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吉林省 2017 年上半年证券从业资格证券发行与承销: 股份制改组清产核资模拟试题 一、单项选择题(共 23 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为_。 A优先股 B普通股 C收益较高的新发行债券 D其他有价证券 2、目前,凭证式国债发行完全采用_,记账式国债发行完全采用 _。 () A承购包销方式;公开招标方式 B承购包销方式;承购包销方式 C公开招标方式;承购包销方式 D公开招标方式;公开招标方式 3、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制 裁导致的损失是证券公司营销的_。 A合规风险 B营销人员风险 C营销渠道风险 D营销责任风险 4、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过_。 A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资 5、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用 于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 6、如果市场利率提高,则期权价格的变化是:_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 7、按募集方式分类,有价证券可以分为_。 A公募证券和私募证券 B政府证券、金融证券、公司证券 C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券 8、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是 _。 A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,不可按份额持有时间分段设 置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事,也不可按份额持有时间 分段设置赎回费率 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,也可按份额持有时间分段 设置赎回费率 D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,可按份额持有时间分段设 置赎回费率 9、根据证券公司监督管理条例的规定,下列不属于证券公司经营融资融券 业务所具备的条件的是_。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 10、证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送 集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 11、在要约收购中,收购人以现金进行支付的,应当在作出提示性公告的同时, 将不少于收购总金额_的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户, 并办理冻结手续。 A10% B15% C20% D25% 12、决定债券票面利率时无须考虑_。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平 13、客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致 对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 14、依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金 以()的投资公司为代表。 A英国 B日本 C法国 D中国 15、上市公司增发股票时,刊登网上发行中签结果公告的时间是()日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 16、营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 17、不同于方差对投资风险的衡量,_使得基金管理发生了从过去的收益管理 模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT 模型 DCPMA 模型 18、2007 年首季,在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下,山东省消费品 市场承接上年良好的发展势头,继续保持快速增长势头,全省实现社会消费品 零售总额 2023.9 亿元,比上年同期增长 16.8%。零售额总量和增速均创近十年 来周期新高。在全国各省排名中,总量低于广东 576.8 亿元,高于江苏 62.4 亿 元,居全国第二;增幅高出全国平均水平 1.9 个百分点,居全国第五。分月度 看,1 月份实现零售额 730.7 亿元,增长 14.7%;2 月份实现零售额 669.2 亿元, 增长 19.3%;3 月份实现零售额 623.9 亿元,增长 16.5%。一季度,在元旦、春 节、元宵节等各种节假日的影响下,消费市场总体活跃,在去年高基数的基础 上,再度增长 16.8%。从月度数据来看,节假日因素影响显著。一、二月份由 于春节错月影响(去年春节在 1 月,今年在 2 月),月度之间增幅波动较大,1 月 份为 14.7%,2 月份达 19.3%;三月份市场趋于平稳,但由于物价上涨因素影 响,增幅仍较高,为 16.5%。随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳 步升级,城市消费品市场充满活力。一季度,山东省城市市场实现社会消费品 零售额 1520.0 亿元,增长 17.5%,增幅同比提高 1.4 个百分点,对全省社会消 费品零售总额增长的贡献率达 78.1%。随着新农村建设的扎实推进,山东省农 村居民收入稳步提高,农村消费环境不断改善,农村市场发展步伐加快。一季 度实现零售额 503.9 亿元,增长 14.5%,增幅同比提高 0.6 个百分点。现代经营 方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展,一季 度在节日因素的影响下,批发和零售业更加生气勃勃。实现社会消费品零售额 1715.5 亿元,增长 16.8%,对全社会消费品零售总额增长的贡献率达 84.9%。 住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变,市场需求逐步走高, 行业规模和经营领域随之扩大,成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快 的行业。一季度实现社会消费品零售额 251.6 亿元,增长幅度高于全省零售总 额增幅 2.7 个百分点。一季度,山东省限额以上企业抢抓节日商机,积极迎合 人们消费需求,零售规模得到进一步提高。实现社会消费品零售额 610.4 亿元, 增长 33.7%,高于限额以下企业 22.8 个百分点,对全社会消费晶零售总额增长 的贡献率达 53.0%,拉动零售总额增长 8.9 个百分点中,限额以上批发和零售业 实现零售额 571.7 亿元,增长 34.5%;限额以上住宿和餐饮业实现零售额 38.7 亿元,增长 23.0%。 2007 年一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额 251.6 亿元,同比增长() 。 A2.7% B84.9% C19.5% D14.5% 19、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月 20、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 21、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的 是_。 A账外自营 B使用他人名义自营 C建立专用账户自营 D自营账户转让 22、证券发行采用联合保荐时,参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。 A2 B3 C4 D5 23、下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 二、多项选择题(共 23 题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意, 至少有 1 个错项。 ) 1、目前,我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C0.33% D2.5% 2、下列关于可转换债券的叙述正确的有_。 A当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B可以转换成普通股票 C是一种附有转股权的债券 D具有双重选择权的特征 3、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条 件是_。 A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D经中国证监会依法批准设立 4、可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易 所认可的下列_证券。 A符合交易所规定的股票 B证券投资基金 C债券 D其他证券 5、发行人为他人提供担保的,应当_。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 6、某国债的面值为 100 元,票面利率为 5%。起息是 7 月 1 日,交易日是 12 月 1 日,则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 7、我国第一家专业性证券公司是_。 A光大证券公司 B深圳特区证券公司 C国泰君安证券公司 D湘财证券公司 8、债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务,其信息披露的基本原则有 _。 A信息披露内容真实 B发行人只需披露定期报告 C证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查,对其内容不 承担责任 D发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记 E发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记 9、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为_。 A1 股 B1 手 C10 股 D10 手 10、1999 年 11 月 4 日,美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。 A 证券交易所法 B 格林斯潘法 C 金融服务现代化法案 D 格林斯斯蒂格尔法案 11、关于骑乘收益率曲线策略,下列说法正确的有() 。 A又称收益率曲线追踪策略,可以被视作水平分析的一种特殊形式 B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种 C常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种 D一般认为,较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额 趋于递减 12、下列关于回归模型的说法,正确的有_。 A一元线性回归模型是用于分析一个自变量 X 与一个因变量 y 之间线性关系 的数学方程 B判定系数 r2(上标) 表明指标变量之间的依存程度,r2(上标)越大,表明依存 度越大 C在一元线性回归分析中,b 的 t 检验和模型整体的 F 检验二者取其一即可 D在多元回归分析中,b 的 t 检验和模型整体的 F 检验是不等价的 13、_,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004 年 4 月 28 日 B2004 年 5 月 27 日 C2004 年 8 月 27 日 D2004 年 11 月 27 日 14、证券投资基金的费用包括_。 A管理费 B托管费 C清算费 D分红手续费 15、某证券公司承销发行股票,应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险 准备。 A20% B10% C5% D2% 16、关于基金份额持有人大会的召集,下列说法正确的有_。 A通常由基金管理人召集 B基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集 C通常由基金托管人召集 D通常由基金持有人召集 17、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区 别情形,对其采取的措施包括_。 A要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 B责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制 指标水平的报告 C要求公司进行重大业务决策时至少提前 10 个工作日报送专门报告 D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制 措施 18、假设证券 A 历史数据表明,年收益率为 50%的概率为 20%,年收益率为 30%的概率为 45%,年收益率为 10%的概率为 35%,那么证券 A_。 A期望收益率为 27% B期望收益率为 30% C估计期望方差为 2.11% D估计期望方差为 3% 19、权证按内在价值分类,可分为_。 A平价权证 B价内权证 C价外权证 D备兑权证 20、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为() ,则折合 成的股份界定为国有法人股。 A60% B51% C50% D40% 21、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D外国机构投资者 22、关于信

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