美国单边贸易政策对我国贸易的影响及对策

美国单边贸易政策对我国贸易的影响及对策美国单边贸易政策对我国贸易的影响及对策 以以 301301 条款为例条款为例 摘要：对外贸易政策是一国经济利益与其在国际上的政治地位和经济实力相融合的产物， 也是一国国家利益在对外交往中的具体体现。美国对外贸易政策是美国全球战略的重要组 成部分，它是美国奉行经济全球化战略的主要工具之一。二战以后，在国际贸易领域，美 国政府曾经是多边主义和自由主义贸易的倡导者。然而，随着 20 世纪六十年代以来西方资 本主义国家经济的崛起，美国政府的贸易政策逐渐变为在公平贸易前提下，由多边贸易主 义演变为多边主义与地区主义、单边主义、保护主义并举的自由贸易与管理贸易。美国贸 易政策实施的单边主义，以及其在多边贸易体制中的“机制霸权”和中美贸易摩擦的逐渐 升级，都在很大程度上增加了中国出口贸易的发展障碍。美国贸易法 301 条款对维护美国 的经济利益，推行美国所宣称的“公平贸易”起着十分重要的作用，具有非常重要的影响， 使得与美国进行贸易的许多国家，包括中国在内，不得不引起高度的重视。正是基于这一 认识，本文从维护中美贸易健康发展和维系自由、平等的多边贸易体制的目的出发，以世 界贸易组织规则为基础，结合具体案例，特别是涉及中国的案例来分析、研究美国的 301 条款,从而分析美国贸易政策对我国的经济的影响并提出有效应对措施。 关键词：贸易政策 单边主义 301 条款 对策 Abstract: The foreign trade policy is the product of a countrys economic interests in international political status and economic strength. And it is also the integration of a countrys national interests in foreign exchanges.The U.S. foreign trade policy is an important part of the U.S. global strategy, which is one of the main tool of the United States to pursue economic globalization strategy. After World War II, in the field of international trade, the U.S. government was once an advocate of multilateralism and liberal trade,.However, since the 1970s ,with the rise of Western capitalist countries, the U.S. governments trade policy has gradually changed from the multilateral trade doctrine evolved to multilateralism and regionalism, unilateralism, protectionism, both free trade and managed trade.The unilateralism of U.S. trade policy, as well as in the multilateral trading system in the mechanism of hegemony and upgraded contradiction between China and US hindered the development of Chinas export trade in a large extent.Section 301 of U.S. trade law plays a very important role in safeguarding the economic interests of the United States, and it also has a very significant impact on the implementation of that “fair trade“ that the United States declared.So thats make us should pay much attention to it. Based on this understanding, for maintaining the healthy development of Sino-US trade and the free and equitable multilateral trading system, with the regulation of WTO , combined with the specific case, to analyze the economic impact of U.S. trade policy on China and find effective countermeasures. 目目 录录 摘要 Abstract 第 1 章 引言 第 2 章 1.1 研究的背景及现状 1.2 研究的目的和研究意义 1.3 研究的方法 1.4 研究的拟解决的问题 第 2 章 文献综述概要 2.1 国外相关单边贸易政策文献研究 2.2 国内相关单边贸易和我国应对单边贸易政策文献研究 第 3 章 美国单边贸易政策和 301 条款的介绍与分析 3.1 美国单边贸易政策概述 3.1.1 美国单边贸易政策的由来 3.1.2 美国单边贸易政策的历史演变 3.2 美国 301 条款的分析 3.2.1 美国 301 条款的由来和历次修订 3.2.2 美国 301 条款的主要特征 3.2.3 美国 301 条款实施情况 第 4 章 美国贸易代表对针对我国发起的 301 调查申请与结局 4.1 美国贸易代表对我国提起 301 调查申请的基本情况介绍 4.2 浅析 0406 年美国贸易代表对我国 5 次申请 310 调查 第 5 章 我国应对美国单边贸易政策的措施 5.1 从行业及国内政策角度，探讨应对措施 5.1.1 发挥行会作用 5.1.2 提高出口产业竞争力，建立对美出口专项监测和保护机制 5.2 从国家角度，探讨应对措施 5.2.1 从国际法角度出发，以 WTO 基本准则探讨应对措施 5.2.2 从国际政治角度出发，制约美国单边贸易政策 第 6 章 结论 6.1 全文总结 6.2 本文的不足之处和未解决的问题 参考文献 致谢 第一章 引 言 1.1 研究的背景及现状 随着我国对外贸易总量的不断攀升，遭遇各类贸易摩擦、反倾销调查和新 型贸易壁垒也接踵而至。就美国而言，日益扩大的对华贸易逆差，使得美国再 次使用了单边贸易政策来阻碍中国对美出口贸易。为此，我国部分产品对美出 口受到阻碍。 近年来，美国对华单边贸易政策已经引起了我国政府以及业内人士的高度 重视，而学界对于美国单边贸易政策的研究也不断深入和扩展，有关美国对华 单边贸易政策的研究已经不单单局限于经济领域，更延伸至法律，政治等多个 领域。然而，美国对华部分产品单边贸易政策也绝非一层不变，实时关注和研 究美国单边贸易政策的新手段、新特点是非常必要的。值得肯定的是，理论上 的研究进步和成果对于我国出口行业应对美国单边贸易政策已经起到一定作用， 但对于中小企业，一旦遭遇美国贸易调查，仍旧望而却步，甚至甘愿放弃美国 市场的消极应对态度却发生没有太大改变。可见，我国应对美国单边贸易政策 必将是任重而道远。 本文主要以美国单边贸易政策中最具代表性的 301 条款为例，结合我国入 世以来，美国对我国发起 301 调查的案例，分析美国单边贸易政策的原因、动 机和实施机制，以及给我国出口行业带来的影响，并从企业、行业、政府角度 出发，提出一系列综合应对措施，以抵御美国的单边贸易政策，保障我国外贸 出口行业的稳步发展。 1.2 研究的目的和研究意义 加入 WTO 以来，中国的贸易收益不仅来自开放环境的贸易自由化推进， 而且受到其他国家尤其是重要贸易伙伴国贸易政策的重要影响。美国贸易政策 实施的单边主义，以及其在多边贸易体制中的“机制霸权”和中美贸易摩擦的逐 渐升级，都在很大程度上增加了中国出口贸易的发展障碍。中国贸易地位的特 殊性作为逐渐崛起的贸易大国，需要审视中美贸易进入的新阶段，在多边 贸易体制的现行框架下规避和防范贸易风险，确保贸易发展的稳定性。很显然， 美国单边贸易政策已成为我国和发展中国家贸易发展乃至世界多边贸易体制发 展的严重阻碍。 本文以美国 301 条款为例，旨在分析美国单边主义贸易政策发起的动机和 实施机制，以及我国贸易受到的影响，并积极寻求应对策略，为我国对美出口 贸易顺利发展和维护合理有序的国际贸易多边体制提出合理建议。 1.3 研究的方法 文献研究法 通过收集美国贸易政策的相关文献，了解该课题研究的历史和 现状，形成对于美国单边政策的一般印象，并对文献资料进行分析与综合。 交叉研究法 以经济学为基本立足点，并结合国际法和国际政治等相关学科 知识全面分析美国单边贸易政策和我国的应对措施。 1.4 研究的拟解决的问题 本文通过对美国 301 条款的分析，总结美国单边贸易政策的特点，希望扭 转我国对美贸易企业消极应对美对华贸易调查的局面，同时依靠我国政府乃至 其他国家联合抵御和制约美国的单边贸易政策，建立良好的自由、平等的贸易 秩序。 第二章 文献综述概要 2.1 国外的研究现状 从 20 世纪 70 年代以来，随着欧洲和日本经济的崛起，美国曾经的经济霸 主地位受到挑战。在贸易领域，美国不再是自由贸易倡导者，美国的贸易政策 和国内立法逐渐显现出贸易保护主义和单边主义的倾向。尤其是以美国 1974 年贸易法的颁布为代表，美国更是将其采取的单边贸易措施合法化。故针对 美国单边贸易政策的研究和声讨也开始不断出现，时至今日，依旧没有停止。 国外对于美国单边贸易政策的研究呈现出一些明显的特点。 1.研究领域的广泛性。即有关美国单边贸易政策的研究涉及的领域较多， 如：经济学，国际法，国际政治，知识产权等方面。 2.研究立场的狭隘性。即研究者多是站在自己国家或某个利益集团的立场 进行研究，尤其是发达国家的学者在提出应对美国单边贸易政策时很容易忽视 发展中国家的利益，故研究具有一定的狭隘性。 3.研究结论的时代性。由于国际贸易的发展总是伴随着世界经济的变化， 故不同时期的学者关于美国单边贸易政策的研究体现出明显的时代性。 2.2 国内相关单边贸易和我国应对单边贸易政策文献研究 在新中国成立后，一方面，我国实行计划经济，所以对外贸易总量占经济 比重很小：其次，由于我国受到二战后美苏冷战的影响，对外贸易遭到西方资 本主义国家的严重封锁，所以，在改革开放之前我国学者对于国际贸易的研究 明显落后。直至改革开放以后，随着我国沿海口岸的不断开放，对外贸易总量 的不断攀升，出口成为拉动我国经济增长的重要支柱，学界对于对外贸易的研 究也不断升温。入世以来，随着我国对美贸易的连年顺差和不断增长的贸易摩 擦，以及美国对我国部分行业和产品不断发起的反倾销，反补贴调查，学界对 于美国单边贸易政策的研究也越来越多。 第三章 美国单边贸易政策和 301 条款的介绍与分析 3.1 美国单边贸易政策概述 3.1.1 美国单边贸易政策的由来 贸易政策是维护一国经济利益的重要手段。然而，贸易政策经常会受到一 国国内形势和国际环境的影响，所以具有不稳定性。尤其是在战时，贸易禁运 和贸易封锁经常会发生。当然，我们在此谈论贸易政策是基于正常的国际国内 的政治经济环境而言。二战后美国一直是积极主张自由贸易的，然而随着 20 世 纪 60 年代以来部分西方资本主义国家的崛起，美国的贸易霸主地位受到挑战， 美国的贸易政策逐渐表现出保护主义的色彩。而当时的关贸总协定又不能够完 全维护美国的利益，所以贸易政策上的单边主义成了美国维护自己的利益的主 要工具，尤其是以1974 年贸易法为界，美国开始在贸易领域将单边主义合 法化。 3.1.2 美国单边贸易政策的历史演变 美国贸易政策的第一次转变是从战后鼓吹“多边自由贸易”转向20世纪70-80 年代的“自由与公平贸易”，强调双边主义和单边主义。二战后，为实现其全球 霸权目标，美国在强大的经济实力支持下鼓吹多边自由贸易。其标志是促成 GATT 的成立并牢牢地操纵该组织的活动。20世纪70年代后美国的经济地位受 到德国和日本的冲击， 1974年贸易法的出台显示了这一时期美国的保护主义 开始复苏。1988年8月美国国会通过了1988年美国贸易和竞争综合法 ，对 1974年贸易法做了实质性修改。主要内容集中在两个方面：一是确定美国 政府在参加多边贸易谈判中的授权和目标；二是强化双边贸易中保护主义的法 规。它体现了美国对外贸易政策的重大变化从大力倡导自由贸易转为主张 管理贸易，进而转为主张自由与公平贸易，从积极鼓吹多边主义改为双边主义 和单边主义。 第二次转变是从80年代的“自由与公平贸易”转向90年代的“公平贸易”，美 国采用强硬的进攻性政策。克林顿政府执政后明确指出美国的国家利益向经济 利益倾斜，并把贸易利益放在经济利益的首位；同时强调拓展贸易是增进美国 人民福利和提高美国生产力的重要方式。为此政府提出了新的“公平贸易”论调， 将贸易政策由“自由与公平贸易”转变为“公平贸易”。克林顿将其贸易政策的目 标明确为四个方面，其中打开外国市场列为首位。美国一方面强调开放美国市 场，另一方面强调这种开放必须是公平和对等的，外国市场也必须向美国的商 品和劳务开放，否则美国可以实行单方面的贸易制裁。尤其是竞赛规则公平方 面判断的标准是美国的法律，该法律允许美国单方面对其所认定的“不公平”的 外国竞争伙伴实施贸易报复或制裁。这实际上是扩大了美国法律的域外管辖权。 就美国贸易政策的实质来看，无论自由与公平贸易还是公平贸易，它们都 是基于单边规则的公平贸易政策的滥用，带有侵略性单边主义和贸易霸权主义 色彩。 3.2 美国 301 条款的分析 3.2.1美国301条款的由来和主要内容 3.2.1.1 美国301条款由来 自1948 年关贸总协定生效到1995 年世界贸易组织成立, 国际贸易基本是 在关贸总协定的框架下进行的。在贸易自由主义政策的支配下, 美国积极参加 和推动了关贸总协定前几个回合的谈判。然而, 到了60 年代中后期, 美国越来 越感到自己的贸易利益并没有在关贸总协定的框架之下得到有效保护。 美国于1974 年修订其贸易法, 制定了旨在保护其贸易利益的第301条。 “301 条款” 即由此而得名。按照规定, 当外国违背有关的贸易协议而损害了 美国的贸易利益时, 当外国政策和法律是不公正和不合理的, 并且对美国的商业 造成了负担或限制时, 总统有权对损害美国贸易利益的外国实施报复, 如中止或 撤回依据贸易协定而减让的利益, 或者对该外国的货物或服务加征关税或采取 其他进口限制。 自“301 条款” 制定以后, 又历经修改, 最后完善为有效保护美国贸易利 益的有力武器。其中, 美国国会于1988 年制定的综合贸易竞争法 对“301 条款” 的修订最为重大。根据有关研究, 1988年对“301 条款” 的修订主要有 以下三点: 第一, 将总统的有关权力授予贸易代表。按照原来的规定,由总统决定外国 的贸易做法是否公正, 美国应否采取贸易报复措施, 以及取什么样的报复措施。 而在具体的实施中, 总统的上述权力往往流于形式, 或为其他的政治或外交的考 虑所冲淡, 美国的贸易利益并未得到切实保护。经过激烈的争论, 国会决定将有 关权力转交给专门负责贸易的机构, 由贸易代表具体操作, 并向国会负责。 第二, 规定贸易报复为强制性的措施。按照原来的规定, 总统在决定是否对 贸易伙伴进行贸易制裁时, 享有广泛的自由裁量权, 可以考虑贸易以外的因素。 这样, 实际的贸易制裁很少发生, “ 301 条款” 并没有起到应有的保护美国贸 易利益的作用。而按照新的规定, 一旦贸易代表确认某一国家或地区的做法违 反了贸易协议, 并给美国的贸易造成了负担或限制, 贸易代表就必须按照严格的 时间规定, 对有关的国家或地区进行贸易制裁。在这里, 采取贸易报复措施是法 定的要求, 其突出的特征就是严格的从调查发起到实施制裁的时间表。但在某 些特定的情况下, 贸易代表也可以不采取贸易报复措施。如美国依据贸易协议 的权利未被否定; 外国正在采取令人满意的措施, 赋予美国依据贸易协议所享有 的权利; 外国政府已经同意取消或逐步取消有关的法律、政策和做法, 或对美国 提供适当的贸易补偿; 等等。 第三, 明确列举了不公正的贸易行为。如外国政府对私人企业有组织的反 竞争行为的默认; 外国政府采取各项政策, 对某一企业、行业或工业集团给予出 口支持, 提升其产品在国际上的竞争力; 剥夺工人的组织工会、获得最低工资等 基本权利; 等等。 3.2.1.2 美国301条款的演变 美国“301条款”有狭义和广义之分。狭义的301条款只是美国1974年修订 贸易法制定的第301条。具体内容是一种非贸易壁垒性报复措施或者说是一 种威胁措施。当别国有“不公正”或“不公平”的贸易做法时，美国贸易代表 可以决定实施撤回贸易减让或优惠条件等制裁措施，迫使该国改变其“不公正” 或“不公平”的做法。而广义的301条款包括一般301条款、特别301条款、超级 301条款及其相关配套措施。在这个意义上来说，美国“301条款”倾向于范围 逐渐扩大的趋势。其中，一般301条款，即狭义的301条款，是美国贸易制裁措 施的概括性表述。然而超级301条款、特别301条款、配套条款等，是针对贸易 具体领域做出的具体规定，构成了美国“301条款”法律制度的主要内容和适用 体系。具体说就是：特别301条款是针对知识产权保护和知识产权市场准入等方 面的规定；超级301条款是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套 措施主要是针对电信贸易中市场障碍的“电信301条款”及针对外国政府机构对 外采购中的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法” 。 狭义和广义的“301条款”之间的关系是辩证统一的，构成一个完全的 体现美国法律文化的价值体系，为美国的利益发挥着作用。一般301条款是其他 301条款的基础，其他301条款是一般301条款的细化。即使没有其他301条款， 美国贸易代表一样可以适用一般301条款的规定解决贸易争端。 3.2.1.3 美国301条款主要内容 美国贸易法第301条的标题为“美国贸易代表所采取的措施”，这就是我们所 说的“一般301条款”。其内容包括强制措施、自由裁量措施、权力范围、定义与 特别规则等。 （一） 、强制措施。主要内容有两方面，一是在何种情况下应当采取条款所 规定的措施；二是在何种情况下可以不采取条款所规定的措施。 当外国的法律、政策和做法违反了任一贸易协议的规定，或与贸易协议的 规定不一致，或否定了美国贸易协议所享有的权力，并对美国商业造成负担和 限制时，贸易代表应当实施强制性的制裁措施，迫使外国政府修改有关政策或 做法。 在下列情况下，贸易代表可以不采取贸易报复措施： 一是争端解决机构已经采纳了依据任一贸易协议所规定的正式争端解决程 序发布的报告或裁定，确定美国依据任一贸易协定所享有的权力，没有被否定 或外国的法律政策或做法没有违反美国的权益，也没有与美国的权力不一致， 也没有否定、取消或损害美国依据任一协议所享有的权力。 二是有关国家正在采取令人满意的措施，给予美国依据某一贸易协议所享 有的权力，有关国家已经同意取消或逐步取消违反协议或否定了美国依据协议 享有的权力的法律、政策或做法；有关国家立即解决了对美国商业所造成的限 制；有关国家虽然不承认美国贸易协议所享有的权力或不能消除有关的法律、 政策或做法，但同意向美国提供贸易权益补偿。三是例外情况,若贸易代表确定 在非常情况下，采取贸易制裁措施对美国经济负面影响远大与其所带来的利益 或有可能危害美国的国家安全时，可以不采取制裁措施。 （二） 、自由裁量措施。如果某一外国的法律、政策或做法是不合理的或歧 视性的，并且对美国商业造成了负担或限制且美国采取的措施是适当的，贸易 代表就可以采取报复性措施，对该国实施贸易制裁。 （三） 、权力范围。 “301条款”详细规定了贸易代表可以采取的强制性制裁措 施。包括在设计与该条款所说的与外国有关的贸易协议时,中止、撤销或不适用 为执行该协议而做出的贸易减让；在贸易代表认为适当的时间，对该外国的货 物征收关税或采取其他进口限制措施；对该外国的服务征收费用和采取限制， 而不论其他法律如何规定。另外，还包括对服务业市场准入的授权。针对具体 情况，贸易代表可以以其认为适当的方式和程度限制此种授权的条件和要求或 拒绝签发此种授权。由于分权与程序是美国贸易法的最大特点，不同部门之间 有不同的分工配合，所以涉及对某一外国的服务征收费用或进行其他限制之前， 如果有关的服务由联邦政府的或州的机构管理，贸易代表应在适当时与有关机 构的首脑磋商。 （4）最后是对强制性制裁措施及自由裁量措施的补充性规定。贸易代表采 取制裁措施，可以是不加区别针对有关外国并且不论此种货物或经济部类是否 涉及该措施所针对的法律、政策或做法。也就是说制裁措施可以针对该国的经 济整体，迫使该国改变其法律、政策或做法。贸易代表采取制裁措施，应优先 考虑征收关税，而不是采取其他进口限制。进口限制除关税外有许多种，诸如 中止贸易协定利益、取消优惠限制等。但关税作为增加财政收入，保护贸易的 最佳手段，能起到壁垒作用，更符合301条款的要求。 3.2.2 美国 301 条款的主要特征 美国 301 条款具有单边保护主义的性质，其目的是迫使贸易伙伴对其开放 市场，维护美国的国家利益。301 条款是美国贸易法的重要组成部分，是美国 对外贸易的有力工具，具有很强的威慑力。因此，不难看出美国 301 条款具有 以下一些主要特征： （1）体系的完整性 美国 301 条款从最初的单一条款，发展到后来的 6 个 条款，再发展到目前的 10 个条款；从最初只是规范货 贸易，后来扩大到服务 贸易，直到发展到直接投资领域；从最初的“一般 301 条款”，发展到“特别 301 条款”、 “电信 301 条款”和“超级 301 条款”；从经济贸易领域扩大到政治的某些 方面（如劳工权利等） ，最终形成了目前一个相当完整的 301 条款法律体系。所 有这些，在西方发达国家贸易法中是不多见的。 （2）内容的广泛性 美国 301 条款的内容非常广泛，它包括外国政府在货 物贸易、服务贸易，直至直接投资领域内的所有不公平、不公正的行为、政策 和做法。它所认为的不合理的做法包括：未能给予美国企业公平合理的开业权； 未能给予美国知识产权充分有效的保护，包括新技术、新信息和人类创造性成 果的版权、专利、商标和商业秘密等；未能给予美国产品和服务以公平合理的 市场机会，包括外国政府对企业之间反竞争行为的容忍；目标出口；否认劳工 权利等。世贸组织成立后，美国又将 301 条款的适用范围扩大到几乎所有领域， 包括国外的关税约束；外国政府的补贴；甚至还包括 WTO政府采购协定以 及其它 WTO 协定的内容。可见其内容十分庞杂和广泛。 （3）措施的攻击性 美国 301 条款的另一主要特征是具有很强的攻击性。 根据该条款规定，一旦美国贸易代表决定发起 301 条款调查，很快就要与受调 查国进行谈判，逼迫该国取消或改变做法，或修改政策或法律，否则就以制裁 和报复相威胁，直至最终采取事实上的制裁和报复措施。这里谈判和制裁都是 手段，打开外国市场，取得贸易份额才是目的。在制裁和报复措施上，美国不 仅可在同一经济领域实施，而且也可在其它经济领域实施。 （4）条文的针对性 美国 301 条款所针对的其所称的“影响美国贸易的外国 不公平贸易做法”，其范围是针对货物贸易、服务 贸易和投资领域。不仅如此， 它还有针对特定领域和具体经济部门的规定，如针对知识产权领域的“特别 301 条款”，针对电讯部门的“电信 301 条款”，甚至还有针对政府采购部门的规定。 在对 301 条款的多次修改中，不断地加强其针对性，如未能给予美国企业公平 合理的开业权；未能给予美国产品和服务以公平合理的市场机会，包括外国政 府对企业之间反竞争行为的容忍；目标出口；否认劳工权利等。世贸组织成立 后，又将任何违反 WTO 规则的行为和做法纳入到 301 条款的范围内。无论是 从 301 条款的条文，还是从美国根据 301 条款所采取的行动和措施，都能得出 这样的结论，即 301 条款具有极强的针对性。 （5）处理的政治性 美国 1974 年贸易法最显著特征之一，就是区分美国与 一般国家的贸易还是与“共产主义国家”的贸易。如关于保障措施的规定，一般 国家适用该法的 201 条款，共产主义的国家则适用 406 条款。作为该法组成部 分的 301 条款，虽未出现共产主义国家之词，但该法的区分精神还是有所反映 的，尤其是在实际处理时。如 301 条款规定，出于美国国家安全考虑，可以放 弃对外国的报复措施以及可以对某一特定外国实施报复措施等，这就给美国贸 易代表以较大的自由裁量权，他可以从政治或意识形态方面考虑而给予某国以 报复、豁免或选择某国加以报复。 （6）规则的霸权性 美国的霸权主义不仅表现在它的政治、军事和外交方 面，而且也表现在贸易立法里。301 条款及其实践中也有这种霸权主义的体现。 如劳工标准问题，各国因政治体制和经济发展水平不同，工人的工资待遇和劳 动环境当然与发达国家有差距，而 301 条款将其称之为否认劳工权利，视为不 合理的做法；又如，在知识产权保护方面，如某外国已根据 WTO 的与贸易 有关的知识产权协定 （TRIPS）履行了所规定的义务，该国仍能被确定为 “未能给予美国知识产权充分有效的保护”，被视为不合理的做法。这种将美国 的法律凌驾于别国和国际条约之上的规定和做法，是明显的霸权主义。 （7）报复的单向性，即只能是美国对其所认为的外国违反了贸易协定的义 务、侵犯了美国的权利实施报复，而不容许外国对它实施报复，除非该外国不 惜与美国打贸易战。 3.2.3 美国 301 条款的主要实践 自美国1974 年贸易法301 条款生效以来的 30 多年间，美国对外国所谓 的不合理、不公平和歧视性做法进行了大量的调查，本文这一部分将概要对此 进行介绍与评析。 （一）301 条款调查的基本依据 美国进行 301 条款调查可以由：1、美国有利害关系当事人提起，如公司、 企业协会、个人，甚至国会议员和政府机构都可以向美国贸易代表提起申诉， 指控某外国实施了不公平的贸易行为或歧视性的贸易做法，要求美国贸易代表 进行调查；2、由美国贸易代表主动进行调查，美国贸易代表通常基于国别贸 易评估报告 贸易政策议程和年度报告 、 电信贸易协定 1377 条款审 、 查结果报告 特别 301 条款报告以及总统行政令 等文件内容和相关 材料进行调查。 （二）301 条款实施的基本情况 美国正式实施以“301 条款”为核心内容的法律应是从1974 年贸易法生 效以来，至今共对其他国家进行了 121 起 301 条款的调查 。 从实践情况来看， 具有以下一些基本特征 。 首先，案件调查数在各个年代不平衡，调查国家相对较为集中。从 301 条 款实施之初 1975 年到 1980 年， 共进行了 21 起调查；19811990 年，共进行 了 62 起调查；19912000 年，共进行了 37 起调查；而 20012006 年仅进行 了 1 起调查。受调查国（地区）主要有：欧盟（28 起） ，日本（16 起） ，加拿大 （13 起） ，韩国（10 起） ，巴西和中国台湾（各 7 起） ，阿根廷（6 起） 。这七 个国家（地区）占了全部调查案件的近四分之三。对中国大陆发起 3 起调查， 均是针对知识产权的调查。 第二，案件涉及的范围比较广泛，几乎涉及到 WTO 多边贸易协定的各个 领域，包括货物贸易、服务贸易、知识产权甚至投资领域。 第三，1988 年 301 条款体系形成之后，美国贸易代表主动发起调查上升。 在 1988 年 8 月之前的 68 起调查案件，63 起是由有利害关系当事人提起，只有 5 起是由美国贸易代表主动发起；而之后的 50 多起中，由美国贸易代表主动发 起调查的案件有 35 起之多。 第四，WTO 成立后，301 条款调查案件不断减少。19952006 年 6 月， 美国贸易代表进行了 24 起调查， 并且集中在前三年（19951997 年） ，有 19 起。 自进入本世纪以来， 301 条款的调查更是明显大量地减少。从 2001 年 到 2006 年 7 月底，只进行了一次调查，即 2001 年对乌克兰的调查。其后近五 年期间，美国贸易代表未正式启动 301 条款的调查。 第五，美国实施 301 条款的结果，对美国而言是非常理想的。调查中，美 国与被调查国经过磋商达成协议，或被调查国取消或改变“不合理”和“歧视性” 做法，或者美国取得一定经济补偿的占了案件总数约 70%；真正采取报复措施 和因申诉方证据不足而终止调查以及美国贸易代表建议遭到总统否决的不足 6%；其余的有的是另行处理（如提交 DSB 处理） ，有的未见处理结果，还有 一些案件不了了之。 最后，301 条款调查涉及到中国的案件不多，仅为 3 起，均是针对知识产 权方面的调查。另外，在 2004 年至 2006 年 7 月期间，美国贸易代表驳回了五 起针对中国的 301 条款调查的申请。有关五起针对中国的 301 条款调查的申请 与被驳回，本文的第四部分将专门论述。 从上述对美国实施 301 条款调查的归纳和分析来看，我们不难得出下面一 些结论。 第一， 美国与发达国家之间有关 301 条款的争端构成了 301 条款调查的主 要部分， 位居前三名的都是发达国家，但美国对发展中国家的调查有上升的趋 势，这与 WTO 贸易争端解决机构处理的贸易争端的情况相一致 。 第二，1988 年美国 301 条款体系形成之后，美国贸易代表主动发起调查的 案件急剧上升，进一步加强了 301 条款的单向性和攻击力，因为由美国贸易代 表主动发起调查，少受或不受时间或空间的限制，选择性强，攻击力大。 第三，WTO 成立后，301 条款调查案件不断地减少，尤其是欧盟诉美国 301 条款案发生后，更是明显大量地下降。这说明，美国 301 条款与 WTO 规则 的一致性受到了严重的挑战，尽管美国在 WTO 内取得了胜诉，但美国内心还 是不踏实的，因而，在实施 301 条款时，不得不小心谨慎。当然，另一方面， WTO 争端解决机制的加强，使美国看到了能通过 WTO 争端解决机制来解决 问题，这也是 301 条款调查案件不断减少的重要原因。 第四，美国实施 301 条款的主要目的，是要用 301 条款这根“大棒”敲开别 国的市场大门，发挥其威慑力，而不是动辄采取制裁报复。从美国实施 301 条 款 120 多起调查案件来看，真正进行制裁报复的案件不多，不足 10%。当然， 制裁报复是美国采取的最终手段，也正是存在这一最终手段，才能发挥其威慑 力。 第五，提起 301 条款的调查范围很广，但仍局限于 WTO 规则的范畴，有 些 301 条款范畴内的内容，如关于劳工权利问题，尚无进行调查的先例。 最后，美国针对中国 301 条款的调查，目前都是有关知识产权方面的，尚 未涉及到其他领域，双方通过 协商都达成了协议。但由于种种原因，至今未能 完全解决问题。另外，美国一些组织和人士提起的有关劳工权利和人民币汇率 的 301 条款的投诉，均被美国贸易代表驳回，对此值得重视和研究。 第四章 美国贸易代表针对我国发起的 301 调查申请与结局 4.1 美国贸易代表对我国提起 301 调查申请的基本情况介绍 下表为美国一些组织和贸易代表提起“一般”301 条款调查申请和美国贸易代 表拒绝调查申请的简表： 4.2 浅析 04-06 年美国贸易代表对我国 5 次申请 310 调查 美国贸易代表对“一般 301 条款”调查申请的拒绝 美国贸易代表对上述五起 申请，毫无例外地都予以拒绝。 1、此五次要求对中国进行 301 条款调查的申请，主要是由二个组织发起并 提出的，一是美国的劳工联盟及产业工会联合会，一个强大的美国劳工组织， 代表了美国产业工人和组织的利益。从一定意义上来说，中国大量产品出口美 国，给美国经济、社会发展和广大消费者带来了刺激和实惠，但对一些竞争力 较弱的生产厂商也不可避免地带来了一定的影响。 二是美国国会人士组成的组 织。由于历史和政治上的原因，美国的参、众两院中的不少人还对中国持不友 好和怀疑甚至敌视的态度。 他们中的有些人还在国会内提出针对中国的议案。 因此，由这样一些人士组成的组织提出 301 条款的调查申请也就不足为怪了。 2、此五次提起调查的申请，主题十分明确和集中， 即针对我国的所谓劳 工权利问题和人民币汇率问题。中美有关劳工方面的争议由来已久，早在上世 纪 80 年代，有关中国劳改产品出口问题就引起争执。随着中美贸易不断的发展， 中国输美产品大量增加，引起了美国一些生产厂商的不满和恐慌，他们在频频 使用反倾销等手段的同时，也千方百计寻找其他救济方法，301 条款无疑是他 们很好的选择。中美有关人民币汇率的争端，时间虽不长，但发展很快，来势 很猛。尤其是中美之间贸易逆差的扩大，更是像火上浇油，越来越难解决。美 国两名参议员舒默和格拉姆 ，从 2003 年开始就人民币汇率问题提出提案，要 求中国将人民币大幅升值，否则将对中国商品征收 27.5%的关税 。可见，美国 国会有关中国货币组织在短期内三次向美国贸易代表提出人民币汇率同一主题 的 301 条款的调查申请，也就不难理解了。 3、美国贸易代表对五起申请毫无例外地都予以拒绝，其所用的理由，简单 而且明确，即：（1）展开调查并不能解决案件涉及的问题；（2）目前美国行 提起时间 提起的组织 结果 主题 2004 年 3 月 16 日 美国劳工联盟和 国会产业组织 当年 4 月 28 日 驳回 劳工权利 2004 年 9 月 9 日 中国货币联盟当年 11 月 12 日 驳回 人民币汇率 2004 年 9 月 30 日 美国国会中国货 币行动联盟 当年 11 月 12 日 驳回 人民币汇率 2005 年 4 月 20 日 美国国会中国货 币行动联盟 当年 5 月 27 日 驳回 人民币汇率 2006 年 6 月 8 日美国劳工联盟及 产业工会联合会 当年 7 月 21 日 驳回 劳工权利 政部门正在和中国政府就相关问题进行密切的磋商以求解决；（3）根据 301 条 款对此采取行动，不是实现这一目标的适当和有效的方式。因此，美国贸易代 表决定不开展调查。美国贸易代表列举的理由是桌面上的，表面上是合理的， 也有一定的事实依据，但最根本的是，按照目前国际规则，如 WTO 协议和中 美两国有关协议规定，美国如进行调查并采取措施，是很难站得住脚的，也必 然会受到中国强烈的抵制和挑战。事实上，在这些组织要提起 301 条款调查申 请之前，美国政府有关部门领导，如美国财政部长，包括美国贸易代表本人， 就已表示将拒绝接受这种调查申请。笔者认为，这才是美国贸易代表拒绝申请 的真正原因。 4、美国贸易代表对五起 301 条款调查申请的拒绝，并不表明中美两国在劳 工权利和人民币汇率问题解决了，不会再动用 301 条款或其他方面的手段来针 对中国。笔者认为，短期来看，即使再有组织和人士提起类似主题的 301 条款 的调查申请，美国贸易代表仍然会加以拒绝。但从长期来看，这种想法就不切 实际了。美国政府和美国国会以及相关组织还会以种种方法和手段，甚至动用 301 条款针对中国。目前，尤其值得引起我们高度重视的是美国国会针对中国 的立法和立法活动，一旦有关针对中国的议案得到通过，那么，情况就要变得 复杂得多，矛盾会更加尖锐。 第五章 我国应对美国单边贸易政策的措施 5.1 从行业及国内政策角度，探讨应对措施 5.1.1 发挥行会作用 美国经济学者丹尼罗德里克对不同类型国家在贸易自由化以后出现的外 部风险以及这种外部风险对收入和消费的影响进行了实证分析。结果表明，发 达国家抵御贸易自由化带来的外部风险的能力明显要好于发展中国家，原因之 一在于后者政府对经济的监管和控制能力非常弱，缺乏防范风险的预警机制， 没有建立其有效的控制机制。当前，众多国家对加入 WTO 后建立产业安全预 警机制的重要性已经达成了共识。已有的比较成功的产业损害预警机制有：美 国的“扣动扳机机制” 、欧盟的“进口监测快速反应机制”以及印度的“重点商 品进口监测机制” 。中国可以建立重点行业的产业 进出口 预警系统，防范可能 的贸易风险。 此外，行业协会在贸易外交活动中有着重要的作用，可以保护行业利益。 在美国，行业协会成为 WTO 框架下游说和影响政府调整产业政策与贸易政策 以及解决 国际贸易 纠纷的主要力量。 WTO 倡导的公平竞争是就某项产业而 论，并不保护个别企业。因此，个别企业的利益保护不可能单个实现，必须通 过行业协会以产业的形式实现。单就反倾销而论，美国行业协会在反倾销申诉 和应诉中就充分发挥了申诉人的作用。行业协会在建立行业发展数据库方面也 能发挥更重要的作用，例如追踪国外的生产变化、产业结构调整以及技术更新。 这些信息通过行业协会到达相关的国内公司，使它们能够避免在未来由于调整 生产和出口政策而产生贸易纠纷。中国国内行业协会应充分发挥其在规范、服 务企业出口行为中的作用，通过为出口企业提供进口方有关反倾销法律，进口 方相关产业的市场价格、市场份额、生产数量、产品利润及产业工人就业情况 等信息，帮助企业建立完善、灵活的反倾销预警机制。 5.1.2 提高出口产业竞争力，建立对美出口专项监测和保护机制 在当前不断深化的经济一体化进程中，多边贸易谈判逐渐向环境、竞争政 策、投资措施等与贸易有关的国内政策渗透，这使许多发展中国家在力图从 WTO 协议和融入世界经济中获取最大利益时，越来越多地面临着在国内进行制 度创新和彻底改革的迫切任务。贸易自由化带来的“潜在”收益，只有在同时 出台与开放相配套的政策和制度安排的国内条件下，这些收益方能转化为现实。 中国在调整内部经济结构，实行与国际规则相适应的贸易政策的同时，可以确 立和进一步发挥自己的贸易优势，在减缓可能的冲击和回避风险等方面都可以 发挥积极的作用。一方面，避免贸易规模单纯过大和数量激增，要增强产品的 出口竞争力，包括提高科技含量和知识产权保护力度，避免反倾销、技术壁垒 和美国 337 等贸易纠纷。另一方面，加快国内改革进程。虽然将改革与 WTO 规则的导向结合是重要的，但开放是发展战略的“一部分” ，向外部开放不应取 代发展战略。中国国内改革更需要超越贸易政策方面而推动社会诸多层面的发 展，包括完善规划行政管理的程序和规则，以及在市场经济法律制度方面的改 革。最大程度地降低中美贸易摩擦产生的外在环境因素，全面保障中国的贸易 收益的获得。 5.2 从国家角度，探讨应对措施 5.2.1 从国际法角度出发，以 WTO 基本准则探讨应对措施 “301条款”法律制度实质的背后隐藏着强烈的经济动机，众所周知，美国是 世界上经济和智力最为发达的国家，美国式的贸易普惠制看似公平，实际上与 美国作为世界最发达国家的应尽义务是极不相称的，要求其他国家按照美国的 要求和准则进行市场准入，自然会对美国有利。毫无疑问，美国最近和其他国 家的“301条款”制度的争端，实际上就是利益争端。处在经济全球化的环境的中 国法律制度建设应当从长远利益和大局出发，避免经济民族主义和义愤，防止 激化矛盾，从其他国家的经验教训中，汲取益处，保护国家的经济安全。应当 注意的是随着世界贸易组织的诞生和相关协议的生效，TRI