第一次全国经济普查工业企业科技普查表填报工作手册.doc

前言为使填报人员更好地了解科技统计理论，明确经济普查科技普查表的内容、指标，掌握填报方法和填报技巧，保证山西省规模以上工业企业科技普查表的数据质量，根据第二次全国经济普查方案和山西省第二次经济普查实施方案的要求，结合山西省工业企业科技统计的实际，特编印山西省第二次经济普查填报指南（科技专业）（以下简称填报指南）。填报指南包括六部分内容：第一部分为科技活动的概念和分类；第二部分为科技普查表的填报规定；第三部分为科技普查表的填表说明；第四部分为企业科技活动经费的归集与整理；第五部分为市、县科技普查表的综合汇总及组织实施；第六部分为附录。填报指南附录中收集的工业企业科技活动案例集，虽然未能在每个行业都一一列出研究与试验发展三种类型，以及研究与试验发展成果应用的案例，但由于同一种活动类型的划分依据是相同的，因此，任意行业的某类型案例都可供其他行业参考。填报指南中收集的企业科技活动经费的归集与整理，是在科技统计现有规程的框架下，依据有关的财税规定，按照不同管理类型的企业，形成的一些便于实际操作的科技活动经费资料归集和整理办法，供各地区在科技统计工作中参考使用。填报指南用于企业普查人员正确正确填报科技普查表和市、县科技统计人员对辖区科技普查表的综合汇总和组织实施，也对将来解读工业企业科技普查表数据大有帮助。由于编写时间仓促，限于水平和资料来源，虽然作了较大努力，但一定存在不少缺点和错误，肯请广大读者批评指正。 编 者 第一部分 科技活动的概念和分类一、科技活动的概念科技活动是指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动的特点是连续的和有组织的，即科技活动应是系统的、体制化的活动。因此，在工业企业中只有列入企业工作计划的活动才予以统计，而独立发明人以及某些科研人员在企业外或计划外进行的科技活动不在科技统计范围之内。为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D)、研究与试验发展(R&D)成果应用及相关的科技服务三类活动。本次普查，工业企业的科技活动只统计研究与试验发展(R&D)及其成果应用两类活动，即通常讲的技术开发活动。技术开发活动是指工业企业内部开展的科学研究以及运用科学研究的结果和以经验为根据的知识，去创造新产品、新设计、新材料、新方法、新工艺流程和新装置，或对现有产品、材料、设计、工艺方法、工艺流程以及装置进行技术上的重大改进，使其在一项或者多项指标上有明显革新或创新。二、科技活动的分类从对一项新技术的开发到能够付诸生产实施的意义上讲，工业企业科技活动是一个基础研究理论到成果投入生产的不同性质阶段组成的全过程，这个过程按活动性质具体可以划分为：基础研究、应用研究、试验发展、研究与试验发展成果应用。前三种类型活动组成研究与试验发展活动。这是国际科技统计的重点，也是本次经济普查科技调查的重点。（一）研究与试验发展(R&D)研究与试验发展，简称R&D，是指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。基本特点是：（1）具有创造性（2）具有新颖性（3）运用科学方法（4）产生新的知识或创造新的应用只有同时具备这4个特点，才是研究与试验发展活动。创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。研究与实验发展活动按活动类型分为：基础研究、应用研究和试验发展三类活动。在工业企业开展的研究与试验发展(R&D)活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。1、基础研究基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究工作。基础研究是基础性理论知识研究，属于科学研究范畴。基础研究的特点：从研究目的看，以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的。是通过试验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或提出和验证各种设想、理论和定律。没有任何专门或特定的应用或使用为目的，在研究时对其成果看不出、说不清有什么用处。从研究结果看，基础研究的结果具有一般的或普遍的正确性，通常表现为一般的原则、理论和规律的形式，其成果以科学论文和科学著作为主要形式，向同行散发、向学术会议提交论文等方式进行交流。2、应用研究应用研究是基础理论知识应用方向研究，指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究也属于科学研究范畴。应用研究的特点：具有特定的实际目的或者应用目标，具体表现为：为了确定基础研究成果的可能用途，或是为达到预定的目标，探索应采取的新方法(原理性)或新途径。在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。研究结果一般只影响科学技术的某些领域和有限范围，并具有专门的性质，因为他们都是针对具体的领域、问题或情况。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利等为主。案例1：项目名称：自燃过程中松散煤体内气体的非稳态渗流规律研究研究内容及特点：课题采用理论分析与实验研究相结合的方法，根据流体力学、传热传质学和渗流力学理论，对煤自燃过程中松散煤体内空气的非稳态渗流和氧气输运过程进行了研究分析，得出了空气在松散煤体内的渗透系数和氧气扩散系数等参数；通过数值模拟，研究松散煤体内空气的非稳态渗流规律；通过特大型煤自然发火实验台进行实验模拟和验证。项目来源：企业自选成果形式：论文、专著等活动类型：应用研究分类依据：为达到煤层火灾隐患识别和超前控制这一预定目标，研究煤炭在自燃过程中的表征参数以及空气渗流和氧气输运的动态变化规律，属于应用研究。3、试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作，其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机样件等。如果新产品原型或样机成功通过了测试，那么R&D活动就此结束。（即R&D与非R&D的分界点）产品、工艺和服务实质性改进的含义：产品、工艺和服务经过改进，凡能实现下列目标之一者，可视为实质性改进。明显提高原材料性能、质量，延长使用寿命等；明显提高生产效率；明显降低能源、原材料消耗，降低单位生产成本；明显减少环境污染；产品、工艺水平从一般水平上升为国内同类产品、工艺先进水平；引进的国外产品、工艺，经过改造后虽无上述明显成效，但填补了国内空白。工业领域的试验发展包括以下几类活动：为研制新产品(或新工艺)或对已有产品(或已有工艺)进行实质性改进所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的准备、制造及安装，原材料、元器件、零配件、辅助材料准备，样机试验和检测、试验车间(中间试验)建立和运行，论证鉴定等活动。在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身做进一步改进所从事的相关活动。对从国外引进的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。案例2：项目名称：SH1115柴油机研究内容及特点：该产品是在1115基础上，对进气系统、供油系统、和配气系统、活塞、活塞环等进行优化设计和匹配，各项性能指标达到并优于国家、行业标准要求，其中排放达到国标准。该项目主要目的是对产品、工艺等做技术上的改进与完善。项目来源：企业自选成果形式：新产品活动类型：试验发展分类依据：该项目的主要目的是为在工艺和技术上有实质性重大突破，对已有产品进行改进和完善。因此属试验发展。案例3：项目名称：车轮轮辐和轮辋用高强度钢板的研发研究内容及特点：降低能耗，汽车减重是当前汽车制造开发的重要任务，用高强度钢板来减轻汽车重量是最可靠和相对低成本的工艺路线。该项目与钢铁研究总院合作进行了钢水成分设计、冶炼和轧制工艺方案制定以及热模拟试验等工作项目大大提高了轮辋钢和轮辐钢的强度级别，提高产品质量和竞争力。项目来源：企业自选成果形式：试验报告、技术方案活动类型：试验发展分类依据：该项目进行了钢水成分设计、冶炼和轧制工艺方案制定以及热模拟试验等工作，研制新的高强度钢板，可使轮辋钢达到550MPa强度级别，轮辐钢达到350Mpa强度级别。4、基础研究、应用研究与试验发展的主要区分标准基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对上述各项作实质性的改进。虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动有着直接的关系，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性理论性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。举例说明：研究气流中的压强条件和固体颗粒的浮力。其直接目的是探索一种理论知识规律，属于基础研究。在各种可能出现的条件下，研究流动气体中的压强条件和固体颗粒的浮力，以取得制造火箭和飞机所需要的气体动力学数据。利用已有的气体动力学知识，进行不同模型的试验研究，开发研制飞机样机的机身（外壳）。这三项研究，第一项的目的是认识现象、解释物质运动规律，不具有特定的应用目的；第二项具有直接的应用目的，具有特定的研究方向，是为获得产生飞行物体寻求可能性的理论支持，寻找方法和途径。最后一项是对已有的知识、原理等进行实际的运用，构造一种产品模型，是可以进行工业性试生产、进行工业化检验的样机。基础研究项目和应用研究项目由于其产生效益的可能性非常小，需要的研究周期长，在现阶段，我国工业企业领域这两类型项目比较少，尤其是基础性理论研究科研项目几乎不具有。他的研究组织工作一般由有较强经济实力的特大型工业企业中的具有较高研发能力的技术中心承担实施。（二）研究与试验发展（R&D）成果应用指为解决试验发展阶段产生的新产品、材料和装置、新工艺、系统和服务能够投入生产或在实际应用中所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。其特点是：（1）为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题。（2）运用已有知识和技术，不具有创新成份。（3）成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。工业领域中为达到生产目的的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验一般属于研究与试验发展成果应用活动。（1）工程与工装模具设计指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。（2）小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验(含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验)。案例1：项目名称：ESS工艺特性试验研究研究内容及特点：ESS烟梗处理技术（烟梗膨胀制粒技术）是近十年开始在国外出现的烟草加工新技术，该技术是在高温高压蒸汽作用下对短梗和梗签进行膨胀加工。运用该技术生产的粒状烟梗，比传统梗丝具有更好的填充效果，可以降低生产成本，同时粒状烟梗可以一定程度去除传统梗丝的木质杂气，有效地改善卷烟品质，可以提高卷烟燃烧性能，降低卷烟烟气焦油释放量。本课题是利用国外试验梗，对其物理特性、化学特性、烟气成分、感官质量、烟支成品与在线膨胀梗丝作对比试验，通过试验确认引进该技术的可能性。项目来源：企业自选成果形式：技术报告活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：该项目通过对国外ESS烟梗处理技术处理梗丝作对比试验，提供各项技术指标的相关技术报告，适应性工业试验为研究与试验发展成果应用。案例2：项目名称：IPTV解决方案研究内容及特点： IPTV解决方案应用于数字娱乐产业，通过宽带网络向公众用户和行业用户提供包括电视直播、视频点播、交互电视在内的音视频业务。在此基础上，通过和通信系统的融合， IPTV解决方案还能支持视频通信等多媒体通信业务。项目来源：企业自选成果形式：技术工艺参数图纸、软件活动类型：研究与试验发展成果应用分类依据：通过数字视频系统的远程集中式管理方法和一种流媒体数据管理方法等专利的基础上，开发IPTV解决方案，可通过宽带网络向公众用户和行业用户提供包括电视直播、视频点播、交互电视在内的音视频业务。（三）试验发展和研究与试验发展成果应用的区分标准目前我国工业企业科技活动中，更多的科研项目集中在试验发展与研究发展成果应用这两个阶段。他们之间的根本区别在于两阶段工作的目的不一样：凡直接目的在于为了进一步完善原型，对原型（样品、样机、样件）或工艺技术、方法及对他们从技术上进行实质性的改进的，属试验发展阶段；凡直接目的为了使原型或工艺、方法等进一步发展到能批量生产，对样品、样机、样件从原型发展到试制定型与标准化，从小型试验发展到放大试验，以便能正式生产，则属于研究与试验成果应用阶段。案例1：项目名称：高档轿车豪华汽车座椅研究内容及特点：为豪华轿车研发的一款多功能汽车座椅产品，功能包括八向电动前座、电动后座、三点记忆、四向气动按摩腰托、两向电动腰托、小桌板、安全气囊、预收紧装置、六向头枕、座椅加热等。通过项目的研发，拥有了一批新技术和专利，以及新的工艺操作规程，并在其他项目中得以实施。项目投产后，新增产值5。项目来源：企业自选项目周期：第一阶段：2004年5月2006年6月； 第二阶段：2006年7月2007年6月成果形式：专利、样件、工艺操作规程活动类型：试验发展、研究与试验发展成果应用分类依据：在研发的过程中融入汽车座椅设计的最新技术，研制出一款多功能汽车座椅样件，项目的设计开发填补了国内在该领域的空白，并获得了专利授权，属于试验发展活动。在样件的基础上，进行工艺设计与试制，编制了操作规范，使产品能顺利投产，属于研究与试验发展成果应用活动。“试验发展”与“研究与试验发展成果应用”的区分科技活动具体内容试验发展R&D成果应用一、新产品、新装置*原型、样品、样机、样件设计、制图、制造、改进设计、制造*工装模具设计、制造及改进设计、制造*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*工程设计、制图*工装模具设计、制图*适应性或工业性试验、化验、性能检验、质量检验、调试、数据搜集*试生产二、对新产品实质性重大改进*新产品及工装模具改进设计、制图*改进后的新产品、样品及其工装模具制造*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*工程设计、制图*工装模具设计、制图*适应性或工业性试验、化验、性能检验、质量检验、调试、数据搜集*试生产三、引进新产品、新技术消化吸收、仿制*分解研究*测绘*新产品、新技术及工装模具改进设计、制图、制造*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*工程设计、制图*工装模具设计、制图*适应性或工业性试验、化验、性能检验、质量检验、调试、数据搜集*试生产四、新工艺、新方法、新系统*设计*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*工程设计、制图*适应性或工业性试验、化验、性能检验、质量检验、调试、数据搜集五、对已有工艺、方法、系统等重大实质性改进*改进设计*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*工程设计、制图*适应性或工业性试验、化验、性能检验、质量检验、调试、数据搜集 六、新材料*配方设计*试验、化验、性能检测、质量检验、调试、数据搜集*制造*改进设计及试验、制造*工程设计、试验、化验、性能检测、质量检验*试生产七、试验工厂*商品性试验检测*非商品性试验检测*生产 八、产品生产常规检验*常规化验、测试、调试、质量检验控制、数据搜集（四）研究与试验发展、研究与试验发展成果应用和工业生产活动三者之间的大致划分界限（1）新产品的研制实质性的新产品，即完全新的新产品或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验，是研究与发展活动。对引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术决窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程，不是研究与试验发展活动，而是研究与试验发展成果的应用活动。（2）新工艺、新方法的研制对新工艺、新方法的研制或对现有工艺、生产过程进行技术上的实质性的改进，是研究与试验发展。采用国内已有的生产工艺或生产过程，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺或生产过程作适应性的试验，不属于研究与试验发展，而是研究与试验发展成果应用活动。（3）中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往往要进行中间试验，以解决一系列的技术问题，情况比较复杂，对其是否属于研究与试验发展应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，是研究与试验发展。如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，那就不是研究与试验发展，而是研究与试验发展成果应用活动。（4）试生产试生产是在完成了生产前各项技术准备后，在正式生产前的“试验性”生产。试生产的直接目的不是对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，而是为了使生产能顺利地进行，因而既不属于研究与试验发展，也不属于研究与试验发展成果应用活动。（5）质量控制与检验测试生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，不属于研究与试验发展，也不属于研究与试验发展成果应用活动。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于研究与试验发展。（6）市场研究既不是研究与试验发展，也不是研究与试验发展成果应用活动。（7）生产性活动由于具备特殊的工艺设备条件，或掌握某种技术专长或诀窍，所进行的小量非常规生产。（五）不属于工业企业科技活动的例子v 为生产目的进行的工装准备、试运转；v 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；v 文学或艺术创作；v 为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；v 农业领域里新品种的区域试验；v 地形、地质和水文考察，资源的调查，天文、气象和地震的日常观察；v 矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；v 接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的新型产品；v 市场调查、技术服务及市场分析；v 通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；v 系统维护和软件应用，一般的软件开发和系统集成；v 政策调研、评价与咨询，可行性研究；v 利用现代生物技术为农民培育花卉种苗。第二部分 科技普查表的填报规定一、表式工业企业科技普查表共有两张基层表：（1） B107-1表规模以上工业企业科技项目一览表（2）B107-2表规模以上工业企业科技活动情况 11 法人单位名称：组织机构代码：规模以上工业企业科技项目一览表年表号：B 表制表机关：国家统计局国务院经济普查办公室文 号：国 统 字(2008)105号有效期至：年月序号项目名称项目来源项目合作形式项目活动类型技术经济目标项目起始日期项目完成日期本年度参加项目人员(人)本年度参加项目人员实际工作时间(人月)本年度项目经费内部支出(千元)高中级技术职称人员无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员甲乙1234567891011单位负责人： 统计负责人： 填表人： 报出日期：200 年 月 日说明：1.本表填报全部的科技项目；2.科技项目一览表不够请续表，并注明续表次序。法人单位名称：组织机构代码：规模以上工业企业科技活动情况年表号： B 表制表机关：国家统计局国务院经济普查办公室文 号：国 统 字(2008)105号有效期至：年月指 标 名 称计量单位代码本年实际指 标 名 称计量单位代码本年实际甲乙丙1甲乙丙1一、科技活动情况其中：研究与试验发展(R&D)项目数项27(一)科技活动人员合计人012.全部科技项目经费内部支出合计千元28合计中：参加科技项目人员人02其中：研究与试验发展(R&D)项目经费支出千元29科技管理和服务人员人03三、企业办科技机构情况合计中：女性人1011.企业办科技机构数个30合计中：全时人员人042.机构科技活动人员人31合计中：高中级技术职称人员人05其中：博士毕业人32无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员人06硕士毕业人33合计中：研究与试验发展(R&D)人员人073.机构内部开展科技活动经费支出千元34(二)科技活动经费筹集总额千元084.仪器设备原价千元351.企业资金千元09四、科技活动产出情况2.金融机构贷款千元101.新产品产值千元363.政府资金 千元112.新产品销售收入千元374.国外资金千元12 其中：出口千元385.其他资金千元133.专利申请数件39(三)科技活动经费支出总额千元14其中：发明专利件401.企业内部开展科技活动经费支出合计千元154.拥有发明专利数件41内部支出合计按用途分组：五、技术改造和技术获取情况劳务费(含工资)千元161.技术改造经费支出千元42原材料费千元172.引进国外技术经费支出千元43购买和自制设备的支出千元183.引进技术的消化吸收经费支出千元44其他千元194.购买国内技术经费支出千元45合计中：研究与试验发展(R&D)经费支出千元20六、其他情况合计中：新产品开发经费支出千元211.当年用于科研的基建经费支出千元472.委托外单位开展科技活动经费支出千元22 其中：土建工程支出千元48其中：对研究院所及高等学校的支出千元232.生产经营用机器设备原价千元49对其他企业支出千元24其中：微电子控制设备千元50二、本年度全部科技项目情况3.享受各级政府对技术开发的减免税千元511.全部科技项目数项25其中：新产品开发项目数项26补充资料：企业在国外设立的科技机构(52) 个。单位负责人： 统计负责人： 填表人： 报出日期：年 月 日二、填报范围科技普查表的填报范围为规模以上法人工业企业。规模以上工业企业是指年销售收入在500万元以上的工业企业。科技普查表的填报范围须与经济普查工业统计中规模以上法人工业企业范围保持一致。三、填报原则1、上述范围的工业企业均需填报科技普查表。 对于有科技活动的企业，需按要求完整填写工业企业科技项目一览表（B107-1表）和科技活动情况表（B107-2表），填表的顺序是先填写科技项目表，在此基础上再核算填写企业科技活动情况表； 对于没有科技活动的企业，应填报科技活动情况表（B107-2表）中的部分指标（如科技活动产出情况，技术改造和技术获取情况，以及生产经营用机器设备原价、微电子控制设备原价等指标）。2、科技活动情况以取得法人资格的工业企业为单位统一填报，包括企业本部及全部所属的科技机构和工业生产活动单位的科技活动情况。须注意，凡是以企业为主兴办的科技机构，无论与所属企业在同一个地方还是在异地，也不论是否独立核算，都由所属企业统一填报。3、规模以下的工业企业及其他行业的企事业单位不填报科技活动情况表。4、企业集团本部的有关问题。普查规定，如果集团本部具有法人资格，从事相关工业活动，且年销售收入达到500万元以上，则集团本部作为工业企业单位填报，所属科技机构按上述第2点填报；如果集团本部不具有年销售收入500万元以上的工业企业法人资格，其所属科技机构若为集团管理的下属工业企业服务，那么集团本部的科技机构应视为其核心企业的科技机构填报相应的指标。四、填报要求1普查的时点和时期普查表包括时点指标和时期指标。其中，时点指标的时间为2008年12月31日，如机构科技活动人员等；时期指标的调查年度为2008年日历年，即2008年1月1日至2008年12月31日，如新产品开发经费支出等。2科技普查表的统计目录填报普查表时应严格贯彻全国统一的统计分类标准和代码。此次经济普查中有关科技统计分类标准及代码有4个，分别是科技项目来源分类与代码、科技项目合作形式分类与代码、科技项目活动类型分类与代码和科技项目技术经济目标分类与代码。3普查表的各项指标及编码都必须使用钢笔或圆珠笔填写。需要用文字表述的，须使用汉字填写，字迹应工整、清晰；需要填写数字的，一律使用阿拉伯数字。4科技普查表中所有价值量指标均以人民币“千元”为计量单位；凡以外币形式计算的价值量指标，均以2008年12月31日的平均汇率(或中国人民银行公布的内部折算率)折合成人民币填写。5科技普查表所有数字一律取整数，凡未满一个计量单位的，应四舍五入，不留小数。6如某项指标是负值，要在数字前冠以“-”号。7对科技普查表的每个指标都要根据审核要点逐一审核，发现问题要先进行核实再予以订正。大中型工业企业的主要指标还要与上年科技统计年报数据进行比照检查，对于变动较大的指标要附文字说明。五、组织实施要求由于企业科技活动相对独立于企业的生产经营活动，因此科技普查表一般应由企业技术管理部门负责组织填报。同时，由于科技普查表的调查内容较为复杂，所需采集的数据要涉及企业的人事、财务、基建、技术管理等诸多部门，企业有关领导应做好协调工作，组织相关部门相互配合，以保障数据收集工作顺利进行。第三部分 科技普查表的填表说明一、规模以上工业企业科技项目一览表（B107-1表）本表的调查目的是通过对科技项目有关情况的登记，了解和反映企业科技项目研究工作的开展情况；同时通过项目登记对企业科技统计资料进行整理，为填报科技活动表做好基础工作；此外，本表还是统计部门对企业科技投入构成等情况进行测算的重要依据。科技项目一览表的调查内容主要包括项目来源、合作形式、活动类型、技术经济目标、项目周期以及企业为开展项目研究工作在人力、财力方面的投入情况等。科技项目是指企业为系统地解决产品和工艺等方面的科学技术问题而确定的研究开发项目。一般应按照企业制订的科技开发计划或签订的项目协议书确定，不重复，有独立的工作时间、工作计划、工作经费和工作人员。在工业企业，新产品、新工艺的自主研究与开发活动，已有产品、工艺改进、创新活动，引进技术的消化吸收活动，国内技术模仿创新活动都是科技项目。科技项目一般不包括固定资产投资项目、技术（更新）改造项目、技术引进（本身）项目、购买国内技术（本身）项目和科研基本建设。本表具体填报企业在报告年度当年或以前年份立项并在报告年度开展研制工作，以及当年完成和年内研制工作已告失败的全部科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目以及列入当年计划但未实施的项目。（一）指标解释项目名称：按企业确定的科研与技术开发项目名称，或项目合同书确定的名称填报。项目来源：按相应的分类填写代码。项目来源的分类及代码是：“1”为国家科技项目(包括各类国家科技计划项目，如国家自然科学基金项目、国家863计划项目、国家科技攻关计划项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家攀登计划项目、国家社会科学基金项目等，也包括由中央政府部门下达的各类科技项目)；“2”为地方科技项目(包括各类地方科技计划项目以及由地方政府部门下达的各类科技项目)；“3”为其他企业委托科技项目；“4”为本企业自选科技项目；“5”为来自国外的科技项目；“6”为其他科技项目。项目合作形式：按相应的分类填写代码。项目合作形式的分类及代码是：“1”为与境外机构合作；“2”为与国内高校合作；“3”为与国内独立研究院所合作；“4”为与境内注册的外商独资企业合作；“5”为与境内注册的其他企业合作；“6”为以本企业所办科技机构为主完成；“7”为由本企业有关部门组成联合攻关小组协作完成；“8”为其他。项目活动类型：对所填项目活动类型进行判别（参考本填报指南第一和附录部分内容）并按相应的分类填写代码。项目活动类型的分类及代码是：“1”为基础研究；“2”为应用研究；“3”为试验发展；“4”为研究与试验发展成果应用。技术经济目标：指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个或以上目标，应选择其中最主要的目标填写。技术经济目标的分类及代码是：“1”为开发全新产品(仅指企业主营产品系列)；“2”为增加已有产品的功能；“3”为提高产品性能；“4”为提高劳动生产率；“5”为减少能源消耗；“6”为节省原材料；“7”为减少环境污染；“8”为其他。项目起始日期：填写项目列入企业计划或签定协议后，有组织进行开发的年月，即开始对科技项目进行人力、物力、财力投入的年月，为6位编码。如项目起始时间为2008年2月，则在相应的栏目填写200802。项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月，为6位编码。如2008年9月完成并通过鉴定，则填写200809；如项目至2008年底仍在继续进行，填写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写000000；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。本年度参加项目人员：即当年编入企业科研与技术开发项目组人员合计，但不包括实际参加各类科技项目活动的时间(不包括加班时间)不足制度工作时间10%的人员。项目组一般指企业以及有关管理部门认定的从事科技活动的最小单元。参加项目人员不得重复计算，如某人同时担负几个项目的研究开发任务，则按其主要参加的项目填报，其他项目免填。专职负责项目管理， 并且是某些项目组的成员，视其主要隶属情况，归入某一项目填报，其他项目免填。一般科技管理人员，不填报在项目组内。开发项目在报告期内确认研究、开发工作失败，也应按实际情况填写参加本项目组活动的人员。项目组人员不包括外单位参加本企业研究项目的人员和临时协作人员。按照上述原则进行统计，企业某些项目的项目组成员数可能为0。本年度参加项目人员的实际工作时间：指报告年度项目组人员实际工作的时间，按月计算。同时参加两个及以上项目的人员，应按项目分别计算工作时间，但一人在报告年度内的累计实际工作时间不得超过12个月。任何一个项目的人员实际工作时间必须大于0。例如：某企业一个研究人员全年参与甲、乙、丙3个项目的研究开发，时间分别为4个月、3个月、3个月，该研究员作为参加项目人员统计在甲项目，乙项目、丙项目不再统计。在统计参加项目人员的实际工作时间时，甲、乙、丙3个项目的研究开发时间分别以4个月、3个月、3个月统计。在具体统计实践中，还应注意参加项目人员、参加项目人员的实际工作时间与项目起始日期、项目完成日期之间的关系。如某企业统计年度只有一个研究项目，项目起始日期为200806，项目完成日期为200811，项目研究周期为6个月，则存在以下审核关系：参加项目人员的实际工作时间/6项目参加人员合计。本年度项目经费内部支出：指本年度在本企业内部开展科技项目活动的经费支出，不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。（二）注意事项1、本表应按科技项目逐项进行填报，并在项目名称前（甲栏）标注项目序号。需填报续表时，还应按报表顺序以阿拉伯数字标注续表代码，如“（续表1）、（续表2），续表的项目序号应延续上一张表的号码”。2、所填报科技项目的项目来源、项目合作形式、项目活动类型、技术经济目标指标不得为空，且均须按本次经济普查规定的分类标准及代码进行填报，不得填写汉字。如技术经济目标为开发全新产品，应填报“1”，而不应填写“新产品开发”。项目起始日期和项目完成日期亦不得为空，须按规定要求填满6位代码，前四位是年份，后两位是月份。不得使用“2008年6月”、“2008，6”等形式,正确填报应为”200806”。3、本表项目参加人员在项目间不得重复计算，但项目工作时间应按项目进行分配。即某人在年度内同时参加两个或以上项目研究时，填报项目参加人员时应统计在其最主要参加的项目中，但参加项目工作时间应按其实际发生的工作量在所参加的几个项目间进行分配。按照上述原则进行统计，企业某些项目的项目组成人员数可能为0。但项目人员实际工作时间必须大0。4、对于跨度大、周期长、项目类型复杂的研究项目，应按其年度研究目标进行分解，并按项目在该年的主要活动划分类型进行填报。对于在一个报告年内，同时包括两种或两种以上活动类型的项目，应根据其研究时间或人员、经费投入的比重大小来确定，将该项目划入主要的那一类活动；或按活动类型分别填报。（三）审核要点1、项目来源不得为空，有效代码为1、2、3、4、5和62、项目合作形式不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7和83、项目活动类型不得为空，有效代码为1、2、3和44、技术经济目标不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7和85、项目起始日期和项目完成日期不得为空，必须填满6位，且项目完成日期应大于等于项目起始日期(失败项目除外)，项目起始日期应不晚于2008年12月6、本年度参加项目人员高中级技术职称人员+无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员7、（本年度参加项目人员）（本年度参加项目人员实际工作时间）/12个月8、若本年度参加项目人员实际工作时间0，则本年度项目经费内部支出09、若本年度项目经费内部支出0，则本年度参加项目人员实际工作时间0（四）填报难点本表的填报难点是对各类科技活动的正确理解和准确划分。正确划分科技活动类型是客观反映科技活动内在规律的重要基础工作，这些基本的分类信息对于提高科技管理水平和整体科研效率具有重要意义，也是本次经济普查科技统计的重要任务。但由于科技活动的复杂性，对所填项目的活动类型进行准确鉴别恰是本表的填报难点所在。企业在填报时应做到以下几点：1、正确理解各类科技活动的定义企业在填报项目类型时首先要正确理解各类活动的定义，并在此基础上按照科技项目的研究内容对项目活动类型进行划分，切忌只按项目名称的字面理解进行填报。如容易将一些企业科研工作中的基础性工作误认为是基础研究，认为企业所进行的新材料、新工艺、新技术、样品、样机等的研制工作主要是实际应用，就将这类项目划入应用研究类型，造成高估科研能力。如电子及通信设备制造业中的“微型抗噪声传声器技术应用研究”，字面理解很容易填写为R&D活动中的应用研究类型。但是实质上，这项目的研究内容是应用电声学理论，采用新型材料，研制新一代的电声换能器件微型抗噪声器新技术，属于试验发展阶段项目。再如，认为基础研究、应用研究乃至试验发展主要是高等院校、科研院所的研究工作，而将企业技术开发项目统统列入“研究与试验发展成果应用”类型中，造成低估自主研制能力。有时也容易根据项目名称字面理解，如“的应用”，而将这一项目划入成果应用类型，如上述例子。也造成低估自主研制能力。2、从严掌握基础研究和应用研究项目基础研究和应用研究均属于科学研究范畴，研究时间长、难度大、又不直接应用于生产，因而在企业较少发生（特别是基础研究），企业在填报时对这两类活动应从严掌握。3、正确区分试验发展活动和R&D成果应用活动试验发展活动和研究与试验发展（R&D）成果应用活动是企业较为普遍和大量存在的活动。企业在填报项目表时应在正确理解这两类活动的区别（参见本填报指南第一部分有关内容），并参照“科技项目活动分类案例集”进行正确的划分与归类，避免出现“高估”或“低估”。二、规模以上工业企业科技活动情况表（B107-2表）本表主要用以了解和反映企业科研和技术开发的基本情况，主要内容包括企业科技活动人员情况、科技活动经费的筹集和使用情况、企业办科技机构情况、科技活动产出情况、技术改造和技术获取情况等。（一）指标解释科技活动人员：指工业企业在报告年度直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员（包括工人）。科技活动人员不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间10%的人员，也不包括为科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。参加科技项目人员：指编入各类科技活动项目组并从事(或参与)项目研究开发活动的人员。科技管理和服务人员：指企业中专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。科技管理人员包括有科技活动的工业企业中主管科技工作的负责人；企业科技管理部门(科研管理处、部、科等) 的工作人员；技术中心、科研院所、中试车间、试验基地、实验室等机构内的管理人员。为科技活动提供直接服务的人员包括直接为科研和技术开发活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员(含中试车间、试验基地的工人)。但不包括累计从事科技活动的时间占制度工作时间10%以下的人员。也不包括为科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。为避免重复计算，该指标应扣除已计入参加科技项目的人员数。女性：指企业科技活动人员中的女性人数。全时人员：指企业科技活动人员中在报告年度实际从事科技活动的时间占制度工作时间90%以上(含90%)的人员。在企业科技管理部门(科研管理处、部、科等)专职从事科技管理工作的人员、企业所属常年有开发任务的科技机构中专职从事科技活动及其管理和直接服务的人员，以及上述人员以外在报告年度主要从事科技项目开发的人员可视作科技活动全时人员。在具体统计实践中，还应注意全时人员数与项目起始日期、项目完成日期之间的关系。如某企业统计年度只有一个研究项目，项目起始日期为200803，项目完成日期为200808，项目研究周期为6个月，则一般认为参加科技项目人员中没有全时人员。高中级技术职称人员：指企业科技活动人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的人员。高级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。无高中级技术职称的大学本科及以上学历人员：指企业科技活动人员中尚未评定高级和中级技术职称(职务)但拥有大学本科及以上学历的人员。研究与试验发展(R&D)人员：指企业科技活动人员中从事基础研究、应用研究和试验发展三类活