天津2017年证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试卷

天津天津 2017 年证券从业年证券从业证券发行与承销证券发行与承销第九章：证券公第九章：证券公 司债券的发行与承销考试试卷司债券的发行与承销考试试卷 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价 格的环节描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策 变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息 增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资 者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者 心理和投资决策变化股票价格变化 2、反映企业变现能力的财务指标有_。 A或有负债和担保负债 B流动资产和获利能力 C固定资产和流动比率 D流动比率和速动比率 3、全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 4、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是_。 A历史数据法 B情景综合分析法 C系统分析法 D积极投资法 5、国际上，_的销售主要分为直销和代销两种方式。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 6、下列关于债券的叙述正确的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而 非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利 率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通 的 7、亚洲证券分析师联合会的注册地为_。 A悉尼 B中国香港 C澳大利亚 D汉城 8、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是_。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 9、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。 A商誉 B非专利技术 C土地使用权 D商标权 10、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_元。 A400000 B18182 C33333 D2000000 11、在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投 资基金专用证券账号是_。 AA 字头账号 BB 字头账号 CC 字头账号 DD 字头账号 12、买断式回购采用_的方式。 A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算 C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算 13、可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。 A同方向 B反方向 C无关 D成比例 14、关于赎回风险，下列说法正确的是（） 。 A可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投 资风险 C债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资 风险 D发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得 债券投资者的资本增值潜力受到限制 15、基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 16、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自 行销售。 A3 B5 C10 D15 17、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不 予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A12 B6 C24 D3 18、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理 人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 19、在一个有效的股票市场上_。 A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C存在价值低估 D既有价值高估，也有价值低估 20、 21、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是_。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 22、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应 不低于人民币_元。 A5000 万 B1 亿 C10 亿 D15 亿 23、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。 A “未知价”交易原则 B “已知价”原则 C “金额申购”原则 D “份额赎回”原则 24、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（） 。 A在国际资本市场募集资金 B开放国内资本市场 C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 25、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该 股票达到相关上市公司已发行股份_以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不 得进行与证券研究报告观点相反的交易。 A1% B2% C3% D5% 26、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商 业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工 作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定， 从事与该信息相关的证券、期货交易活动_。 A情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍 以上 5 倍以下罚金 B情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D情节特别严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 27、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公 司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公 司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 28、按照国有资产监督管理委员会关于规范罔有企业改制工作意见 ，国有企 业在改制前，首先应进行（） 。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 29、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或 者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完 成设立工作并开始投资运作。_ A1；5 B3；15 C2；30 D6；60 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券 交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。 A公开原则 B公平原则 C公正原则 D对等原则 2、资本公积金转增股本所获取的收益属于_ A股票股息 B财产股息 C资本损益 D资本增值收益 3、单独或者合计持有公司_以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时 股东大会。 A5% B10% C30% D49% 4、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资 产不低于人民币_万元。 A5000 B1000 C30000 D10000 5、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 6、20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表 现是_。 A仍处于萌芽阶段 B股份公司数量剧增 C有价证券发行总额剧增 D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 7、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行 上市辅导报告 。 A2 个月 B一个季度 C4 个月 D半年 8、_制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法 。 A中国证券协会 B中国证监会 C全国人大 D人民银行 9、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下 哪几个条件_ A市场化程度极高 B市场处于均衡状态 C存在一个理性的无摩擦的市场 D期货价格与现货价格具有稳定关系 10、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。 A对未来利率变动方向的预期 B债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C市场效率低下 D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 11、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 12、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 13、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务_。 A建立基金份额账户 B基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放红利 14、在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D。认股权证基金 15、并购重组委的职责包括_。 A根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重 组申请是否符合相关条件 B审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机 构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D依法对并购重组申请事项提出审核意见 16、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东 在_的基础上进行。 A平等协商 B诚信互谅 C自主决策 D公开合作 17、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 18、关于分红派息，下列说法错误的是（） 。 A分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程 B分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 C分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程 D发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息 19、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是_。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发 挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C虚拟资本是有价证券的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实 资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 20、农产品的市场类型较类似于_。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 21、下列基金中，费用最低的是_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 22、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。 A定价交易 B报价交易 C询价交易 D投标交易 23、ETF 一般采用_的投资策略。 A完全主动式 B完全被动式 C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替 24、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 25、下列哪些情形属交易差错风险（） 。 A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C无权或越权代理而造成的风险 D交割失误引起的风险 26、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商 业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工 作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定， 从事与该信息相关的证券、期货交易活动_。 A情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍 以上 5 倍以下罚金 B情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D情节特别严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 27、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购