四川省期货基础知识：期货投资者考试试题

四川省期货基础知识：期货投资者考试试题四川省期货基础知识：期货投资者考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，因实 物交割发生纠纷的，_为合同履行地。 A实物交割住所地 B被告住所地 C下单住所地 D期货交易所住所地 2、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有_。 A因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B使期货市场具有很强的流动性 C极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D消除了交易成本 3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（） 依法核准。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D中国人民银行 4、沪深 300 股指期货的基期指数定为。 A：100 B：200 C：300 D：1 000 5、下列属于反转突破形态的有_。 A双重底 B三角形 C头肩顶 D圆弧顶 6、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5以上股权的股东 应当实收资本和净资产均不低于人民币 A：3000 万元 B：5000 万元 C：6000 万元 D：1 亿元 7、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（） 。 A5 分 B6 分 C7 分 D8 分 8、当履行期货期权合约后，_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 9、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利 与义务的表述，正确的是（） 。 A期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务 B期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务 C期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利 D期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利 10、期货从业人员应当保守围家秘密、所在期货经营机构秘密、及个人隐私， 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传 递给他人。 A：期货行业秘密 B：投资者的商业秘密 C：期货公司人员变动情况 D：期货交易所任职情况 11、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格， 一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为_ A：买低卖高 B：卖高买低 C：平均买低 D：平均卖高 12、期货公司应将客户所缴纳的保证金_ A：存入期货经纪合同中指定的客户账户 B：存入期货公司在银行的账户 C：存入期货经纪合同中所列的公司账户 D：存人交易所在银行的账户 13、下列属于短期利率期货品种的有_。 A欧洲美元 BEURIBOR CT-notes DT-bonds 14、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于_。 A可控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 15、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有 相应的承担者，_正是期货市场风险的承担者。 A期货投机者 B套期保值者 C套利者 D期货公司 16、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人 员总数的（）%。 A10 B20 C30 D40 17、套利交易具有的特点 A：无风险 B：低风险 C：中风险 D：高风险 18、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜 在风险是_。 A交易风险 B经济风险 C储备风险 D信用风险 19、负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会 派出机构不包括_。 A中国证监会各省监管局 B中国证监会各自治区监管局 C中国证监会各直辖市监管局 D中国证监会各县监管局 20、交易所调整交易保证金标准应予公告，并报_备案。 A中国证监会 B中国期货业协会 C中国期货保证金监控中心 D期货公司 21、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的_。 A标准 B条件 C处置措施 D行政责任 22、根据期货从业人员管理办法 ，通过从业资格考试的人员将取得_颁发的 从业资格考试证明。 A中国证监会 B中国期货业协会 C中国证券业协会 D各期货公司 23、我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是_。 A结算价 B涨跌停板价 C平均价 D开盘价 24、期货投资基金制定的风险控制基本原则有_。 A回避 B减少 C转移 D共担 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、期货公司会员单位应按照的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资 者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：中国金融期货交易所 D：中国期货业协会 2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及 其分支机构的下列哪些方式提出要求_ A关联交易 B内部控制 C风险管理 D经营条件 3、某投资者以 300 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行价格为 11 000 点的 恒指美式看涨期权；同时，他又以 200 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行 价格为 10 500 点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是_点。 A11 000 B11 500 C10000 D10 500 4、 期货交易管理条例明确禁止的行为有（） 。 A欺诈 B内幕交易 C操纵期货交易价格 D变相期货交易 5、下列属于期货从业人员的有（） 。 A期货公司总经理 B期货交易所的电脑管理人员 C期货公司后勤服务人员 D期货公司投资咨询顾问 6、以下对期权交易描述正确的是。 A：期权的卖方可能的亏损是有限的 B：期权的买方可能的亏损是有限的 C：期权买卖双方的权利与义务是对称的 D：期权卖方最大的收益就是权利金 7、下列_的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。 A大连商品交易所 B纽约期货交易所 C伦敦金属交易所 D芝加哥商业交易所 8、WMS%R 的应用法则是考虑_。 AWMS%R 选择的参数 B当时的市场环境 CWMS%R 的绝对取值 DWMS%R 曲线的形状 9、国际收支经常项目差额是指_三项差额相抵后的净差额。 A：贸易、资本和储备资产 B：贸易、服务和转让 C：贸易、转让和资本 D：服务、转让和资本 10、利率水平的上升 A：将使固定收益债券的价值上升 B：将使固定资产债券的价值下降 C：引起资本溢出，本币升值 D：引出资本溢出，本币贬值 11、某投资者以 68000 元/吨卖出 1 手 8 月铜期货合约，同时以 166500 元/吨买 入 1 手 10 月铜合约，当 8 月和 10 月合约价差为_元/吨时，该投资者获利。 A1000 B1300 C1800 D2000 12、下列期货公司人员中，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业 自律组织举办的业务培训的有 A：监事会主席 B：经理层人员 C：董事长 D：独立董事 13、当成交指数为 95.28 时，1 000000 美元面值的国债期货和 3 个月欧洲美元 期货的买方，将会获得的实际收益率分别是_。 A1.18%，1.19% B1.18%，1.18% C1.19%，1.18% D1.19%，1.19% 14、按照买方执行期权时对行权时间规定的不同，可以将期权分为。 A：美式期权 B：欧式期权 C：看跌期权 D：看涨期权 15、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为 _。 A正向市场 B反向市场 C逆转市场 D现货溢价 16、期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者 A：不得为自己利益从事期货交易 B：兼营期货业务者不受限 C：可于证券交易所开户，处理错帐之需要 D：以上皆是 17、 期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的 行为做了严格限制，其内容具体包括（） 。 A不得滥用权利 B不得占用期货公司的资产 C不得挪用客户保证金和其他资产 D不得损害期货公司、客户的合法权益 18、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的_。 A工作能力 B财务状况 C投资目标 D投资经验 19、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括_。 A申请书 B任职资格申请表 C期货从业人员资格证书 D2 名推荐人的书面推荐意见 20、 （）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。 A社会保障基金管理机构 B住房公积金管理机构 C保险公司 D证券投资基金管理公司 21、行权价格低于标的物市场价格的看涨期权是_。 A看跌期权 B实值期权 C虚值期权 D平值期权 22、根据期货交易管理条例 ，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有 _。 A6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B5 年内因违法行为被解除