公司体系运行第三方审核问题汇总主要问题.doc

2012年公司体系运行第三方审核问题汇总主要问题一、海渤湾项目部1、劳务管理-坚持先签合同后进场的分包管理原则。沈阳核工业天津分公司。进场施工，后合同条件谈判失败，完成18100m后已经退场。退场协议未办理，有关遗留问题极有可能进入法律诉讼程序。-坚持月度结算必须与劳务队伍授权人员签署的原则。2011.11项目部统计劳务队伍使用振冲料29082.46t，由劳务队伍代表王亮在项目部砂石系统砂石骨料供应月汇总结算表上签字确认；同时提供项目部与劳务队伍共同确认同一时间的另一份签证单为15528.2t，由劳务队伍代表方作胜签署。问题：二份由劳务队伍不同人员签署的同期的振冲桩用料数量相差近14000m3；与签署结算和签证单的王亮和方作胜均未提供法代对其的书面授权书。由此又可能为今后工作埋下隐患。2、施工测量-临时控制点管理。提供ZS01/02/03/04控制点测量成果表，但未见施测日期、临时加密点的点之记、施测人员、使用仪器、原始记录、引用已有控制点的情况等。-劳务队伍自带进场测量仪器。碎石振冲桩、结构施工队伍、土石方施工队伍均有水准仪和全站仪进场，但未能提供进场仪器的检定情况验证以及实测人员能力的验证记录。3、项目部业务工作能力有待进一步提升-项目部提供自行组织的物料消耗分析资料，其中：外加剂超耗明显，最高达到20.75%，但未见项目部分析原因、采取相应整改措施的工作记录；砂石料等实际上未进行核销；物料节超分析并不针对具体劳务队伍/核算单位，意义不大。项目部的物料节超分析还没有真正融入项目管理工作，主要还是基于形式要求。二、砂拌分公司1、海勃湾砂拌系统设计建设分包项目问题：砂拌系统设计工作管理制度未能提供；2010.2.12砂拌分公司与项目部签署内部分包合同，合同金额481万元，而2010.4.18砂拌分公司与荆州市和江建设工程有限公司签署了再分包协议，分包合同金额456.8万元，提取5%管理费；公司现场并未派驻砂拌分公司项目经理，对现场建设工作实施管理。-设计管理。海勃湾项目部组织设计方案评审，但作为直接分包砂拌项目的砂拌分公司，并未提供自行组织的设计评审会议资料。-设计工程量管理。未能提供设计工程量清单。2、砂拌分公司自营项目中，猴子岩菩提河坝防护工程、猴子岩供水工程，砂拌公司实际也是多种经营。三、海南红岭厂坝项目部1、-江西赣州承担主坝2、3、4、5#坝段、四川锦城承担总干渠混凝土浇筑，但均未签署分包合同；二家队伍已经退场，但项目部并未与其签署退场协议。2、-钢筋消耗分析。项目部钢筋加工损耗和劳务队伍加工损耗均有明显超耗。截止2012.4.25钢筋进场及消耗分析项目部【总干渠及护坦】福建龙天队采购钢筋1285 1079 钢筋盘点63 245 调拨项目部调拨劳务队542 实际消耗681 1375 设计量/结算量474 1072 超耗量t207 303 百分比%43.6 28.3 3、-物资管理。劳务队伍采购钢筋统计资料，没有具体的进场日期和炉批号验证记录；项目部钢筋进场记录实际中，钢筋进场日期实际是以财务结算日期，并不代表具体进场时间；提供劳务队伍进场钢筋2012.4.24盘点数据，劳务队伍龚永富签字确认，但未能提供劳务供方法代等对龚永富的授权书。 4、项目部在钢筋采购及结算管理上存在重大问题：1）2011年5月23日与海南红岭水利枢纽工程钢筋采购、保管及制作施工协议-HL-Htg-11006-福建省龙天建筑工程有限公司-施信科-4224.6779万元-合同内容：甲方与业主签订的红岭主体合同工程中施工导流、主坝、渠首电站、坝后厂房等施工部位的钢筋采购、保管及制作施工，采用综合单价，包工包料，钢筋材料价格5250元t，钢筋保管制作单价320，钢筋工程总量7584.7t乙方合同签订人张端荣，未加盖单位公章。钢筋采购价格并不与市场价挂钩，目前价格已降至4100元左右。钢筋保管费用高达200元t，上述合同经一公司审核批准的证据没有提供。 ）截止到2012年4月开工累计结算（5月3日）518.095178.50t，实际2011年结算采购钢筋375.276t，2012年3月结算518.09t，4月结算178.50t开工累计少计算了375.276t实际已共结算1071.874t。 ）上述结算的1071.874t钢筋，实际由是项目部采购并向供应商支付材料价款，2012年截止5月19日项目部仅向广东顺灿贸易有限公司就支付了采购钢筋货款共计850.3428万元（其中2012年5551714.00元,2011年支付2951714.00元）。福建龙天实际并没有支付材料款，而在结算书中也没有扣除由项目部支付的材料款 ）项目部向钢筋供应商支付采购钢筋货款，而供应商也向项目部开具了钢材增值税发票，如2012年4月25日深圳安海建材有限公司向葛洲坝海南红岭水利枢纽工程施工项目部出具了00114683号发票，钢筋货款170.00925t，单价4032.4786，价税合计802103.65；2011年7月19日广东顺灿贸易有限公司向项目部出具了01265541发票，钢筋单价4487.17至4529.91，钢筋价税合计1110045.00钢筋采购涉嫌重复报销。三、海南红岭砂拌项目部1、从检验试验计划看存在以下主要问题：塌落度只明确规定了塌落度机口等取样频次，对现场取样频次无明确要求；混凝土试件未明确取样地点；同条件试件等取样频次和地点未予明确；大体积混凝土取样频次无规定；压实容重、塌落度以及混凝土试件的取样单位分别由试验室、项目部现场人员实施，但没有具体规定；钢筋原材及焊接接头的试件取样地点未明确。2、2011年组织一次混凝土强度评价工作，2012年尚无评定工作。混凝土生产质量评定2011年组织1次，优良。但评定周期过长，且2012年尚未组织评定工作，因此评定周期、评定项目、评定结论的传递还有进一步明确。四、公司机关1、关于管理型项目。根据公司最新数据分析，2012年数据截止2012.5.30。管理型自营型合计管理型比重%数量【个】2012年在建317610729.0 其中： 20129324122.0 2011317810928.4 201021739422.3 合同金额【万元】2012年在建106580207432521809054.9 项目平均规模【万元】20121743860110344201155044241974520104229684611075产值计划【万元】2012年558665212805771469.7 2011年利润【万元】上报集团25118778190281.3变更索赔【万元】2011年结算39479013794080.5 管理人员配备【实际在建26】94每项目管理人员平均配备3.1 管理型项目配备现场执行经理10现场项目经理持建造师证书人员22012.5.30的数据，管理型项目数量占一公司在建项目总数的29%，但合同金额只占在建项目合同金额的4.9%，占当期产值计划也只有9.7%。数量庞大，但规模不大，比重小。管理型项目合计31个，其中有5个项目尚未实施。就管理型项目平均规模看，2012年的合同平均规模远小于2010年和2011年【平均规模4229-5504万元】，只有1743万元。更是远小于自营项目规模。管理型项目对公司利润的贡献，2011年仅1.3%，251万元。变更索赔无贡献。管理型项目管理人员平均3.1人，现场执行经理持证只占20%。2、针对集团股份公司核准的报废设备，实际的处理情况未见跟踪验证。3、从公司业务主管部门进一步理清、理顺项目部物料节超分析和材料核销工作。其他问题一、海勃湾项目部、 质量安全管理网络没有延伸到作业队伍，各施工队安全第一责任人和专兼职安全员没有明确，砂石系统、拌合系统安全管理人员没有明确，特别是砂石运行系统没有安排专职安全管理人员。持证质检人员只有人，2人经过了葛集团质检员培训。各部位各工序三检人员名单没有明确。 、 危险源环境因素识别，没有结合项目特点。重要环境因素：19项，包括隧洞开挖爆破出渣（本项目根本就没有隧洞开挖）、炸药库存-本项目也没有炸药仓库。 、振冲桩施工管理：按投标单价（直径0.8米）70.02元全部结算给天津振冲，-存在的问题：质保金5%没有扣减，柴油27.305t（单价7592）没有扣减，振冲料23149.99t（单价28.06）没有扣减，电费221674元没有扣除-天津振冲已退场。-2012年4月25日业主按140元暂结。 天津振冲没有签订劳务分包合同。-2011年5月5日与沈阳核工业建设工程总公司天津分公司签订意向书，只是明确乙方应得最终工程款按业主批复的最终单价由双方友好协商确定。 目前振冲桩由江苏神龙海洋工程有限公司，市政一级，安全生产许可证提供，现场负责人刘家江，不含碎石料，单价98，每米按1.35t，合同尚没有签订。冲桩队伍：江苏神龙海洋，进场人员31人，其中4月8日至4月18日完成振冲桩196根共计2263.9米；施工单位和监理签证。进场人员王雪峰等31人，至审核当日没有进行进场安全教育、振冲桩施工安全技术交底；部分进场所人员中特种作业人员（吊车司机：高风阳没有提供操作证）、装载机司机（邵伟明、何凯凯、杨全明）等操作证均没有备案核实。 施工队伍安全协议书没有签订，-明确指定队伍安全管理人员； 进场二台振冲器没有履约进场验收手续。 、砂石、拌合系统建安结算：两大系统建安：施工分包单位：一公司砂拌分公司，签订了砂石加工、拌和系统建安设计施工内部承包合同-HTaGHB300+180万-葛洲坝集团第一工程有限公司砂石拌和工程公司；其中砂石系统建安采用总价承包，300万；拌合系统建安初定180万，采用现场签证。 查一公司砂拌分公司结算（竣工结算），批准时间2011年9月2日，共计结算4244168万，其中砂石系统结算300万，拌合系统结算1244168元； 但荆州市和江建设工程有限公司签订砂石运行和运输合同结算（2012年3月），共计9593831，其中结算了砂石系统拌合系统建安工程款2490960.60；(其中砂石系统359316.55，两大拌合系统建安工程量审核950886.41+718665.00；计日工程量72425.00)-无相关合同支撑。 租用设备反铲每月6万，计2个月，12万，租用装载机每月4.5万，结算4.5万，均无相关合同支撑。现场结算人员：蒋先国；虽有授权，但又没有取消任长江的合同签订、现场管理、变更、结算的授权，合同签订人任长江也不在现场进行施工管理。涉嫌再次分包。 、分包理由不充分：与荆州市和江建设工程有限公司签订砂石系统运行和运输合同，其中运行单价：石料13.8，砂16.5，机制砂18，运输单价每吨12元；运距15km；房建二级。 、砂石系统的工程量与各使用单位签证量及使用消耗量的差异分析没有系统进行。 、监理指令落实情况不严格，整改不充分，没有跟踪管理。2012年监理检查纪要第二期，3月27日下发，30日回复，提出问题14项，整改11项，其中卡布琪洗砂机安全提示牌等3项没有完成，-至审核当日没有回复整改落实情况。2012年监理检查纪要第一期，3月10日，提出4个问题，包括试验室后变压器增加隔离防护设施及增加高压危险标识牌，3月10日回复，试验室后变压器增加隔离防护设施及增加高压危险标识牌计划12日可以完成，-但至审核当日完成证据没有提出。 、氨泄露应急预案没有编制。只配有一名氨压工，制冷操作人员配备不够。（目前还没有运行） 二、海南红岭砂拌项目部、 没有建立外协队伍员工进退场及三级安全教育档案，不方便管理。、 对具体路况、料场边坡等环境安全风险没有识别评价。、 爆破施工管理抽查：2012年3月11日，料场领70炸药5040kg，32乳化炸药480kg，当日退720kg，领电雷管30发，非电雷管120发，当日退电雷管3发，非电雷管19发。-有爆破员，库管员签字。当日爆破日志没有提供 爆破设计：-提供3月10日爆破设计，60个炮孔，孔深16米，单孔装药量84kg，孔距3米，排距3.5，前排最小抵抗线4米。设计张敏-无爆破工程师资格证。监理贾建安同意。由南海广安爆破工程有限公司编制的料场爆破开采爆破设计方案，明确开采平均采深10米，按台阶高度为10米进行爆破设计，孔深10.58米，孔距4.5，排距3.8，单孔装药量77，装药高度7米，堵塞长度3米。-上述爆破设计已超出原批准的爆破设计，没有重新进行安全评估。 炮孔测量装药：装药前应对炮孔、药壶、蛇穴、硐定进行逐个测量验收，并保存验收记录。 -深孔爆破：爆破工程技术人员在装药前应对第一排各钻孔的最小抵抗线进行测定，对形成反坡或有大裂隙的部位应考虑调整药量或间隔填塞。底盘抵抗线过大的部位，应进行清理，使其符合设计要求。 -爆孔测量验收-无相应测量验收记录。 各种爆破作业都应做好装药原始记录。记录应包括装药基本情况、出现的问题及处理措施。-无原始装药记录。 每次爆破后，爆破员应填写爆破记录。-没有填写爆破日志。炸药和雷管是否同时领取运输-领取时间只有日期，没有具体到时、分，-不能排除炸药和雷管同时领取，同时运输问题，-需要进行整改。三、供水分公司供水分公司化验室正在使用的盐酸（危险化学品名录81013#）标准试剂无防护设施和警示的标识。四、宜昌市城东一路项目部项目部的场内驾驶李青平、电工刘勇持有的“建筑施工特种作业操作资格证”应该于2011年5月18日复核，未能提供相关证据。五、猴子岩大坝项目部1、挖机操作员安全教育培训 2012-4-25 梁龙云 彭玉超等参加，操作证书未提供。2、法律法规识别遗漏特种设备安全监察条例、部分四川省地方法规。3、环境因素和危险源存在遗漏情况，危险源辨识风险控制需关注围堰、泥石流自然灾害、员工接送车辆，环境因素识别需关注弃渣排放。4、管理制度的编制需考虑一致性：民爆物品使用申请材料中“爆破作业安全管理办法”（存在与项目部爆破安全管理办法不同版本的情况）。5、两洞进口开挖支护施工安全技术交底记录提供 2011-11-1 作业队徐生旺、程型亮参加，无爆破员签字。6、需关注爆破设计及火工品管理：EL1847.5-EL1826 爆破设计提供 设计人李家富（资质未提供），电雷管