特种设备检验工作质量评审记录表

特种设备检验工作质量评审记录（ ）评审项目及内容评审方法及要求评定结果评审记录1 总体要求1.1 各类监督检验、定期检验规程/规则在机构内执行时，是否有正式公布的文件。查文件的发布，可以采用以下文件形式发布：通知。其它能够确认的有效形式。符合基本符合不符合不适用1.2 是否根据现行有效的检验规则，制定了申请项目的检验细则/工艺，检验细则/工艺是否覆盖了受理项目的全部设备类型，其内容是否符合要求查机构受理项目的全部设备类型的检验细则/工艺，细则/工艺正式批准发布手续。抽查35个检验细则/工艺（应包括不同设备类型和需现场跟踪设备的检验细则/工艺）。检验细则/工艺应包括：检验依据、检验项目、检验内容、检验方法、检验程序、检验流程图、检验原始记录等内容与要求。在检验、技术或质量管理部门各抽24种类别设备的检验细则/工艺。以验证可以方便地获得，以及现行有效符合基本符合不符合不适用1.3原始记录的格式是否符合要求，发布前是否经过审核和批准。是否制定了原始记录的填写规定查原始记录的发布手续、格式、填写规定 符合基本符合不符合不适用1.4相关部门和人员是否配备相应的作业指导文件查作业指导文件发放/领用清单，查阅检验部门相关人员的作业指导文件领用情况。抽14个部门，36个人员，查看作业指导文件的领用保管情况符合基本符合不符合不适用1.5 是否有超出核准范围检验的情况对照现有的核准证，根据抽查的检验报告判定符合基本符合不符合不适用1.6是否按照规定，履行检验申请受理手续，是否有工作指令。对于口头报检，是否办理了补报检手续查业务管理部门的检验申请表/受理回执/报检登记表，以及口头报检登记表等相关见证材料符合基本符合不符合不适用1.7 是否按时安排检验工作，下达工作指令查检验业务工作指令（如安排表/派工表等），随机抽查历史记录符合基本符合不符合不适用1.8 有分包项目时，是否执行了分包规定，分包委托与结果的验收是否符合要求抽有分包项目的检验报告12份，查看委托与结果的验收是否符合要求符合基本符合不符合不适用2. 原始记录与检验报告质量评定 详见：附表1-1“承压类特种设备定期检验报告及原始记录质量抽查记录表”（共 页）。附表1-2“承压类特种设备监督检验报告及原始记录质量抽查记录表”（共 页）。附表1-3“机电类特种设备检验报告及原始记录质量抽查记录表” （共 页）。3. 检验实施过程的现场跟踪检查详见：附表2-1“承压类特种设备定期检验跟踪检查记录表”（共 页）。附表2-2“承压类特种设备监督检验跟踪检查记录表”（共 页）。附表2-3“机电类特种设备定期检验跟踪检查记录表”（共 页）。存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“”内画“”；2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。附表1-1 承压类特种设备定期检验报告及原始记录质量抽查记录表申请核准项目：锅炉GD1GD2GD3GD4 容 器RD1RD2RD3RD4RD5RD6RD7RD8管道DD1DD2DD3 气 瓶PD1PD2PD3PD4PD5锅炉水处理JD1JD2 安全阀FD1 进口锅炉、压力容器、气瓶KJ1序号相关要求评定结果123451、检验报告(1)报告格式的选用是否正确(2)填写方式（钢笔、签字笔填写或计算机输出）是否符合要求；是否有更改现象(3)“检验报告编号”是否符合机构规定，且报告各页是否均有一致的编号； “注册代码”、“使用单位”、“检验日期”、“仪器设备”以及受检设备相关信息等栏目填写是否正确、齐全，且与原始记录一致(4)各分项目“检验结果”填写是否齐全且符合相应检验规则和检验机构要求，并与原始记录一致(5)缺陷的定性、定量、定位表述是否准确(6)数值修约、计量单位是否符合要求(7)是否有漏检、错检的项目(8)需要图示表达的，标注是否清晰并与文字表述相一致(9)“批准（签发）”、“审核”、“检验”的签署是否符合要求，相应人员资格是否符合要求注：采用电子签名时，检验机构应当有相应的规定确保受控(10)签发日期的时效性是否符合相关的要求(11)“检验结论”是否正确，是否符合检验规则的判定条件(12)结论页是否加盖了检验专用章或公章2、对应的原始记录(1)是否使用经检验机构正式发布的记录格式(2)是否用钢笔或签字笔填写，字迹是否清晰(3)更正是否采用划改，且有更正人签名和日期(4)编号是否符合检验机构的编号规则，与检验报告是否存在唯一对应关系(5)是否记录了主要仪器设备的名称、编号(6)受检设备相关信息填写是否齐全(7)是否详细填写各个项目的检验情况和检验结果（没有空栏）(8)是否清晰准确地表述不符合，对缺陷的定性、定量、定位是否准确(9)数据的填写是否符合要求；图示表达是否清晰(10)对于检验方案执行过程中的变更，是否有相关的确认/审批手续(11)技术记录是否经过规定的校对/审核(12)检验、校对/审核人员资格是否符合要求(13)是否填写检验日期序号抽查的报告编号相应的记录编号对应的核准项目备注12345存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注：1、“评定结果”的填写，符合要求的填“Y”；部分不符合要求的填“J”；不符合要求的填“N”；无此项时填“/”。2、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明，当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。附表1-2 承压类特种设备监督检验报告及原始记录抽查记录表申请核准项目：锅炉GJ1GJ2GJ3GJ4 容器RJ1RJ2RJ3RJ4RJ5管道DJ1DJ2DJ3DJ4 气瓶PJ1 锅炉、容器、气瓶KJ1序号相关要求评定结果123451、检验报告/证书(1)报告/证书格式的选用是否正确(2)填写方式（钢笔、签字笔填写或计算机输出）是否符合要求；是否有更改现象(3)“报告/证书编号”是否符合要求，且报告/证书各页是否均有一致的编号；“使用单位”、制造单位”、“安装单位”、“维修改造单位”、“检验日期”、“仪器设备”以及受检设备相关信息等栏目填写是否正确、齐全，且与原始记录一致(4)各项目“检验结果”填写是否齐全且符合相应检验规则、工艺或细则要求，并与原始记录一致(5)定性、定量、定位表述是否正确(6)数值修约、计量单位是否符合要求(7)是否有漏检、错检的项目(8)“结论”栏的填写是否正确(9)“批准（签发）”、“审核”、“检验”的签署是否符合要求，相应人员资格是否符合要求注：采用电子签名时，检验机构应当有相应的规定确保受控(10)签发日期的时效性是否符合相关的要求(11)总体“检验结论”填写是否正确，是否符合相应检验规则的判定条件(12)结论页是否加盖了检验专用章或公章2、对应的原始记录(1)是否使用经检验机构正式发布的记录格式(2)是否用钢笔或签字笔填写，字迹是否清晰(3)更正是否采用划改，且有更正人签名和日期(4)编号是否符合检验机构的编号规则，与检验报告/证书是否存在唯一对应关系(5)是否记录了主要仪器设备的名称、编号(6)受检设备相关信息填写是否齐全(7)是否详细填写各个项目的检验情况和检验结果（没有空栏）(8)是否清晰准确地表述不符合(9)数据的填写是否符合要求(10)技术记录是否经过规定的校核/审核(11)检验、校核/审核人员资格是否符合要求(12)是否填写检验日期序号抽查的报告/证书编号相应的记录编号对应的核准项目备注12345存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注：1、“评定结果”的填写，符合要求的填“Y”；部分不符合要求的填“J”；不符合要求的填“N”；无此项时填“/”。2、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。附表1-3 机电类特种设备检验报告及原始记录质量抽查记录表申请核准项目：电 梯TD1TJ1 场 车ND1NJ1 起重机械QD1QD2QD3QD4QD5QD6QD7QD8 游乐设施YD1YJ1YD2YJ2QJ1QJ2QJ3QJ4QJ5QJ6QJ7QJ8 客运索道SD1SJ1SD2SJ2序号相关要求评定结果123451.检验报告(1)报告的选用及格式是否正确(2)填写方式（钢笔、签字笔填写或计算机输出）是否符合要求；是否有更改现象(3)封面“检验报告编号”是否符合要求，且报告各页是否均有一致的编号； “注册代码”、“使用单位”、“检验日期”、“主要检验仪器设备”以及受检设备相关信息等栏目填写是否正确齐全，是否与原始记录一致(4)各项目“检验结果”填写是否齐全且符合相应检验规则要求，并与原始记录一致；定性表述是否正确；数据填写是否符合要求(5)是否有漏检、错检的项目(6)“结论”栏的填写是否正确（“合格”、“不合格”、“”）(7)“批准”、“审核”、“检验”的签署是否符合要求，相应人员资格是否符合要求注：采用电子签名时，检验机构应当有相应的规定确保受控(8)签发日期的时效性是否符合检验规则的要求。(9)结论页“检验结论”填写是否正确，是否符合检验规则的判定条件。是否加盖了检验专用章或公章(10)检验结论为“合格”，但存在一般整改项目的检验报告，查对整改情况进行确认的见证资料(11)检验结论为“复检合格”的检验报告，核查复检记录2、对应的原始记录(1)是否使用经检验机构正式发布的记录格式(2)是否用钢笔或签字笔填写，字迹是否清晰(3)错误处是否采用划改，且有更改人签名和日期(4)编号是否符合检验机构的编号规则，与检验报告是否存在唯一对应关系(5)是否记录了主要仪器设备的名称、编号(6)受检设备相关信息填写是否齐全(7)是否详细填写各个项目的检验情况和检验结果（没有空栏）；是否清晰准确地表述不符合或缺陷的位置、程度、数量等；数据填写是否符合要求；专用图表是否详细填写。对于增加的检验项目，是否有检验机构认可说明；未检项目是否有理由说明，是否进行了补检并有记录(8)检验结果标记是否符合规定(9)是否有两名或以上执行当次检验人员的签字（其中一人还需在校核栏签字）；人员资格是否符合要求(10)是否填写检验日期(11)是否有现场检验条件确认的说明序号抽查的报告编号相应的记录编号对应的核准项目备注12345存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注：1、“评定结果”的填写，符合要求的填“Y”；部分不符合要求的填“J”；不符合要求的填“N”；无此项时填“/”。2、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。附表2-1 承压类特种设备定期检验跟踪检查记录表申请核准项目：锅炉GD1GD2GD3GD4 容 器RD1RD2RD3RD4RD5RD6RD7RD8管道DD1DD2DD3 气 瓶PD1PD2PD3PD4PD5锅炉水处理JD1JD2 安全阀FD1评审项目及内容评审方法及要求评定结果评审记录1.是否做好了检验前的准备工作，如：与使用单位进沟通，了解/查阅设备的运行状况和运行记录；相关资料的审查；检验仪器设备的配置与核查；安全防护用品的准备、检验方案与原始记录及检验意见通知书的准备；向使用单位提出配合要求等跟踪检查了解/查阅设备的运行状况和运行记录。检查历次检验报告及被检设备竣工资料的查阅情况。对经维修、改造的设备，还要查维修、改造质量证明文件和监督检验证书的查阅情况。检查检验检测仪器和设备的配置与核查情况；劳动防护用品的配置；检验警示标志的准备；检验方案、原始记录及检验意见通知书等携带情况。查向使用单位提出配合要求的见证资料符合基本符合不符合不适用2.进入现场之前是否配戴安全防护用品，开始检验之前是否确认了检验条件，并在相关位置放置检验警示标志查检验人员劳动防护用品穿戴情况。查检验人员对相应的检验条件（辅助条件和专项条件）的确认情况。查检验警示标志的放置符合基本符合不符合不适用3.检验程序、项目、方法是否符合检验规则和检验工艺/细则的要求查检验人员检验实施程序的符合性。查应检项目的齐全性。查检验方法的正确性重点抽检验项目、内容与方法的合理性、准确性符合基本符合不符合不适用4.仪器设备使用前是否按规定进行核查查检验人员现场仪器设备使用之前核查/校对情况符合基本符合不符合不适用5.检验过程中的相关检验项目的变更是否及时进行确认/审批，并告知使用单位查检验过程中的项目变更的确认/审批过程和结果。查检验过程中的项目变更情况告知使用单位的及时性符合基本符合不符合不适用6. 记录是否及时，是否符合机构制定的记录填写要求查记录填写的及时性。查记录填写与机构要求的符合性。查记录更正与规定要求的符合性符合基本符合不符合不适用7.检验过程中是否遵守相关的安全规定查检验用电与安全操作规程的符合性。查检验登高作业时与安全规定的符合性。查检验人员进入危险场所/设备（易燃、易爆、有毒、易窒息等介质）时与安全条件要求的符合性。查其他违章操作情况符合基本符合不符合不适用8.检验过程中技术问题的处理是否符合机构的规定查模拟设定问题的处理情况符合基本符合不符合不适用9.涉及非标准检验检测方法时，其应用是否符合规定查检验人员对非标准检验检测方法应用的准确性（如锅炉水质监测中溶解固形物测定等）。查告知监察机构的见证。查征得被检单位同意的见证符合基本符合不符合不适用10.涉及抽样时，其方式、方法是否符合规定查检验人员对厚度、硬度等抽样检测的方式、方法的符合性符合基本符合不符合不适用11.涉及样品时，其接收、检验、流转、处置等是否符合要求查检验人员对材料化学成分分析、金相检验、介质监测、安全阀、气瓶、罐车等样品的接收、检验、流转、处置等过程的符合性符合基本符合不符合不适用12.现场检验结束前，是否对检验项目有无遗漏进行了核查现场检验结束时，查检验人员对检验项目有无遗漏的核查情况符合基本符合不符合不适用13.是否向使用单位告知检验结果，并及时向使用单位出具了检验意见通知书，检验意见通知书的格式、编号、用语、签署是否符合规则和检验机构要求查检验人员向使用单位出具检验意见通知书的及时性。查检验意见通知书的格式、编号、用语、签署等与规定要求和原始记录的符合性、一致性符合基本符合不符合不适用现场跟踪检验相关信息设备使用单位名称： 设备名称： 设备型号： 出厂编号： 使用证号： 检验人员/持证情况： 跟踪检验时间： 存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“”内画“”；2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。附表2-2 承压类特种设备监督检验现场跟踪检查记录表申请核准项目：锅炉GJ1GJ2GJ3GJ4 容器RJ1RJ2RJ3RJ4RJ5管道DJ1DJ2DJ3DJ4 气瓶PJ1 出口锅炉、容器、气瓶KJ1评审项目及内容评审方法及要求评定结果评审记录1.监督检验现场的工作条件及拥有的相关资料是否满足监督检验工作的需要查看监督检验现场的办公条件、工作条件；检查监督检验现场拥有的相关资料，如:被监检企业质量体系文件、持证焊工名单、检验及无损检测人员名单一览表、焊接工艺评定一览表等符合基本符合不符合不适用2. 监督检验现场有无配备相应的安全防护用品通过现场查看和询问，确认安全防护用品的配备情况（如：工作服、安全帽等）符合基本符合不符合不适用3.是否按照检验规则、检验工艺/细则的规定进行检验检查相应的检验规则、检验工艺/细则；选取24个检验项目，与检验规则和检验工艺/细则相对照，判断检验项目、类别、内容、方法符合性符合基本符合不符合不适用4.是否按规定及时在被检单位提供的见证资料上签字确认抽查24份见证资料，查看签字确认的执行情况符合基本符合不符合不适用5.检验仪器设备的操作是否规范通过观察和询问，判断监检人员对仪器设备的操作的规范性符合基本符合不符合不适用6.监检工作记录及其填写是否符合检验机构的规定检查检验机构对监检工作记录的规定；抽查24份监检工作记录符合基本符合不符合不适用7.检验过程中是否遵守相关的安全规定查相关的检验安全规定；通过观察和询问，确认检验是否遵守相关的安全规定符合基本符合不符合不适用8.检验过程中发现的问题是否按规定及时发出工作联络单、意见书，问题整改结果是否得到确认。检验联络单、意见书的格式、编号、内容、签署是否符合要求抽查25份检验联络单、意见书符合基本符合不符合不适用9.是否按规定对受检单位的质量体系运转情况进行了检查查阅对受检单位质量体系运转情况进行检查的见证资料符合基本符合不符合不适用现场跟踪检验相关信息制造单位名称： 使用单位名称： 设备型号： 编 号： 检验类型：制造 安装 检验人员/持证情况： 跟踪检验时间： 年 月 日存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“”内画“”；2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；3、在“存在问题说明”栏内，对该评审部分存在的问题进行汇总说明。当该部分未发现问题时填写“未发现问题”。附表2-3 机电类特种设备定期检验跟踪检查评审记录表申请核准项目：电 梯TD1TJ1 场 车ND1NJ1起重机械QD1QD2QD3QD4QD5QD6QD7QD8 游乐设施YD1YJ1YD2YJ2QJ1QJ2QJ3QJ4QJ5QJ6QJ7QJ8 客运索道SD1SJ1SD2SJ2评审项目及内容评审方法及要求评定结果评审记录1. 是否做好了检验前的准备工作，如：历次检验报告和相关资料的查阅，检验仪器设备的配置与核查，劳动防护用品的准备、原始记录及检验意见通知书的准备，向施工单位或使用单位提出相关专业人员配合的要求等确定一台设备，按该类设备检验规程定期检验要求，抽24个重要检验项目、35个一般检验项目，由检验员实施检验。向检验人员明确，按正常检验的程序和要求实施。查阅该设备历次检验报告及相关资料。查按检验项目准备检验仪器和对仪器进行常规检查的情况。查准备劳动防护用品、胸卡、检验警示标志的情况。查准备原始记录和检验意见通知书的情况。查向施工单位或使用单位提出现场配合要求的情况符合基本符合不符合不适用2. 现场检验前是否与施工单位或使用单位进行了沟通，了解设备运行状况、查阅随机文件、运行记录等查检验人员到达检验现场与客户进行沟通，以及了解设备运行状况、随机文件、运行记录等信息的情况符合基本符合不符合不适用3. 进入现场之前是否配戴了胸卡，是否穿戴好劳动防护用品，开始检验之前是否确认了检验条件，并在相关位置放置检验警示标志查进入检验现场配戴胸卡、穿戴劳动防护用品的情况。查对检验条件进行确认的情况。查在相关位置放置检验警示标志的情况符合基本符合不符合不适用4. 是否按照检验细则规定的程序、项目、内容与方法实施检验，是否符合检验规程和检验细则的要求查检验操作与检验细则规定的程序、项目、内容与方法的一致性符合基本符合不符合不适用5.