证券合作意向书.doc

合 作 意 向 书 根据目前国内证券投资咨询业务的发展趋势，和证券主管部门的指导意见，本公司特向贵公司提出合作意向。一、合作的出发点和基础1、2010年10月中国证监会发布了证券投资顾问业务暂行规定，第一次将证券软件或理财终端工具纳入了证券投资顾问的范畴，这是一种与时俱进的政策进步。2、中国证监会有关领导在11月上海证券机构年会上提议证券咨询机构“寻找好的证券软件进行合作，并做好售后服务工作”。为此，我们正在积极洽谈此项合作业务。3、“大智慧”成功上市说明：证券咨询业务中“软件理财终端产品”的重要意义。 从本质上讲，“大智慧”并不仅仅是原先的“万国测评”证券咨询业务上市，而主要是“大智慧”系列证券软件产品销售业绩的上市。证券咨询业务和证券软件终端产品的结合无疑是国内证券投资咨询业务赢利模式的成功案例。也符合证券投资咨询业务的实际状况。4、我们双方如能合作成功，将有利于拓展赢利模式，实现服务多样化，使证券咨询业务服务趋向科学合理和安全稳定，为未来大发展奠定必要的基础。二、利多方舟智能理财终端（以下简称利多方舟）介绍1、利多方舟智能理财终端（以下简称利多方舟）是我公司以金融数据和金融软件技术的优势，结合行为金融学的现代理论，于2004年创立的新体系，已经历16年的研制开发。六种系列产品（经典版、高级版、专业版、超强版、高级配置版、专业配置版）适合不同资金量和不同投资偏好的股票投资者。2、利多方舟的技术体系是目前国内证券软件中最先进的。全后台式运算保障了数据的完整性和不间断的实时性、这是实时选股数理模型系列发挥作用的必要条件，也是软件买卖信号准确率高的技术基础。 目前，国内所有证券软件（包括“大智慧”、“操盘手”）都只是“客户端运算”的初级简单的技术体系。3、利多方舟系列产品中的：“资产配置”是国内独一无二的个性化服务的高端产品，用户只要输入已持有的个股（代码、买入价格、数量）和剩余资金，利多方舟后台系统自动运算发出配置方案（继续持有个股、卖出个股价格数量、换股名称价格数量），一个用户一个帐号，完全按照某个帐户的特殊持仓情况进行“仓位调整”、“持股优化”、“风险对冲”、从而提高帐户收益率。利多“资产配置”由于开发门坎过高，国内根本没有可替代产品。利多“资产配置”深入方向是“定向理财”和“程式化交易”。目前已推广的股票配置服务帐户资金种类分别为：50万元人民币、200万元人民币。4、 利多方舟系列产品自2006年始历经5年多的市场销售推广，根据数据统计显示，利多方舟产品的特点是：续费率高、投诉或退货率极低。是一款安全性高、投资参考性强、作为证券咨询产业可持续销售推广的证券理财产品。三、合作方式第一步：1、 我公司向贵公司供货，双方明确定位和责任界定即以贵公司为主体面向用户推广销售利多方舟系列产品。贵公司严格按照主管部门关于证券投资顾问业务的规定从事销售业务（包括风险揭示、签约收费、售后服务、接受投诉和退货等）。明确软件用户有问题找贵公司，以使主管部门放心。2、 我公司负责软件的后台运行维护、产品的升级开发；对贵公司人员培训（包括软件使用方法和技巧、故障排除方法、销售话术等）。3、 我方的软件负载运行成本占软件销售价格的30%。我方按此分成比例按月结算。我方5年多销售退货者极少，双方约定在一定比例内的退货，不予结算。4、 贵公司进行无风险销售：无须预先支付进货款、没有销售数量指标、也不存在压货可能。5、 双方约定贵公司的股权转让价格。第二步：1、我方授让贵公司一定比例的股权，最高可达到51%的股权，我方保留选择权。2、成立上海分公司，由我方投入并单列经营。