安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分).doc

中国南方电网有限责任公司 安全生产风险管理体系审核指南 (电力施工企业部分) 中国南方电网有限公司 编 本书修编及参与审核人员：牛保红 刘国刚 谭冠雄 张 冲 黄春潮 白彦红 陈宝刚曹云鹏 谢宇风 魏 宏 叶文德 答智勤 芦 勇 王首魁周运涛 黎 颖 杨群英 何冠恒 陈伟松 高 轩 刘宇平关雄斌 马昌伟 张 涌 高显文 赵先起 中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）编写说明基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。安全生产风险管理体系建设工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。为做好基建施工单位的审核工作，更好的促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的提升，公司在安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了 安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）（简称本指南）。本指南与2012年版指南同为公司安全生产风险管理体系的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。在编写过程中，综合考虑了下面原则要求：1、基于施工企业风险特点的原则施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险的管控。2、整体性与一致性原则本指南依据公司安全生产风险管理体系进行编制。结构上沿用了九个单元的整体框架，与2012年版指南保持一致。内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。除此之外，本指南在审核方法和审核模式上也与2012年版指南保持一致。3、针对性与实用性原则根据施工企业的管理范畴及风险特点，在安全生产风险管理体系相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设和策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具针对性与实用性。在文字的表述上，本指南力求重点突出、简洁清晰。本指南由中国南方电网公司组织编写和修订，在修编过程中征求了各分、省公司意见，并得到了安瑞祺（北京）国际风险管理顾问有限公司的大力协助。本指南仅供审核人员参考使用。 中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）使用说明一、审核的原则与方法 安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，应遵循以下审核方法： 一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题或不符合事项，按SECP审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各环节的得分，并汇总计算过程管理得分。四是综合过程管理得分率、工伤意外率，确定体系绩效的等级。二、分数分配与计分方法（一）体系各单元分数分配如下。单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故事件管理作业现场管理生产用具与设备设施生产管理职业健康系统能要求与培训检查、审核与改进分数15501260950950130018004506509009810（二）SECP分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环 节分数(%)策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持文件的准备和建立（S）10执行：标准/计划及支持文件执行（E）25依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：工作达到目标（P）35总分：各环节得分之和100（三）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1.审核思路以企业的核心业务为主导，审核其管理业务流程是否清晰，流程中所涉及的工作是否满足基于风险、系统化。规范化与持续改进的要求。依据业务对应体系要素，从SECP四个环节实施审核，基本审核要点如下：S环节：标准/计划建立的全面性与充分性，资源配置合理性，工作协调性以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。E环节：标准/计划执行的完整性C环节：标准/计划执行的一致性P环节：执行的效果（工作结果是否达到要素要求的目的/目标）2.各环节计分方法（1）按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分10%， E分=要素分25%，C分=要素分30%，P分=要素分35%。S得分= S分(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=S扣分/S分；E得分= E分(100%-E扣分百分数) (100%-S扣分百分数)；C得分= C分(100%-C扣分百分数) (100%-S扣分百分数)；P得分= P分(100%-P扣分百分数)。（2）要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分（3）过程管理得分率；三、绩效认可 安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50说明：（1）当审核周期内发生人身死亡或有责任的较大及以上电力安全事故、设备事故时，取消绩效认可。（2）当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。（3）工伤意外率取审核前最近12个月内的数据。指标计算公式为工伤意外率（DIFR）=； 式中工伤意外包括人员受伤职业病职业性疾病；工伤意外次数 由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工及分包商在本单位工作发生意外次数（全口径统计）；分包商1年内工作小时数 实际在本单位工作人数进行统计；200,000 一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。目 录编写说明使用说明第一单元 安 全 管 理1.1 安全生产方针（100分）3 1.5 安全生产会议（100分） 51.2 安全生产责任制（200分）3 1.6 安全管理机构与人员配置（200分） 51.3 安全生产法律法规与其他要求（200分）4 1.7 安全生产文件标准与数据（300分） 61.4 安全生产目标与指标（300分）4 1.8 安全生产信息沟通（150分） 73.1 应急管理（550分）17 3.2 事故/事件管理（400分） 182.1 危害辨识与风险评估总体原则（300分）11 2.3 职业健康与环境风险评估（360分）122.2 作业风险评估（600分）12第三单元 应急与事故/事件管理第二单元 危害辨识与风险评估6.1 项目建设策划与准备（200分） 37 6.4 变化与许可管理（300分） 406.2 项目施工过程管理（400分） 38 6.5 供应商与分包商管理（300分） 416.3 作业过程控制（400分） 39 6.6 验收与交付（200分） 435.1 安全工器具与个人防护用品（200分） 29 5.5 用电设备（150分） 315.2 施工机具（150分） 29 5.6 消防设备、设施（150分） 325.3 特种设备（200分） 30 5.7 机动车辆(200分) 335.4 测试设备（100分） 31 5.8 隔离闭锁（150分） 344.1 工作场所/环境（350分）21 4.3 脚手架、梯子与作业平台（200分）234.2 标识与划线（200分） 22 4.4 品堆放与仓储管理（200分）247.1 职业健康管理（450分） 47第六单元 生 产 管 理第七单元 职 康 健 康第五单元 生 产 用 具第四单元 作 业 环 境1.9.1 检查（300分） 55 9.3 纠正与预防 569.2 审核（300分） 558.1 员工选聘（100分） 51 8.2 能力与意识提升 51第九元 检查、审核与改进第八元 作 业 环 境第一 单元安 全 管 理1.1 安全生产方针（100分）目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。审 核 要 点审核发现备注 是否依据法律法规及企业的实际制定了安全生产方针？ 方针是否体现了企业决策层对安全生产的承诺、安全价值理念并由最高管理者签发？ 是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？ 员工是否理解并认同方针与安全价值理念？1.2 安全生产责任制（200分）目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。 审 核 要 点审核发现备注 是否依据各岗位工作要求确定其安全生产职责与义务？ 各岗位安全生产职责是否明确、具体、可实现并满足法律法规以及上级相关要求？ 安全生产责任制是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人？ 各岗位人员是否清楚、理解并认同其安全生产职责与义务？ 是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝条件、报告、调查、处理与分析的程序？1.3 安全生产法律法规与其它要求（200分）目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审 核 要 点审核发现备注 是否制定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求的标准？ 企业是否建立获取法律法规与其它要求的渠道并确保其获取的充分性(类别应涵盖安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例)？ 是否建立系统对法律法规与其它要求的数据、版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？ 是否对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估，并对识别的违反法律、法规、标准的事项予以纠正？ 是否确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到识别、获得、融入与沟通？1.4 安全生产目标与指标（300分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审 核 要 点审核发现备注 是否依据企业生产经营风险确定组织安全生产目标与指标并文件化？ 目标与指标是否可测量？ 是否制定了保障目标与指标实现的工作计划并提供了足够的资源保障？ 是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？1.5 安全生产会议（100分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审 核 要 点审核发现备注 是否按期召开安全生产工作会，讨论安全生产问题？ 会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？ 会议是否解决重大安全生产问题？ 对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？ 是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？1.6 安全管理机构与人员配置（200分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。审 核 要 点审核发现备注 是否依据法律法规及标准要求设立安全生产管理机构设置，建立三级安全管理网络？ 是否成立安全生产委员会，安委会是否按规定频率召开会议讨论安全生产问题？ 是否依据要求配置专业安全管理人员，包括安全区代表、内部审核员、 事故/事件调查员、职业健康管理人员等？ 安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？ 配备的安全管理人员在资质与能力上是否匹配？ 1.7 安全生产文件、标准与数据(300分）目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。审 核 要 点审核发现备注 是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定？ 是否建立、执行和维护包括下列类别的满足生产营运过程所需的风险控制文件、标准？-管理标准； -技术标准；-作业指导书、记录格式及检查表。 制定的文件、标准是否满足下列要求？-针对具体的风险； -流程清晰、职责明确；-简洁、实用，可操作性强。 文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求？ 是否建立安全生产数据与记录控制程序，程序控制应考虑下列因素：-数据与记录的完整性、准确性和及时性。-数据与记录的可追溯性。-数据与记录存储的安全性与使用的方便性。 -数据与记录的维护方式是否真实、完整、齐全、准确、及时？1.8 安全生产信息沟通（150分）目的：为企业提供一个反映、讨论和沟通安全生产问题渠道，确保安全生产信息交换、传递快捷、有效。审 核 要 点审核发现备注 是否建立安全生产信息沟通标准，明确沟通对象、内容、时机、方式、职责？ 是否提供渠道，确保能收集内部员工对安全生产的意见和建议？ 是否及时将构成重大风险的因素向相关方通报？ 是否就施工/安装中安全问题与设计、监理与业主等相关方建立沟通协调机制？第 二 单元危害辨识与风险评估 2.1 危害辨识与风险评估总体原则（300分）目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，确定风险控制策略，以实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度。审 核 要 点审核发现备注 是否制定标准对危害辨识与风险评估的过程实施管理，包括以下几项：-危害辨识与风险评估的管理、实施职责；-危害辨识与风险评估的流程、内容与方法；-危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求；-风险控制及控制效果评价管理要求；-制定风险概述的要求； 是否制定危害辨识与风险评估的计划并开展工作？ 是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训？ 是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员？ 选择风险控制方法时是否遵循下列顺序：-消除/终止-转移-替代-工程/隔离-行政管理（改变程序、检查、保养及培训等）。-个人防护2.2 作业风险评估（600分）目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故/事件及其损失。审 核 要 点审核发现备注 是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：-作业风险评估方法；-作业风险评估的范围与对象；-实施作业风险评估的具体步骤；-作业风险评估风险等级划分标准； 是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，从下列几个方面进行系统的作业风险评估，并形成基准风险概述？-作业环境因素；-作业工具因素；-作业行为因素；-作业程序因素； 作业风险评估是否系统考虑各因素导致的人身、电网、设备风险？ 作业人员在作业前是否进行作业前风险分析？2.3 职业健康与环境风险评估（360分）目的：识别、评估控制生产活动中影响人员健康和环境的危害因素及其产生的风险。审 核 要 点审核发现备注 是否建立职业健康与环境风险评估技术标准，并明确以下内容：-评估方法；-评估的范围与对象；-实施评估的具体步骤与组织要求；-风险等级划分标准。 是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，考虑下列职业健康危害因素对人员健康的影响，并形成基准风险概述？-噪音；-温度；-振动；-辐射；-粉尘；-化学物质；-生物；-人机工效；-心理因素。 是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，进行环境风险评估，评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要影响？-水土；-大气；-气候；-生态与物种。第 三 单元应急与事故/事件管理3.1 应急管理（550分）目的：确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之相关的损失和影响。审 核 要 点审核发现备注 是否依据风险评估结果，认定下列潜在的应急事件？-重大人身伤亡；-设备损坏；-停电事故；-自然灾害；-公共卫生事件；-群体事件。 是否基于认定的突发事件，编制了应急预案与现场应急处置方案？ 预案与处置方案内容是否简单、明了、符合实际，操作性强？ 是否建立应急救援系统，指定专人负责，确保应急管理机构的效力？ 是否认定紧急情况下需要援助的外部机构名单？ 是否根据预案准备应急物资，并定期检查，确保应急物资齐全并处于完好状况？ 是否根据应急预案对员工开展培训与演习，使其掌握应急预案的内容、程序与响应要求并检验应急预案的有效性？3.2 事故/事件管理（400分）目的：确保安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。审 核 要 点审核发现备注 是否建立安全生产事故/事件管理标准，并至少明确规定了以下内容：-事故/事件定义、类别、等级划分；-事故/事件报告方式、时间、内容与对象等要求；-事故/事件调查要求；-事故/事件统计分析要求；-事故/事件信息沟通要求；-事故/事件回顾要求。 对需要报告的事故/事件是否都得到报告并使用规定格式进行完整登记？ 是否书面任命了事故/事件调查员？事故/事件调查员是否接受正式的培训并具备相应的能力？ 是否对报告的事故/事件进行了调查，并确定其直接原因、根本原因、系统原因？ 是否针对调查分析的原因制订具体、有针对性的措施，防止事故的重复发生？ 是否对事故/事件指标及各类别特性进行统计，以找出事故发生的趋势，为前期预防事故的发生提供依据，统计分析应尽量采用图表或其他可视化形式。 是否明确了事故/事件沟通的方式、渠道、时间、对象，以确保对事故/事件信息的沟通与回顾。第 四 单元作 业 环 境4.1 工作场所/环境（350分）目的：用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。审 核 要 点审核发现备注 是否建立建、构筑物的维护、保养标准与计划，并在规定的周期内对建、构筑物进行维护，使其处于安全状态？ 是否针对下列不同功能和类别的施工现场及固定区域实施定置管理的区域？-工作区（办公区和生活区）；-施工区；-堆放区；-加工区；-停车区；-电源点；-消防器材点；-安全通道；-施工道路。 上述区域是否达到下述要求：-功能划分清晰；-物品管理定置化；-整洁无杂物；-卫生设施清洁可用。续表 是否对照明与能见度情况进行风险评估，并基于风险评估的结果制定监测标准与计划，识别组织内低于法规要求的照明情况，并进行整改？ 应急处理、紧急维护/检修、紧急撤离及在危险工序时的应急照明照度应符合法规要求？ 是否识别出建筑物、限定空间或密闭空间内与空气质量有关的风险，并基于风险评估的结果制定提供足够的通风系统，并确保通风系统处于正常的工作状态。 是否对作业/施工现场进行巡查，确保现场堆放安全，各沟道、孔洞坑口有盖板、护栏。 是否对生产及办公场所提供必要的卫生设施并满足下列要求：-定期清理并保持清洁。-垃圾分类处理。-有效控制虫害、鼠害。-指定就餐区域，防止食物污染。-定期实施检查维护。4.2 标识与划线（200分）目的：用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息有利于建立秩序。审 核 要 点审核发现备注 是否系统识别需要划线的区域，并实施划线，以确保工作场所规范、有秩序。 所有划线是否清晰、准确、规范，符合标准及现场实际。续表 是否对作业场所的标识需求进行识别，识别范围应包括：-工作环境；-设备、设施；-工器具、安全用具。 是否对所识别的标识需求，确定对应的标识类别：-功能识别类；-禁止类；-警告类；-指令类；-提示类；-公告类。 是否按标准在作业场所配置充分、足够的标识，并确保标准： -内容准确、符合标准及现场实际；-标识清晰、位置明显、对应；-安装（张贴）规范。 是否就划线与标识的配置目的和含义对员工进行培训。 是否对划线与标识进行检查，保证标识的可视性、适用性、可追溯性，并对损坏的、变化的划线与标识及时进行维护或调整。4.3 脚手架、梯子与作业平台（200分）目的：识别、评估脚手架、梯子与平台相关风险，并进行控制和改善。审 核 要 点审核发现备注 是否建立梯子、安全平台、脚手架管理标准，并对梯子、安全平台、脚手架实行注册管理？ 脚手架的搭设与拆除是否由接受培训并取得认可的资质的架子工实施？ 是否对梯子、安全平台、脚手架实施检查，并对有缺陷的平台、脚手架、梯子进行整改，以确保其处于安全工作状态？ 高处作业平台是否符合标准且满足承载能力要求？ 平台栏杆的高度和强度是否符合要求？ 移动式梯子是否编号并有防滑装置？ 有缺陷的梯子是否单独贮存并有标识？跨越架参照脚手架管理要求执行4.4 物品堆放与仓储管理（200分）目的：控制与物品堆放、储存管理相关的安健环风险。审 核 要 点审核发现备注 是否建立物品堆放、仓储管理标准并明确以下要求？ -物品堆放与仓储的风险评估要求； -物品运输过程风险控制要求； -物品堆放与储存安全要求；-标识要求；-保安要求； -废料管理要求。续表 仓储人员是否接受防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训？ 仓库是否进行功能分区、分类并标识？ 储物柜、储物架是否整洁，物品放置是否会造成危害，放在高处的物品是否稳固？ 是否对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施？ 是否按照先进先出的原则进行物品发放？ 危险物品仓库是否满足以下要求：-库房符合法定要求；-所有物品及物品容器应有标签，标签清楚、正确，物品排列整齐；-每个标签上至少有下列信息：化学物名称、危害属性、禁忌、生产商或供应商、有效期；-物品存放在合适的容器内并且所有容器处于盖好/密闭状态；-正确控制并安全处理了空容器；-仓库无杂物及易燃物；-标明最大库容量；-提供充足货架及通风、保安和防火系统；-设置合格的安全、应急设施（在需要的场所可安装渗漏探测装置和报警装置）；-不同种类的危险物品在正常和异常环境下贮存可以兼容，做到分类存放；-建立危险物品库存清单，保留并更新相应库存记录。 是否根据废料种类、数量及相关风险，制定废料控制方案，并满足以下要求：-为废料提供足够和合适的垃圾桶或容器、场所；-危害废物与普通废料分开存放且有明显的标识；-废料定期清理，危险废物选择有资质的承包商回收处理。 所有危险化学品仓库的通风、防火、保安、应急等管理是否按标准要求进行了检查？第 五 单元生 产 用 具5.1 安全工器具与个人防护用品（200分）目的：提供安全、适用的安全工器具与个人防护用品，控制对人员的伤害。审 核 要 点审核发现备注 是否根据施工特点及工作中可能面临的风险，识别需要配置的安全工器具与个人防护用品，并确保需求评估的及时性？ 是否基于识别的安全工器具与个人防护用品制订员工配置标准，并依据标准发放充分、足够的安全工器具与个人防护用品？ 是否就安全工器具与个人防护用品的检查、保养和使用知识与要求对员工进行培训并保存记录？ 员工是否正确使用安全工器具与个人防护用品？ 安全工器具及个人防护用品的存放是否实施定置与标识管理并满足存放环境要求？ 是否建立安全工器具与个人防护用品清册，明确检测、检验与维护周期和内容，并在变化后及时更新？ 安全工器具与个人防护用品检测、检验后是否张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，保存相应的记录？5.2 施工机具（150分）目的：规范施工机具管理，确保使用的施工机具处于安全状态，降低风险。审 核 要 点审核发现备注 是否建立了施工机具管理标准，明确施工机具的选用、检查、维护、操作等要求？ 是否编制施工机具清册？并依据不同的风险特点明确施工机具的检验检测、检查与维护的周期和标准？续表 是否对施工机具的使用、检验、检测、检查、维护和操作人员进行培训，确保其具备相应的技术水平，必要时取得相应资格？ 是否对施工机具按期、按要求开展检验检测与检查、维护、保养工作？ 施工机具是否满足以下要求： -功能、性能满足使用环境安全要求；-具有正确、明显的标识；-设备部件无缺陷、外壳无破损；-有轮有齿机具的护罩完整；-用电机具绝缘、接地和漏电保护完好。 是否基于风险识别建立操作程序的施工机具？操作程序中是否明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施？5.3 特种设备（200分）目的：确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求。审 核 要 点审核发现备注 是否建立了特种设备管理标准，明确特种设备的注册、使用、维护与保养、检测、检查及租赁等工作要求？ 是否按要求建立特种设备清册，记录设备信息,明确特种设备检查、检测、检验和维护的周期和内容? 特种设备是否满足政府主管部门关于使用登记、检验检测等要求？续表 特种设备的操作人员是否接受相应的专业培训，具备相应的资质？ 是否建立了特种设备的操作规程和并制定了应急措施？ 是否对压力容器、起重设备等特种设备的关键信息(登记标志、极限参数、检验信息)进行了标识？ 是否根据标准对特种设备进行检验、检测？检测机构是否具备法定资格？对未经检验或检验不合格的特种设备是否进行了标识并做好防止其使用的措施？ 是否按照确定的周期和内容对特种设备进行检查？5.4 测试设备（100分）目的：对测试设备进行规范管理，确保其有效性和准确性。审 核 要 点审核发现备注 是否建立了测试设备管理标准，明确了其管理、使用与维护、检测、校验、检查等相关要求？ 是否编制测试设备清册或台账，台账是否明确设备的检查、检测、检验与维护的周期和内容，并及时更新？ 是否对测试设备按期开展检查、维护、保养工作？ 是否对测试设备进行了正确的标识？ 是否按要求将需外校的测试设备按时送检？5.5 用电设备（150分）目的：对用电设备进行规范管理，确保其安全有效，降低触电风险。审 核 要 点审核发现备注 是否建立了用电设备管理标准，明确了其布置、管理、使用与维护、检查等相关要求？ 施工过程是否根据要求编制了临时用电技术方案等文件，方案是否关注了电源进出线、配电装置、用电位置及线路走向、负荷计算、配电系统等内容？ 是否对便携式电动工具/用电设备进行注册与编号管理？ 是否依据标准要求对用电与测试设备开展检查、维护、保养工作？ 用电设备是否按照规定装设漏电保护装置？ 是否对施工用电设备按标准进行外观、绝缘、接地和漏电保护、放置位置、使用等检测与检查？ 施工用电设施线路敷设与接地是否满足安全要求？ 施工现场用电设施是否进行了悬挂或张贴了正确的警示标识？5.6 消防设备、设施（150分）目的：识别火灾源、管理并控制火灾风险。审 核 要 点审核发现备注 是否进行火灾风险调查与评估，并依据调查与评估结果，匹配相应的、充分的消防系统与设备设施，在配置消防设备、设施时是否考虑？-功能要求；-配置地点；-配置数量；-人员防护要求；续表-环保要求；-可利用的外部资源。 是否建立消防设施、设备的台帐清册及其检查、检测与维护计划？ 是否针对不同的设备设施类别，在规定的周期内对其进行检查、检测和维护，并对发现的问题立即进行处理？ 消防设备设施是否可见、可获取，禁止堵塞？ 办公楼、固定作业场所等区域是否张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图并对消防设施、设备进行标识？5.7 机动车辆（200分）目的：确保车辆状况良好和交通安全。审 核 要 点审核发现备注 是否进行交通风险评估，并依据评估结果，制定包括下列因素的交通安全管理标准？-出车安全与程序要求；-驾驶员管理与能力要求；-车辆管理与检验检测要求。 是否建立机动车辆的台帐清册及并针对不同的机动车辆类别或使用特点，确定其检查、检测和维护标准并制定计划？ 所有机动车辆是否按规定的周期进行检测、审验工作？ 是否按标准对机动车辆进行例行检查及维护与保养，并对发现的问题立即进行处理？ 驾驶员是否是持证上岗？ 是否有计划不断提升驾驶员的驾驶能力与安全意识？5.8 隔离闭锁（150分）目的：减少暴露于能源源头及危害物质的风险。审 核 要 点审核发现备注 是否识别所有潜在的可能意外释放的能源（电、机械、水、气体等）及危害性物质并建立对应的隔离闭锁系统。系统应明确以下管理要求：-隔离闭锁方法和措施；-作业现场实施隔离闭锁的具体步骤；-隔离闭锁装置、锁、钥匙和标识的维护和管理要求；-特殊情况下解除隔离闭锁的报告和许可要求。 隔离闭锁系统在运用中是否满足以下要求：-使用计算机程序闭锁时应有防止误动的技术措施和管理方法；-执行隔离闭锁的人员必须接受培训并具有资质；-多项作业涉及同一个闭锁点必须进行重复隔离闭锁；-隔离闭锁的执行和解除必须记录并签字确认。 是否建立隔离闭锁系统的执行程序及隔离闭锁装置的检查与维护标准，并在规定的周期内时进行检查与维护？当装置出现缺陷、闭锁失效或无法实现闭锁时，是否及时报告并采取控制措施处理？包括施工过程隔离所用过的跨越架，遮栏等第 六 单元生 产 管 理 6.1 项目建设策划与准备（200分）目的：在项目建设或施工前期对工程进行风险分析，并配置相应的措施以降低生产过程中的安健环和质量风险。审 核 要 点审核发现备注 项目建设前，业主、施工、设计与监理方（简称“四方”）是否就项目实施与建设中的风险进行评估并制定风险控制方案，包括：-“四方”安全责任与义务；-工作许可与风险控制机制；-问题处理机制；-“四方”沟通机制；-安全绩效考核机制。 项目施工前，四方是否进行充分的准备，包括：-业主是否与施工方签订施工合同并明确安健环要求？-业主、设计、监理单位是否向施工方项目部进行交底？-施工方项目部是否在项目开工前进行施工图纸设计审查、对审查发现问题进行书面反馈并跟踪改进情况？-施工方是否制定项目施工组织设计（明确人、设备、材料与机具、技术、管理等保障要求）和各个专业项目的施工方案并经过审核与批准？-业主和施工方是否针对具体的建设项目进行全面的风险评估，特别是对在运行系统影响的风险？-对可能影响到在运行系统的项目，施工方是否根据业主运行单位的安全技术交底准备工作票？ 施工方项目部是否针对不同项目可能出现的突发事件，编制应急预案并进行培训或演练？ 施工方项目部是否对项目管理人员进行安全技术交底，对所有施工人员进行安全教育和培训？ 施工方项目部是否绘制施工平面布置图，对施工区域进行划分？6.2 项目施工过程管理（400分） 目的：通过对工程建设项目施工过程的全面管理，实现对工程质量和安全的控制。审 核 要 点审核发现备注 工作人员进入现场作业前是否进行过全面的安全技术交底并熟悉作业场所风险因素及其影响？ 进入工作场所的设备设施、工器具是否经过检验并处于安全状态？ 施工方进入业主现场作业是否已经获得业主的许可，并履行了相应的许可手续？ 项目部应定期对施工现场进行安全检查，重点检查：-工作票、安全施工作业票的针对性、依从性和有效性；-作业人员行为；-作业环境；-安健环设施。-施工机具、特种设备、安全工器具、个人防护用品。 施工现场是否整洁并划分区域管理，各区域是否设置标识或护栏隔离带？ 施工机具、工器具是否合理放置并处于安全使用状态？ 施工方是否针对下列因素进行环境风险评估，并对环境风险制定出具体的控制措施？-“三废”控制；-粉尘控制；-噪声控制；-植被破坏与水土流失。 施工方项目部是否评估影响工程质量的关键环节及因素，包括半成品的保护等，并制定出具体的控制措施？续表 施工方项目部是否就施工质量缺陷或设备质量缺陷情况进行检查，并评估因质量缺陷而引发的安全风险，提出防范措施？ 在项目实施前，是否按工程规模和施工条件编制项目总体进度计划，包括物资计划、项目实施计划等？ 施工方项目部是否评估由项目总体进度计划调整而引发的安全风险，并提出防范措施？6.3 作业过程控制（400分）目的：对作业的风险实行全过程控制，确保作业安全。审 核 要 点审核发现备注 是否依据风险评估的结果，对工作任务进行分析，并依据任务的风险度，确定关键任务、关注任务与一般任务？ 是否依据任务类型完善和应用作业指导书，包括作业准备、作业风险分析、工作步骤与记录。 是否依据现场风险控制要求，匹配下列资源：-人力资源；-安全工器具；-安全防护用品；-安全标识；-安全程序。 施工方案、工作票所列安全风险控制措施是否落实？续表 是否建立任务观察管理程序，明确观察的任务类型、执行任务的人员、观察的内容与具体要求？ 是否对施工作业过程开展任务观察，收集施工作业过程中人员行为、作业方法、管理标准方面存在的问题并进行分析改进？6.4 变化与许可管理（300分）目的：识别、评估控制施工/安装活动中的变化及变化可能带来的风险，建立许可系统，控制作业风险。审 核 要 点审核发现备注 是否识别下列变化及其可能导致的风险，并对风险实施管理？-设计变更；-施工或安装工艺变化；-人员变化；-技术参数变化；-设备设施变化；-气候与地质环境变化；-工程进度变化； 是否在变化实施完成后进行评估与验收？验收时是否关注下列信息：-风险控制措施的配置或完成情况；-培训要求的变更情况；-安全作业票、应急程序等文件的修订情况；-员工知识与能力的重新培训情况。续表 是否针对下列内容制定许可系统，识别和实施作业许可管理？ -合同主体资质许可；-作业人员资质与能力许可；-作业人员准入许可；-工作票许可；-作业程序许可；-动火作业许可；-设备使用许可；-设计、施工变更许可；-项目施工的政府行政许可；-质量控制关键点、隐蔽工程验收许可。6.5 供应商与分包商管理（300分）目的：管理与供应商和分包商相关的风险。审 核 要 点审核发现备注 是否建立包含以下方面的承包商与分包商管理标准？ -识别供应商与分包商可能带来的潜在风险；-对供应商与分包商风险控制的要求；-选择的要求；-合同管理的要求；续表-现场安健环表现与服务质量评价的要求；-相关管理的信息要求。 选择前是否对供应商与分包商进行以下方面的评价和审查？-具备合法经营资质(安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质)；-内部管理机构和制度是否健全；-员工是否经过培训，具备相应资质；-在生产过程中安健环的表现；-是否按规定参加相应保险；-工伤事故情况。 是否评估供应商、分包商及其产品或工具、设施可能给企业带来的安健环风险并实施控制？ 是否在供应商和分包商进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底，并在工作过程中与供应商、分包商的指定人员协调安健环事宜？ 两个以上供应商或分包商在同一作业区域内进行作业，是否识别双方作业可能带来的风险因素及后果，并签订三方或多方安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调？ 是否采取有效措施（包括作业许可、过程检查、沟通协调、问题督促改进等）对供应商和分包商的现场工作进行管控？ 是否建立供应商、分包商履约（诚信）评价标准，对以下内容进行评估？-供货、工程和服务的准时性；-产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准-供货、工程或服务期间安健环的表现； 供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评价、招标环节，得到相应处理，或作为将来招标的依据？6.6 竣工验收与交付（200分）目的：识别并管理竣工验收与交付过程中与安健环相关的设施设备及相应的资料与数据风险。审 核 要 点审核发现备注 是否明确业主关于工程项目验收的程序和标准？ 是否针对工程项目、设备或相关辅助系统以及质量控制关键点、隐蔽工程建立对应的验收标准？验收标准是否包括：-验收项目和标准要求；-图纸资料与技术档案清单与交接要求；-过程记录与试验数据清单与交接要求。 是否依据上述要求组织开展项目的预检及竣工验收？ 验收发现问题是否及时反馈并制订改进措施？对遗留问题是否有双方共同认可的控制措施和完善计划？ 所有工程项目的质量控制关键点、隐蔽工程以及交接验收执行过程及记录是否符合规定