家电类初审报告模板2012-3

受检查方名称：宁波龙的生活电器有限公司 检 查 目 的 ： 评价受检查方是否有能力保证批量生产的认证产品与型式试验合格的样品的一 致性 检 查 范 围 ： 产品 低速榨汁机 地址 浙江省慈溪市新浦镇荣誉村 检 查 依 据 ： 1. 相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等 2. 产品认证规则： 填写产品认证规则编号 3. 工厂检查要求和/或工厂质量保证能力要求 4. 型式试验报告或业经确认的产品描述报告等 检查组成员 检查组长：高骏 组 员：孙志明 检 查 日 期 ： 2014-7-14 至 2014-7-14 检查日程安排：（见附页） 保 密 承 诺 ： 在检查中接触到的有关企业机密信息，检查组成员负有保密责任，不对外泄 漏。 如有申诉、投诉或争议，请按以下方式联系： 电话： （分中心） +86-10-83886203（总部） 传真： （分中心） +86-10-83886039（总部） E-mail：STS 检查组长： 高骏 受检查方代表： （签字） （签字） 日 期： 日 期：2014-7-14 工 厂 检 查 日 程 安 排 日期及时间 检查部门/场所/人员/活动 条款/要求 2014-7-14 宁波龙的生活电器有限公司 8:00-8:15 首次会议（A、B） 厂长、质量负责人、部门负责人和相关 人员 8:15-11:30 生产、技术部门、技质部、生产车间质量管理部门、质检部（A） 4、8.1、8.2、8.3、产品一致性、指定试验 质量负责人、质量管理部门、质检部 （B） 1、3.2、5、6（如需要） 采购部门、采购部（B） 3.1、8.48:15-11:30 办公室 （B） 2.1、定牌协议（如需） 11:30-11:50 开具不符合项报告和编写工厂检查报告（与负责人沟通） （A、B） 11:50-12:00 末次会议（A、B） 厂长、质量负责人、部门负责人和相关 人员 A:高骏 B:孙志明 预计的审核人员往返现场的路途时间：2*4=8 小时 预计的计费人日数：1.5 人日 工厂初始检查/监督检查结果上报文件清单 CQC/16 流程 0202.02 2009-3-17（2/1） 第 1 页 共 页 中国质量认证中心： 我工厂检查组已完成对生产 低速榨汁机 产品的 宁波龙的 生活电器有限公司 工厂(工厂编号: A071621 )的工厂初始检查/ 监督检 查。现将 初始检查报告 监督检查报告及附件呈上，请审核。 附件： 序 号 文件名称 是否报送 份数 页数 备注 1 认证申请书 是 否 1*2 6 2 产品描述报告 是 否 / / 3 型式试验报告 是 否 / / 4 工厂检查调查表 是 否 1 8 5 工厂检查报告 是 否 1*2 8 6 工厂检查记录表 是 否 1*2 7 不符合报告和纠正措施证实性资料 是 否 1*2 8 现场验证报告 是 否 / / 9 工厂检查计划 是 否 1*2 4 10 首末次会议签到表 是 否 1*2 2 11 监督检查付款凭证 是 否 / / 12 抽样检测报告 是 否 / / 13 抽样委派工作单（如有） 是 否 / / 14 抽样通知书(送样) 是 否 / / 15 证书（如有） 是 否 / / 16 工厂检查人日数核算表 是 否 / / 注：按工厂检查报告分别填写。 上报人：高骏 2014 年 月 日 初始检查 监督检查 共 3 页 第 1 页 受 检 查 方 名 称 宁波龙的生活电器有限公司 检查报告编号 2014-A071621-0714 受 检 查 部 门 或 区 域 采购部 检 查日期 2014-7-14 不符合事实陈述 工厂使用的关键件电源变压器、PCB 板、接插件、继电器、管状熔断体由供应商 慈溪市附海镇波声电器配件厂代为采购、加工，但与供应商签订的进货协议中规定电源 变压器型号为 KL-20-112，与型式试验报告中电源变压器的型号 KL-50-112 不一致。 不符合“工厂质量保证能力要求”和/或认证规则的条款： 3.1 不符合国家法律法规、规章、行政性规范文件内容： 对 实 施 纠 正 措 施 的 要 求 完成时间： 40 工作日内完成 验证方法： 对受检 查方提供的纠正措施实施证实性资料进行文件评价并在下次现场检 查时跟踪验证。 对纠正措施实施的有效性进行现场验证。 检 查员 （签名） 检 查组长 （签名） 受检 查方代表 （签名） 纠正措施简述 受检 查方代表(签字) 年 月 日 检 查 组 确 认 意 见 纠正措施是否可行或有效？ 是 否 现场验证结果是否有效？ 是 否 确认人（签名）: 年 月 日 注：此表由受检查方代表填写“纠正措施简述”后连同有关资料报检查组。 初始检查 监督检查 共 3 页第 2 页 受 检 查 方 名 称 宁波龙的生活电器有限公司 检查报告编号 2014-A071621-0714 工厂检查不符合报告 CQC/16 流程 0202.04 2009-11-3（2/1） 第 3 页 共 页 受 检 查 部 门 或 区 域 品质部 检 查日期 2014-7-14 不符合事实陈述 检查员查 NB-LD-JHG02关键件和原材料进货检验规定 ，发现线路板的进货检 验规定中未规定对线路板上的关键元器件电源变压器、继电器、管状熔断体进行一致性 检查，相关线路板进货检验记录中也未有一致性检查的记录。 不符合“工厂质量保证能力要求”和/或认证规则的条款： 3.2 不符合国家法律法规、规章、行政性规范文件内容： 对 实 施 纠 正 措 施 的 要 求 完成时间： 40 工作日内完成 验证方法： 对受检 查方提供的纠正措施实施证实性资料进行文件评价并在下次现场检 查时跟踪验证。 对纠正措施实施的有效性进行现场验证。 检 查员 （签名） 检 查组长 （签名） 受检 查方代表 （签名） 纠正措施简述 受检 查方代表(签字) 年 月 日 检 查 组 确 认 意 见 纠正措施是否可行或有效？ 是 否 现场验证结果是否有效？ 是 否 确认人（签名）: 年 月 日 注：此表由受检查方代表填写“纠正措施简述”后连同有关资料报检查组。 初始检查 监督检查 共 3 页第 3 页 受 检 查 方 名 称 宁波龙的生活电器有限公司 检查报告编号 2014-A071621-0714 受 检 查 部 门 或 区 域 生产部 检 查日期 2014-7-14 不符合事实陈述 抽查塑料件名称“主体”2014.6.8 的“注塑过程控制检验记录” ，只记录了注塑机 一段的工艺参数记录，未按注塑工艺卡的要求对二段、三段、四段的相关工艺参数进行 记录。 不符合“工厂质量保证能力要求”和/或认证规则的条款： 4.2 不符合国家法律法规、规章、行政性规范文件内容： 对 实 施 纠 正 措 施 的 要 求 完成时间： 40 工作日内完成 验证方法： 对受检 查方提供的纠正措施实施证实性资料进行文件评价并在下次现场检 查时跟踪验证。 对纠正措施实施的有效性进行现场验证。 检 查员 （签名） 检 查组长 （签名） 受检 查方代表 （签名） 纠正措施简述 受检 查方代表(签字) 年 月 日 检 查 组 确 认 意 见 纠正措施是否可行或有效？ 是 否 现场验证结果是否有效？ 是 否 确认人（签名）: 年 月 日 注：此表由受检查方代表填写“纠正措施简述”后连同有关资料报检查组。 工厂检查不符合报告 CQC/16 流程 0202.04 2009-11-3（2/1） 第 5 页 共 页 CQC/16 流程 0202.03（02Temp） 报告编号：2014-A071621-0714 工厂检查报告 检查性质 初始检查 扩项检查 地址搬迁检查 常 规监 督检查 飞 行监督检查 其 它 (应 填写具体的 检查 性 质 ) 中国质量认证中心 2222 1 概况 1.1 检查机构名称:CQC 杭州分中心 检查组长: 高骏 检查日期: 2014-7-14 检查员： 孙志明 1.2 认证委托人/持证人注册名称： CHRISTOFLE PTY LTD （注： 对 于多个 认证 委托人 /持 证 人的，可在附加 说 明 页 中列明 ,并与生 产 者相 对应 ） 1.3 生产企业注册名称：宁波龙的生活电器有限公司 生产企业实际地址： 浙江省慈溪市新浦镇荣誉村 电话(含区号) ：传真：邮政编码： 315300 质量负责人： 白恒波 电话(含区号) ：手机：电子邮件： / 认证技术负责人（适用时）： / 电话(含区号) ： / 手机： / 电子邮件： / 认证联络员： 白恒波 电话(含区号) ：手机：电子邮件： / 1.4 生产者注册名称：宁波龙的生活电器有限公司 （注： 对 于多个生 产 者的，可在附加 说 明 页 中列明 ,并与 认证 委托人相 对应 ） 1.5 用于一致性检查的认证产品： 证书 /申请编 号 名称 型号/规格 覆盖证书/申请编号 A2014CC低速榨汁机 YZ-150、YZA1-150 YZB1-150 YZC1-150 YZE1-150 150W 220V 50Hz 注：需覆盖的申 请编 号或 证书 可在附加 页 中 说 明 1.6 工厂人数：30 人 CQC/16 流程 0202.03（02Temp） 2010-1-25（2/2） 第 3 页 共 4 页 2检查员评价 注：请在小方格中打记号“”以示选择。 2.1 工厂检查综合判定 1. 无不符合项 工厂检查通 过。 2. 存在不符合项 工厂应在规 定的期限内采取纠正措施，报检查组验证有效 后，工厂检查通过。否则，工厂检查不通过。 3存在不符合项 工厂应在规 定的期限内采取纠正措施，检查组现场验证有 效后，工厂检查通过。否则，工厂检查不通过。 4存在不符合项 工厂检查不通 过。 2.2 存在的不符合项及其纠正要求。 本次检查没有 发现不符合项。 有关不符合项及纠正要求详见本报告所附的不符合报告（共 3 页）。 说 明： 1.工厂代表（即此 报 告 签 名者） 应对 此 报 告的所有 项 目清楚和了解 ; 2.此 报 告 应 在 检查组 和工厂代表 签 名后，复印一份留存工厂。 收费人日数： 1.5 人日 检查员签名：孙志明 检查组长(签名) ：高骏 工厂代表(签名) ： 日期： 2014-7-14 日期：2014-7-14 4444 附加说明页： 1.2 条补充: 证书/申请编号 名称 型号/规格 覆盖证书/申请编号 A2014CCC0713- 1803074 低速榨汁机 YZ-150、 YZA1-150 YZB1-150 YZC1-150 YZE1-150 150W 220V 50Hz 1.4 条补充:/ 1.5 条补充:/ 其它补充：/ 2014-A071621-0714 2014-A071621-0714 陆仲热 陆仲热 低速榨汁机 低速榨汁机0574-63576858 CHRISTOFLE PTY LTD CHRISTOFLE PTY LTD13805825227 宁波龙的生活电器有 限公司 宁波龙的生活电器有限公司0574-63578418 浙江省慈溪市新浦镇 荣誉村 浙江省慈溪市新浦镇荣誉村 315300 315300 A071621 A071621 / / 工厂人数 输入 陆仲热 陆仲热 2014-7-14 2014-7-140574-63578408 高骏 高骏13805825227 孙志明 孙志明 / / 2222 报告编号：2014-A071621-0714 工厂名称：宁波龙的生活电器有限公司 持证人/申请人：CHRISTOFLE PTY LTD 分中心审核内容 1. 上报资料是否完整，检查员记录的部分是否清晰、可读 是 否 2. 上报资料的份数是否符合要求，申证信息是否正确，附加说明是否明 确完整 是 否 3. 工厂检查计划、报告和记录中的检查条款与内容以及检查时间是否符 合要求 是 否 4. 检查组成员与批准派出的是否一致，检查员资格是否符合此次检查要 求 是 否 5. 工厂检查人日数核算是否符合规定，网上检查员填报与实际是否一致。 是 否 6. 不符合报告及关闭材料是否完整并经检查组确认，现场验证报告（如 有）是否完整 是 否 不适用 7. 指定试验是否进行；若未进行，是否进行了说明 是 否 8. 工厂检查资料的修改是否符合要求 是 否 不适用 9. 工厂检查是否通过 是 否 注：工厂搬迁且需监督抽样的情况下，需对以下两条进行评价。 1.监督抽样通知书(送样)的内容是否符合规定 是 否 不适用 2.监督抽样检测报告的时效性和内容是否符合要求 是 否 不适用 备注： 分中心/工厂检查部审核人员： 年 月 日 评价内容 1. 工厂检查计划是否切实可行，日程表中人员、部门安排是否合理 是 否 不适用 2. 工厂检查记录表的内容是否符合要求 是 否 3. 工厂检查报告是否符合要求 是 否 4. 不符合报告及现场验证报告（如有）的内