吉林省2015年下半年期货从业法律法规资料：风险监管指标考试试题

吉林省吉林省 2015 年下半年期货从业法律法规资料：风险监管指年下半年期货从业法律法规资料：风险监管指 标考试试题标考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ，证券公司不得有 以下哪些行为_ A代客户修改交易密码 B直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C代理客户进行期货交易 D代客户下达交易指令 2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行 报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收 入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给 予警告，并处（）元以下罚款。 A3 万 B5 万 C10 万 D20 万 3、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_。 A合作制 B合伙制 C公司制 D会员制 4、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是_。 A管理费 B经纪佣金 C营销费用 DCTA 费用 5、_是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓 的风险。 A流通量风险 B成交量风险 C资金量风险 D持仓量风险 6、期货市场在微观经济中的作用是_。 A有助于市场经济体系的建立与完善 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C促进本国经济的国际化发展 D为政府宏观调控提供参考依据 7、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于_ A：1 年 B：5 年 C：10 年 D：20 年 8、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有_。 A除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财 产 C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 9、一般的套利方式包括_。 A跨时期套利 B期现套利 C跨品种套利 D跨市场套利 10、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的 中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D期货从业人员资格证书 11、铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。 A智利大型铜矿工人罢工 B铜现货库存大量增加 C某铜消费大国突然大量买入铜 D替代品的出现 12、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信 息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所 得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处（）的罚款。 A20 万元以下 B20 万元以上 100 万元以下 C50 万元以上 80 万元以下 D100 万元以上 120 万元以下 13、_是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。 A保证金制度 B套期保值制度 C大户持仓披露制度 D涨跌停板制度 14、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发 生纠纷的，_为合同履行地。 A：该分支机构住所地 B：期货交易所住所地 C：该期货公司总部 D：期货公司营业部 15、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行_义务。 A向投资者充分揭示股指期货风险 B严格验证投资者资金 C测试投资者的股指期货基础知识 D介绍股指期货法律法规 16、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包 括_。 A介绍业务规则制度 B内部控制制度 C结算制度 D合规检查制度 17、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或 者不批准的决定。 A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月 18、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有_。 A分为多头套期保值和空头套期保值 B空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 19、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客 户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A甲 B该期货公司 C甲和期货公司 D都不承担 20、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的， 但其中_是基本一致的。 A：充分就业与经济增长 B：经济增长与国际收支平衡 C：物价稳定与经济增长 D：物价稳定与经济增长 21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是 A：与客户签订书面合同 B：要求客户在风险说明书上签字确认 C：首先向客户出示风险说明书 D：要求客户全权委托期货公司，工作人员代为下达交易指令 22、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况， 限制结算会员的结算业务范围的，应当于内报告中国证监会 A：3 日 B：5 日 C：10 日 D：1 个月 23、如果期货价格原来的趋势是向上的，当遇到如下图中的情形时，今后价格 的趋势_ A：向上突破 B：向下突破 C：很难判断 D：保持原趋势 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有_。 A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间 内书面向期货交易所提出异议 B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也 未提出异议的，视为对交易结算报告的确认 C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间 内口头向全面结算会员期货公司提出异议 D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协 议约定的方式确认 2、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者_。 A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C在行情变动有利时，立即平仓获利 D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产 生的利润 3、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有_。 A商品期货 B股票期货 C股票指数期货 D外汇期货 4、我国期货经纪公司不能够_ A：对客户账户进行管理，控制交易风险 B：保证客户取得利润 C：充当客户的交易顾问 D：为客户提供期货市场信息 5、关于期权的内涵价值，正确的说法是_。 A指立即履行期权合约时可以获得的总利润 B内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值 6、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各 方的合法权益。 A公开、公平、公证 B公平、公证、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 7、若某投资者买入 1 份 5 月份到期的执行价格为 1 020 元/吨的大豆看跌期权， 权利金为 30 元/吨；同时，他又买入 1 份 5 月份到期的执行价格为 1 060 元/吨 的大豆看涨期权，权利金为 40 元/吨。则下列说法正确的有_。 A期权到期时，若市场价格为 1 140 元/吨，该投资者收益 10 元/吨 B期权到期时，若市场价格为 990 元/吨，该投资者处于盈亏平衡点 C该投资者最大损失为 70 元/吨 D期权到期时，若市场价格为 1 100 元/吨，该投资者损失 30 元/吨 8、期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货 从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。 A操纵期货交易价格 B违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的 C违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的 D为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或 者他人的合法权益的 9、期货从业人员不得（） 。 A以他人名义参与期货投资 B保守客户商业秘密 C提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易 D以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 10、期货交易所的特性主要包括_。 A高度系统性 B高度严密性 C高度组织化 D高度规范化 11、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易 各方的合法权益。 A公正 B公开 C效率 D公平 12、对头肩顶形态完成后说法正确的有. A：向下突破颈线时成交量扩大 B：向下突破颈线时成交量不一定扩大 C：突破颈线一段时间后成交量会扩大 D：突破颈线一段时间后成交量会缩小 13、_状况的出现，表示基差走强。 A基差为正且数值越来越大 B基差为正且数值越来越小 C基差从负值变为正值 D基差为负值且绝对数值越来越小 14、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是_。 A离散性 B周期性 C跳跃性 D公开性 15、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生 16、通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的是_。 A具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B连续不断地反映供求关系及其变化趋势 C是在交易所内通过买卖双方协商达成的 D能真实地反映供求及价格变动趋势 17、利率期货最早是在哪一年推出的_ A：1975 年 B：1976 年 C：1977 年 D：1978 年 18、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是。 A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东出资证明 19、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证 金当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是 A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C：穿仓造成的损失，由期货公司承担 D：穿仓造成的损失，由客户承担 20、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当 结清相关期货业务，并依法返还客户的 A：保证金 B：手续费 C：佣金 D：其他资产 21、期货公司首席风险官是负责对期货公司_进行监督检查的期货公司高级 管理人员。 A：风险管理状况 B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况 D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况 22、期货公司的高级管理人员出现下述_情形的，期货公司不得申请金融期货 结算业务资格。 A近 1 年内存在不良信用记录 B近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚 23、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损 失，应