e c i s i o n si ni n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e y w o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i ce c o n o m y ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；s y s t e mo p t i m i z a t i o n ； e v a l u a t i o nm o d e l ；g r e yt h e o r y i i i 本人声明 我声明，本论文及其研究工作由本人在导师指导下独立完成，完 成论文所用的一切资料均已在参考文献中列出。 作者：黄海标 签字：蔹这抓 2 0 0 8 年4 月2 0 日 五邑大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 产业结构优化升级最早提出时主要指通过产业技术的更新换代和不断改造来提 高经济增长质量，实现经济持续性的高增长。随着产业结构优化的时效性在经济 增长中的体现，产业结构优化升级成为了现代经济增长的一个中心课题，并日益成 为现代经济增长的本质要求，是一个国家或地区经济发展过程中研究的永恒主题。 产业结构优化升级是产业结构合乎规律的演进过程，也是产业技术提高和经济效益 增加的过程。这不仅被经济学理论所阐释，更被美国、德国、日本，以及亚洲“四 小龙经济起飞阶段产业结构变动的历史进程所证实。产业结构的优化，既是经济 增长的客观要求，又是经济增长的必要条件。在经济增长发生阶段性跃升的时期， 产业结构的变动尤为明显。这种变动是经济增长到一定阶段的必然结果，同时又为 经济增长提供了持续动力。从这个意义上说，经济增长和产业结构优化是一个过程 的两个方面，而经济增长方式转变的关键在于产业结构优化。 产业结构优化升级一方面需要不断提高产业技术创新能力，另一方面需要不断 提高产业结构的转换能力。一个国家或地区的经济增长质量如何，这两方面能力至 关重要。因此，国内外许多关于经济增长的论著，都侧重于研究如何通过产业结构 优化升级来促进经济增长。 江门市在“广东省江门市国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要中明确 指出：要加快产业结构调整步伐，进一步优化产业结构，保持经济持续快速健康发 展。同时该纲要还提出了江门市产业结构优化的战略目标：“经济增长质量和效益明 显提高，经济结构更趋合理，自主创新能力显著提高，产业和区域竞争力明显增强， 创新型江门建设取得新突破。2 0 1 0 年，三次产业比例达到6 ：5 3 ：4 l ；高新技术产 业增加值占工业增加值的比重达到3 5 以上；信息化综合指数达到8 0 。 基于上述目标，在江门市统计局提供的资料及对新会、鹤山、开平、恩平、台 山实地走访调研的基础之上，我们进行了市规划项目“江门产业结构优化模型及其 评价机制研究”相关课题的研究。改革开放近3 0 年来，江门市经济取得了瞩目的成 就。一方面是经济总量不断增长；另一方面是与之相伴的经济结构得到不断的调整 五邑大学硕士学位论文 与优化。然而，尽管产业结构的调整与优化已取得了初步成效，但总体水平仍然不 高，结构不尽合理的状况依然存在，特别是产业结构与经济增长不同步的问题还十 分突出。在产业结构优化问题已引起普遍重视的情况下，现有的对于产业结构优化 的研究基本上是从定性的角度进行的。大多研究都集中在产业结构的变动趋势和演 进规律、产业优化升级的思路与对策等上面，如培育主导产业，用主导产业带动产 业结构的优化升级；加快高新技术产业的发展：加快传统产业的技术改造，等等【2 1 。 而有关产业结构定量分析的研究还处于起步阶段，文献数量相对较少，研究的准确 性和合理性不足，目前大多研究都集中在主导产业选择上，对产业结构优化升级模 型构建及其评价的定量研究更是凤毛麟角。 本文在分析了国内外产业结构研究现状的基础上，探讨产业结构优化升级的内 在和外在作用机制，利用系统规划优化和灰色系统理论，以江门市产业结构调整与 升级为研究对象，构建产业结构优化升级模型及其评价机制。最后对江门市区域产 业结构进行了实证研究，定量分析了其产业结构的现状及面临的机遇与挑战，并对 其产业结构存在的问题，提出了优化与升级的对策与建议，为江门市区域产业结构 的合理化决策提供科学的依据，进而为珠三角地区经济进一步发展提供理论支持。 从这个意义上来讲，对江门市产业结构优化升级的研究乃至对珠三角地区都具有重 要的现实意义和应用价值。 1 2 国内外研究现状和发展趋势 1 2 1 产业结构相关概念的界定 1 产业 在经济研究中，从分类的角度看，“产业”是一个相当模糊的概念。在英文中， “产业 、“工业 、“行业”等都可以称“i n d u s t r y ，比汉语中的概念更为模糊，所 以，对不同目的的研究，必须给“产业下特定的定义。 “产业 是介于微观经济组织( 企业) 和宏观经济组织( 国民经济) 之间的“集合 概念 。它既是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部 门。在本文中，“产业”一词大致在三种层次上使用：( 1 ) 以同一商品市场为单位划 分的产业，把所有生产同类商品或提供同种服务的企业称为某产业；( 2 ) 以使用生 产要素的特征划分的产业，如劳动密集型产业、资本密集型产业、技术密集型产业； 2 五邑大学硕士学位论文 ( 3 ) 以经济活动的阶段为依据，将国民经济分为若干大部门所形成的产业，如以种 植业、林业、畜牧业和渔业为主的第一产业；以工业和建筑业为主的第二产业；以 及除第一、第二产业以外的，以流通业和服务业为主的第三产业。 2 产业结构 产业结构的含义可以从两个方面来考察：一是从量的方面来看，它是指国民经 济中各产业之间和各产业内部的比例关系，这种量的关系至少可以从三个层次来分 析，即：( 1 ) 国民经济中的第一、二、三产业的构成，如农业、轻工业、重工业、 商业、建筑业、邮电业、服务业等；( 2 ) 三次产业各自的内部构成，如第二产业的 内部构成主要指制造业的内部结构；( 3 ) 三次产业内部的行业构成，即产品结构。 二是从产业的质的方面看，它是指国民经济中各产业的素质分布状态，即技术水平 和经济效益的分布状态，这种质的关系可以从两个层次来分析，即：( 1 ) 从加工深 浅度、附加值高低、资本密集度、高新技术产品产值占该产业的比重等方面来分析； ( 2 ) 从规模效益和国际竞争角度来分析，而这两个方面在开放经济条件下均可以从 进出口结构中得到综合的反映。 3 产业结构的高度化和合理化 ( 1 ) 产业结构高度化 产业结构高度化主要就是指产业结构从较低水平状态向较高水平状态的发展过 程，这个过程具有动态性。产业结构高度化是产业结构在需求拉动、科技推动、竞 争促进等原因作用下的演进过程中，在一定的经济发展阶段，针对现有的社会生产 力水平，尤其是科学技术发展水平而言的。 产业结构高度化是一个永不停息的过程，因此，在产业结构发展过程中，我们 需要根据产业结构演进的一般规律对产业结构进行衡量判断，产业结构的高度化具 有如下几个特征： 产业结构的发展顺着由第一产业占优势顺次向第二产业、第三产业占优势的 方向发展； 产业结构的发展顺着劳动密集型产业、资本密集型产业、技术( 知识) 密集型 产业分别占优势地位倾向递进的方向演进； 产业结构的发展顺着低附加价值产业向高附加价值产业方向演进。高附加价 值，就是产品价值中所含的剩余价值比例大，具有较高的绝对剩余价值率和超额利 润，高附加值化就是产业结构选择朝附加值高的部门发展。 五邑大学硕士学位论文 产业结构的发展顺着低加工度产业占优势地位向高加工度产业占优势地位方 向演进。 ( 2 ) 产业结构合理化 产业结构合理化是产业结构优化的主要内容，它是指在产业发展过程中要根据 需求结构的变化，合理配置生产要素，协调各产业部门之间的比例关系，促进各种 生产要素有效利用，为实现高质量的经济及增长打下基础。 产业结构的合理化涉及的方面很多，不仅应该包括产业间的比例要保持协调、 产出应该要适应市场需求的变化、要充分利用各种经济资源等表面现象，还包括产 业结构应该具有一定的自我调整、自我发展的能力，使产业结构自动、快速地向经 济资源得以最有效配置的最优化状态逼近的能力。 产业结构合理化是产业结构高度化的基础，没有产业结构的合理化，产业结构 的高度化就失去了基本条件，不但达不到升级的目的，反而有可能发生逆转。产业 结构高度化是方向，是产业结构合理化进一步发展的方向。产业结构逐步合理化的 本身，就是为了使产业结构向更高层次转化。 4 产业结构优化与产业结构效应 产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据产 业关联技术经济的客观比例关系来调整不协调的产业结构，促进国民经济各产业间 的协调发展；后者主要遵循产业结构演化规律，通过创新，加速产业结构的高度化 演进。产业结构优化过程就是通过政府的有关产业政策调整影响产业结构的合理化 和高度化发展。 产业结构优化的内容包括产业结构优化的目标、产业结构优化的对象、产业结 构优化的措施或手段、产业结构优化的政策等等。产业结构优化的目标就是要实现 产业结构的高度化和合理化，最终实现经济的持续快速增长。 产业结构效应，是指产业结构变化的作用对经济增长所产生的效果，即对经济 增长发挥着一种特殊的作用。产业结构的高变换率之所以能够导致经济总量的高增 长率，是因为产业结构的特殊功能，即既产业结构效应在起作用。促进产业结构优 化有利于发挥产业结构效应，推动和保持经济的增长率。其中包括产业的关联效应、 产业的扩散效应以及产业结构的其他效应。 5 产业结构升级 产业结构升级的基本含义，一是指产业的高附加值化和高技术化，即在产业中 4 五邑大学硕士学位论文 普遍应用高新技术，增加产品的附加值：二是产业高集约化，即产业组织合理化， 有较高的规模经济效应：三是产业高加工度化，即加工深度高。其主要内容包括： 产值结构高级化，资产结构高级化，技术结构高级化，劳动力结构高级化；其发生 发展过程包括：产业结构的重化工业化，产业结构高加工度化，产业结构的软化和 产业结构的高信息化。 ( 1 ) 产业结构的重化工业化 产业结构的重化工业化是产业结构升级在经济发展的工业化阶段的表现。重化 工业化，是指在经济发展和工业化过程中，重化工业比重在轻重工业结构中不断增 高的过程。这实际上也就是所谓“生产资料优先发展的表现。 ( 2 ) 产业结构高加工度化 产业结构高加工度化是指加工组装的发展大大快于原材料的速度，加工业产品 加工深度的不断深化。这是工业化进程发展到一定阶段，伴随重工业化而出现的一 种客观趋势。高加工度化不仅使有限的资源得到了更有效的利用，也可以降低工业 发展对能源、原材料的依赖度，促进产业结构向资源节约化发展。 ( 3 ) 产业结构的“软化” 产业结构的“软化 指在产业结构的发展过程中，第三产业的比重不断提高， 出现“经济服务化 趋势；在所有产业中，伴随着高加工度化趋势，知识技术密集 程度增高，经济发展对高技术人才的依赖度大大增强。 ( 4 ) 产业结构的高信息化 产业结构的高信息化，一方面是利用信息技术改造国民经济各个领域，加快农 业的工业化和工业的信息化。信息技术和信息产业不仅是国民经济的一个产业支柱， 而且是一个“发动机，可以推动其他部门的更新换代和现代化；另一方面是利用信 息技术提高国民经济活动中信息采集、传输和利用的能力，提高国民经济的国际竞 争力。 产业机构升级的实质内容包括：结构规模由小变大，结构水平由低变高，结构 联系由松变紧。所谓结构规模由小变大，是指产业部门数量增加，产业关联复杂化， 其主要指标是部门之间中间产品的交易规模，即中间产品的使用量不断增多，规模 扩大及产业关联度具有不断加强的趋向。结构水平由低变高是指技术矩阵水平的提 高，即以技术密集型为主体的产业关联取代以劳动密集型为主体的产业关联。结构 联系由松变紧是指产业之间的聚合程度提高，关联耦合更加紧密 五邑大学硕士学位论文 一国产业结构只要在这三个方面发生了变化，那么就说明其产业结构发生了质 的变化。也正是这些产业结构质的变化决定了第一、二、三产业之间产值( 劳动力) 比例的变化，那些用超经济强制力改变三大部门的构成通常不会产生产业结构成长， 而只会导致产业结构超前转换或虚假转换。 1 2 2 国外研究现状 产业结构理论最早可以追溯到英国古典经济学家威廉配第在1 6 9 0 年出版的 政治算术一书，他在该书中提出不同产业的收入也不同，商业比制造业高，制 造业又较农业高，因此不同产业的收入差异将会导致劳动力在各类产业间的流动【3 】。 英国经济学家克拉克则在澳大利亚经济学家费歇尔于2 0 世纪3 0 年代确立的三次产 业分类法的基础上，明确提出了随着全社会人均国民收入水平的提高，劳动力首先 由第一产业向第二产业转移；当国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业 转移这一著名的“配第一克拉克定律”。德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工 业化的阶段和类型一书中，提出了工业结构存在重工业化趋势的霍夫曼定律，这 实际上是马克思和列宁提出的生产资料较快增长规律的另一种表述形式。2 0 世纪3 0 年代日本经济学家赤松则提出了产业结构国际化的“雁行形态理论。第二次世界大 战后，许多发展经济学家对产业结构理论的发展做出了许多重大贡献。美国著名发 展经济学家刘易斯提出了用以解释发展中国家经济问题的由现代资本主义部门与传 统农业部门所组成二元经济结构模型，赫尔希曼提出了产业“关联效应”、“最有效 次序”和不平衡发展理论，钱纳里则通过对各国同一发展阶段上产业结构的统计数 据进行回归分析，以此为依据提出判断产业结构的优化程度的产业结构优化理论【4 】。 从理论的发展轨迹来看，以配第、克拉克等学者为代表发展起来的早期产业结 构理论主要是立足于经济发展的历史分析角度，来考察随着经济的发展一国的产业 结构是如何进行演进和变动的，并试图寻求产业结构变动的一般规律，库兹涅茨、 钱纳里等学者还对配第、克拉克等人关于产业结构变动的结论进行了严格的实证检 验。其后的产业结构理论大多都是在早期的产业结构理论的基础上展开的，产业结 构调整理论，尤其是以诺贝尔经济学奖获得者刘易斯为代表的二元理论则体现了发 展经济学家对产业结构理论做出的贡献。以刘易斯、赫尔希曼、罗斯托等发展经济 学家在配第、克拉克等关于产业结构变动的一般规律基础上，对广大发展中国家在 经济发展过程中影响产业调整的一系列因素进行了分析。产业结构优化理论则可视 6 五邑大学硕士学位论文 为产业结构调整理论的深入，无论是产业结构高级化理论，还是产业结构合理化理 论，都是将经济学分析方法中的优化思想引入到产业结构问题中，通过确立判断产 业结构高级化、合理化的一系列相关准则来对已有产业结构进行优化。 1 2 3 国内研究现状 我国在产业结构理论研究方面起步较晚，直到2 0 世纪8 0 年代学术界才开始引 进、学习和研究产业经济学，同时产业结构问题也开始被列为研究课题i5 1 。国内对 产业经济学的研究大体在三个层次上进行：一是将国外的产业结构理论与方法介绍 到中引3 】；二是将西方的研究方法、研究成果在中国加以应用【6 】【7 】【8 】；三是部分地在 理论、产业发展机理等研究方面进行创新9 儿1 0 】【l l 】【l2 1 。应该说第二层次的研究是国内 产业经济学、产业问题研究的主流。周振华、郭克莎、潘强恩、马传景等都是从产 业结构与经济增长的相互关系研究了产业结构的变迁。产业结构与经济增长的关系 一直是发展经济学的核心问题，然而2 0 世纪8 0 年代中后期兴起的新增长理论却在 很大程度上忽略了经济系统的内部产业结构问题，因此这些研究从经济增长的关联 角度研究了我国产业结构的调整趋势，也部分弥补了我国在经济增长方面研究对结 构问题的忽略。刘伟重点探讨了工业化进程中的产业结构问题。周振华、江小涓将 产业结构优化理论与我国产业结构背景相结合，分析了我国产业结构的优化、升级 问题。黄继忠则将产业结构高效化作为产业结构优化的首要内容，并与高度化、合 理化共同构成产业结构优化的完整内容，他还界定了产业结构高效化的内涵( 即在 假设技术经济条件不变的条件下，低效率产业比重不断下降和高效率产业比重不断 增大的过程) ，论证了高效化存在的客观依据，设计了度量高效化的标准和方法，分 析并模拟计算了高效化效果。 作为产业结构研究的一个方面，国内外对产业结构优化问题的研究总的来讲还 是较少。早先主要体现在对产业结构优化方法的研究，近年来又体现在对产业结构 优化的理论研究和实证研究上。 1 关于产业结构优化方法与应用的研究 随着投入产出技术和运筹学方法的引入，我国学者开始考虑在国民经济计划中 利用投入产出模型设计产业结构的最优化。但多数研究者是利用各产业的感应度系 数、影响力系数、生产诱发系数及生产的最终依赖系数来分析经济的结构比例、各 产业间相互依存的程度、各产业的发展顺序以及产业的波及问题。真正建立和使用 7 五邑大学硕士学位论文 产业结构优化模型的极少，其中研究最为全面的当属潘文卿博士乜1 ，他以中国经济 社会可持续发展为背景，提出了一个经济增长与产业结构调整的优化模型，并以此 为基础，对中国2 1 世纪前2 0 年的中长期发展的经济增长、就业变化、污染控制以 及产业结构的转换与调整的“互动 关系进行了模拟与展望。 2 关于产业结构优化的理论研究 对产业结构优化的理论研究主要集中在：产业结构优化( 合理化) 的标准；产业 结构优化与经济增长的关系；以及我国产业结构优化的方向和对策三个方面。主要 观点主要包括：引导农业生产的结构性调整；大力发展支柱产业和主导产业，发展 高新技术产业；加快第三产业的发展；以及发挥市场机制和政府作用推进产业结构 优化四个方面。 总的来说，9 0 年代后期以来，国内对产业结构优化理论和产业结构优化问题的 研究与以前相比，研究的内容更贴近我国经济的现实，研究的角度更新，研究方法 更科学，特别是现代数量经济学方法的应用，使研究水平与国际间的差距大大缩小。 但是，我们也可以看到，其中很多研究还不够深入，经验判断较多，定量分析相对 不足，特别是对产业结构优化问题缺乏系统的量化研究。 综合以上国内外关于产业结构的理论研究进展可以发现，产业结构理论成果为 产业结构优化与主导产业选择提供了相关理论基础：产业结构变动趋势理论指明了 经济发展过程中，产业结构发展的必然趋势；产业结构调整理论则分别从地域和各 行业间的发展关系两个方面对主导产业选择过程中所必须考虑的各种因素进行了定 性和定量的描述。产业结构优化理论则提供了在检验产业发展的各个阶段所必须具 备的各种检验标准以及产业发展的动力与历程。因此，产业结构变动趋势理论、产 业结构调整理论、产业结构优化理论为江门市产业结构优化升级模型的构建提供了 理论依据和为产业结构优化升级评价机制的构成搭建了基本框架。 1 2 4 发展趋势 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着世界经济一体化进程的加速，世界经济呈现出 国际贸易迅猛发展、国际金融市场迅速扩大、国际直接投资增速显著加快，跨国公 司对世界经济的影响越来越大、世界贸易和经济活动的协调机制越来越健全等特征， 极大地推动了全球的产业结构调整与升级。人类社会进入知识经济发展的新阶段的 同时，产业结构也会朝着以知识为主要资源的技术密集型和知识密集型，即高科技、 8 五邑大学硕士学位论文 高知识、高感性三高为主导的方向发展，具体体现在产业结构高级化、产业结构软 化和传统产业再造三个方面。 1 产业结构高级化 高新技术产业化与产业结构高级化，日益成为全球产业结构调整的主要发展方 向。2 1 世纪将是发展知识产业的世纪，技术密集型和知识密集型产业将得到蓬勃发 展，劳动密集型产业所占比重会趋于下降，柔性生产将逐渐替代批量生产，信息、 生物和纳米技术将成为影响未来科技进步与产业升级的核心技术。 产业结构高级化意味着高新技术对工农业产出的增长、效益优化和劳动生产率 提高的贡献率加大，用更少的自然资源和更多的信息资源生产出更为丰富的物质产 品。原有主导产业，如钢铁、石化、汽车等将被信息与通信、生命科学与生物工程、 新材料与新能源等新兴产业所替代。发达国家和部分新兴工业化国家将主要从事知 识密集型和技术密集型产业，1 9 9 5 年经合组织国家知识产业已占国内生产总值的 5 0 9 。但在大多数发展中国家，劳动密集型产业仍将是国民经济的支柱产业，工业 化与信息化将是这些国家产业政策的长期目标。 2 产业结构软化 第三产业在国民经济中的比重趋增，是世界产业结构调整的基本趋势。知识型 服务业，包括金融、信息、咨询服务等在国民经济中的比重将增加，在经济社会发 展中的作用将越来越重要。第一产业与第二产业在国内生产总值中比重下降、第三 产业比重上升，是多数国家产业结构调整的基本脉络。目前，美国知识产业中8 3 以上集中于金融与保险、信息与通信和企业服务等行业。9 0 年代美国实际国内生产 总值增长的7 0 来自第三产业，第三产业已占美国国内生产总值的7 5 4 。西欧则 预测其产业结构调整的结果将使知识服务业在国内生产总值中的比重由目前的 2 5 4 增加到2 0 2 0 年的3 7 5 。服务业迅猛发展很大程度上得益于信息服务业的长 足发展。继硬件、软件、网络业后，作为信息产业的第三产业，信息服务正成为信 息业的基础行业。目前，全球信息服务业产值已占整个信息业的3 8 ，并以两位数 的增速迅速发展。据美国市场营销学会统计，截止2 0 0 3 年，全球信息服务业产值达 7 2 2 0 亿美元，成为信息业中的第一大产业。 3 传统产业再造 以高新技术改造后的传统产业将赢得新的发展空间。高新技术，尤其是信息技 术在三个产业中的广泛应用，使趋于衰退的传统农业和制造业发生逆向回归。9 0 年 9 五邑大学硕士学位论文 代以来，美国用高新技术改造传统制造业，劳动生产率明显提高，8 0 年代劳动生产 率年增3 4 ，9 0 年代提高到4 7 ，使传统制造业全面升级，成为推动美国经济扩 张的第一大产业，对经济增长贡献率达2 9 。日本、欧洲与发展中国家亦把以高新 技术改造传统产业列为本次产业结构调整的重要目标。事实证明，用高新技术改造 传统工业，不但使已失去竞争优势的劳动密集型产业，如纺织业、服装业、建筑业 正在转变为资本和技术密集型产业，而且使钢铁、汽车、化工等资本密集型产业转 变成技术密集型产业。用信息技术改造传统服务业，可使其日趋信息化与知识化。 从发展角度分析，实体经济通过与网络技术的结合，很可能成为新经济中的最大赢 家。人类基因组织知识的利用，将完全改变传统的医药和医学行业。克隆技术与转 基因技术的开发正引起一场史无前例的农业革命，转基因食品的应运而生有望最终 解决发展中国家的吃饭问题。 通过对国外产业结构研究现状、现代产业结构特征和发展趋势的分析，使我们 充分认识到，在进行产业结构优化升级的过程中，必须顺应世界产业结构发展的潮 流，注重产业发展过程中的技术要素，为江门市产业结构优化升级从宏观方面进行 了描述，为其指明方向。 1 3 本文研究方法及技术路线 本论文采用了分阶段逐步深入的技术路线，即：第一步，通过实地调查等方式 广泛收集有关地区的文献、资料，初步形成本论文研究的理论假设；第二步，通过 梳理研究文献，建立合适的资料库；第三步，通过资料整理和调研分析及数据处理 分析产业结构优化升级的内在和外在作用机制，进而建立符合可持续发展的产业结 构优化升级模型；第四步，在分析产业结构优化升级实质及其评价的基本思路的基 础上，构建了产业结构优化升级的评价指标体系及灰色多层次评价模型；第五步， 对江门市区域产业结构进行实证研究，定量分析产业结构的现状及面临的机遇与挑 战，并对其产业结构存在的问题，提出优化与升级的对策与建议。第六步，总结与 提高，完成论文。本论文研究的基本思路详见图1 1 。 1 0 五邑大学硕士学位论文 问题的提出卜叫文献查阅与分析卜叫实地研究卜一查阅资料 理论分析与模型构建 构建产业结构优化模型 江门市产业结构实证研究 问题设计 问题调查 资料整理分析 产业优化升级的作用机制分析 构建产业结构优化升级评价机制 图卜1 论文的基本思路图 根据以上思路，本论文综合运用了历史分析、定量分析和实证与理论结合等方 法进行研究。采用的具体方法如下： 1 历史分析：对产业结构变化历史过程及其规律进行分析，研究产业结构优化 升级的内在和外在作用机制。 2 实证研究与理论探索相结合：对入世后江门市经济一体化新形势进行实证研 究，并对江门市各城市进行一线调研，在探索江门市产业结构及其存在问题的基础 上，尝试建立起新的理论框架，从而找到解决问题的思路和举措。 3 定量分析：运用系统优化与灰色系统的理论及方法，建立产业结构优化升级 模型及其评价机制，对影响江门市产业结构优化升级的各要素间的相互关联性、相 互作用等方面进行系统分析并得出结论。 1 4 本文的创新之处 纵观现有关于产业结构优化升级的研究，基本上是从定性的角度进行的，大多研 究都集中在产业结构的变动趋势和演进规律、产业优化升级的思路与对策等方面； 而有关产业结构定量分析的研究还处于起步阶段，文献数量相对较少，研究的准确 性和合理性不足，目前大多研究都集中在主导产业选择上，对产业结构优化升级模 型构建及其评价的定量研究更是风毛麟角。鉴于此，本研究试图从一个系统的高度 五邑大学硕士学位论文 构建产业结构优化升级体系。归纳起来，本研究的主要创新之处体现在以下几方面： 1 根据产业结构优化理论及其高度化、合理化的原则，设立了产业结构优化升 级模型的高度化和合理化的约束条件，综合利用了投入产出表、线性规划和目标规 划方法，较为全面、合理地建立了符合可持续发展要求的产业结构优化升级模型； 2 在产业结构优化升级评价机制构建上，就产业结构高度化、合理化和产业系 统运营财务状况三个方面，构建了产业结构优化升级的评价指标体系，较为全面、 合理地反映了产业结构优化升级的效果； 3 为求能客观、真实地评价产业结构优化升级系统的整体绩效，建立了一个产 业结构优化升级灰色多层次评价模型，并对江门市区域产业结构进行了实证研究。 1 2 五邑大学硕士学位论文 第二章产业结构优化升级的动力机制分析 产业结构优化升级的动力机制是推进产业结构优化升级所必须的动力的产生机 理，以及维持和改善这种作用机理的各种经济关系、组织制度等所构成的综合系统 的总和。研究产业结构优化升级的动力机制，有利于我们在总结分析国际国内产业 结构演进趋势的基础上，合理构筑和不断优化我国产业结构发展的动力系统，从而 为推进产业结构优化升级，转变经济增长方式奠定基础。 2 1 内在动力机制 2 1 1 供给因素 1 劳动力供给 在从传统的计划经济向现代市场经济转换，从传统农业社会向工业化社会乃至 后工业化社会发展的过程中，劳动者的劳动空间范围、就业产业领域、工作行为、 劳动素质等等，无不发生着剧烈的变化。从世界各国经济的发展历史和发展趋势来 看，资源和资本竞争的时代逐步被劳动者素质以及由劳动者素质而决定的科学技术 竞争的时代所取得。劳动力作为最重要的生产要素，其供给的数量和质量都对产业 结构优化升级有所影响。低质量的劳动力，必然阻碍产业结构向更高阶段发展，反 之，拥有现代化技术和文化素质的高质量劳动力，必将加快推动产业结构的优化升 级的进程。同时，劳动力供给结构对一国产业结构发展变化也有着重要影响。一般 来说，劳动力资源供给充裕，价格便宜，投资者从取得较高投资收益的角度考虑， 就会向劳动密集型产业多投资，从而促进该类产业发展；若劳动力资源供给稀缺， 价格上升，当劳动力的边际产出率小于资金的边际产出率时，投资者就会倾向将资 金投向劳动力运用较少的资金密集型产业，从而推动资金密集型产业的发展。 2 物质资本的供给 物质资本指以机器设备、厂房和存货等物质形态存在的资本，是人们促进产业 结构变化发展的最基本投入要素。发展经济学家罗斯托在其著名的经济增长阶级论 中，把高于1 0 的净投资率作为一国向产业结构高度化国家过渡的三个先决条件之 一。纳克斯在其“贫困的恶性循环论 中强调物质资本是发展中国家克服“瓶颈 约束、打破恶性循环、摆脱贫困的唯一途径。长期以来，物资资本的积累一直被视 五邑大学硕士学位论文 为产业结构转换和经济增长发展的决定因素。反之，在一些经济发达国家由于资金 等物质资本供给相对充裕，深加工度的、高附加值的一些资金集约型产业、高新技 术产业也就容易得到发展。 3 自然资源的供给 从各国产业结构形成过程看，一国拥有的自然资源情况，往往是构成该国产业 结构的主要决定因素之一。资源丰富有利于产业结构高度化的发展。当然，在日益 开放的市场经济中，资源短缺并不构成产业结构高度化过程中不可逾越的屏障。因 为在发展中国家追求产业结构高质化同时，世界经济已成为一个不可分割的整体， 一国在某方面资源不足可以通过国际贸易得到弥补。国际贸易对产业结构升级的影 响主要是通过商品和技术进出口，改善国内各部门的投入产出效率，同时，还通过贸 易促进专业化