EUETS中的公平待遇原则国际环境法.ppt

LOGO EUETS中的公平待遇原则 刘娅男 徐稔璎 * 涉及的法律 联合国气候变化框架公约 京都议定书 欧盟温室气体排放交易绿皮书 2003/87/EC * 国际法 v 联合国气候变化框架公约:1992.5.9在纽约获得通过 ，最终目标是把大气中的温室气体浓度维持在一个 水平，防止人为原因干扰气候系统。 v 京都议定书:1997.12.11通过，2005.2.16生效。目 标是减少六种温室气体的排放(包括CO2)，在2008到 2012年期间至少在1990年的基础上减少5%。缔约国 已经承诺，保证温室气体的排放不会超过京都议定 书分配的比例；缔约国可以共同的履行责任。欧共 体全面承诺其成员国将根据京都议定书温室气体排 放量规定，在2008至2012期间相对于1990年的水平 减少8%。 * 欧盟法 v 欧盟温室气体排放交易绿皮书：欧洲经济共同体委 员会认为温室气体排放交易限额连同其他的措施会 是欧共体应对气候变化的全部或主要策略，在 2000.3.8颁布了绿皮书。 v 2003/87/EC:欧盟议会在2001.10.23提交了一个欧洲 议会和理事会关于建立温室气体排放限额的交易制 度的建议，导致了2003/87/EC产生。该指令是欧盟 议会和理事会于2003.10.13确立的关于欧共体内部 温室气体排放限额交易的制度的决议，并对 96/61/EC作了修改。 * 2003/87/EC v 目标:凭借欧洲温室气体限额排放的有效市场，制定 一个有效地机制完成欧共体及其成员国在京都议定 书中减少人为的温室气体排放的承诺。 v 序文:“限额交易应该是成员国和欧盟执行综合而连 贯的一系列政策和措施的一部分; 政策和措施应该 在成员国和欧共体的层面上执行，涉及欧盟所有的 经济部门，不仅仅是工业和能源部门，以此来达到 实质的减排。” v 2003/87/EC应用于附件1中列举的行为以及附件2中 列举的6种温室气体进行减排(包括CO2)。附件1中涉 及的是在能源部门、钢铁部门的加工生产、矿产工 业，同时也涉及纸浆和纸板生产活动排放的CO2。 * 2003/87/EC v 第1条“该指令建立了一个欧共体内部限制交易的制 度，为了促进温室气体以低成本并有效的方式减排 。” v 第4条“成员国会保证从2005年1月1日开始，不再安 装任何附件1中列举的可能导致排放温室气体的装置 ，除非经营者持有主管当局依据第5条和第6条签发 的许可证。” v 第6条“如果经营者能够监管和报告排放的温室气体 ，并且达到主管当局要求，那么主管当局就会发给 全部或部分装置的温室气体排放许可证。” v 第9条“根据2003/87/EC附件3中列举的标准对每一 成员国的限额进行分配，设备经营者的限额总额根 据国家的分配总额进行分配。” * 2003/87/EC v 第12条“这些限额是可以转让的，并且可以在欧盟 成员国内部的国民之间进行交易，依据一定的条件 ，还可以在欧盟成员国的国民与非成员国的国民之 间进行交易。” v 第16条 “成员国保证任何在每年4月30号没有提供 充足份额的经营者，承担过度排放的罚金责任以替 代上一年的排放量。超额排放的罚金每吨100欧元。 超额排放的罚金并不能免除经营者在下一年度内交 出超额排放的同等数量的限额义务。 ” v 第30条“委员会到2006年6月30号起草一份报告及建 议书，关于指令的应用，尤其考虑附件1是否以及 怎样修改才能包括其他有关部门，特别是化学、铝 业及交通部门，附件2中列举的其他温室气体的排放 及活动，以提高计划的经济效益为目的。” * 法国法律 v 2004-330法令：2004.4.15通过，建立了温室气 体排放限额交易的制度，其中借鉴了2003/87/EC 。特别介绍了指令里的L.2295 到 L.22919条。 v 2004-832法令：2004.8.19通过，适用这些法条 的细节规定。2004-832法令的附件仅仅是重申了 2003/87/EC的附件1的内容。 v 2005-189法令：2005.2.25又对2004-832进行 了修改。 * 案情 v 主要的诉讼发生在钢铁部门，他们要求法国当局撤销2004-832 法令的第1条，因为该条法令适用于钢铁行业而不适用于化学 和有色金属部门。为了支持他们的诉讼，他们依据的是几个宪 法原则，例如财产权利，进行商业活动的自由以及公平待遇原 则。 v 法国法院拒绝了申请人提出的请求，并分析了公平待遇原则， 一般认为相似情况导致不同结果是对公平待遇原则的违反。在 本案中，法院认为塑料行业和铝业排放的温室气体同 2003/87/EC打算限制的气体相同，因此他们与钢铁部门之间产 生竞争。但由于塑料行业和铝业温室气体整体排放量的相对限 额以及确保综合立法的逐步实施的必要性，所以法令没有把塑 料行业和铝业立即包括在限额交易制度中。？ v 涉及到的问题：根据公平待遇原则， 2003/87/EC使限额交易 制度适用于钢铁行业而不包括铝业和塑料业，有效吗？ 本案 中对有关行业不同对待的做法是否违背了公平 待遇原则？ * 公平待遇原则 v 公平待遇原则作为欧盟法律的基本原则，不允许对 相似的情况区别对待，也不允许不同的情况予以同 样的方式对待，除非这种对待是客观合理的。 v 假定这些情况是具有可比性的，那么作为一种不同 的处理结果，就是对公平待遇原则的违反。 v 但是这种可比性，必须要根据具体内容和欧盟立法 机构予以区别考虑的目的进行特别的决定和评估， 所涉及的领域的原则和目的也是必须要考虑的。 * 对限额交易制度的分析 v 2003/87/EC的范围包含钢铁部门而排除化学和有色金属部门， 所以要对2003/87/EC的有效性进行分析。 v 指令的目的是建立一个欧共体限额交易体制，以促进欧共体及 其成员国在京都议定书中承诺的履行，目的是减少大气中温室 气体排放以阻止危险的人为因素干扰气候系统，达到保护环境 的最终目标。 v 欧盟环境政策的主要目标之一是保护环境，特别是在预防原则 的基础上，按照欧盟法令第174条规定，高水平的环境保护应 该采取预防措施原则和污染者付费原则。 v 限额交易制度的最终目标是通过减少温室气体排放来保护环境 ，这个制度不能自行减少排放，而是鼓励和促进为了实现这一 减排量所追求的最低成本。 v 限额交易制度的经济学逻辑在于确保温室气体排放的减少，以 最低的成本达到预先确定的环境结果。通过允许出售限额分配 ，鼓励制度中的参与者排放的温室气体数量少于最初分配的限 额，目的是出售多余的份额给那些排放量超过分配限额的参与 者。 * 对限额交易制度的分析 v 申请者认为不同经济行为构成温室气体排放的不同来源，原则 上是具有可比性的，因为所有的温室气体排放都对干扰气候系 统负有责任，排放气体的所有经济部门都能在排放交易机制的 运作中起到作用。 另外，2003/87/EC序言中提到政策措施应该被适用于欧盟的所 有的经济部门，这样才能产生实质性的减排效应；并且应该对 减排结果进行审核。 v 法院认为，根据2003/87/EC的目的和限额交易机制的功能，每 一个部门排放的二氧化碳的数量对于评估它们的相似性不是最 根本的因素。从公平待遇原则的角度出发，为了检验 2003/87/EC的有效性，对钢铁、化学和有色金属部门在可比较 的情况下进行了不同的对待。 * 立法机构观点 v 欧盟立法机构认为2003/87/EC的范围内包括钢铁部 门，相对于化学和有色金属部门来说，没有使钢铁 部门处于不利地位，因为理论上化学和有色金属部 门必须遵守相关国际条约目标。根据那些制度，减 少温室气体排放承诺的履行不能局限在参加排放交 易机制的范围内，成员国对国际制度的补充措施适 用于那些被暂时排除在2003/87/EC范围之外的活动 和部门。 v 立法机构认为，遵从排放交易机制的排放承诺没有 必要承担不利的经济后果。因为根据公平待遇原则 ，把这种不利状况考虑进去，可能会影响有关的法 律状况。 * 立法机构观点 v 立法机构指出2003/87/EC建立的限额交易机制具有新颖性、 政治和经济方面的复杂性以及立法的必要性特点。该机制处 在起步阶段，指令第30条规定的审查不仅建立在监管温室气 体排放的程序上而且建立在第一阶段履行所获得的经验之上 。 v 因此，欧盟立法机关认为2003/87/EC最初的范围仅指二氧化 碳，并且只限制在有限的经济部门内，这在立法层面是合适 的。因为CO2覆盖了欧盟温室气体排放的80%，而钢铁部门又 是主要的温室气体排放部门。2003/87/EC目前所覆盖的范围 大约有10000种设备，排放的CO2约占欧盟总量的一半，因此 是温室气体的主要来源。 v 在判断2003/87/EC指令是否应包括某些部门时，其选择标准 应考虑到这些因素。 * 一份报告的数据 v 决定2003/87/EC范围的其中一个客观标准是一个部门的二氧化 碳直接排放水平。根据 “气候变化部门减排标准的经济评价 ”的报告对欧盟温室气体减排可能性的自上而下分析，立法机 构发现1990年钢铁部门的CO2排放量是174.8亿吨，化学部门是 26.2亿吨，有色金属部门是16.2亿吨。 v 管理的灵活性也是评估立法行为是否合适的一个标准。至于化 学部门，它们会产生大量的设施订单（34000），这必将增加 排放交易机制起步阶段的管理难度。 v 至少在起步阶段，机制只涵盖那些拥有数量不多固定设备的二 氧化碳排放单位，这最利于机制的运行，进行一些区别对待是 合适的。 * 申请人的观点 v 对于2001年欧洲污染物排放登记表，诉讼的申请人 提出，化学部门排放的CO2数量超过了议会、理事会 和委员会提及的数量。并且，化学部门排放二氧化 碳数量跨越了一定的门槛，这并不会产生管理问题 ，因为化学部门将近56%的二氧化碳排放仅来自于96 种设备。 v 国家立法机构在2003/87/EC中将铝业部门排除在外 ，其正当性不能被客观证实，直接排放数量不能为 此提供正当性。立法机构提交给法院的报告显示铝 部门排放了16.2亿吨二氧化碳，而2003/87/EC范围 内的造纸部门排放了仅仅10.6亿吨。 * 法院观点 v 法院承认国家立法机构被授予的裁量权是广泛的，包括政治、经济和 社会，以及那些复杂的评价和评估。除此之外，立法机构为重构和建 立一个复杂系统，有权在已有经验的基础上逐步推进。 v 然而，尽管立法机构有这样的裁量权，但必须基于客观的标准作出选 择，以便实现在相关问题上所追求的目的，在作出选择时要考虑所有 的因素和可以获得的科学技术数据。 v 立法机构在裁量时，除了考虑保护环境的客观标准之外，必须充分地 考虑所有相关方的利益。在检测各种措施可能带来的风险时，虽然考 虑追求的客观性是非常重要的，但是必须也要考虑具体行为带来的实 质的消极的经济后果。进行裁量的立法机构必须做到不能产生立法的 结果还不如其他措施具有客观性的后果。 v 首先，2003/87/EC引入的限额交易机制是一个新的复杂系统， 其履行和运转已经因太多的参与者而混乱不堪；其次，最初设 定的范围是为了保证关键数量必要的参与者参与进来以建立起 该机制。 * 法院观点 v 由于交易机制的新颖性和复杂性，指令最初设定的范围和以后 逐步采取的措施都是建立在机制第一阶段履行中所获得的特定 经验基础上，这些都在立法机构裁量时考量的范围内。 v 基于公平待遇原则，立法机构对渐进措施的裁量不能基于现有 资源决定哪些部门适用于2003/87/EC最初设定的范围，客观标 准应该建立在可获得的技术和科学信息基础上。上面那份报告 表明，有色金属部门的直接排放数量在1990年达到16.2亿吨二 氧化碳，而同期钢铁部门排放了174.8亿吨。 v 指令范围内所包括的部门已经增加了排放交易机制管理的困难 和负担，所以不能排除在履行中机制出现混乱的可能性。另外 ，立法机构认为在机制履行的起步阶段排除整个部门比纳入整 个部门更为有利，立法机构力图通过合法方式为在限额交易机 制初期排除整个化学部门寻求客观标准。 v 设定2003/87/EC范围的目的并非是通过囊括太多的参与者而增 加排放交易机制起步阶段的管理难度，立法机构不必为获得客 观性而将每个排放二氧化碳的部门都引入该指