2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)

2012 年 3 月证券从业资格考试证券市场基础知识 全真模拟题四（含答案详解） （供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考试用） 一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。 ） 1. 有价证券本身( A )。 A没有价值，但有价格 B有价值，而且有价格 C没有价值，也没有价格 D有价值，但没有价格 2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( A )。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C商品市场与金融市场 D货币市场与资本市场 3. 下述说法正确的是( D )。 A证券市场难以化解资本的供求矛盾 B证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场 C证券的风险与收益成反比关系 D证券市场是价值直接交换的场所 4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( D )。 A地方政府 B国资委 C股份公司 D中国证监 会 5. 社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不得低于 ( C )。 A20 B30 C40 D50 6. 下列不属证券中介机构的有 ( A )。 A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估 机构 7. 世界上第一个股票交易所是 ( B )。 A纽约证券交易所 B阿姆斯特丹证券交易所 C伦敦证券交易所 D美国证券交易所 8. 在资本市场上占有重要地位的国 债是( A )。 A长期国债 B无期限国债 C国库券 D短期国债 9. 1999 年 11 月 4 日，美国国会通过( C )，标志着金融业分业制度的终结。 A 商业银行法 B 格拉斯斯蒂格尔法案 C 金融服务现代化法案 D 金融服务法案 10. 中国人自己创办的第一家 证券交易所是( A)。 A北平证券交易所 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D天津市企 业交易所 11. 上海证券交易所和深圳 证券交易所正式营运时间 分别是( C )。 A1992 年 10 月 1991 年 7 月 B1991 年 7 月 1990 年 12 月 C1990 年 12 月 1991 年 7 月 D1991 年 7 月 1992 年 10 月 12. 股票实质上代表了股 东对股份公司的( D )。 A债权 B收益权 C物权 D所有权 13. 证券持有人对公司财产 有直接支配处理权的证 券是(C )。 A股权证券 B债权证券 C物权证券 D事权证券 14. 股票代表着股东的( C )投资。 A临时性 B短期性 C永久性 D连续性 15. 普通股票和优先股票是按 ( A)分类的。 A股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东的风 险和收益 16. 根据公司法的相关 规定，无 记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于 会议召开五日前至股东大会闭幕时将( B )交存于公司。 A股东身份证明 B股票 C资产证明 D股东名册 17. 发行股票募集资金超 过面值总和部分记入( B )。 A股本 B资本公积金 C盈余公积金 D公益金 18. 股票的帐面价值是人 们分析( D )的重要指标。 A票面价值 B清算价值 C实物价值 D投资价值 19. 股票的未来股息之和 .债券的本息和，可以称之为( B )。 A现值 B期值 C贴现值 D复利值 20. 单个投资管理人管理的社保基金 资产投资于一家企 业所发行的证券或单只 证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )；按成本计 算，不得超过其管理的社保基金资产总值的(B )。 A5% 、5% B5%、10% C10%、5% D10%、10% 21. 当股份公司为增加公司 资本而决定增加发行新股票 时，原普通股股东享有( A )。 A优先认股权 B认购优先股的权利 C分配参与 权 D优先退股权 22. 股份有限公司进行破 产清算时， 资产清偿的先后顺序是( A )。 A债权人、优先股东、普通股东 B债权人、普通股东、优先股东 C普通股东、优先股东、债权人 D优先股东、普通股东、债权人 23. ( C )于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的 若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A中国证监会 B国务院证券委 C国务院 D国家发展和改革委员会 24. 我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发 行股份的比例不得低于( D )。 A25 B20 C15 D10 25. 债券代表债券投资者的 权利， 这种权利称为( C )。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用 权 26. 一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大 27. 股份公司在股票市场 上筹集的资金是公司的( D )。 A长期负债 B应付账款 C资本公积 D自有资本 28. 政府债券可分为中央政府 债券和( B )。 A国债 B地方政府债券 C专项债券 D建设债券 29. 龙债券利率的确定基准一般是 ( C )。 A香港银行同业拆放利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率 30. 目前我国的保险公司除利用自有 资金和保险收入作 为证券投资的资金来源 外，还可运用受托管理的( C )进行投资。 A退休基金 B社会保障基金 C企业年金 D社会保险 基金 31. 附认股权证的公司债 券在行使新股认购权后，债券形态( A )。 A依然存在 B自行消失 C转为股票 D自动作废 32. 欧洲债券是指筹资人 ( C )。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 33. 一般认为，基金起源于(B )。 A美国 B英国 C德国 D瑞士 34. 认购公司型基金的投 资人是基金公司的( C )。 A债权人 B受益人 C股东 D委托人 35. 开放式基金的交易价格主要取决于 ( C )。 A每一基金份额资产总值 B市场供求关系 C每一基金份额资产净值 D未来收益的贴现值 36. 成长潜力最大但风险 也最大的基金是( D )。 A平衡型基金 B收入型基金 C稳健成长型基金 D积极成长 型基金 37. 申购 ETF 基金份额，可以使用( C )。 A股票、债券 B其他基金份额 C一揽子股票 D现金 38. 证券投资基金资产的名 义持有人是( C )。 A基金投资者 基金管理人 C基金托管人 D基金监管 人 39. 单个社保基金投资管理人 进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产 总值的( D )。 A5% B10% C15% D20% 40. 由于期货交易的保证 金制度造成的( B )决定了其高投机性和高风险性。 A跨期交易 B杠杆效应 C市场风险 D违约风险 41. 持有人对公司的财产 有直接分配处理权的证券，称之为( C )。 A设权证券 B证权证券 C物权证券 D债权证券 42. 股票价格指数期货是 ( B )。 A以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易 B以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易 C以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易 D以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易 43. 只能在期权到期日行使的期 权是( C )。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 44. 国务院于( B )发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见， 首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展 资本市场的政策措施进行整体部署。 A2003 年 1 月 31 日 B2004 年 1 月 31 日 C2004 年 7 月 1 日 D2005 年 1 月 31 日 45. 仅可以在合格机构投 资者范围内交易的 ADR 是( D )。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 46. 以下不属于证券交易所 职责的是( C )。 A提供交易场所和设施 B制定交易规则 C制定交易价格 D公布行情 47. 我国证券交易所均( B )。 A按会员制方式组成，系营利性的事业法人 B按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体 C按公司制方式组成，系营利性的企业法人 D按公司制方式组成，系非营利性的事业法人 48. 场外交易市场的价格决定方式 为( A )。 A议价方式 B公开竞价方式 C集合竞价方式 D连续竞价 方式 49. 目前道.琼斯股价指数是采用 ( C )。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价 指数法 50. 利率期货主要以各类 ( D )金融工具作为基础资产。 A官方利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率 51. Shibor 是中国货币市场的基准利率，是以( C )家报价行的报价基础，剔出 一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 A5 B4 C16 D8 52. 通常情况下，证券的收益率( C )。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成 反比 C与偿还期和风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成 正比 53. 从 2007 年 6 月起，浮息债券以( A )为基准利率。 A上海银行间同业拆放利率（shiBor） B中国人民银行活期存款利率 C全国银行间债券市场利率 D中国人民银行企业贷款利率 54. 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证 券账户( D )。 A停止清算 B停止交易 C强制销户 D限制交易 55. 从事证券业务的会计师 事务所最主要的职能是 ( C )。 A编制报表 B财务顾问 C审计 D验资 56. 证券投资咨询人员，有( C )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁 入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 57. 我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的 投资风险，由( C )自行 负责。由投 资者承担正常风险 A发行人 B承销人 C证券监管部门 D投资者 58. 证券从业人员禁止的行 为是( C )。 A举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 59. 证券业从业人员执业 行为准则于(C)由( )正式 颁布实施。 A2008 年 1 月 19 日、中国证监会 B2008 年 1 月 19 日、中国证券 业协会 C2009 年 1 月 19 日、中国证券业协会 D2009 年 3 月 9 日、中国证监会 60. 按照证券投资基金管理 办法的规定，封 闭式基金年度收益分配比例不得低 于基金年度已实现收益的 ( D )。20.5 A60 B70 C80 D90 二、多选题（每题 1 分，共 40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题 目要求，多选、少选、错选均不得分。 ） 61. 证券是指( ACD)。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 62. 美国次货危机发生后，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表 现在以下( ABC )几个方面。 A金融机构的去杠杆化 B金融监管的改革 C国际金融合作的进一步加强 D金融机构的合并与重组 63. 基金性质的机构投资 者包括( ABCD )。 A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D企业年金 64. 公募证券与私募证券的不同之 处在于( ABC )。 A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否 C采取公示制度与否 D是否上市与否 65. 下列选项中既可以是 证券发行人，也可以是证券投资者的有( ABD )。 A工商企 业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 66. 普通股股东能否分到 红利以及分多少，取决于公司 ( BC )。 A资产总额 B税后利润的多少 C未来发展需要 D负债总额 67. 与证券市场的形成相 联系的有( ABCD )。 A社会化大生产 B商品经济 C股份公司 D信用制度 68. 泛欧交易所由( CDB )几家交易所合并而成。 A伦敦证券交易所 B阿姆斯特丹交易所 C布鲁塞尔交易所 D巴黎交易所 69. 我国最早的证券交易机构由外商开 办的( C )和( D )。 A北平证券交易所 B天津证券交易所 C上海众业公所 D上海股份 公所 70. 有些债券票面上附有一定的 选择权，包括 ( ABCD )等。 A附有赎回选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有新股认购权条款的债券 71. 为与证券公司的风险 管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同 的风险资本准备计算比例，即( ACD )。 AD 类公司，按照基准计算标准的 2 倍计算有关风险资本准备 BC 类公司，按照基准计算标准的 1.5 倍计算有关风险资本准备 CB 类公司，按照基准计算标准的 0.8 倍计算有关风险资本准备 DA 类公司，按照基准计算标准的 0.6 倍计算有关风险资本准备 72. 股票是种( ACD )。 A有价证券 B设权证券 C证权证券 D要式证券 73. 公司会计报表是描述公司 经营状况的一种相对 客观的工具，分析公司财务状 况，重点在于研究公司的( ABC )。 A盈利性 B安全性 C流动性 D垄断性 74. 股票具有的特征有( ABCD)。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 75. 不标明票面金额的股票叫做 ( ABD )。 A比例股票 B无面额股票 C特种股票 D份额股票 76. 宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是 ( ABC )。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D短期股价 波动幅度大 77. 以下对市场股价造成影响的国家 财政政策有( ABC )。 A扩大财政赤字 B发行国债 C提高税率 D公开市场 业务 78. 股东大会行使的职权 有( ACD )。 A决定公司的经营方针和投资计划 B决定或解聘公司经理 C审议批准公司的年度财务预算方案 D修改公司章程 79. 证券评级业务所遵循的一致性原 则是指对同一 类评级对象评级，或者对同一 评级对象跟踪评级，应当(BD)。 A同相同人员进行 B采用一致的工作程序 C经同一评级委员会认可 D采用一致的评级标准 80. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( ABD )。 A筹集长期稳定的公司股本 B减轻公司利润分派负担 C改善公司的经营状况 D保持公司的经营决策权不变 81. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括( ABD )。 A各股东持股份数 B股东姓名 C股东资产状况 D各股东所持股票编号 82. 以下关于债券的说法，正确的是( ACD )。 A债券是一种虚拟资本 B债券是一种真实资本 C债券是实际运用的真实资本的证书 D反映了发行者和投资者之间的 债权债务关系 83. 现代证券交易所的计 算机运作系统通常包括( ABCD )。 A结算系统 B信息系统 C交易系统 D监察系统 84. 与国内债券相比，国际债券具有( ABCD )等特点。 A资金来源的广泛性 B计价货币的通用性 C发行规模的巨额性 D国家主权的保障性 85. 近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有( ABCD )。 A中央银行票据 B政策性银行金融债券 C证券公司债券 D财务公司债券 86. 证券投资基金具有( ABCD )等作用。 A为中小投资者拓宽投资渠道 B促进储蓄向投资的转化 C有利于证券市场的稳定和发展 D完善投资者结构 87. 以下说法中，正确的有( ABD )。 A股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大 B债券的直接收益取决于债券利息，风险较小 C基金的收益可能低于债券，风险大于股票 D基金的收益可能高于债券，风险低于股票 88. 以下关于契约型基金的 论述，正确的有( ACD )。 A投资者既是基金的委托人又是受益人 B是基金管 理公司的法人财产 C依据基金契约营运基金 D基金资产属于信托财产 89. 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为(BC )。 A高风险 股票基金 B一般股票基金 C专门化股票基金 D低 风险股票 基金 90. 一般来讲，下列选项中可作为货币市场基金投资工具的有( ABCD )。 A银行承兑票据 B国库券 C商业票据 D银行短期 存款 91. 有下列( ABCD )情形，基金托管人职责终止。 A被基金份额持有人大会解任 B依法解散被依法撤销或者被 依法宣告破产 C基金合同约定的其他情形 D被依法取消基金托管资格 92. ETF 和 LOF 的区别，LOF 的特点表现在( CD )。 A可以场外市场进行基金份额申购和赎回 B在交易场 所进行基金份额交易 C不一定采用指数基金模式 D申购和赎回以现金进行 93. 远期利率协议是指按照 约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支 付( BC )的远期协议 。 A实际利率 B固定利率 C浮动利率 D名义利率 94. 金融期权的主要特征有 (A BC D)。 A交换的是买卖权利 B买方无需交纳保证金 C买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D只有买入 方才支付期权费 95. 可转换证券的特征是 (ABC)。 A兼有公司债券和股票的双重性 B具有是否转股的选择权 C拥有是否实施赎回条款的选择权 D具有优先认购公司股票的权利 96. 下列陈述中符合我国 现行代办股份转让系统（三板市 场）的交易规定的是 (AABCD )。 A配对撮合采用集合竞价的方式 B不设价格指数 C根据股份转让公司的质量不同分为每周 1 次、3 次、5 次转让 D设 5%的涨跌幅限制 97. 下列证券公司的行为 中须报经国务院证券管理机构批准的有 ( ABCD )。 A设立或撤消分支机构 B变更公司章程 C任免总经理 D变更业务范围 98. 政府债券的( ABD )关系着一国的政治、经济发展的全局。 A发行规模 B期限结构 C票面形式 D未清偿余 额 99. 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投 资 者募集并在境外上市的股份， 其主要特征是( BCD )。 A用无记名股票形式 B以人民币标明面值 C采用记名股票形式 D以外币认购 100.股份有限公司监事会行使的 职权有( ACD )。16 A检查公司财务 B制定公司的基本管理制度 C当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正 D提议召开临时股东大会 三、判断题（每题 0.5 分，共 30 分，不选、错选均不得分。 ）所谓虚拟资本是 以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( ) 101.所谓虚拟资本是以有价 证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( 1 ) 102.广义的有价证券包括商品 证券.货币证券和资产证 券。( 2 ) 103.在场外交易市场上交易的 证券都是不符合证券交易所上市 标准的。( 2 ) 104.公募证券是指发行人通 过中介机构向特定的社会公众投 资者公开发行的证 券。( 2 ) 105.证券市场是价值直接交 换的场所。 ( 1 ) 106.机构投资者是证券市 场最广泛的投资者。 ( 2 ) 107.近几年来，证券交易所不断重组.合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。( 1 ) 108.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。( 1 ) 109.我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形 式。( 1 ) 110.股票应具备公司法 规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律 效力。( 1 ) 111.企业首次公开发行证 券需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开 发 行证券则不需要保荐人和保荐代表人保荐。 ( 2 ) 112.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名 股票。( 1 ) 113.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人货款和提供担保。( 1 ) 114.股票的市场价格通常与它的内在价 值一致。 ( 2 ) 115.中国证监会对证券从 业人员诚信信息进行日常管理。( 2 ) 116.行业因素包括定性因素和定量因素。( 1 ) 117.股东大会作出决议必 须经出席会议的股东所持表决 权的 2/3 以上通过。( 2 ) 118.优先股股东无表决权 ，对公司经营决策权没有影响。( 1 ) 119.托管银行中从事基金托管 业务的人员属于证券从 业人员执业行为准则所 称的证券业从业人员 。( 1 ) 120.证券公司短期融资券是在 银行间债券市场发行的。( 1 ) 121.公司股权分置改革的 动议原则上应当由全体股 东一致同意提出。( 2 ) 122.一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债 券利率可以低一些。( 2 ) 123.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场 风险。( 1 ) 124.在我国现阶段的国债 种类中，无 记名国债就是一种实物债券。( 1 ) 125.非金融企业债务融资 工具是指具有法人资格的非金融企 业在银行间债券市 场发行的.约定在一定期限内 还本付息的有价证券。( 1 ) 126.地方政府债券所筹集的 资金只能用于弥补地方 财政资金的不足。( 2 ) 127.ShiBor 浮息 债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率周期与付息 周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批 标准的浮息债券。 ( 1 ) 128.欧洲债券的发行不需要 发行地官方主管机构的批准，也不受 货币发行国有关 法令的管制和约束。( 1 ) 129.1988 年国际清算银行（ BIS）制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行 必须将其资本对加权风险资产 的比率维持在 4%以上，其中核心资本至少为 总资本的 50%。( 2 )开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的 比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的 50%。 130.购买上市公司股票是基金筹集 资金的主要投向之一。( 1 ) 131.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的 收益。( 2 ) 132.在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作 出决议。( 2 ) 133.债券基金的收益受市 场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之 下降。( 2 ) 134.按基金投资的分散化程度可将股票基金划分 为 一般股票基金和专门化股票 基金。( 1 ) 135.事业法人可用自有资 金和有权自行支配的预算内 资金进行证券投资。( 2 ) 136.ETF 在二级市场上经常出现折价交易现象。 ( 2 ) 137.大宗交易是指一笔数 额较大的证券交易，通常在机构投资者和资金实力较强 的个人投资者之间进 行。( 2 ) 138.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。( 1 )平仓了 结 139.利率期货的标的物是利率指数。( 2 ) 140.封闭式基金的基金份 额可以采取溢价发行方式。( 1 ) 141.金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换 一定支付款项的金融交易。(2 ) 142.金融期权与金融期货 最主要的区别是投资者权 利与义务的对称性不同。( 1 ) 143.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。( 1 ) 144.按照发行时证券的性 质，可 转换证券一般可划分可转换债券和可转换普通股 两种。( 2 ) 145.在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关 就应认可该债券的发 行。(1 ) 146.目前最为流行的结构化金融衍生 产品主要是投 资银行开发的各类结构化理 财产品及在交易所市 场上可上市交易的各类结构化票据( 2 )。 147.对于短期的股票投资 者，其期望获得的收益主要是股票的资本利得。( 1 ) 靠买卖价差即资本利得 获得收入 148.场外交易市场的价格决定机制不是公开 竞价，而是买卖双方议价。( 1 ) 149.股票价格指数是将计 算期的股价与某一基期的股价相比 较的相对变化指数。 ( 1 ) 150.我国现行基金指数的 选样范围包括了在证券交易所上市的封 闭式基金和没 有在证券交易所上市的开放式基金。 ( 2 ) 151.凭证式债券是债券发 行人制定的标准格式的债 券。(2 ) 152.2002 年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交 易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。(1) 153.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何 风险。( 2 ) 154.从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展。( 1 ) 155.债券票面利率是债券利息与 债券发行价格的比率。( 2) 156.客户的证券交易清算 资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。(2 ) 157.根据我国证券法规 定， 证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事 证券投资。( 1 ) 158.公司董事.监事.经理在任 职期间不得转让其所持有的本公司的股份。 ( 1 ) 159.我国股票市场融资国 际化是以发行红筹股作为 突破口的。( 2 ) 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 200%。( 2 )18 （更多更好最新资料 /rufeng12-doc-179132-11-1.html） 全真模拟题四参考答案 一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。) 1. A P1 2. A P4 3. D P4 4. C P7 5. D P13 6. A P16 7. B P19 8. A P88 9. C P24 10. A P30 11. C P31 12. D P44 13. C P46 14. C P47 15. A P45 16. B P50 17. B P55 18. D P55 19. B P56 20. B P13 21. A P66 22. A P66 23. C P35 24. D P72 25. C P77 26. D P79 27. D P45 28. B P86 29. C P113 30. C P13 31. A P103 32. C P112 33. B P117 34. C P122 35. C P124 36. D P126 37. C P127 38. C P134 39. D P13 40. B P148 41. C P46 42. B P162 43. C P176 44. B P35 45. D P186 46. C P17 47. B P215 48. A 场外交易市场的价格决定方式为议价方式。 49. C P254 50. D P160 51. C P99 52. C P257 53. A P99 54. D P232 55. C P303 56. C P337 57. D 由投资者承担正常风险 58. C (P376) 59. C P373 60. D P140 二、多选题(每题 1 分，共 40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目 要求，多选、少选、错选均不得分。) 61. ACD P1 62. ABC P29 63. ABCD P12 64. ABC P3 65. ABD P7 66. BC P65 67. ABCD P18 68. BCD P25 69. CD P30 70. ABCD P80 71. ACD P299 72. ACD P45 73. A