证券从业资格考试真题及答案汇总精品_1

更多考试资料，尽在资格考试题库 /rayshiu 2004年证券从业资格考试真题及答案汇总【精品】2004年证券从业资格考试市场基础知识考试真题及答案2004年证券从业资格考试证券交易考试真题及答案2004年证券从业资格考试投资基金考试真题和答案2004年证券从业资格考试证券投资分析考试真题及答案2004年证券资格考试市场基础知识真题（一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A经纪制 B代理制 C做市商制 D自助制 2、（ ），中华人民共和国证券法正式实施。 A 1998年7月1日 B 1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、融期货证券是一种（ ）。 A商品证券 B凭证证券 C资本证券 D货币证券 4、有价证券是（ ）的一种形式。 A商品证券 B虚拟资本 C权益资本 D债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权 6、资本证券主要包括（ ）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 7、有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A产权性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C产权性、收益性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）（ ）。 A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A资本 B货币 C间接融资 D直接融资 12、证券业协会性质上是一种（ ）。 A证券监督机构 B证券服务机构C自律性组织 D证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 14、记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。 A股东权利 B股东义务 C出资方式 D记载方式 15、股票的未来收益的现值是（ ）。 A清算价值 B内在价值 C帐面价值 D票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的（ ）。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 22、债券是由（ ）出具的。 A投资者 B债券人 C代理发行人 D债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A债券 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 24、贴现债券的发行属于（ ）。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A展期偿还 B满期偿还 C到期偿还 D部分偿还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。 A减少 B增加 C不变 D都不是 27、安全性最高的有价证券是（ ）（ ）。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 28、债券和股票的相同点在于（ ）。 A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是（ ）关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 31、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝 32、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A赎回B证交所上市 C柜台交易 D场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 34、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是（）。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 36、基金管理人与托管人之间的关系是（）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与托管的关系 D委托与受托的关系 37、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）元。 A1000万 B3000万 C5000万 D一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。 A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 D美国证券交易所 39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。 A100与国库券年收益率的差 B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C100与国库券年贴现率的差 D100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。 A15年 B10年 C30年 D20年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。 A市场价格 B买入价格 C卖出价格 D约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A买入 B卖出 C持有 D以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。 A美式期权 B欧式期权 C看涨期权 D看跌期权 44、认股权的认购期限一般为（）。 A210年 B310年 C两周到30天 D3个月到1年 45、金融期货的交易对象是（）。 A金融商品 B金融商品合约 C金融期货合约 D金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 48、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A道琼斯股价指数 B恒生指数 C日经指数 D纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。 A综合法 B计算期加权法 C基期加权法 D相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为（）。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑（）。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和记息方式 D股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险（）。 A政策风险 B周期波动风险 C利率风险 D信用风险 56、（）是会员制证券交易所的最高权利机构。 A会员大会 B理事会 C董事会 D监察委员会 57、根据我国证券法，对证券公司实行（）管理。 A分业 B混合 C综合 D分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。 A买卖成交报告单 B证券买卖委托书 C指定交易协议书 D交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。 A流动性 B盈利性 C安全性 D变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）。 A中央登记结算公司 B地方登记结算公司 C交易所 D交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 A10% B20% C30% D40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（） A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A1B2 C3 D466、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A20% B25% C30% D35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A40% B50% C60% D70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过（）。 A90 天 B六个月 C九个月 D一年 69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公开募集。 A15% B20% C30% D35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 A职业纪律 B职业操守 C职业规范 D道德规范 12、普通股股东的义务有（）。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D必须参加每次的股东大会 13、优先股的特征有（）。 A一般无表决权 B股息分派优先 C股息率固定 D剩余资产分配优先 14、债券票面的基本要素有（）。 A票面价值 B偿还期限 C利率 D发行者名称 15、影响债券偿还期限的因素主要有（）。 A债券票面金额 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 16、债券的性质可以表述为（）。 A属于有价证券 B是一种真实资本 C是债权的表现 D是所有权凭证 17、债券的特征有（）。 A偿还性 B安全性 C流动性 D收益性 18、按记息方式分类，债券可以分为（）。 A单利债券 B复利债券 C累进利率债券 D贴现债券 19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（）。 A期中偿还 B展期偿还 C全额偿还 D部分偿还 20、债券和股票的区别表现在（）方面。 A权利 B目的 C期限 D收益和风险 21、公债与其他债券相比，有以下特点（）。 A流通性强 B收益稳定 C免税待遇 D安全性高 22、国债按资金用途可以分为（）。 A赤字债券 B建设债券 C特种国债 D战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有（）。 A国库券 B财政债券 C国家重点建设债券 D保值公债 24、（）是不能流通转让的。 A基本建设债券 B保值债券 C财政债券D特种债券 25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（）。 A契约性 B优先性 C风险性 D股权性 26、（）不属于抵押证券。 A信用公司债 B不动产抵押公司债 C收益公司债 D保证公司债 27、债券是一种（）。 A真实资本 B虚拟资本 C有价证券 D收益凭证28、契约型基金的当事人有（）。 A管理人 B托管人 C投资者 D证券公司 29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 A市场利率下降，基金收益下降 B市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有（）。 A基金规模 B基金风险 C基金表现 D最低投资额 31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。 A较高收益 B分散风险 C专家管理 D规模效益 32、契约型基金与公司型基金的区别在于（）。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D基金单位的价格决定依据不同 33、汇率风险大致可分为（）。 A升水风险 B贴水风险 C商业性风险 D金融性风险 34、可转换证券的要素有（）。 A转换利率 B转换比例 C转化价格 D转换期限 35、期货价格的特点是（）。 A预期性 B隐秘性 C连续性 D权威性 36、金融期货的功能主要有（）。 A投资功能 B套期保值功能 C筹资功能 D价格发现功能 37、认股权证的三要素是（）。 A认股期限 B认股价格 C认股时间 D认股数量 38、存托凭证的优点为（）。 A市场容量大 B发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C避开直接发行股票或债券的法律要求 D利息率较低 39、可转化证券的特点为（）。 A市价变动频繁 B可转换成普通股 C有事先规定的转换期限 D持有者的身份随证券的转换而相应转换 40、金融商品的基本特性为（）_。 A同质性 B多样性 C价格的易变性 D耐久性 41、一般而言（）是证券发行的主体。 A政府 B企业 C居民 D金融机构 42、会员制的证券交易所一般设立（）_等机构。 A会员大会 B董事会 C理事会 D监察委员会 43、证券交易所的管理制度包括（）几个方面。 A对证券上市公司的管理 B对证券交易行为的管理 C对场内证券交易商的管理 D对投资者的管理 44、非系统风险包括（）等。 A信用风险 B经营风险 C购买力风险 D财务风险 45、股息的具体形式包括（）_。 A建业股息 B负债股息 C现金股息 D财产股息 46、证券交易所的会员大会的职权包括（）。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审定对会员的接纳 47、证券公司的作用主要有（）。 A媒介资金供需 B构造证券市场 C优化资源配置 D促进产业集中 48、属于证券服务机构的公司有（）。 A证券公司 B证券登记结算公司 C证券投资咨询公司 D保险公司 49、中央登记结算公司的职能为（）。 A中央登记 B中央存管 C中央结算 D集中交易 50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（）。 A财政部 B证券监督管理委员会 C人民银行 D证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。 A代理原则 B效率原则 C公开、公正、公平原则 D勤勉原则 52、证券市场监督的对象包括（）。 A证券发行人 B证券投资者 C上市公司 D证券中介机构 53、在信息披露时的基本要求为（）。 A全面性 B真实性 C时效性 D公正性 54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）_行为。 A向客户提供买卖股票的咨询 B代理委托人从事证券投资 C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票 55、发起人可以用货币出资，也可以用（）作价出资。 A实物 B工业产权 C非专利技术 D土地使用权 56、公司合并可以采取（）和（）两种方式。 A吸收合并 B新设合并 C吞并合并 D分立合并 57、综合类证券公司可以经营（）证券业务。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C证券承销业务 D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。 A专业人员 B专职人员 C管理人员 D执业人员59、根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人_。 A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有_。 A证券承销从业资格B证券经纪从业资格 C证券自营资格D证券投资咨询从业资格 （三）判断题 1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 3、证券发行人是资金的供应者。 4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 8、B股是外资股。 9、股票发行可以实行折价发行。 10、国有法人股的股权性质属于国有股权。 11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。 12、债券具有永久性的特性。 13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 14、市场利率下跌，债券价格上升。 15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 19、所有政府发行的债券都叫国债。 20、公债没有风险。 21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 22、武士债券是外国债券。 23、龙债券是外国债券。 24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。 25、基金的收益一定高于债券的收益。 26、基金资产的实际持有人是基金托管人。 27、契约性基金不是法人。 28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。 29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 30、开放式基金没有固定的期限。 31、开放式基金通常上市交易。 32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 33、开放式基金的基金单位总数是固定的。 34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 35、金融期货交易实行逐日结算制度。 36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。 37、认股权证是普通股股东的一种特权。 38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。 39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。 43、备兑凭证是期权的一种。 44、每日的开盘价由证券交易所确定。 45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。 48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。 52、场外交易市场的组织方式是经纪制。 53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。 55、基金运作费用是直接向投资者收取的。 56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。 61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。 62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。 64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。 65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。 69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。2004年证券资格考试证券交易真题一、 单选题：1、 证券交易的特征主要表现为- A流动性、安全性和收益性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、安全性和风险性 D收益性、安全性和风险性 2、 我国证券市场的建立始于-年。 A1990 B1990 C1986 D1984 3、 从-年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A1986 B1987 C1988 D1989 4、1992年，-在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。 A可转换债券 B优先股 C转配股 D人民币特种股票 5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（） A在资产净值的基础上另一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。 A基金 B优先股 C任意证券 D普通股 7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A金融产品 B金融期货 C金融衍生工具 D金融期货合约 8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（） A债权凭证 B可转让凭证 C所有权凭证 D股权凭证 9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A会员制 B公司制 C契约制 D合同制 10、有关交易所的席位说法正确的是（） A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种 11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（） A 以代理人的身份从事证券交易 B 收入来源为收取的佣金 C 不承担交易中的价格风险 D 收入来源为买卖价差 12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（） A 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B 如客户资金不足，向客户提供融资 C 认真与客户签订证券买卖代理协议 D 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（） A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（） A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D托管证券公司制度 15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（） A证券营业部自办资金存取 B证券公司自办存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取 16、关于交易单位，说法错误的是（） A股票100股为一手 B基金100单位为一手 C债券1000元面值为一手 D基金1000股为一手 17、有关委托方式，说法不正确的是（） A可分为柜台委托和非柜台委托 B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D口头委托是较为普遍的委托方式 18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A一个月 B二个月 C三个月 D10天 19、集合竞价确定成交价的原则是（） A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则 20、对于B股交易说法不正确的是（） A上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B深圳证券交易所以100股为一个交易单位 C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 DB股目前实行T+3回转交易制度 21、关于证券自营业务，说法正确的是（） A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C只有综合类证券公司有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。 A一年 B二年 C三年 D无时间限制 23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。 A总资产 B净资产 C注册资本 D自有资本 24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（） A具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。 C具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 D具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。25、下列不属于内慕信息的是（） A发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B发行人发生重大债务 C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 26、下列不属于证券自营业务特点的是（） A决策的自主性 B价格的波动性 C交易的风险性 D收益的不稳定性 27、对柜台自营买卖正确的说法是（） A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较烦琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（） A人民币一亿元 B人民币二亿元 C人民币三亿元 D人民币五亿元 29、清算、交割、交收的原则是（） A净额清算原则和钱货两清原则 B净额清算原则和双向过户原则 C钱货两清原则和双向过户原则 D逐日盯市原则和钱货两清原则 30、对清算、交割、交收的说法错误的是（） A证券的收付称为交割 B资金的收付称为交收 C先清算后交割、交收 D先交割后清算 31、我国证券市场采用的是（）A法人结算模式 B自然人结算模式 C证券公司结算模式 D营业部结算模式 32、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 33、特约日交割是指双方达成交易后（） A30日以内交割 B15日以内交割 C三日以内交割 D任意日交割 34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（） A当日 B次日 C第三日 D第四日 35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日 36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。 A14点 B15点 C16点 D17点 37、证券清算我交割、交收两个过程统称为（） A收付 B登记 C结算 D过户 38、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（） A交易性过户 B非交易性过户 C账户挂失转户 D都不属于40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（） A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户 41、证券回购的实质是（） A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（） A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D 场外交易市场 44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。 A投资者账户 B自营账户 C经纪账户 D保证金账户 45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量 小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 46、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方 式。 A1992 B1993 C1994 D1995 48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（） A7天国债 B14天国债 C21天国债 D28天国债 50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（） A10% B20% C30% D40% 51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（） A 营运资金不少于人民币400万 B 营运资金不少于人民币500万 C 营运资金不少于人民币800万D 营运资金不少于人民币1000万 52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（） A 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B 逾期未完成，原批准文件自动失效 C 有特殊情况可延长期限 D 延长期限不得超过六个月 53、对证券营业部的说法错误的是（） A 属于非法人机构 B 可以承包、租赁方式经营 C 不得以合资、合作方式设立 D 未经批准不得再下设营业性场所 54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（） A 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为 B 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C 近二年经营不出现亏损 D 有健全的风险管理制度55、证券服务部不能从事下列哪项业务（） A提供证券交易行情 B为客户办理资金存取 C提供合法的信息咨询 D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（） A出纳差错、交易差错 B出纳差错、事故性差错 C事故性差错、非事故性差错 D事故性差错、责任性差错 57、对于责任性差错，处理方法错误的是（） A赔偿经济损失 B情节严重的给予纪律处分 C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D按工作职责确定责任人 58、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。 A自营业务 B经纪业务 C承销业务 D以上都是 59、证券营业部是证券公司全资附属的（） A法人机构 B子公司 C法人机构 D视设立的手续而定 60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类。 A市场风险和经营管理风险 B政策法律风险和系统保障风险 C经营风险和管理风险 D自营业务风险和经纪业务风险 61、不属于证券自营业务风险的是（） A市场风险 B经营管理风险 C政策法律风险 D系统保障风险 62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（） A全额交易结算资金制度 B风险准备金制度 C坏账准备 D逐日盯市制度 63、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A中华人民共和国证券法 B证券公司财务制度 C中华人民共和国证券管理暂行办法 D关于建立风险准备金制度的规定 64、我国对于信用交易的规定是（） A对信用交易没有严格限制 B不允许从事信用交易 C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D信用交易的保证金规定较严格 65、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A5 B8 C10 D12 66、不属于风险监察内容的是（） A事先预警 B实时监控 C事后监查 D信息反馈 67、证券自营业务风险防范的原则是（） A重点防范原则 B综合防范原则 C二者都是 D二者都不是 68、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。 A改善外部环境和加强内部防范 B改善外部环境和加强内部自律管理 C明确界定权限和制定量化指标 D重点防范和综合防范 69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（） A政策风险 B法律风险 C系统性风险 D非系统性风险 70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（） A自然灾害风险 B不可抗力风险 C事故风险D管理风险二、多选题：1、 证券交易的特征表现为（） A流动性 B收益性 C风险性 D安全性 E公平性 2、 证券交易的原则为（） A公开 B公平 C公允 D公正 E信息对称3、 证券交易的种类包括（） A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D金融期货交易 E基金交易 4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（） A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D连续二年盈利 E经中国证监会依法批准设立 5、 下列属于证券交易所会员的权利的是（） A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C有对证券交易所事务的提议权和表决权 D参加证券交易所组织的证券交易 E对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（） A普通席位 B特别席位 C代理席位 D有形席位 E无形席位 7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（） A会员席位可以自由转让 B会员的席位只能由会员单位自己使用 C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D交易席位不得退回 E交易席位不可转让 8、 对证券经纪业务说法正确的是（） A是代理客户买卖证券的业务 B证券公司不垫付资金 C收入来源为佣金收入 D可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E我国没有股票的柜台交易 9、 证券经纪业务的要素有（） A委托人 B证券经纪商 C证券市场 D证券交易所 E证券交易的对象 10、下列属于证券经纪商的义务的是（） A认真与客户签订证券买卖代理协议 B忠实办理受托业务 C对委托人的一切委托事项负有保密义务 D在接受客户委托时，不得向客户融资或融券 E不得接受客户的全权委托15、 目前投资者在证