执业资格申报范本1

Comment 大大大1: 1、申请证券投资 咨询业务资格基本要求是：有两年证 券从业经历、本科以上学历、通过证 券投资分析考试。 2、经纪业务营销资格对应通过“证 券市场基础”和“证券经纪业务营销” 两门考试的员工。 3、符合申请一般证券业务条件的， 不申请经纪业务营销资格。 Comment 大大大2: 如无，请保持空 白。 Comment 大大大3: 相片为证件照， 可采用规格需为 3cm*4cm，或其比例 为 3:4，宽 390像素，高 567像素。 照片底色应为红色或蓝色。申请人勿 在电脑上对照片进行修饰，不可用生 活照。不可变形、模糊、白色底及有 白边。且禁止使用考试现场照片，以 便审核人员对注册照片和考试照片进 行比对。 Comment 大大大4: 须与教育经历中 的经历相符。 Comment 大大大5: 须与工作经历中 的从业经历相符。 Comment 大大大6: 应该与工作经历 中在公司工作的起始日期相同。 Comment 大大大7: 请营业部系统管 理员统一名称，无需填写“中国民族 证券有限责任公司”字样。 Comment 大大大8: 办公电话、家庭 电话区号后面必须加“-” 。 Comment 大大大9: 工作与居住地址 填写都必须精确到门牌号码。 Comment 大大大10: 精确到门牌号码， 且不能与工作地址相同。 执业资格申请出现拖延的主要原因： 1、未能及时把通过考试的人员名单及成绩报给公司资格管理员 2、填表不符合要求 3、申请人未在网上提交 1.申请从事的证券业务类别 一般证券业务指证券投资咨询、证券资信评估业务以外的其他证券业务。 一般证券业务 2.申请人基本信息 姓 名 张三 曾 用 名 系统编号 B00001 性 别 出生日期 19XX-XX-XX 出 生 地 广东省 XX市 XX区 国 籍 中国 证件号码 护照签发地 护照到期日 婚姻状况 民 族 学 历 本科 证券从业年限 1 聘用日期 2007-01-05 工作部门 XX市 XX营业部 职 务 客户经理 办公电话家庭电话手 机 139XXXXXXX 电子邮件 XX 从事业务 证券经纪 工作地址 XX省 XX市 XX区 XX大道 XX大厦 X楼 XX号 邮政编码 XXXXXX 居住地址 XX省 XX市 XX区 XX路 XX号 邮政编码 XXXXXX 工作所在地区 XX省 有 无 证监会批准 的任职资格 证券公司经理层高级管理人员 证券公司董、监事类人员（含董事长类、独立董事类） 基金业高级管理人员 证券公司分支机构负责人 Comment 大大大11: 如员工在实习阶 段，毕业证号码用 0000000。 Comment 大大大12: 高中学历要填写， 同时学历一栏要填写“高中” ，不能 写“无” 。 Comment 大大大13: 为民族证券入职 报到日期，应与申请人基本信息一栏 的聘用日期相符。 Comment 大大大14: 在民族证券的工 作结束日期应为填表当日。 Comment 大大大15: 此处填写公司名 “中国民族证券有限责任公司。 ” Comment 大大大16: 此处填写营业部 名称，如“XX 市 XX营业部” 。 Comment 大大大17: 我公司尚未取得 经纪人资格，因此此处不可填写“经 纪人” ，未取得证券投资咨询业务 （投资顾问）或证券投资咨询业务 （分析师）的人员，也不可填写“投 资顾问”或“分析师” 。 证券发行保荐代表人 基金经理 3.机构信息 机构名称 中国民族证券有限责任公司 系统编号 S005 机构类别 证券公司 证券业务许可 类别 经营证券业务许可证 基金销售业务许可批复 注册地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮编 100140 办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮编 100140 4.教育经历 请在第一行填写你最近的教育经历，以下按由近及远的时间顺序依次填写高中（含高中）以上教育经历 及培训经历（凡不适用的选项，可不填写）。请提供毕业证书、学位证书以及培训证书等证明材料的复 印件，由所在机构保存备查。学校/培训机构、专业/培训项目等请用全称。 起止日期 学校/培训机构 专业/培训项目名称 学 历 毕 业 状 态 学历证明 编号 学 位 学位证书 编号 2002-09-02 -2007-07-02 XXXX大学 XXX 本科 毕 业 XXXXXXX 学 士 XXXXXX 1999-09-01 -2002-07-01 XX市 XX中学 高中 毕 业 无 5.工作经历 请在第一行填写目前的工作单位，现工作单位离职日期填写填表日期，以下按由近及远的时间顺序依此 填写你参加工作之后完整的工作经历，包括所有全职、兼职工作、军队服役，也包括失业、脱产学习以 及其它经历的情况。任何两段相邻的工作经历之间不得有超过 3个月的时间间隔。工作单位及部门请用 全称。 起止日期 工作单位 部门 是否兼职 是否与证券 业务相关 职务岗 位 证明人 2007-01-05 -2008-11-14 中国民族证券有限责任公司 XX部 是 否 是 否 XX岗 XXX 6从业资格 填写从业资格的取得时间及取得方式。通过参加资格考试取得从业资格的，须填写通过的资格考试科目 及通过日期。 取得方式 参加从业资格考试 考试数据库中数据： 相片 相片 相片 执业证书照片 证券市场基础知 识 证券交易 2008-10-19 2008-10-19 7.执业证书记录 填写曾经取得协会颁发的执业证书的有关情况。首次申请执业证书的人员，勿须填写此部分。 证书编号 取得日期 执业岗位 申请机构 8.需要披露的合规信息（有关复印件应由所在机构妥善保存） 8.01 刑事处罚信息披露 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 8.02 民事处罚信息披露 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 8.03 行政处罚信息披露 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 8.04 自律机构纪律处罚信息披露 处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 8.05 从业机构处分信息披露 处分决定 处分原因 处分日期 作出处分的机构名称 Comment 大大大18: 处罚、处分、投 诉、奖励等项都不必填写，由公司执 业证书管理员统一填写。 Comment 大大大19: 日期为员工提交 申请表日期，如因填写内容不合格被 退回重新填写，则修改成重新提交申 请的日期。 Comment 大大大20: 打印后由本人签 名。并在网站上提交。 8.06客户投诉信息披露（有关处理结果复印件应由所在机构妥善保存） 投诉处理结果 被投诉原因 被投诉日期 被投诉时从业机构 投诉处理机 构 9.奖励信息 奖项名称 获奖原因 获奖时间 授奖机构名称 10.承诺 请仔细阅读以下内容，申请人及所在机构资格管理员均需签名。 申请人及机构一旦在此部分签名，则表明完全认可申请表中填写的所有信息，并对表中所有信 息的真实、有效性负责。请在书面申请材料上手写签名并在单位盖章处加盖公章或人事专用章；在 电子申请表格的签名区域打印姓名，打印的姓名将被视为合法签名。 10A.申请人承诺 1、本人在申请表中填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整； 2、本人明白为取得执业证书而提供虚假或误导性材料是一种违规行为； 3、本人明白中国证券业协会可以根据有关规定，对申请执业证书时作出虚假或误导性陈述的人给予 纪律处分或移交中国证监会给予行政处罚； 4、如申请表中的任何内容发生改变，本人将通过所在机构及时通知中国证券业协会，并按照规定程 序进行更新； 5、同意聘用机构向中国证券业协会提供本人的有关信息； 6、同意中国证券业协会根据本人及本人聘用机构提供的信息建立档案，并可向证券监管部门及有意 聘用本人的机构提供本人的有关信息。 申请人签名 日期: 申请人姓名(打印) ： XXX 日期(打印)： 2008-11-xx 10B.机构承诺 1、申请人为本机构正式员工，与本机构签订了劳动合同； 2、本机构已对申请人提交的执业证书申请表及其他有关证明材