成武项目工程监理实施办法.doc

成县至武都高速公路建设项目工程监理实施办法（试 行）甘肃省交通运输厅成武高速公路建设项目管理办公室二O一一年二月目 录工程监理实施办法第一章 监理单位及人员要求- 1第二章 驻地监理办职责及组织机构-4第三章 工程开工报告与审批程序-7第四章 进度计划管理-11 进度计划监理工作流程图-17第五章 质量控制-18工程质量监督方式表（1）-26工程质量监督方式表（2）-27工程质量监督方式表（3）-28质量监理工作流程图-29第六章 试验工作监理程序-31第七章 安全监理-42第八章 环境保护监理-43第九章 工地例会-45第十章 监理月度报告-46第十一章 中期月支报表-48第十二章、第十三章计量支付、工程变更-52成武高速公路工程监理管理五项制度-53监理单位（人员）不规范行为扣分记录表-56成武高速公路监理工作考核办法-57合同工程开工用表-61分部工程开工用表-66分部工程开工通知书-74 月进度计划用表-75成武高速公路X月施工投资计划表-76月报计划及月进度完成情况一览表-77成武高速公路X月人员流动计划表-78成武高速公路X月机械调配计划表-79成武高速公路X月材料进场计划表-80月度报告用表-81成武高速公路人员、机械、设备情况月报表-84成武高速公路承包试验汇总报表-85月报计划及月进度完成情况一览表-86成武高速公路增加费用和延期索赔-88成武高速公路安全记录统计报表-89成武高速公路天气情况记录表-90成武高速公路监理试验汇总报表-91中期支付报表-92成县至武都高速公路X月中期支付报表传递单-102变更工程用表-104工程监理实施办法（试行） 第一章 监理单位及人员要求第一条、参与本项目施工的监理单位和监理人员，应严格执行公路工程施工监理规范，认真根据合同做好施工全过程的质量、安全、环保、费用、进度的监督和管理工作。第二条、监理单位和监理人员必须按照“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的原则认真贯彻执行国家有关施工监理的各项方针政策、法规，制定详细的工作计划，明确岗位职责，严格检查制度，努力做好监理工作。把创建一流的工程项目，塑造一流的监理队伍形象做为工作的奋斗目标。第三条、监理工作依据国家法律和有关技术、经济法规、技术标准、技术规范、施工图纸、施工合同文件及监理服务合同所明确的各项任务。监理工程师和承包人在工程实施过程中有关的会议记录、函电和其它文字记载以及监理工程师批准的所有图纸、监理指令等属于监理依据的补充。第四条、本项目将严格监理人员准入制度，所有进场的监理人员必须经项目办资格审查、见面谈话、考核（笔试和面试）合格后方可挂牌上岗进行本项目的监理工作。未经审查而私自进场承担监理任务的人员，项目办将勒令其退场，并对监理单位及驻地监理办给予处罚和通报批评。第五条、驻地监理办应保持监理人员的稳定性。若情况特殊，监理单位确实需要更换派驻到项目所在地履行监理服务的监理人员时，应事先得到项目办的批准（原则上不能更换），更换人员的资质、资历不应低于原投标书人员的资质、资历，驻地监理办在调整前半个月将更换人员的资质情况报项目办审查，审查合格后方可换人，依据招标文件中规定的高级驻地监理工程师每更换一人按10万元/人向业主提交违约金，其余专业监理工程师每更换一人则应向业主提交违约金5万元；累计更换人员达到5人次，业主将视为违约，项目办将按招标文件及监理服务合同的规定进行处罚，严重者将给予通报批评，黄牌警告或业主将没收其履约担保（如未交履约担保，将没收其投标担保）并予以清除出场。第六条、监理单位派驻到项目所在地履行监理服务的正、副高级驻地及各专业监理工程师，必须常驻现场。因某种原因需要暂时离开现场时，正、副高级驻地请假2天以内由监管科批准，请假2天以上报项目办领导批准，报监管科备案；专业监理工程师请假4天以内由驻地办批准，请假4天以上报监管科批准；遇见检查、及主要工程的主要施工环节不予请假。必须要以书面形式请假，并加盖单位公章，口头请假无效。如果正、副高级驻地及各专业监理工程师离开现场的时间超过一周，则监理单位必须按投标文件要求派同样资历的备用人员来顶替。驻地监理办要严格落实工程管理办法中的施工监理主要人员考勤制度和请销假制度，凡未按程序请假并未获得批准则按擅自离开现场处理，按工程管理办法的相关规定进行处罚，缺勤严重者将给予通报批评，黄牌警告等。驻地监理办应如实将各监理人员出勤情况及工作内容，在每月末随监理月报一同提交给项目办。第七条、监理人员的主要任务是监督承包人在实施合同各个方面是否严格按合同要求执行。监理人员在严格遵守合同规定的同时，要及时发现合同文件存在的矛盾和问题，并向项目办反映，由项目办及时解释和答复。各级监理人员对于其职责范围内的问题要认真调查研究，及时处理，保证工程建设按合同约定完成。第八条、本项目的监理工作实行24小时答复制。对施工单位提交的试验报告和请验报告，监理单位必须在24小时以内做出书面答复，逾期不答复的，则视为监理认可，由于上述原因造成工程延误或出现工程质量问题，将由项目办调查核实后给予通报批评，追究相关人员的责任。监理工程师必须在接到施工单位隐蔽工程验收申请后12小时之内进行检查验收，并在验收申请和检查验收报告中注明送达时间和检验时间。监理工程师不得以任何理由拒绝检查验收或延期验收，否则造成工程损失，将追究监理工程师的责任。第九条 驻地监理办必须严格执行国家法律、法规、技术标准和规范，切实履行监理合同。监理单位必须建立工地实验室，进行监理独立平行检测试验以控制工程质量。监理单位对工程质量的抽检和进行的独立平行试验不得低于检评标准规定的30%抽检频率必须达到规定的抽检率；严禁杜绝监理的平行试验采用施工单位的试验代替，抽检频率达不到规定要求，项目办将扣除监理单位的实验费以外并予以处罚和通报批评；如出现质量问题要追究监理人员的责任。第十条 本项目应严格执行施工组织计划、阶段施工计划、重要施工工艺、标准试验报告（按要求做验证试验进行验证）等审查审批制度。驻地监理办必须对施工单位提交的上述工程资料进行严格审查，在征得项目办同意后方可签发施工单位实施。对以上各项把关不严或审查审批错误，造成工程质量问题或工程损失，将追究监理单位相应责任。第十一条 监理单位必须坚持工地会议制度，工程开工后要召开第一次工地会议，检查各项准备工作，为工程实施创造良好的开端。工程实施过程中，监理工程师要每月定期召开常规工地会议，讨论和研究解决施工中存在的问题。根据工程实际需要，监理工程师要定期或不定期召开不同层次的现场协调会，对近期施工活动进行安排、协调和落实，并对施工中存在的问题予以纠正。对上述会议决定的重大问题应及时通知施工单位，并书面报告项目办。第十二条 监理工程师应监督和指导施工单位按照批准的设计施工，帮助和指导施工单位进行试验工程的施工，并监督施工单位按试验工程确定的工序、施工工艺和操作要求进行规模施工。第十三条 监理工程师应对施工单位采购的各种材料、设备以及建设单位按合同规定向本项目工程提供的材料、设备进行严格的检验和检查，并及时将检查结果通知施工单位，监理工程师有权拒绝不合格的材料和设备进场，对于招标文件专用本规定的关键性材料和预埋构件、新工艺、新材料等必须按招标文件专用本第36.1条的规定执行。第十四条 监理单位要加强对监理人员的教育和培养，使监理人员具有独立、公证、有效开展监理工作的能力和责任感。项目监理人员不得以任何理由向施工单位介绍分包单位和材料、设备的采购，不得向施工单位索取任何合同规定以外的生活待遇和经济利益，不得与任何一方串通损害另一方的利益，不得以各种理由对施工单位进行吃、拿、卡、要等不廉行为，如监理人员违反上述规定，要求监理单位撤换相关人员外，还应给监理单位给予通报批评和处罚。第十五条 监理工程师要严把工程计量支付关。监理工程师应对施工单位完成的工作量进行严格审核，并对达到质量要求的如实签发支付证书。监理工程师不得对未达到质量要求的工程进行计量，更不得对未完成的工程签认工作量。监理单位或个人与施工单位串通，弄需作假，瞒报、谎报工程进度、试验结果等情况，将予以通报批评及处罚。第十六条 监理单位在项目实施过程中的违约行为，项目办将严格按照成武高速公路施工监理管理五项制度实施办法进行处理。 第二章 驻地监理办职责及组织结构第十七条、驻地监理办职责1、严格遵照监理合同约定的职责与权限，对工程质量、安全、环保、费用、进度实施监督管理。2、审查承包人施工总体计划，检查进度计划的落实情况并进行动态控制。批准承包人的实施性施工方案、施工图纸和竣工图纸。审查批复施工单位开工报告，为工程定线定位提供数据资料，审查和认可工作区域及运输道路等。3、审批承包人用于施工的设备仪器以及各种材料，并对承包人的施工工艺、中间检验、计量支付等申请进行签定和审核。4、控制和评价工程质量、进度，向承包人签发工作指令、函件和图纸，对不符合合同、规范和设计图纸要求的工程，有权指示施工单位返工，情节严重者可暂停工程，但须报项目办监管科备案并归档。5、主持工地例会，并写出会议记录或纪要，保存与施工单位所有来往信件和记录并归档。6、管好一切施工档案，作好施工监理日志，掌握施工单位的施工动态，按要求组织编写并上报工程师月度报告，定期向监管科汇总上报工程施工控制情况。7、检查、审核承包人呈报的进度月报和月支付报表，按月将进度月报和月支付报表随同附件报项目办审查。8、在授权范围内处理工程变更。对发生的索赔、工期延误、争端、变更、支付和合同实施中发生的其它特殊情况及时提出处理意见，并报项目办。9、监督施工单位按合同规定办理保险，并要求施工单位按照合同相关条款提供必要的安全设施和环保措施。10、协助竣工验收和编写竣工报告，缺陷责任期内检查工程维修情况。 11、处理、协调与工程有关的其他方面的关系，并做好记录。驻地监理办组织机构示意图见附页驻地监理办组织机构图 20第三章 工程开工报告与审批程序第十八条 项目工程开工 施工准备阶段建设单位按有关规定完成项目工程的各项报批工作及准备工作后，由总监理工程师向全线发布项目工程开工令。工程起算日期为总监理工程师下达开工令之日。施工合同签订之日起至总监理工程师签发项目工程开工令之日止为施工准备阶段。第十九条 合同工程开工 承包人在签订合同协议书后28天内向本标段驻地监理办提交开工报告，并根据合同专用条款相关规定提交相关资料，驻地监理办根据投标文件及合同协议书在审查了承包人的各项准备工作完备后，在合同规定时间内由高级驻地监理工程师签发本合同段的工程开工令。1、监理人员应全面熟悉合同文件及有关标准和测试方法，参加设计交底，掌握本项目的设计意图、设计标准和要点；对施工图纸中存在的差错、遗漏等问题应查证清楚，作出合理的解释，提出合理的处理方法。 2、驻地监理办应检查施工单位在施工前的各项准备工作，包括：（1）承包人的施工组织机构、质量自检体系和工地试验室的组建，并审查其人员到位情况和资质；（2）承包人机械、设备、仪器、材料的进场情况；（3）承包人的临时用地计划；（4）材料进场前的检验、标准试验和混凝土及各种混合料配合比设计；（5）审查承包人的施工组织设计、施工技术方案、施工总体进度计划、专项安全施工方案和安全预案及施工图纸；（承包人进行编制，由驻地监理办审核批复后报备项目办监管科）（6）材料的准备情况（包括配合比和材料检验报告），不具备条件不得批准开工；（7）审批工程划分。第二十条 分部工程开工1、分部工程划分 （1）为便于施工安排及建立计量台帐，工程开工报告及台帐建立以分部工程为单位，分部工程的划分以现行公路工程质量检验评定标准（JTG F80/1-2004）的规定进行划分，该划分仅做为分部工程开工报告、计量支付子台帐建立的依据。（2）驻地监理办要求施工单位在开工7天内将划分好的分部工程进行编号上报驻地监理办，驻地监理办3天内审核完成并批复执行。同时，报项目办监管科备案；（3）驻地监理办批复的分部工程划分，必须写明批复的项目、范围、桩号及编号；（4）附属工程可视具体情况按全线或部分段落划分分部工程，根据主体工程施工情况进行划分； 2、分部工程开工报告的审批及内容监理单位要求施工单位在分部工程开工前14天内将分部工程开工报告一式三份报送驻地监理办审批。分部工程开工主要包括以下内容：（1）分部工程开工申报表；（2）分部工程工程量表；（3）分部工程施工进度计划（施工组织设计及重要工序施工方案）；（4）土地占用及临建工程情况（文字表述）；（5）测量控制桩点成果表（按统一用表）；（6）分部工程现场管理人员表；（7）分部工程现场施工人力表；（8）分部工程进场机械设备表；（9）外购材料投标人及自采材料供应商的资格审查批复资料；（10）原材料试验审批表（按统一用表）；（11）标准试验审批表（按统一用表）；（12）原材料使用审批表（按统一用表）；（13）经审核的施工图（文字说明）；（14）安全隐患分析及预防保证措施（15）环境保护措施报告及负面影响分析（按“工程管理办法”规定单列）；（16）有关施工外部条件的协议文件或资料复印。3、批准分部工程开工应具备的基本条件（1）施工单位的临建、水电供应、临时便道、场地平整等工作已基本完成；（2）导线点、水准点（包括加密的导线点及水准点）等施工控制桩已复测闭合并经监理测量工程师审查验收； （3）地面线复测已由监理测量工程师检查认定；（4）分部工程进度计划（施工组织设计及重要工序的施工方案）已经经专业监理工程师审查同意；（5）材料投标人及供应商资格审查已批复；（6）施工用材料已落实，可保证开工后的施工连续性；进场材料已由监理工程师检验合格，供货质量亦有保证；（9）用于分部的各种机械设备已落实，所有机械设备如数到位并经监理工程师检查符合要求，后续工序的施工设备进场已落实；（10）现场试验设备已齐全，各种标准试验及配合比试验已经经试验工程师批准；（11）施工图纸已经复核，需由承包人提供的施工图已由监理工程师审查批准；（12）环保措施已经落实；（13）施工外部环境（如临时场地征用，地方关系协调等）已基本具备。4、分部工程开工报告的批复（1）驻地监理办在收到承包人提交的开工报告14天内应审查完成并予以批复，同时下达分部工程开工通知书。如因承包人所报资料不全、有误或开工条件不具备，要及时以书面形式退回承包人修改或督促承包人进一步创造开工条件。（2）对于重要结构重点部位的开工，驻地监理办要在认真调研的基础上，强化审查力度，确保施工的质量及进度要求；（3）驻地监理办在下发分部工程开工通知书时，应对各具体工程项目要特别明确质量控制的检查工序及相应的检测频率及方法；（4）经批复的分部工程开工报告退承包人2份，驻地监理办留1份；（5）分部工程开工报告的批复应根据施工总体进度计划工期要求进行审查，当与施工总体进度计划不一致时应说明原因及补救措施。5、根据批准的分部工程开工资料，建立质量责任制登记表及材料检验审批台帐以及计量台帐等。附表：一、合同工程开工用表1、工程开工令2、合同工程开工申请批复单3、合同工程现场人员进场表4、合同工程现场机械设备进场表5、合同工程现场材料进场表二、分部工程开工用表1、分部工程开工报告2、分部工程开工申报表3、分部工程工程量表4、分部工程现场管理人员表5、分部工程现场施工人力表6、分部工程进场机械设备表7、分部工程进场材料表8、分部工程开工通知书第四章 进度计划管理第二十一条 总体施工进度计划1、承包人提交施工总体进度计划根据合同专用条款相关规定，承包人应在收到中标通知书后的28天内，向驻地监理办提交5份详细的施工总体进度计划。2、施工总体进度计划的审批施工进度计划由驻地监理办审批但要报项目办备案，但在报项目办前监理单位应予详细审查，对重大问题提出审查意见经项目办共同讨论确定后批复。3、施工总体进度计划的编制承包人应认真阅读技术规范、设计图纸并对现场的地形、地物、征地拆迁、工程的特点及要求有全面的了解，并进行认真的调查研究，做好相关的施工组织设计，编制施工总体进度计划。编制时要依据投标时提交的施工进度计划（施工组织设计），并对其进行完善、补充及深化，要保证计划切合实际，脉络清楚，真实可行，能明确地反映施工中的全部活动及其他的相关关系，对整个工程进度确实起到指导及控制作用，总体施工进度计划需包括以下主要内容：（1）工程概况；（2）承包人的总体组织机构；（附组织机构框图）（3）总平面布置图； （4）总体施工方案及施工方法、程序的总说明；（5）总体施工组织布置及进度计划（用网络图、斜率图、横道图、柱状图表示出全合同段各工程主要项目的开工时间、完工时间、施工工期及施工各阶段完成的工作量）；（6）重点工程、大型构造物（如大桥、大型互通立交、路基、路面）及其他特殊工程的施工方法及施工组织设计，并对控制进度计划及关键路线工程提出具体的保证措施；（7）各施工阶段各单位工程的人力、主要机械、材料配备及采供计划（附进场、采供计划表）；（8）承包人的质量保证体系及质量保证措施；（9）施工测量控制实施方案、测量、试验人员及主要设备（附主要测量、试验仪器进场计划表）；（10）安全、环保措施报告； （11）现有道路的使用、施工便道及水电供应情况；（12）初步现金流动估算计划表（并用曲线图表示）和月度现金流动表。4、总体施工进度计划的审查施工进度计划是整个施工控制的总纲，其可行性是整个工程能否顺利完成的重要保证。因此，审查过程应是讨论、澄清和落实的过程，通过审查调整，修改不合理及不适应的计划及措施，为进度计划的实施创造各种有利条件。监理单位应认真阅读技术规范、设计图纸并对现场的地形、地物、征地拆迁、工程的特点及要求要有全面的了解，并进行认真的调查研究，在确保质量和安全的基础上，做好相关的施工组织设计，施工进度计划的审查、核查和调整工作。审查时应着重考虑以下内容:（1）施工进度安排是否符合合同约定及项目办的总体要求；（2）承包人是否具备与所提的施工方案及施工方法相适应的施工能力，如何加以协调解决； （3）施工工序之间安排是否协调、连续；（4）施工计划安排是否与项目办提供场地的时间相适应，施工场地的布置是否合理可行；（5）各单位工程（包括分部工程、分项工程）计划完成的工作量在时间安排上是否充分考虑了雨季、冰冻、低湿、炎热等不良气候的影响；（6）各单位工程（包括分部工程、分项工程）配备的人员和机械设备能否满足计划完成工作量需要，关键工序是否有充足的备用设备，材料采供计划是否与计划完成的工作量相协调；（7）计划的安排是否为一些可能的突发事件等影响施工因素留有余地；（8）质量保证体系是否健全，测量、试验的方法及手段是否可靠并符合规范和规程要求；（9）安全、环保措施是否符合要求；（10）现金流动估算计划是否与各项计划完成工作量相一致；（11）与投标书中施工组织设计进行比较，重要的工序及项目的组织措施是否得到了加强及改善，变动较大部分是否可行或合理。5、总体施工进度计划的修订根据合同专用条款相关规定，承包人应每月上报一次施工进度计划报监理工程师批准。修订的施工进度计划的要求与原进度计划要求相同。如果实际完成形象进度（特别是关键线路工程）及投资完成较原计划明显滞后，则在修订计划中增加以下内容：(1) 工程滞后的具体项目及其数量（主要线路上的工程量，滞后的工作量总额）； (2) 工程滞后的原因及相应加快进度的措施；第二十二条 阶段性施工进度计划阶段性施工进度计划包括年度施工进度计划、月(季)度施工进度计划。1、阶段性施工进度计划的提交在施工总体进度计划批准后，承包人应在28天内编制并提交年度施工计划；在每月26日前，承包人应提交下月的月度施工进度计划；季度计划要根据施工具体情况的必要性提交；年度进度计划要求一式三份上报驻地监理办，月(季)计划要求一式三份上报驻地监理办。2、阶段性施工进度计划的审批年度计划的审批：与施工总体进度计划审批细则及程序相同，批准后的计划主送承包人1份、报总监办1份、驻地监理办留存1份；月进度计划的审批：月计划编制过程中，应通过周例会或专门的联席会议主动征求驻地监理办的意见，对计划的可行性及适应性进行讨论，驻地监理办在每月30日前予以审查，并报请总监办进行协调、审查修改后由驻地监理办予以批复，所批复的月进度计划应汇同工程师月度报告，在召开月工地例会以后主送承包人1份，抄报总监办1份，驻地监理办留存1份。3、阶段性施工进度计划的编制(1)年度计划年度计划编制的依据是已批准的施工总体进度计划。根据已批准年度计划编制（季）度施工进度计划，编制时要结合施工实际情况逐步完善及深化，使各项工作内容具体化、明细化，更加切合实际并便于操作，阶段性施工进度计划主要包括以下内容：a.本阶段影响进度的关键工程、难点工程分析，提出拟采用的施工方案及相应的保证措施；b.施工队伍、主要机械设备的数量及调配情况（附人员、机械进退场表）； c.各种材料的采供计划及落实情况； d.质量、安全、环保等方面的措施及前期工作落实情况；e.计划完成的工程量及工作量（月度计划中要详细划分至各分项工程，并列表）；f.目前主要存在问题（施工方面、征地拆迁方面、设计变更方面、合同执行等）的具体内容及希望有关方面解决的时间；(2)月施工进度计划月施工进度计划的编制原则是根据已批准的年进度计划的工程量、工作量及各关键工程的进度控制指标进行编制的。在反映年度计划执行情况的同时，结合工程实际进展情况、外部环境条件、气候条件及各项工程施工工序的相关制约情况对年度计划进行完善及深化，使短期的工作内容更加明了具体并符合实际，切实起到对月施工进度的控制及对年度计划的协调细化作用。(3)文字部分a.简要分析说明下月进度计划编制的主导思想，下月需着重进行的重点工程项目，计划完成的工程总金额，主要工程项目计划完成的形象描述，开工点、面数，具体桩号、数量，施工力量调配、主要施工机械的配置及保证措施等。b.简要提出下月施工中可能影响进度的因素及难点，说明拟采用的解决措施，如属业主方面的问题（如征地拆迁、资金支付方面等），要阐明具体内容、影响程度及希望解决的时间。 4、月进度计划的执行管理(1)各项目经理部可根据已批复的月进度报告对工程项目进行分解细化，制订出各分项、分部工程的具体形象进度要求并落实到各施工队及其负责人；由项目经理负责、技术负责人配合并配备专人对计划执行进行管理；及时协调解决影响施工进度的难点问题，积极做好外部环境协调工作，对属于业主方面及设计变更方面的问题，要及时向驻地监理办汇报，重大问题在向驻地监理办反映的同时可直接向总监办汇报；(2)各驻地监理办要及时了解月进度计划的执行情况及所存在的问题，通过周例会与联席会议形式对进度计划执行情况予以检查落实，承包人对不适应情况的要及时调整并采取措施予以解决，对难以解决的或属环境及设计变更方面的问题要以专题报告的形式尽快报总监办；(3)项目办在每月中旬将对进度计划的执行情况进行检查，现场解决执行过程中所存在的问题，必要对进度计划进行调整；(4)月进度计划的完成是总年度计划及总体进度计划完成的保障，因此，月度计划必须要认真编制、积极落实。月进度计划能否按期完成也反映出各承包人及监理单位的组织能力及管理水平。对于不能完成的及连续完不成的要及时分析原因，找出差距，采取措施。必要时采取严厉措施，包括更换人员及更换施工队伍，并追究有关单位的责任；(5)所有附表要求采用计算机填写打印； (6)经驻地监理审核后与工程师月度报告同时上报总监办。第二十三条 进度计划的管理、监督、记录及报告1、进度计划的管理与监督(1) 项目经理部全面负责各项进度计划的编制、落实、协调及调整，需设置专职部门和人员进行计划管理；(2) 高级驻地监理工程师全面负责对各项进度计划的审批检查和监督，由合同监理工程师负责进度计划执行情况的监理工作。对于重大的问题及调整情况及时向项目办反映。第二十四条 进度计划的执行驻地监理办根据承包人月进度报表和计量支付资料，结合工地查证和监理日志等资料，熟悉掌握承包人执行计划的情况。如工程进度明显延缓，应书面要求承包人采取措施加快工程进度，并根据合同，要求承包人递交修订的施工进度计划。如果承包人不能按修订的进度计划执行，驻地监理办应适以书面通知承包人采取有效措施确保按合同工期完成工程，并及时向项目办报告。附表：一、月进度计划用表1、月施工投资计划表2、月报计划及月进度完成情况一览表3、月人员流动计划表4、月机械调配计划表5、月材料进场计划表进度计划监理工作流程图（见下页）进度计划监理工作流程图业主与施工单位所签施工合同审查承包人施工总体进度计划批准的按照计划实施提出具体要求，要求承包人再进行修改，确保施工总体进度计划满足工期要求并对施工进度的总体起控制作用审查承包人编制的分部工程施工进度计划提出具体审查意见及要求承包人再进行修改，确保分部工程计划满足总体计划要求批准实施并要求承包人按照计划要求编制月进度计划，如必要要求编制周进度计划审查承包人所提供的月进度计划，掌握计划的实际执行情况及适应性计划滞后，书面要求承包人采取措施加快进度，并及时要求承包人递交修订的施工进度计划，报工程师审批要求承包人按合同要求的间隔时间（天）上报一次修订的施工进度计划，由承包人据实际情况修订，工程师审批如果不满足合同工期要求，则要求承包人再行修改，并对完成计划提出具体的措施及要求按照计划实施否否 是 否 是是是 否 4-136第五章 质量控制第二十五条 定线放样1、定线放样工作以设计为基础，监理复核并经监理工程师批准后设置各控制点，驻地监理办应督促检查承包人完成下列工作；（1）核对设计资料，实地检查导线点位置；（2）导线及水准点的护桩是否完善、稳固，以便保存到竣工以后；（3）迁移位置不当、补设遗失和损坏的永久性标桩，进行固定性保护，施工期间应树立易于识别的标志或涂以鲜明的颜色；（4）只有在导线点复测合格并经监理工程师批准后才能进行中桩测量工作，中桩复测桩号应与设计图纸一致，不得随意增减。如设计图纸漏桩而又需要加桩时，必须经测量监理工程师同意。2、驻地监理办应现场监督施工单位的测量放样工作，检查施工单位是否按规范规定和精度要求进行测量，对施工单位的测量进行抽查签认并保存测量原始记录。如发现设计资料有误，驻地监理办应尽快上报项目办。3、测量成果须经驻地监理办审查批准后方可使用。第二十六条 分部工程开工前的检查驻地监理办除按前面规定审查工程开工报告外，还应组织相关的专业监理工程师实地检查工程开工前的准备情况，包括场地布置、便道、施工组织机构及人员到位情况、试验检测设备与试验人员配备，进场材料的质量检验、规格、数量及堆放情况；施工设备及供水、供电；测量放线以及导线点、水准点、护桩的设置及其基准点；计量器具和标准试验报告；安全设施等。1、检验程序（1）每道工序的开工必须经现场监理工程师批准.（2）监理应对工程的各部位、各工序都要进行检验，经检验合格才能进行下一道工序。（3）每道工序完成后，施工单位 应自检，若不合格，则自行返工或补救；若合格则填写“检验申请批复单”报现场监理工程师，现场监理工程师在接到检验申请后，应在尽可能短的时间内到达现场检验并不超过合同规定时间，如无特殊情况24小时内未到达现场检验，则可认为下一道工序的开工已被批准。（4）每道工序检验合格，并经现场监理工程师签字认可后，施工单位方可填写中间计量申请单，经现场监理工程师和专业监理工程师签认后作为计量支付的依据。（5）施工单位应于每日下午5时前向驻地监理办提交或口头向现场监理工程师报告次日各工程施工检验计划或检验项目，以便监理人员妥善安排工作。第二十七条 中间质量检验控制现场监理工程师应对隐蔽工程和易于产生缺陷的工程敏感部位加强观察和施工监控并做好记录，对施工中发生的缺陷和不当的施工方法，应及时纠正并向高级驻地监理工程师反映。1、工序检查（1）在各分部工程开工之前，驻地监理办的专业监理工程师应与施工单位 的质检负责人根据其施工工艺流程确定工序检查程序及相应的施工记录和检查表格，通过高级驻地监理工程师同意后在分部工程开工通知书中下达承包人执行。（2）工程实施期间承包人必须派驻自己的施工自检人员对工程质量实行监督和检查，自检人员对各项工程自开工放样到每道工序操作直至该项工程竣工交验间的每一环节都应进行自检，每道工序自检合格后填写相应的“质量检查表”报请专业监理工程师，监理工程师在收到施工单位填写的“质量检验表”后应对表中的检查内容进行现场检查抽检，合格后予以签字认可。否则不充许进行下一道工序的施工。（3）监理人员对每道工序的巡视应不少于1次。应重点巡视在建的分项、分部工程是否已批准开工；质量、安全、环保、试验检测等人员及特殊工种技工是否持证上岗；现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备以及采用的施工方法与工艺是否与监理工程师批准使用的一致；质量、安全及环保措施是否到位；施工单位是否按规定的检测试验项目、频率、方法、和设备进行了质量自检，仪器是否按期标定。每次巡视后监理人员应将巡视的主要过程、发现的问题、处理意见和处理结果等如实记录在监理日记上。当天未处理的，应在处理后及时补记。巡视中对需要抽样试验的，应及时安排并应查验施工单位的自检资料。2、施工旁站监理（1）监理单位应在编制监理计划时明确旁站的项目，制定旁站方案，旁站监理人员的职责等。旁站监理人员还应对巡视内容进行检查，及时指出发现的问题或隐患。发现施工单位违规操作时，应予制止并责令立即整改；发现施工已经或可能危及工程质量或安全时，应及时向高级驻地监理工程师报告，由高级驻地监理工程师下达停工令或采取其他应急措施。 （2）公路工程旁站监理是指监理人员对公路工程中的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序、工艺以及有关试验实施的全过程现场察看监理。主要包括（工程质量监督方式表见附页）. 道路工程: 软基处理，结构物台背回填，填石路基填筑，高边坡防护预应力锚索（杆），抗滑桩，沥青混合料的拌和、摊铺，水泥混凝土路面的浇筑等；. 桥涵工程：钻孔灌注桩钢筋笼安放，水下混凝土浇筑，重要部位混凝土浇筑，预应力张拉、孔道压浆、预应力放张，大型构建安装；. 隧道工程：超前支护，防水层处理，锚杆打入等；. 每个构件的施工过程； 外委试验材料的取样、送样以及承包人的标准试验、工艺试验的全过程； 新技术、新材料、新工艺、新设备的试验过程； 监理规范、监理合同中规定应旁站监理的其他内容。（3）承包人一般应提前一天将旁站监理申请书送达驻地办。驻地办接到申请后应及时告知承包人旁站监理人员的姓名和联系电话。旁站监理人员必须在约定时间前自行到达旁站现场，不得以任何理由延误。（4）旁站监理的主要内容： 检查承包人的施工或试验准备工作是否完成，施工设备、试验仪器是否齐备，使用材料是否经检验合格； 承包人质检员是否在岗，质检员、特殊工种人员是否持证上岗； 施工全过程是否按照规范、规程、技术标准和批复的施工图、施工组织设计进行，是否出现质量或安全问题； 试验人员是否持证上岗，试验全过程是否按照试验规程进行，有否出现异常情况； 及时发现和处理旁站过程中出现的质量问题； 如实做好旁站监理记录；（5）旁站过程中出现下列情况的，旁站监理人员应及时作出相应处理：当施工或操作过程出现异常情况时，应及时予以纠正或暂停作业，查明原因整改后再继续进行；若异常情况仍不消失，则应及时报告专业监理工程师并采取适当的应急措施；当发现承包人在施工、试验过程中有违反规范、规程的行为时。旁站监理人员有权责令承包人立即整改； 当发现施工活动可能危害工程质量或安全时，应及时予以制止，并监督承包人立即纠正，情况严重的及时报告专业监理工程师； 当发现存在重大工程质量或安全隐患时，应立即报告专业监理工程师； 当发生工程质量或安全问题时，必须立即报告专业监理工程师（6）旁站结束后，旁站监理人员应及时、准确、完整地做好旁站监理记录并签字，旁站监理应对各种原始资料必须妥善保存。承包人质检员应在旁站监理记录上签字认可。旁站监理记录未经承包人质检员签认的，视为旁站无效。若经查出，给监理单位和相关人员给予相应的处罚。（7）旁站监理记录的内容包括：旁站监理项目名称、时间、工程地点、气候，旁站开始、结束时间，施工人员、原材料情况、设备状况，旁站经过，发现或发生的有关问题及处理措施。旁站监理记录资料包括照相、摄像等记录。（8）旁站监理记录是专业监理工程师确认旁站监理项目质量的重要依据，也是确认隐蔽工程数量的主要依据之一。旁站监理记录应按有关规定要求整理、归档。（9）发现要求旁站的部位或工序，无监理人员旁站，或监理不力造成工程质量事故的，将按成武高速公路施工监理管理五项制度实施办法对监理单位和旁站监理员分别进行扣分。3、抽检频率监理人员应予以检查、监督承包人应按有关规范规定的质量检测试验频率完成自检项目。（1）驻地监理应按不少于承包人试验和测量频率的30%进行独立抽检。导线点、水准点、加密控制点以及重点桩位由承包人实测闭合后，监理应100%进行复测检查，其他桩位及地面线的复测检查频率不应少于承包人实测的30%。（2）对施工单位外购或定做用于永久工程的构、配件或设备，监理工程师应要求施工单位提交产品合格证和自检报告。可采用常规仪器设备进行检测的，监理工程师应按不低于施工单位自检频率的30%进行抽检，合格后方可准予使用。（3）监理工程师应按规定重点对施工过程中使用的水泥、钢材、沥青、石灰、粉煤灰、砂、碎石等主要原材料及各种混合料进行抽检，抽检频率应不低于施工单位自检频率的30%，对已完工程实体质量的抽检频率应不低于施工单位自检频率的30%。监理工程师对材料或工程的质量有怀疑时应进行进一步的判定。（4）对各种原材料、混合料和每个单位、分部、分项工程及所有规定的检测项目要全部抽检。4、中间交验（1）每一分项工程完工后，监理人员检查、监督承包人的自检人员对照技术规范和交通部颁发的公路工程质量检验评定标准(JTG F8012004)进行一次系统的自检，监理进行100%独立抽检，对检查出的一般性、较大缺陷在征得项目办的同意后予以修补。对经自检合格（或经过修补达到合格）的工程，应汇总各道工序“质量检查表”、测量记录、试验资料，提出“中间交工证书”报送驻地监理办。驻地监理办汇同项目办办代表进行一次系统初检，必要时进行测量和试验抽检，附有关抽检资料，并由驻地监理办最后签发分项工程“中间交工证书”。5、监理人员必须做好“监理日志”，监理日志既是监理工作的记录，也是处理合同纠纷的凭证。6、用于工程的所有材料，必须是经过检验并经监理工程师批复使用的，使用前监理工程师有权视现场检验的情况批准或不批准这些材料的使用。材料的检验包括：外购材料和成品的质量证明书和必要的试验鉴定，承包人使用自采加工材料的质量鉴定，各种混合料组成设计，加工材料和半成品的质量检验。对具有产品合格证和施工单位自检合格报告的批量产品，监理工程师应对每一批量按监理规范规定的抽检频率进行独立抽检和验收。7、工地试验由承包人进行试验操作，但监理人员必须在场。所有的试验和检验记录只有在监理人员签认后方能有效。8、施工单位在进行标准试验的验证时（填筑材料的重型击实试验、集料级配试验、混合料配比试验、强度试验等）监理人员均应全过程旁站。9、承包人进行施工放样、检验、检测及各种检测数据和记录只 有 经 监 理 人 员 签 认后方可使用。监理人员要检查承包人绘制的施工图和竣工图的准确性和可靠性，检查无误后才能签字认可。10、施工单位用于各分部工程的机械设备应是经监理工程师批准使用的，性能须满足该分部工程的要求，否则，监理人员有权暂停不合格机械设备的使用。第二十八条 质量缺陷与事故处理1、质量缺陷的现场处理在各项