关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定20130628与2012版对比

重点其实只是在不含大集合后，删除了双 10%限制，合同必备条款比照基金法 管理，强调专项计划的风险揭示。 关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定 2013 年 6 月版 2012 年 10 月版 1、第一条修改为“为规范证券公司客 户资产管理活动，保护投资者的合法 权益，维护证券市场秩序，根据中华 人民共和国证券法、 中华人民共和国 证券投资基金法、 证券公司监督管理 条例和其他相关法律、行政法规，制 定本办法。 ” 第一条 为规范证券公司客户资产管 理活动，保护投资者的合法权益，维护证 券市场秩序，根据证券法 、 证券公司 监督管理条例和其他相关法律、行政法 规，制定本办法。 二、第十三条修改为“证券公司为 多个客户办理集合资产管理业务，应 当设立集合资产管理计划，与客户签 订集合资产管理合同，将客户资产交 由取得基金托管业务资格的资产托管 机构托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。 ” 第十三条 证券公司为多个客户办理 集合资产管理业务，应当设立集合资产管 理计划，与客户签订集合资产管理合同， 将客户资产交由负责客户交易结算资金存 管的指定商业银行、中国证券登记结算有 限责任公司或者中国证监会认可的证券公 司等其他资产托管机构进行托管，通过专 门账户为客户提供资产管理服务。 三、删除第十四条。 第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计 划和非限定性集合资产管理计划。 四、第十五条改为第十四条，修 改为“证券公司 为客户办 理特定目的 的专项资产管理业务，应当签订专项 资产管理合同，针对客户的特殊要求 和基础资产的具体情况，设定特定投 资目标，通过专门账户为客户提供资 产管理服务。 “证券公司 应当充分了解并向客 户披露基础资产所有人或融资主体的 诚信合规状况、基础资产的权属情况、 有无担保安排及具体情况、投资目标 的风险收益特征等相关重大事项。 “证券公司可以通过设立综合性的 集合资产管理计划办理专项资产管理 业务。 ” 第十五条 证券公司为客户办理特定 目的的专项资产管理业务，应当签订专项 资产管理合同，针对客户的特殊要求和资 产的具体情况，设定特定投资目标，通过 专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过设立综合性的集合 资产管理计划办理专项资产管理业务。 五、第二十条改为第十九条，修 改为“证券公司开展客户资产管理业 务，应当依据法律、行政法规和本办 法的规定，与客户签订书面资产管理 合同，就双方的权利义务和相关事宜 做出明确约定。资产管理合同应当包 括中华人民共和国证券投资基金法 第九十三条、第九十四条规定的必备 第二十条 证券公司开展客户资产管 理业务，应当依据法律、行政法规和本办 法的规定，与客户签订书面资产管理合同， 就双方的权利义务和相关事宜做出明确约 定。资产管理合同应当包括下列基本事项： 中华人民共和国证券投资基金法 第九十三条 非公开募集基金，应当制定并 签订基金合同。基金合同应当包括下列内 容： （一）基金份额持有人、基金管 理人、基金托管人的权利、义务； （二）基金的运作方式； 内容。 ” （三）基金的出资方式、数额和认缴期限； （四）基金的投资范围、投资策略和投资 限制； （五）基金收益分配原则、执行方式； （六）基金承担的有关费用； （七）基金信息提供的内容、方式； （八）基金份额的认购、赎回或者转 让的程序和方式； （九）基金合同变更、解除和终止的 事由、程序； （十）基金财产清算方式； （十一）当事人约定的其他事项。 基金份额持有人转让基金份额的，应 当符合本法第八十八条、第九十二条的规 定。 第九十四条 按照基金合同约定，非公 开募集基金可以由部分基金份额持有人作 为基金管理人负责基金的投资管理活动， 并在基金财产不足以清偿其债务时对基金 财产的债务承担无限连带责任。 前款规定的非公开募集基金，其基金 合同还应载明： （一）承担无限连带责任的基金份额 持有人和其他基金份额持有人的姓名或者 名称、住所； （二）承担无限连带责任的基金份额 持有人的除名条件和更换程序； （三）基金份额持有人增加、退出的 条件、程序以及相关责任； （四）承担无限连带责任的基金份额 持有人和其他基金份额持有人的转换程序。 六、删除第二十一条。 第二十一条 集合资产管理合同除应符合前条规定外，还应当对集合资产管理 计划开始运作的条件和日期、资产托管机 构的职责、托管方式与托管费用、客户资 产净值的估算、投资收益的确认与分派等 事项做出约定。 集合资产管理合同由证券公司、资产托管 机构与单个客户三方签署。 七、第二十四条改为第二十二条， 修改为“证 券公司办理集合 资产管理 业务，只能接受货币资金形式的资产。 ” 第二十四条 证券公司办理集合资产 管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 证券公司设立限定性集合资产管理计 划的，接受单个客户的资金数额不得低于 人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管 理计划的，接受单个客户的资金数额不得 低于人民币 10 万元。 八、第二十八条改为第二十六条，修 改为“证券公司可以自行推广集合资 产管理计划，也可以委托其他证券公 司、商业银行或者中国证监会认可的 其他机构代为推广。 “集合资产 管理计划应 当面向合格投 资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。合格投资者是指具备相应风 险识别能力和承担所投资集合资产管 理计划风险能力且符合下列条件之一 的单位和个人： （一） 个人或者家庭金融资产合计不 低于 100 万元人民币； （二） 公司、企 业等机构净资产不低 于 1000 万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产 品视为单一合格投资者。 ” 第二十八条 证券公司可以自行推广 集合资产管理计划，也可以委托其他证券 公司、商业银行或者中国证监会认可的其 他机构代为推广。 客户在参与集合资产管理计划之前， 应当已经是证券公司自身或者其他推广机 构的客户。 九、删除第三十一条。 第三十一条 证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发 行的证券，不得超过该证券发行总量的 10%。一个集合资产管理计划投资于一家公 司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。中国证监会另有规定的除外。 十、第三十二条改为第二十九条，修 改为“证券公司将其管理的客户资产 第三十二条 证券公司将其管理的客 户资产投资于本公司及与本公司有关联方 关系的公司发行的证券，应当事先取得客 投资于本公司及与本公司有关联方关 系的公司发行的证券或承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当遵循客户利益优先原则，事 先取得客户的同意，事后告知资产托 管机构和客户，同时向证券交易所报 告，并采取切实有效措施，防范利益 冲突，保护客户合法权益。 ” 户的同意，事后告知资产托管机构和客户， 同时向证券交易所报告。 证券公司办理集合资产管理业务，单 个集合资产管理计划投资于前款所述证券 的资金，不得超过该集合资产管理计划资 产净值的 7%。 投资于指数基金或者完全按照有关指 数的构成比例进行证券投资的集合资产管 理计划不受前款规定的比例限制。 十一、第四十二条改为第三十九条， 修改为“证 券公司及其他推广机构 应 当采取有效措施，并通过证券公司、 中国证券业协会、中国证监会电子化 信息披露平台或者中国证监会认可的 其他信息披露平台，客观准确披露资 产管理计划批准或者备案信息、风险 收益特征、投诉电话等，使客户详尽 了解资产管理计划的特性、风险等情 况及客户的权利、义务，但不得通过 广播、电视、报刊、互联网及其他公共 媒体推广资产管理计划。 ” 第四十二条 证券公司及其他推广机 构应当采取有效措施，并通过证券公司、 中国证券业协会、中国证监会电子化信息 披露平台或者中国证监会认可的其他信息 披露平台，客观准确披露资产管理计划批 准或者备案信息、风险收益特征、投诉电 话等，使客户详尽了解资产管理计划的特 性、风险等情况及客户的权利、义务，但 不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒 体推广资产管理计划。 十二、第四十七条改为第四十四条， 修改为“证 券公司办理集合 资产管理 业务，应当将集合资产管理计划资产 交由取得基金托管业务资格的资产托 管机构托管。 “证券公司、资产托管机构应当为集合 资产管理计划单独开立证券账户、资 金账户等相关账户。证券账户名称应 当注明证券公司、集合资产管理计划 名称等内容。 ” 第四十七条 证券公司办理集合资产 管理业务，应当将集合资产管理计划资产 交由负责客户交易结算资金存管的指定商 业银行、中国证券登记结算有限责任公司 或者中国证监会认可的证券公司等其他资 产托管机构托管。 证券公司、资产托管机构应当为集合 资产管理计划单独开立证券账户、资金账 户等相关账户。证券账户名称应当注明证 券公司、集合资产管理计划名称等内容。 十三、第五十八条改为第五十五 条，修改为“ 中国证监会及其派出机构 对证券公司、资产托管机构从事客户 资产管理业务的情况，进行定期或者 不定期的检查，证券公司和资产托管 机构应当予以配合。 ” 第五十八条 中国证监会及其派出机 构对证券公司、资产托管机构从事客户资 产管理业务的情况，进行定期或者不定期 的检查，证券公司和资产托管机构应当予 以配合。 证券公司、资产托管机构的高级管理 人员、直接负责的主管人员和其他直接责 任人员违反本办法规定的，中国证监会及 其派出机构根据不同情况，对其采取监管 谈话、责令停止职权、认定为不适当人选 等行政监管措施。 十四、第五十九条改为第五十六 条，修改为“ 证券公司、资产托管机构、 推广机构的高级管理人员、直接负责 的主管人员和其他直接责任人员违反 本办法规定的，中国证监会及其派出 机构根据不同情况，对其采取监管谈 话、责令停止职权、认定为不适当人 选等行政监管措施。 “证券公司、资产托管机构、推广机构 及其高级管理人员、直接负责的主管 人员和其他直接责任人员从事客户资 产管理业务，损害客户合法权益的， 应当依法承担民事责任。 ” 第五十九条 证券公司、资产托管机 构及其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员违反本办法规定从事客户资产管理 业务，中国证监会依照本办法进行行政处 罚；法律、行政法规另有规定的，按照有 关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪 的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 证券公司、资产托管机构及其直接负 责的主管人员和其他直接责任人员从事客 户资产管理业务，损害客户合法权益的， 应当依法承担民事责任。 15、第六十条改为第五十七条，修改 为“证券公司、资产托管机构、推广机 构违反本办法规定的，根据不同情况， 依法采取责令改正、责令增加内部合 规检查的次数、责令处分有关人员、 暂停业务等行政监管措施。 ” 第六十条 证券公司违反本办法规定， 擅自开展客户资产管理业务的，责令改正， 并处以警告、罚款；对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处以警告、罚款， 并依法取消其高级管理人员任职资格或者 证券从业资格。 十六、第六十一条改为第五十八条， 修改为“证 券公司、 资产托管机构、推 广机构及其高级管理人员、直接负责 第六十一条 证券公司从事客户资产 管理业务，有下列情形之一的，应当主动 改正；未能改正的，责令改正；拒不改正 的，暂停其客户资产管理业务，单处或者 并处警告、罚款；情节严重的，依法取消 其客户资产管理业务资格： 的主管人员和其他直接责任人员违反 法律、法规规定的，按照中华人民共 和国证券法、 中华人民共和国证券投 资基金法、 证券公司监督管理条例 的有关规定，进行行政处罚。 ” （一）未按照本办法的规定办理客户 资产的托管； （二）未按照本办法的规定将有关材 料置备于营业场所； （三）违反本办法第二十八条的规定， 委托其他机构或个人代为推广集合资产管 理计划； （四）违反本办法第二十九条的规定， 未完成集合资产管理计划设立即动用客户 参与资金； （五）违反本办法第三十条的规定， 不通过专用交易单元进行交易； （六）违反本办法第十四条、第三十 一条的规定，超出投资范围和比例进行投 资； （七）违反本办法第三十二条的规定， 未按照规定程序或者超比例从事关联交易； （八）未按照本办法第三十四条的规 定履行通知、报告义务； （九）从事本办法第三十六条、第三 十七条规定的禁止行为； （十）违反本办法第四十一条的规定 与客户签订资产管理合同； （十一）未按照本办法第四十条、第 四十二条的规定履行适当销售义务； （十二）未按照本办法第四十八条的 规定建立公平交易制度及异常交易监控机 制，未公平对待所管理的不同资产； （十三）未按照本办法第五十七条的 规定保存有关材料； （十四）未按照本办法第五十八条的 规定配合中国证监会及其派出机构监督检 查； （十五）其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其 他直接责任人员，单处或者并处警告、罚 款；情节严重的，依法取消其高级管理人 员任职资格或者证券从业资格。 17、第六十二条改为 第五十九条，修 改为“证券公司、资产托管机构、推广 机构及其高级管理人员、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯 罪的，依法移送司法机关，追究刑事 责任。