云南省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：中国证券市场试题

云南省 2016 年下半年证券从业资格证券市场：中国证 券市场试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 2、_中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则 。 A2004 年 12 月 B2005 年 2 月 C2006 年 2 月 D2006 年 12 月 3、我国基金信息披露制度体系的层次包括（） 。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 4、占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包 括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前， 依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁 发_。 A 国有资产授权使用证书 B 国有资产授权占用证书 C 国有资产占用证书 D 国有资产授权处置证书 5、下列说法错误的有（） 。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 6、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所 进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 7、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的 前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于 100% B不高于 100% C不低于 80% D不高于 80% 8、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 9、根据道氏理论，股价变动趋势有_。 A无数种 B一种 C两种 D三种 10、不属于建构模块工具的是_。 A金融期权 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融远期合约 11、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有 公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就 是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分 散竞价形成期货价格的功能 12、凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A银翘散 B杏苏散 C二神散、止嗽散 D清金化痰汤 13、王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006 年 12 月底， 如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需 要重新申请。 A2008 年 6 月底 B2008 年 12 月底 C2009 年 6 月底 D2009 年 12 月底 14、波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由_个上升波浪和_个下降波 浪组成。 A4；4 B3 ；5 C5 ；3 D6；2 15、证券市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 16、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在 股东大会召开后_内完成股利派发事项。 A1 个月 B1 个半月 C2 个月 D3 个月 17、我国的一次还本付息债券可视为_。 A附息债券 B无息债券 C贴现债券 D都不正确 18、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 19、_基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通 股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 20、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独 立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。 A国家股 B国有法人股 C非流通股 D发起人股 21、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 22、某公司普通股股价为 18 元，该公司转换比率为 20 的可转换债券的转换价 值为_ A0.9 元 B1.1 元 C2 元 D360 元 23、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A10% B20% C30% D40% 24、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平 衡。这种策略称为（） 。 A购买一持有战略 B恒定混合战略 C投资组合保险战略 D指数化战略 25、按照道氏理论，以下说法中正确的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 26、不属于基金运作费用的是（） 。 A审计费 B律师费 C证管费 D信息披露费 27、在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租 金数额的基础。 A国家土地管理部门 B国务院 C资产评估机构 D中国证监会 2、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。 A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B负责办理基金名下的资金往来 C安全保管基金的全部资产 D及时向基金份额持有人分配收益 3、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 4、证券营业部的客户服务主要包括（） 。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 5、基金买卖股票时，印花税税率为_。 A1.0 B1.5 C2.0 D2.5 6、证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。 A收盘后 B当日 C当时 D次日 7、下列选项中，属于一般股票基金特点的是_。 A分散投资于各种普通股票，风险较小 B分散投资于各种普通股票，风险较大 C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小 D专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大 8、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险 9、RSI 指标值大于 80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这 就是_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 10、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办 法 ，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、 统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006 年 10 月 30 日 B2005 年 11 月 30 日 C2006 年 11 月 30 日 D2005 年 10 月 30 日 11、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_。 A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元 12、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的 _。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 13、按照行权的时间，可将权证分为_。 A美式权证 B欧式权 c百慕大式权证 D备兑权证 14、关于重置成本，下列说法错误的是_。 A重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本 B复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及 技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出 C更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时 价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本 D选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选 择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本 15、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是_。 A某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买 B某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章 C某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票 D某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票 16、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的 数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 17、关于 MACD 的应用法则不正确的是_。 A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 0 轴线时，此时为卖出信号 18、公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 19、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 20、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A固定性和科学性 B稳定 C牢固性 D灵活、多变和应用面广 21、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的_。 A上下 150 元 B上下 15% C上下 15 元 D深圳交易所无此类规定 22、债券的发行价格可以分为_。 A平价发行 B折价发行 C同价发行 D溢价发行 23、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是_。 A经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 B客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 3 个月净 资本均在 12 亿元以上 D公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行 政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正 处于整改期间 24、下列关于上海证券市场 B 股交收制度的说法中，正确的有_。 A上海证券市场 B 股交收实行“净额交收”和 “逐项交收”相结合的制度 B上海证券市场 B 股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度 C对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外) D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行 “逐项交 收” 25、对于证券交易的规定内容，我国证券法不包括_。 A证券交易价格的转让标准及限制 B操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止 性规定 C依法买卖证券的一般