烟草专卖公司内部专卖管理监督工作年度考核情况汇报.doc

XXXX市烟草专卖局关于内部专卖管理监督工作年度考核情况汇报各县（区）烟草专卖局，市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心：根据XXXX市烟草专卖局关于开展专卖监督管理工作考核的通知要求，市局组成考核组于12月10-20日对市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心和全市各县（区）局（分公司）按照XXXX市烟草专卖局关于印发XX市烟草专卖局内部专卖管理监督考核办法的通知精神，采取听、看、查、访的形式进行了内部专卖管理监督年度考核。现将考核情况通报如下：一、总体情况全市烟草系统内部专卖管理监督工作得到市局（公司）领导的高度重视，通过近几年内部专卖管理监督工作的深入开展，进一步充实了机构、人员、装备。按照内部专卖管理监督工作相关制度以及市局的总体要求和部署，各单位、部门把内部专卖管理监督工作与创建“严格规范，富有效率，充满活力”的XX烟草活动结合起来，与建立内管、内控长效机制有机结合了起来，进一步规范了“两烟”生产经营行为，全市系统形成了上下联动，齐抓共管，严格自律的内部专卖管理监督工作格局，有力、有效地促进了全市“两烟”生产经营又好又快的发展。二、做得较好的方面（一）全市系统内部专卖管理监督工作长效机制初步建立。一是市局内部专卖管理监督部全面制定了内管机构设置、工作职能、制度建设等。年内共起草并建立了14个制度、办法，23份内部专卖管理监督备案表；二是市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心在规范“两烟”生产经营方面制定了24个内控制度；三是各县（区）局（分公司）根据上级的相关制度结合实际制定了内管、内控制度，全市系统基本形成用制度管人、管权、管事的工作机制。（二）各级内管部门积极开展管理监督工作，为“两烟”生产经营活动保驾护航。一是市局内管部审核了全市系统相关单位、部门报备的156份工作报告，288份备案表，并留存了审核结论痕迹档案，牵头开展了4次定期检查考核，3次不定期抽查，2次违规经营督查，纠正并下发了8份整改通知书；二是各县（区）局内管办公室按照制度要求定期或不定期采取网上监管、实地监督检查、审核业务部门的工作报告和备案表的形式积极对同级业务部门开展了事前、事中、事后监管工作。十县（区）局共审核了312份工作报告，1200份备案表，较好地履行了内部专卖管理监督职能。（三）大部份县局内管办公室内务管理逐步规范。各项工作流程清晰、痕迹完整，分类建立健全了电子和纸质档案。做得较好的是思茅区、墨江县局。 （四）制度执行力逐步得到提升。做得较好的是市局（公司）卷烟营销中心、卷烟物流中心，思茅区、景东、墨江、宁洱、澜沧、西盟县局。（五）创新工作，提升专卖内管水平有新举措。一是市局内管部在思茅区局开展内部专卖管理监督试点工作，着力解决如何实施有效监管的途径，探索同级有效监管的模式，总结实现同级监管、日常监管规范化、制度化的方法，适时组织召开现场会，推广好的经验做法，推动我市专卖内管工作水平的全面提升；二是市局在全市系统“两烟”生产经营业务部门建立内管联络员制度，形成互动共管、他律与自律相结合的全员监管氛围。三、存在的不足（一）个别单位领导，特别是分管领导对内管工作仍然重视不够，内管人员碍于情面不能深入监管，马虎应付，监督检查走马观花，查看有关资料粗枝大叶，有的就是消极等待各相关部门的自查报表，进行简单整理汇总，重形式，轻实质。（二）少数内管人员缺乏有关监管方面业务知识。内管涉及烟叶生经营、卷烟经营、专卖管理等业务，而内管人员大多是只从事过专卖管理工作，业务知识单一，有些报表有平衡差数也无法弄清原因，即使存在问题也发现不了，致使监管内容浅层次化，导致内部监管缺位和不到位。（三）制度执行力有待增强。如部份单位未能按照制度要求按时、按质报备工作报告和备案表，有的甚至缺报；对市局安排的工作推诿，执行力度不够。四、下一步工作要求（一）加强领导。各县（区）局、市局（公司）相关业务部门主要负责人为内部专卖管理监督工作的第一责任人，要进一步层层落实领导责任制，真正做到主要领导亲自抓，分管领导认真抓，职能部门具体抓，全体员工积极参与，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。（二）落实责任。要明确岗位分工、明确责任，做到分工合理、任务到岗、责任到人。首先，增强领导的责任意识，要求领导严于律己，做好表率。其次，进一步完善岗位责任制，将各岗位监管责任落实到具体人，并对烟叶生产、卷烟经营、专卖管理等重点岗位层层签订责任状，增强责任意识和风险意识。（三）突出重点。一是对重点岗位、重点人员的监管。如客户经理、专卖管理员、烟叶收购站人员等。二是对重点环节的监管。如卷烟销售中的订货、送货；烟叶生产经营中的合同签订、合同调整、烟叶收购、调拨；专卖管理中的行政执法、行政许可等。 （四）严格要求。内部专卖管理监督工作须做大量的文字工作和数据核对工作。每月要上报书面自查报告，在卷烟营销上每月要核对卷烟购进、入库、扫码、销售、库存和资金，监督三个100%的落实；在烟叶生产收购调拨上要核对合同、面积、收购量、调拨量等，监督超种超收、合同收购、计划调拨；在专卖行政管理上要对专卖案件、行政许可进行督查等。每项业务数据核对都要认真、负责的对待。（五）规范监管流程。按照省局制定的内部专卖管理监督工作规范逐步推行标准化、程序化、规范化的监管模式。一是监管流程化。突出日常监管和同级监管两大重点，明确各环节和各节点工作职责、标准、流转程序、流转期限、办结标准，制定并实施全市统一的内部监管工作流程，统一监管模式，统一考核标准，将内部监管工作流程制度化、规范化。二是突出痕迹化。业务部门开展工作的各环节和岗位人员在节点的工作要突出“痕迹化”；内管人员对监管单位、事项、发现的问题和提交有关部门处理的问题，必须留下内部监管工作记录痕迹。（六）坚持责任追究制度。要明确追究方式，追究程度，要既追下又追上，既追人又追事，既要追究具体执行部门和人员责任，又追究单位主管领导责任，坚决杜绝有章不循、违章不究的现象。（七）进一步加大对规章制度执行情况的监督考核力度，对上级和本局的规章制度及流程的贯彻执行情况进行年度考核，做到监督检查与考核并重，加大监督力度，细化检查细则，切实落实考核制度，从而保证制度的落实和到位。五、兑现奖惩（一）对考核评分在90分以上的市局（公司）烟叶生产经营部、卷烟营销中心、卷烟物流中心，以及思茅、景东、景谷、镇沅、墨江、宁洱、澜沧、孟连、西盟县（区）局（分公司）全额返还20000元内部专卖管理监督保证金。（二）对考核评分为85.7分的江城县局（分公司）处予扣罚2000元内部专卖管理监督保证金的处罚，并返还剩