世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究.doc

部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 1 目目 录录 前言前言前言.1 1 世界银行贷款项目环境影响评价要求及环评文件编制研究.3 1.1 世行环评类别筛选.3 1.2 世行环评的准备.3 1.2.1 项目概念文件（pcd）3 1.2.2 环评工作大纲（tor）.4 1.2.3 第一次公众协商.4 1.3 环评文件编制及第二次公众协商.5 1.4 世界银行贷款项目环境影响评价技术研究.6 1.4.1 世行环评概念文件准备和编制.6 1.4.2 世行环评项目评估文件准备和编制研究.9 1.4.3 大坝和水库项目的环境影响评价.16 1.4.4 病虫害管理项目的环境影响评价.20 1.4.5 林业项目的环境影响评价.24 1.4.6 国际水道项目的环境影响评价.25 1.4.7 文物项目的环境影响评价.28 1.4.8 自然栖息地项目的环境影响评价.30 1.4.9 有争议地区项目的环境影响评价.33 1.4.10 涉及少数民族项目的环境影响评价.34 1.4.11 涉及非自愿移民项目的环境影响评价.42 1.4.12 规划项目环评技术的深入研究.49 2 世界银行贷款项目环境影响评价工作程序.56 3 世行贷款项目环境影响评价实施方案研究.61 3.1 与世行环评咨询专家的协作.61 3.1.1 项目初期.61 3.1.2 项目预评估期.62 3.2 与国际咨询公司的合作.62 3.2.1 注意保守国家机密.62 3.2.2 特别注重备忘录的执行管理.62 3.2.3 特别着重加强系统工程观点.63 3.3 与国内各相关部门、单位的协作.64 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 2 3.3.1 与国内政府各相关部门的协作.64 3.3.2 与建设单位的协作.65 3.3.3 与规划或设计单位的协作.65 3.3.4 与子项环评单位的协作.66 3.3.5 与社会评价单位协作.68 3.3.6 与其它相关部门的协调.68 4 世界银行贷款项目环境影响评价注意事项.69 4.1 项目初期.69 4.2 注意项目诱增的环评内容.69 4.3 注意资料的翔实性.69 4.4 世行环评与国内环评的主要区别.70 5 世行环评中的重点.72 6 结束语.77 世界银行规定的公众咨询和信息披露格式表.79 世行名词定义.80 中国已签约的国际环境公约中国已签约的国际环境公约中国已签约的国际环境公约.86 世行环评缩略语.89 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 3 前言前言前言 根据公司科技进步主要任务：自主开发和引进相结合，继续提高根据公司科技进步主要任务：自主开发和引进相结合，继续提高根据公司科技进步主要任务：自主开发和引进相结合，继续提高 技术集成的能力和水平；大力推广应用三维设计软件、项目管理软件技术集成的能力和水平；大力推广应用三维设计软件、项目管理软件技术集成的能力和水平；大力推广应用三维设计软件、项目管理软件 和大型分析软件，贯彻质量方针，提高设计和项目管理水平；加强标和大型分析软件，贯彻质量方针，提高设计和项目管理水平；加强标和大型分析软件，贯彻质量方针，提高设计和项目管理水平；加强标 准化建设，完善公司技术标准体系，提高效率、质量和竞争力，推动准化建设，完善公司技术标准体系，提高效率、质量和竞争力，推动准化建设，完善公司技术标准体系，提高效率、质量和竞争力，推动 公司国际化；建设公司信息化系统，适应国际先进工程公司的管理要公司国际化；建设公司信息化系统，适应国际先进工程公司的管理要公司国际化；建设公司信息化系统，适应国际先进工程公司的管理要 求；推动专业、部门加强基础管理工作，持续强化公司基础管理。求；推动专业、部门加强基础管理工作，持续强化公司基础管理。求；推动专业、部门加强基础管理工作，持续强化公司基础管理。 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究（简称世行 环评）正是为推动公司国际化，适应国际先进工程公司的管理要求的推动公司国际化，适应国际先进工程公司的管理要求的推动公司国际化，适应国际先进工程公司的管理要求的 基础研究之一。事实上，在公司承担的原巴西宝钢基础研究之一。事实上，在公司承担的原巴西宝钢基础研究之一。事实上，在公司承担的原巴西宝钢 bvbvbv 钢厂等涉外工钢厂等涉外工钢厂等涉外工 程的环境保护设计工作中，已部分应用了适应世行环评的方法，并得程的环境保护设计工作中，已部分应用了适应世行环评的方法，并得程的环境保护设计工作中，已部分应用了适应世行环评的方法，并得 到外方的认可。可以肯定，到外方的认可。可以肯定，到外方的认可。可以肯定，世界银行贷款项目环境影响评价技术及实 施方案研究对促进赛迪公司成为国际工程咨询公司、其工程设计顺应 国际日益严密的环境保护、生态保护要求将发挥重大作用。 因环评等失实可能导致外资贷款投资项目决策失误，如泰国借贷 协力银行资金的 samutsamut parkarnparkarn 废水管理项目就造成消极影响。 samut prakarn 废水处理项目位于泰国中部的 chaopraya 河口。这个项 目获得了协力银行和亚洲开发银行的支持，同时也是泰国争议最大的 发展项目。该项目的主体是一个废水处理工厂，将用来处理 20 公里 外的一个工业区的废水。但公众认为，这个工厂会严重破坏附近的海 域，而当地居民一直依靠这片海域以采集贝类和打鱼为生。人们怀疑 厂址的确定和土地购买中的贪污有关。经过多年的地方抗议和国际反 对，2003 年 2 月泰国政府决定停止该工厂的施工。虽然目前停工，但 该项目的命运仍然悬而未决。 由上例可见，世行环评技术的研究有显著的重要性和必要性。 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 4 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究的重要性和 必要性主要体现在两个重大领域内。其一是国内利用世界银行资金、 特别是中西部地区多渠道筹集资金的城市基础设施改造建设项目中， 必须提供满足世界银行需求的环境影响评价文件；其二是在承接国外 重大工程的前期阶段，作为国际工程咨询公司，必须提供和国际接轨 的与环境影响评价相关的文件。世界银行贷款项目环境影响评价技术 及实施方案研究，有助于中冶赛迪工程技术股份有限公司的国际化接 轨进程。事实上，中冶赛迪公司已开展进行了重钢、攀钢和重庆市城 市基础设施改造项目的世界银行贷款项目环境影响评价。 结合进一步深化理解世界银行贷款项目环境影响评价的要求和开 展世界银行贷款项目环境影响评价的经验教训，进行世界银行贷款项 目环境影响评价技术及实施方案研究，有助于中冶赛迪公司作为国际 工程咨询公司的技术储备，在承接国内外重大工程设计中，将从环境、 生态等诸多方面对总体工程的投标、相关专业的工程设计起到重要的 支撑和前瞻性的指导作用。如在巴西宝钢 bv 钢铁公司的设计咨询中， 该项目厂址位于圣路易斯 disal 工业区内北 f 区地块，靠近特殊环境 湿地（wetlands） ，由于中国和巴西都是拉姆萨尔（ramsa）湿地 公约和生物多样性公约的签约国，因此，在 bv 钢铁公司设计 咨询初期，我公司参照世界银行贷款项目环境影响评价相关要求，就 该项目提出了多项维护湿地生态平衡、减少沼泽湿地干扰的生态保护 措施，对总图布局、污染防治等设计起到前瞻性指导作用。从生态环 境保护一个侧面体现了中冶赛迪作为国际咨询公司的水平，树立了中 冶赛迪在涉外技术咨询中注重生态环境保护的形象，有利于相关涉外 工程设计、咨询工作的拓展。 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 5 1 世界银行贷款项目环境影响评价要求及环评文件编制研究世界银行贷款项目环境影响评价要求及环评文件编制研究 世界银行（简称世行） ，由国际复兴开发银行 ibrd、国际开发协 会 ida、国际金融公司 ifc、多边投资担保机构 miga、解决投资争 端国际中心 icsid 共 5 个机构组成。对拟使用世行资金的项目，需按 世行要求进行环境影响评价，以确保项目在环境方面没有问题，而且 具有可持续性，以便有助于世行决策。 1.1 世行环评类别筛选世行环评类别筛选 评价单位在较全面收集资料的基础上，根据拟议项目的类型、规 模、位置（世行特别注重对环境重要区域，如湿地、林地和其它自然 栖息地的接近或侵占） 、敏感程度或关键环境问题（指项目可能产生 的不可逆影响、影响脆弱的少数民族、非自愿移民或影响文化遗址等） ，依据其可能造成的最严重的不利影响，确定拟议项目的类别 （a、b、c 或 fi 类） ，以准确反映拟议项目的潜在风险。世界银行贷 款项目环境影响评价分类应和国内建设项目环境影响评价分类管理名 录相一致，并须征得项目环境保护行政主管部门的同意。 1.2 世行环评的准备世行环评的准备 1.2.1 项目概念文件（项目概念文件（pcd） 拟议项目世行环评需准备世行称为的项目概念文件（pcd） ， pcd 包括和世行环评相关的初始备忘录、环境筛选、环评报告大纲， 以及国内环境保护行政主管部门的正式批准文件。 在拟议世行贷款项目概念文件准备期间，环评单位除确定并记录 拟议项目的环境影响评价分类及所需的环评方法外，还应同项目业主 （借款人）讨论确定关键环境问题（含移民安置、少数民族和文物） 、 环评范围、评价程序、与受项目影响的群体（paps）和非政府组织 （ngos）进行磋商的建议、时间进度及相应的世行环评报告大纲。 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 6 且 a 类项目概念文件（pcd）相关的国内环评需通过环境保护行政主 管部门正式审批。 1.2.2 环评工作大纲（环评工作大纲（tor） 一般情况下，环评单位将协助项目业主起草环评报告所需的工作 大纲（tor）,环境保护行政主管部门将审核工作大纲的覆盖范围， 以保证机构间充分协作，以及与受影响群体和当地非政府组织充分磋 商。 环评工作大纲（tor）中应包含拟提交环评报告书的主要章节， 并征得世行聘用的环境专家的确认（一般以备忘录形式） 。 世行环评的环评工作大纲和环评报告大纲在深度上和广度上有所 区别，工作大纲是提纲挈领性文件，并侧重于怎样开展环评工作，其 广度大于环评报告大纲；环评报告大纲是具体编制环评报告书的大纲， 其局部深度大于环评工作大纲。对于较简单的项目，环评报告大纲就 是环评工作大纲。 1.2.3 第一次公众协商第一次公众协商 在 a 类及 b 类项目环境影响评价过程中，借款人需就项目所涉及 的环境诸方面问题与受影响的群体和非政府组织进行协商，并考虑他 们的意见，借款人应尽早开展此类协商工作。对 a 类项目至少需协商 两次，第一次公众协商：环境筛选后不久，环评工作大纲最终确定之 前。为使借款人和受项目影响的群体和非政府组织之间的协商进行得 富有成效，借款人向公众咨询的概要材料的格式和语言应通俗易懂， 并保证被协商和咨询对象能获得材料。概要材料应包括拟建项目的目 标、内容和潜在影响。一般情况下，将具有典型性、代表性的概要材 料以附件方式附列。第一次公众协商主要是信息披露和其后的协商。 现以山东省日照市垃圾处理场二期工程环境影响报告书第一次公 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 7 众协商概要材料作为范例（该范例缺乏潜在影响的简要分析说明）。 日照市垃圾处理场二期工程环境影响报告书在编制前期由项目业 主将工程简介及建设单位、环评单位联系方式在日照建设信息网 （/）上进行公告，使公众广泛了解本项目，并 征求公众对本项目建设的意见和建议。 日照市规划建设委员会于2005/11/11发布公告如下： 日照市城市环境工程有限公司拟利用世界银行贷款建设日照市生 活垃圾处理工程。山东省发改委以鲁计外资 2005345 号文件批复 该 项目立项，总投资 6921.59 万元人民币，其中拟申请世界银行贷 款 3974 万元人民币（ 480 万美元），地方自筹 2947.59 万元人民 币。工程主要建设内容包括处理场库区防渗、场内道路、沼气利用、 生产服务区、填埋设备及市区垃圾处理收运系统工程（ 20 座垃圾收 集站）。目前本项目正处于环境影响评价阶段，为使广大市民，尤其 是本项目场址周围居民更好地了解本项目，特发布此信息。欢迎广大 市民向本项目建设单位及环境影响评价单位提出宝贵的意见和建议。 建设单位：日照市城市环境工程有限公司 联系人：王玉松 联系电话：环评单位：山东省环境保护科学研究设计院 联系人：王雯彦 联系电话：1.3 环评文件编制及第二次公众协商环评文件编制及第二次公众协商 a 类世行环评文件包括中英文版的环评报告（ea）及环境管理计 划（emp） ，中英文版的 ea 摘要或简写本。b 类世行环评文件仅要求 中英文版的环评报告（ea）及环境管理计划（emp） 。 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 8 按环评报告大纲编制环评报告（ea）及环境管理计划（emp） 。 a 类世行环评还需编制 ea 摘要或简写本。 环评报告（ea）的草稿完成后，借款人就项目所涉及的环境诸方 面问题进一步与受影响的群体和非政府组织进行协商，即第二次公众 协商。 1.4 世界银行世界银行贷款项目环境影响评价技术研究贷款项目环境影响评价技术研究 世界银行对环评的审查主要在两个关键点，即项目概念性文件 （pcd）和项目评估文件（pad） 。 pcd 主要审查 ea 大纲和项目其它有关文件；pad 主要审查 ea 报告和 emp 等项目其它有关文件。同时，安全保障政策的审查和批 复也是评估的重要条件。世行环评文件主要结合具体贷款项目及环境 并围绕和贷款项目相关的世界银行十大安全保障政策（参见第 2 章 ）进行编制。 1.4.1 世行环评概念文件准备和编制世行环评概念文件准备和编制 世行项目概念性文件（pcd）包括和世行环评相关的初始备忘录、 环境筛选、环评报告大纲，且该项目已通过国内环境保护行政主管部 门的正式批准。 世行环评项目的环境筛选世行环评项目的环境筛选 世行要求通过环境筛选（即 1.1 节之类别筛选） ，确定每一拟议 项目环境影响评价的范围和种类。拟议项目环评的环境筛选结论须获 得世行聘请的环评专家确认。根据项目的类型、位置、敏感度和规模， 以及潜在环境影响的特性和大小，世行环境筛选将贷款项目分为以下 四类。 a) a 类 如果拟议项目将会产生重大的不良环境影响，而且这些影响是敏 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 9 感、多种或空前的，同时有可能超出工程的现场或设施范围，则将该 项目划为 a 类。a 类项目的环境影响评价将审查项目潜在的积极和消 极的环境影响，与其他可行的替代方案（包括“无项目”即“零方案” 情况）相比较，并推荐可用于预防、削减、缓解或补偿不良影响及改 善环境性能的各种措施。对 a 类项目，借款人负责准备报告，通常是 环境影响评价报告（或一个相宜的综合区域性或部门环境影响评价） 。 需要时，报告中应包括风险评价等其它环境影响评价方法。 世行环评环境筛选的 a 类项目，形式上相当于我国建设项目环 境保护分类管理名录确定的应当编制环境影响报告书的项目，区别 是在提交 ea 报告的同时，还需提交单独成册的 ea 摘要和环境管理 计划（emp） ，环境管理计划的广度、深度和资金配置、人员培训也 较国内环评更加严格和细致，其可操作性要求很强，世行在项目实施 过程中的检查也很严格。 b) b 类 如果拟议项目对人群或重要环境地区包括湿地、森林、草地和 其他自然栖息地产生的不良环境影响小于 a 类项目时，则划为 b 类。 b 类项目的影响一般仅限于项目所在地现场，且很少是不可逆的；在 大多数情况下，设计其缓解措施比 a 类项目更容易。b 类项目的环境 影响评价范围虽然随项目不同有差异，但都比 a 类项目范围小。与 a 类项目环评一样，b 类项目环境影响评价将审查项目潜在的积极和 消极的环境影响，推荐可用于预防、消减、缓解或补偿不良影响及改 善环境性能的各种措施。b 类项目环境影响评价结论将在项目文件 （项目评估文件和项目信息文件）中说明。 世行环评环境筛选的 b 类项目，形式上相当于我国建设项目环 境保护分类管理名录确定的应当编制环境影响报告表的项目，对建 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 10 设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或专项评价，区别是在提 交 ea 报告的同时，还需提交单独成册的严密的环境管理计划 （emp） 。 c) c 类 拟议项目对环境的不良影响很小或没有影响。环境筛选后为 c 类 的项目，不需要进一步作环境影响评价。 世行环评环境筛选的 c 类项目，形式上相当于我国建设项目环 境保护分类管理名录确定的应当填报环境影响登记表的项目。 d) fi 类 如果世行资金是通过金融中介进行投资，其子项目可能会导致不 良环境影响时，属 fi 类项目。对涉及 a 类子项目的 fi 项目，在世行 评估前，每个经鉴别确定要参与的金融中介需向世行提供一份进行子 项目环评的自身机构能力的书面评价（必要时，包括相应的能力加强 措施） 。如果世行对其现有环境评价的能力尚不满意，所有 a 类子项 目和一些 b 类子项目及其所有环境影响评价报告都需要世行的预先审 查和批准。 环评报告大纲环评报告大纲 编制世行贷款项目环评报告大纲应首先了解、掌握相关项目多方 案的工程内容、选址选线、国内环评的完成或进展情况，所在地区环 境现状和监测能力、项目可能产生的不利和有利影响程度、范围、时 段及拟采取的环境保护或生态恢复措施、项目业主业绩等资料。然后， 在核实上述资料和进一步走访、调查甚至勘测的基础上，编制环评报 告大纲（也称环评工作大纲） 。 在编制大纲前，环评单位可征求世行聘请的环境专家的意见，世 行环境专家一般也乐于提供与拟议项目类似的世行贷款项目环评或大 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 11 纲的范本，这往往可达到事半功倍的效果。 环评报告大纲应对拟议项目的相关方案、环境影响、拟采取的措 施、环境筛选等进行简要描述；大纲应明确环评的覆盖范围、环评方 法、标准、进度；环境影响评价方法可以使用一个或多个方法，或适 当使用其中的某些部分；当拟议项目可能产生行业或区域性影响时， 是否需要做行业或区域性影响评价，应在大纲中确定；大纲还应包含 拟提交环评报告书及环境管理计划（emp）的全部章节，以及完成主 要章节的实施方案。 环评报告大纲应包括第一次公众协商的内容和采纳与否的说明。 世界银行环境专家将对环评报告大纲提意见，评价单位如无足够 理由说服世行专家，应对世行专家意见予以尊重。 1.4.2 世行环评项目评估文件准备和编制世行环评项目评估文件准备和编制研究研究 世行环评项目评估文件主要为环境评价报告（ea）或环境影响评 价报告（eia）和环境管理计划（emp） ，也即本研究的重点。 由于世界银行关于环境影响评价业务政策 op4.01 既是环境安全 保障政策之一，又是世行其他所有环境安全保障政策的载体，因此， 本章首先按照世界银行关于环境影响评价业务政策 op4.01 的要求研 究世行环境影响评价报告和环境管理计划（emp）应包括的基本内容。 在此基础上，对其余安全保障政策涉及的大坝和水库、病虫害管理、 林业、国际水道、文物、自然栖息地、有争议地区、少数民族和非自 愿移民的贷款项目的环境影响评价分列专题予以进一步研究。 世行环境影响评价报告应包括的基本内容世行环境影响评价报告应包括的基本内容 项目环境影响评价的广度、深度和类型分析取决于项目本身的特 性、规模和潜在的环境影响。环境影响评价包括：评价一个项目潜在 的环境风险及对受影响区域产生的影响；检验项目的替代方案；通过 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 12 预防、消减、缓解或补偿不良的环境影响以及增强有利的环境影响等 措施，来改进项目筛选、选址、规划、设计和实施等活动；在项目的 整个实施过程中采取措施，缓解和管理那些不良的环境影响。在任何 可行的情况下，世行总是支持预防性的措施，其次才是缓解或补偿性 措施。 世行环评报告除突出对重点环境问题的分析外，还要求对环境的 积极和消极影响都评价。 a 类项目环境影响评价报告着重于拟议项目的重大环境问题。报 告的范围和详细程度应与项目的潜在影响相对应。a 类项目环境影响 评价报告至少应包括以下主要内容（顺序不分先后） 。 a) 执行摘要（执行摘要（a 类项目需单独成册） 即环评报告书的缩写本，简要论述重要的发现及建议采取的行动。 b) 政策、法律、管理框架及标准政策、法律、管理框架及标准 叙述开展环境影响评价的相关政策、法律和管理体制，介绍融资 方相关环境要求，列出项目所在国已签署的相关国际环境协议（中国 签约的国际环境公约见附录） 。 世界银行污染预防和治理手册陈述了污染的预防和削减措施， 以及世行通常可接受的排放标准。但考虑到借款国的立法和当地的条 件，环境影响评价可以为项目推荐可替代的排放水平以及污染预防和 减污的方法。环境影响评价报告中必须提供充分、详细的理由，以说 明为某一具体项目或场址所选定的排放标准和措施。 c) 项目描述项目描述 简要描述拟议项目本身，相关地理、生态、社会，以及其它信息， 包括项目现场外的配套投资（例如，专用管道、出入现场的道路、发 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 13 电厂、供水、住房以及原材料和产品的贮存设施） 。要说明是否需要 移民安置计划或少数民族发展计划。通常还应包括地图，显示该项目 的位置和影响的区域。 d) 现有数据现有数据 评价被研究地区的变化趋势，并描述该地区相关的自然、生态和 社会经济条件，包括项目进行之前对变化趋势的预测。也应考虑项目 地区内与本项目无直接联系的当前和拟议的开发活动。数据应与项目 的位置、设计、运行和缓解措施的决策相关联。同时，还需说明数据 的准确性、可靠性和数据来源。 e) 环境影响环境影响 尽可能用定量方法预测和评价项目可能产生的正面和负面影响， 确定缓解措施以及遗留的不能缓解的负面影响。探讨加强环境管理的 可能。确定并估计现有数据的数量及其可靠性（如借款人为申请更多 的内配资金，可能其引用的拟议项目受影响区域的规划人口数量过大 并缺乏可靠依据等） 、主要数据缺口、预测的不确定性，并说明无需 进一步关注的问题。 f) 风险评价风险评价 世行通常对涉及下列活动的项目要求进行风险评价：处理、贮存 或处置危险物质和废物，建造水坝，在易受地震或其它自然灾害影响 的脆弱地点建设大型工程。有些项目，环境影响评价报告可能仅包括 一份风险评估；而在其他情况下，风险评估只是环境影响评价文件的 一部分。 风险评价用于在项目现场出现危险条件或危险物质时，对危害发 生的可能性进行评估的一种方法。风险是指一种已知的潜在危害发生 的可能性和严重性；因此，通常在风险评价前做危害评估，或者把两 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 14 项工作合并进行。风险评价是一种灵活的分析方法，一种组织和分析 科学信息的系统方法。此处的科学信息是指潜在危害活动情况，或特 定条件下可能产生风险的物质的信息。 国内通常的风险评价和应急预案相联系的方法值得借鉴，但世行 环评侧重于将应急预案列入环境管理计划（emp） 。 g) 公众参与和信息公开公众参与和信息公开 公众参与的重点是受项目影响的群体（paps）和非政府组织 （ngos） ，根据“至少两次”原则（第一次：环境问题筛选后不久、 tor 最终确定之前；第二次：ea 报告初稿完成后及整个项目实施过 程中） ，第二次公众参与主要向受项目影响的群体（paps）和非政府 组织（ngos）提供环评结论的概述，并将环评报告的草稿公之于众， 让受影响的群体和当地非政府组织能够了解。对 fi 类项目或部门投 资贷款的项目，还应保证受影响人群和当地非政府组织能够获得其 a 类子项目的环评报告。环评报告应对公众参与的结果及对公众意见的 采纳情况进行说明，并按世行环评要求在附件中列出征求意见的会议 记录和填写的公众参与表格。 h) 替代方案的分析替代方案的分析 对拟议项目的选址、技术、设计和运行的各种可行的替代方案进 行系统地比较-包括“无项目”方案。比较内容包括：潜在的环境影 响；减轻这些影响的可能性；资本金和经常性开支；在当地条件下的 适应性；以及对机构、培训和监测的要求。对每一种替代方案，应尽 可能将环境的影响量化，并在适当之处加入经济价值。陈述选择某一 项目设计的依据，并说明所提排放标准及预防和减污措施的理由。 i) 环境管理计划环境管理计划（emp） （单独成册） 包括缓解措施、监测和机构能力建设。 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 15 j) 附件附件： 环评单位机构简况、图标及参加环境影响评价报告准备的人 员名单（名单中除列出环评人员的资质等相关信息外，还应列出在从 事世行环评中承担的专题名称） 。图标为环评单位的图形标记，如中 冶赛迪工程技术股份有限公司图标： 参考文献在研究工作中使用的已出版和未出版的书面材 料。 部门会议及征求意见会议的记录，包括收集受影响人群的当 地非政府组织（ngos）的意见。记录还应详细说明除征求意见（例 如调查）外所采用的其它获取意见的途径。 正文提及的表格或汇总的数据表格。 相关数据报告的清单（例如移民安置计划或少数民族发展计 划） 。 环境管理计划应包括的基本内容环境管理计划应包括的基本内容 环境管理计划（emp）包括一系列在项目执行和运行中实施的缓 解、监测和机构建设措施，以消除或补偿此项目对环境和社会的不良 影响，或将其降低至可接受的水平。计划中还应包括保证这些措施实 施的安排。对 a 类项目的环境影响评价报告，管理计划是组成要素； 但对许多 b 类项目，管理计划可能是环境影响评价的仅有结果。要准 备和制定一项管理计划，借款人及其环境影响评价人员需要: 确定一系列针对潜在不良影响的具体措施； 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 16 制定相关要求，以确保这些针对措施能够及时、有效地实施； 描述为满足上述要求而采取的方法。 具体而言，环境管理计划应包括下列内容。 a) 缓解措施缓解措施 emp 要找出可以将潜在重大不良环境影响降低到可接受水平的措 施，而且这些措施应当是可行的并符合成本效益原则。计划应包括当 缓解措施不可行、效益低或不充分时所采取的补偿性措施。emp 尤其 应该： (1) 鉴别并总结所有预计发生的重大不良环境影响（包括有关对 少数民族或非自愿移民的影响） ； (2) 每一条缓解措施进行详细描述，包括相关的影响类型及发 生条件（例如连续的或偶然的），必要时还要包括技术设计、设备 描述和操作程序； (3) 这些措施必须成为项目计划的一部分；它们必须包括一个 环境的成本和收益分析； (4) 估计这些措施可能产生的任何潜在环境影响； (5) 提出项目所需的其他相关缓解计划（例如，非自愿移民、少 数民族或文物） 。 b) 监测监测 在项目执行过程中的环境监测可以提供项目环境方面的信息，尤 其是项目的环境影响以及缓解措施的有效性。作为项目检查工作的一 部分，这些信息使借款人和世行可以评价缓解措施的效果，同时，在 必要时可采取纠正行动。所以，根据环评报告中所列的影响和 emp 所阐述的缓解措施，emp 应确定监测的目标及监测类型。具体而言， emp 的监测部分包括： 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 17 (1) 对监测措施（包括技术细节）的具体描述，包括监测的参数、 监测方法、采样位置、监测频率、检测限值、需要采取补救行动的阈 值定义； (2) 监测和报告程序，以便达到以下目的： 尽早发现需要采取特殊缓解措施的情况； 提供工作进展和缓解效果的信息。 c) 能力开发和培训能力开发和培训 为支持项目中环境内容和缓解措施及时有效的执行，emp 吸收了 环境影响评价中对现场的、部门的或其他相关的环境机构的评价，其 中包括对现状、职责和能力的评价。需要时，emp 会建议设立或扩充 上述环境机构，进行员工培训，保证环评建议的贯彻实施。emp 还应 有对机构安排情况的专门描述谁负责执行缓解和监测措施（例如 分别负责实行、监督、执行以及对执行情况的监测、补救行动、财务、 报告和人员培训的机构） 。为加强各项目执行机构的环境管理能力， 大多数 emp 还会涵盖下列题目中的一个或多个： 技术援助内容； 设备采购和供应； 组织机构变化。 d) 实施进度和成本估算实施进度和成本估算 针对上述三个方面（缓解措施、监测和能力开发） ，emp 要包括: 实施作为项目一部分的减缓措施的进度安排，该计划应体现 分期实施原则以及与整个项目实施计划的协调； 实施 emp 的资本金以及经常性开支费用的估算和资金来源。 这些数字也应列入项目总费用表。 e) 将将 empemp 与项目结合与项目结合 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 18 emp 能否得到有效贯彻是借款人决定是否进行一个项目、世行决 定是否支持该项目的前提，因此，世行希望管理计划对缓解及监测措 施的描述，以及对机构职责的安排应详细而准确，且环境管理计划必 须与项目的总体规划、设计、预算和执行相结合。这种结合是将 emp 作为项目一部分而实现的，这种有机的结合才能使管理计划与项目的 其他部分一样得到资金和检查。 1.4.3 大坝和水库项目的环境影响评价大坝和水库项目的环境影响评价 涉及大坝的世行贷款项目须严格根据世行程序和世行关于大坝安 全的政策进行环境影响评价。 任何大坝的所有人无论其资金来源或建设阶段如何, 均有责任在 大坝的整个寿命期间保证采取适当的措施并提供足够的资源，以便确 保大坝的安全。大坝如果不能正常发挥功能或出现失事，将产生严重 的后果，因此，世行关注其资助建造的新坝和其资助项目所直接隶属 的已建大坝的安全。 a) 在项目环评筛选阶段，评价单位应要求借款人选择并聘请独 立的、公认的专家或公司进行环境方面的考察，其资格和工作大纲要 经世行认可。考察内容包括： (1) 鉴别项目潜在的环境影响； (2) 确定环境影响评价的范围，包括所有移民安置和土著居民； (3) 评估借款人管理环境影响评价工作（如执行 emp）的能力； (4) 建议是否需要独立的环境顾问委员会。 评价单位从借款人那里获得上述考察结果，并确保在环境筛选和 准备环评工作大纲时考虑这些结果。鉴于水坝和水库项目的特点，其 在申请使用世行贷款时通常准备工作已经做得十分深入，因此评价单 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 19 位应同地区环境部门一起，共同决定是否需要进一步的环境影响评价， 以及是否需要一个独立的环境顾问委员会。为此，通常需要进行一次 实地考察。 b) 在项目准备期间，评价单位对与项目相关的国家宏观经济和 行业政策中的环境政策问题进行评估。 c) 如果借款人建立环境顾问委员会，评价单位应对其工作大纲 和人员短名单进行审核并提出建议。借款人聘用的专业技术人员(例 如: 工程师、地质专家或水文专家) 的资格应与所涉及大坝的复杂程 度相适应。这些技术服务包括: 坝址勘探、大坝设计、新坝或补救工 程施工、初次蓄水和初期运行咨询, 以及进行安全检查和安全评价。 d) 坝的分类及世行环评对坝安全的要求 (1) 坝的分类及一般环评安全要求 世行按建设时序把坝分为新建坝和已建及在建坝；新建坝又按坝 高及其复杂性分为小型坝和大坝。 小型坝：高度一般不到15米。例如，农用塘坝、拦沙坝以及小型 蓄水池的围堤。对于小型坝，环境影响评价中除应包含一般环评内容 （即节和节中内容）外，对由合格的工程师制订的通用大 坝安全措施进行描述即可满足要求。 大坝：指高度达到或超过15米的坝。高度为10-15米的坝如果在设 计上具有独特的复杂性，例如需要非常高的洪水调蓄能力、位于高地 震烈度区、坝基复杂难以处理、或需要拦蓄有毒物质，则也应被作为 大坝对待。高度在10米以下的坝,如果预计在运行期间会成为大坝，也 将被作为大坝对待。对于大坝，世行有以下要求： 由一个独立的专家小组（至少3人）对大坝的勘测、设计和 施工以及启用初期进行审查； 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 20 制订并实施以下几方面的详细计划： 施工监理和质量保证计划； 观测仪器计划； 运行维护计划； 应急准备计划。 在招标采购期间对投标人的资格进行预审； 在项目完成之后对大坝进行定期安全检查。 已建及在建坝: 世行通常资助以下类型的项目, 这些项目不包括建造新坝，但其 运行将依赖于某个(些)已建或在建坝的运行状况：直接从已建或在建 坝所控制的水库中取水的发电站或供水系统；位于某座已建或在建坝 的下游，而且上游坝失事会导致其遭受大规模损坏或失事的世行资助 建造的新引水坝或水工建筑物；依赖于某座已建或在建坝供水，而且 一旦该坝失事，将无法运行的灌溉或供水项目。这类项目还包括需要 增加某座已建大坝的能力，或需要改变所拦蓄材料的特性，而且已建 坝的失事将致使世行资助兴建的设施遭受大规模损坏或失事的项目。 如果拟议项目符合上述情况，即和已建及在建坝相关，世行环评 应描述对所涉及的已建或在建坝、其附属建筑物及其运行安全状况进 行检查和评价的过程和结论。拟议的世行项目可以包含必要的大坝安 全措施或补救工程所需的经费。对于涉及重大而复杂补救工程的高风 险坝，其环评要求与新建坝基本相同。 (2) 世行大坝项目环评和大坝安全报告 环境影响评价中除应包含一般环评内容（即 节和 节中内容）外，还应按世行关于大坝安全的要求，描述借款人制 订的关于大坝安全报告的以下方面的计划： 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 21 施工监理和质量保证计划 计划的内容包括新建坝或已建坝的补救工程施工监理所需要的机 构、工作人员配置、程序、设备和工作人员资格。如果所涉及的坝不 是挡水坝，该计划应考虑施工期一般很长这一因素, 包括在几年的时 间内随着坝体升高, 筑坝材料和拦蓄材料特性的变化对监理的要求。 世行项目组将利用该计划来评估是否有必要将一部分贷款用于保证在 施工期间实施与大坝安全相关的设计内容。 观测仪器计划 这是一项关于安装仪器以便监测和记录大坝运行情况以及相关的 水文气象、结构和地震因素的详细计划。 运行维护计划 这项详细计划包括：大坝运行维护所需的组织机构、工作人员配 置、专门技术知识和培训；运行和维护大坝的设备和设施；运行维护 程序；运行维护，包括长期维护和安全检查所需的资金安排。非挡水 坝的运行维护计划应反映坝体结构或所拦蓄材料的性质在若干年内可 能发生的变化。初步计划应在项目评估时提交世行。借款人在项目执 行期间可对该计划进行完善和补充；最终计划应在水库初次蓄水6个 月之前完成。 应急准备计划 这项计划具体规定了各责任方在发生以下情况时应发挥的作用： 据信大坝很快会失事；或预计下泄流量将危及下游生命、财产或受河 流水位影响的经济活动。该计划包括以下内容：清楚地阐明大坝运行 决策和相关的紧急通讯联络责任；对应各种紧急情况的洪水淹没水位 图；洪水预警系统的特性；从受威胁地区撤退人员以及调动应急力量 和设备的程序。借款人将在项目评估之前向世行提供该计划的大纲以 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 22 及制订详细计划的费用估算。该计划将在项目执行期间编制完成，并 最迟在预计的水库初次蓄水日期之前一年提交专家小组和世行审查。 e) 由于在世行的项目评估时，要求借款人要保证项目的设计充 分考虑了需求管理和供应方案（如：节水和节能、提高效率、系统综 合、联供以及替代燃料等） 。因此，评价单位应在地区相关主管职能 部门的支持、配合下，对与大坝环境影响及大坝安全相关的原材料、 能源介质等需求管理和供应方案进行考察分析（技术经济和环境的可 行性、合理性） 。 f) 评价单位应要求借款人确保在执行机构中设立专门的环境机 构。此机构应拥有足够经费和技术专家支持，并负责管理项目中环境 方面的问题。 g) 新技术或信息（例如洪水和地震方面的新技术和新信息，以 及新发现的区域性或局部地质特性）的出现可能要求借款人修订大坝 安全评价的技术标准；评价单位应协助借款人进行这项工作，将修订 的标准应用于项目大坝，并在必要时推广到借款人所管辖的其他大坝。 1.4.4 病虫害管理项目的环境影响评价病虫害管理项目的环境影响评价 杀虫剂已被证明会对环境和生态系统造成影响，主要是会减少生 物多样性，特别是会减少杂草和昆虫这些鸟类食物链上通常十分重要 的组成部分。另外通过直接或间接接触，人类健康也可能会受到负面 影响，如农产品和饮用水中的药物残留等。 一个世行贷款农业发展项目，即使项目本身不涉及杀虫剂，也可 能会导致杀虫剂的使用大量增加以及随之而来的环境问题。因此，世 行贷款农业项目、公共健康项目甚至林业项目，无论贷款是否用于资 助购买杀虫剂，但很可能诱发杀虫剂的使用和产生相关环境问题，需 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 23 注意病虫害管理项目的环境影响评价。 a) 世行病虫害管理与环境影响评价相关的业务政策 (1) 在帮助借款方防治影响农业或公共健康的虫害时，世行所倡 导和支持的战略是：推广使用生物的或环境的控制方法，减少对化学 合成杀虫剂的依赖。在世行资助的项目中，借款方结合该项目的环境 影响评价来探讨病虫害管理的问题。 (2) 世行在对涉及病虫害管理的项目进行项目评估时，应对该国 的法规框架和机构能力进行评价，看其是否能够推广和支持安全的、 有效的和对环境有利的病虫害管理工作。必要时，世行和借款方将在 项目的组成部分中纳入有关内容以加强这种能力。 (3) 农业病虫害管理：在世行资助的农业项目中，害虫数量通常 都是通过病虫害综合管理（ipm）方法来加以控制的，如生物控制、 耕作方法以及发展和使用对虫害有抵抗力或耐受性的作物品种。如果 通过 ipm 方式证实使用杀虫剂是合理的，世行可以为购买杀虫剂提供 资金。 (4) 公共健康中的病虫害管理：世行在其资助的公共健康项目中， 主要是通过环境方法来控制虫害。如果单独使用环境方法不能奏效， 世行可以通过资助购买杀虫剂来控制病媒的传播。 (5) 世行选择和使用杀虫剂的标准 在世行资助的项目中，必须在对杀虫剂的使用和由谁使用等问题 进行充分考虑、并对相关风险的性质和程度作出评估之后，方能考虑 杀虫剂的采购。关于杀虫剂的分类和特定的配方，世行参照的是世界 卫生组织根据危害性和分类指南而制定的杀虫剂分类建议 （日内 瓦，世界卫生组织，1994-1995 年） 。世行要求，它资助购买的任何杀 虫剂的生产、包装、贴标签、运输、储藏、处理和施用都应以世行接 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境影响评价技术及实施方案研究 中冶赛迪工程技术股份有限公司市政环保事业部 24 受的标准为依据。世行资助项目中选择和使用杀虫剂采取以下标准： 它们对人类健康的负面影响必须小到可以忽略的程度。 必须证实它们能够有效杀灭目标物种。 对于非目标物种和自然环境的影响必须保持在最小程度。杀 虫剂施用的方法、时间和频率应该以对天敌的危害最小为宗旨。必须 证实在公共健康项目中使用的杀虫剂对施用杀虫剂地区的居民和家畜 以及施用杀虫剂的工作人员是安全的。 各类杀虫剂的使用必须考虑到防止害虫可能会产生抗体。 b) 相关病虫害管理环境影响评价的要求 病虫害管理环境影响评价涉及农业和卫生行业和生态环境，评价 单位在环境影响评价中要评估借款人以下几方面的能力： (1) 管理采购、使用和处置病虫害控制产品的能力； (2) 监测病虫害控制的准确度以及控制使用杀虫剂的影响的能力； (3) 制定和实施以生态化为基础的病虫害管理计划的能力。 在项目鉴别筛选阶段，评价单位要评价拟议项目是否会涉及虫害 问题。项目如果涉及制造、使用或处置病虫害控制产品，并且达到有 重大环境影响的程度，则应划为 a 类项目。其它涉及病虫害管理问题 的项目，视其环境风险的水平，将被定为 a、b、c 或 fi 类。如果项 目涉及大量剧毒性杀虫剂的使用、运输或布放，那么应开展危害评价， 以尽可能减少由于进行病虫害控制和使用杀虫剂造成的生态环境和健 康危害。 环评应包括用于规范、采购和管理杀虫剂的现有政策、经济、机 构和法律框架及与虫害综合管理计划的协调程度；现有病虫害管理措 施、杀虫剂使用情况；有关病虫害管理和杀虫剂使用相关机构与机制， 部门级科技开发项目 世界银行贷款项目环境