基于产业集群的我国科技创新的战略研2

基于产业集群的我国科技创新的战略研究 内容提要：产业集群是产业与区域的有机结合。产业集群为科技创新提供了良好的基 础的同时，对科技创新有着强烈的需要，两者之间有着强烈的互动效果。产业集群是科技 创新的有效温床，是实现科技创新的重要途径。国际上成功的产业集群都有着很强的科技 创新能力，而我国的一些产业集群的科技创新能力也在不断提高。基于产业集群的我国科 技创新战略要求以产业集群为基础，建立有效的科技创新平台，通过对产业集群中共性技 术的大力支持，提高产业集群的科技创新能力，进而形成强有力的国家科技创新系统。 关键词：产业集群 科技创新 国家科技创新系统 战略研究 一、产业集群与科技创新具有强烈的互动效果 1产业集群是产业与区域的有机结合 产业集群是指，在特定的领域中，一群在地理上集中，且有相互 关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相 关的机构（如大学、制定标准化的机构、产业协会等），由它们构成的 群体（波特，2003）。通俗的说， 产业集群是由相同、相近与相关产业的 企业聚集某地，进而吸引为其服务的相关机构进驻该地，共同构成的 群体。一个典型的产业集群中一般都有下列五类机构，如图 1 所示。 图 1 产业集群的五大基本构成单位 资源来源：钱平凡，2003a。 这五大类机构构成了产业集群的五大行动主体，这五大行动主体 之间有着多种多样的联系，它们的共同作用导致该产业集群成为一个 成品商 供应商 客 商 中介服 务机构 规制管 理机构 2 有机的经济整体。产业集群通过这五大行动主体在某地的聚集而产生 并释放出一种集聚效应 1，其本质是一种有效的生产组织方式。产业 集群具有明显的产业特性、地域特性与网络特性，即产业集群首先是 某产业的企业；其次是该产业的企业落户在某地；再次是落户在该地 的某产业的企业与其他单位构成一个网络组织。因此，产业集群实际 上是某产业以网络形式而落户于某地，形成了产业与区域的有机结合。 其中，产业是区域的经济增长极，区域是产业的栖息地，而集聚效应 则是由网络的规模、广度与深度决定的。 2产业集群是科技创新的有效温床 （1）产业集群为科技创新提供了良好的基础 根据熊比特的界定，创新是对现存生产要素组合进行“创造性的 破坏” ，并在此基础上“ 实现了新组合” （熊比特，1997）。按照创新活动 所涉及的范围以及创新活动产生的后果或绩效，创新又可以表现为四 种不同的形式，即增值创新、根本性创新、企业的系统创新与区域系 统创新（Diken,1998）。 2 作为由五大行动主体构成的网络型组织，产业集群中存在着清 晰的区域创新网络，如图 2 所示。 1 所谓集聚效应主要表现为三个方面：一是外部经济性，二是联合行动，三是制度效应。详见钱平凡： “产业集群是一种经济发展的战略方式”，国务院发展研究中心：调查研究报告，第 125 期。 2根据狄耿（Diken）的界定，增值或渐进创新(Incremental innovation)是指在现存的产品或生产过程中 所经历的或多或少的连续性提高或改进；根本或激进性创新(Radical innovation)是指非连续的生产技术 或产品；企业系统的创新(Systematic innovation of enterprise)是指企业创新与发展过程中，不仅涉 及到技术创新（包括产品创新和生产工艺过程的创新），而且还包括企业的管理、制度以及市场营销等整 个内部系统的创新；区域系统的创新(Regional system innovation)强调制度（正式与非正式的制度）的 作用，强调区域经济的增长和发展对于区域系统内部的文化、制度、法律等因素的“路径依赖”，认为区 域内各个行动主体在相互联系中结成网络的创新和区域内制度、社会文化等环境的创新的有效整合，是区 域整体的创新和发展。 3 图 2 产业集群内的区域创新网络架构 1 资源来源：盖文启，2002。 在产业集群的区域创新网络中，大学与研究机构作为知识与技 术的源头，不 仅可以创造新知识与新技术，还可以通过教育、培训以 及成果转化等方式，有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩 散，为产业 集群实现激进的技术创新提供了有力的支持；企业之间频 繁地交往与合作，导致一些渐进性的技术创新不断产生；政府对共同 技术研究的支持，中介机构及时地传递科技信息，金融机构的风险参 与等，都会导致产业集群内的科技创新较容易发生。正是通过五大行 动主体的共同作用，产业集群内比较容易实现区域系统的创新，因此， 产业集群也就成为区域创新系统的理想处所 2。 （2）产业集群内存在有力的科技创新机制与浓厚的创新氛围 1 在产业集群中，金融机构包括在中介机构之类。但由于创新过程中存在着较大的风险，需要金融机构如 风险投资公司等的大力支持，固这里将金融机构作为区域创新网络的一个行动者。 2国家创新系统理论指出，技术创新和传播需要大量相关部门和制度的支持，在创新和学习中除了正式的 机构和制度之外，各种非正式的文化、习惯等也在影响着知识的积累和传承过程。区域创新系统是指区域 网络各个节点（企业、大学、研究机构、政府等）在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中 而组成的系统。区域创新系统是国家创新系统的基础和有机组成部分，是国家创新系统的子系统。 企业 企业 政府 金融机构 大学 研究机构 中介机构 学习 4 根据埃弗雷特罗杰斯的研究，创新与发展过 程主要分为 6 个阶 段，如图 3 所示。 资源来源：埃弗雷特罗杰斯，2002。 一项科技创新是源于对问题或需要的研究，通过科学的方法与 手段解决了问题或满足了需要而形成一种新的技术；当它具有一定的 商业价值时，常常以技术转让与模仿等方式而扩散，成为一种被公众 认可的新技术，完成了一项新技术的创新过程。 在产业集群中，比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性 的合作，产 生了面对面的观察与学习的便利性，一项技术创新很容易 为其他企业所发现，通过技术转让与模仿，该项技术创新较容易地在 集群内扩散；其他企业通过对此项科技创新的消化、吸收与模仿，在 此基础之上进行技术改良，又导致渐进性的技术创新不断发生，形成 强大的挤压效应 1。另外，在产业集群中各行动主体因地域的接近、交 往的频繁、 亲友的情缘等因素形成与积累了丰厚的社会资本，减少了 学习与交流的交易费用。这一切导致了“集群中 飘荡着行业秘密的空 气”（马歇尔语 ），集群中技 术溢出效应更强，默晦知识更容易扩散。 1 所谓挤压效应是指，由于一部分集群企业的创新活动及其成果的出现，会带动相关企业进行技术创新， 以应付由此带来的竞争压力。 1 需要/问题 2 研究 （基本/应用） 3 发展 4 商业化 5 扩散和采纳 6 结果 过去追踪的研究的范围 过去创新扩散研究的范围 需要研究的范围 图 3 创新发展过程的 6 个主要阶段 5 （3）产业集群常以模块生产为基础而呈现出较大的创新空间 产业集群中的相近单位主要是有着产业联系的成品企业、半成品 的部套企业与零件企业，其中，以部套企业所占比重较多。在模块化 理论中，部套就是模块。这意味着， 产业集群常以模块化生产为基础。 作为经典的产业集群，硅谷就被称为“模块的集 约地” （青木昌彦， 2003）。根据模 块化理论，模块化是在显性规则的约束下，通过隐性规 则的自由发挥而使模块呈现出较大的创新空间 1。事实上，在产业集 群中，产品的技术主要体现在模块之中，而集成技术相对简单。另外， 由于模块不同组合的便利性与多样性又导致了集成品具有较大的产 品创新空间。 3产业集群对科技创新有着强烈的需要 （1）激烈的竞争要求各企业不断地进行科技创新 产业集群中存在着大量相同与相近的企业，它们往往面对同样的 市场，基本上使用相似的技术，因此， 产业集群内的竞争是异常激烈 的。为了在 竞争中获胜，各企业都想方设法地在技术上进行改良与发 展，努力形成一些具有特色的技术；而地域的接近性又导致这些技术 改良很快又为其他企业所掌握，反过来又促使企业不断地进行技术创 新。可以说 ，激烈的 竞 争是产业集群内科技创新的永恒的驱动力。 （2）差异化的产品要求不断地进行科技创新 尽管产业集群内的产品具有一定的相似性，但完全相同的产品并 1 有关模块化理论，详见钱平凡、黄川川，2003e：“模块化：解决复杂系统问题的有效方法”，国务院 发展研究中心：调查研究报告，第 150 期。 6 不多，各企业都努力创造出具有一定特色的产品，实施差异化产品战 略。在相似的技术条件下，保持产品差异化的重要途径是不断地进行 科技创新，形成有特色的技术决窍。 （3）大量中小企业对共性科技创新有着强烈的需求 产业集群基本上是以诸多中小企业为基础的。这些中小企业的 科研力量一般都较弱，绝大多数小企业基本上都缺乏研发力量，它们 往往借助于技术能人实施细小的技术改良而形成一些技术决窍，对于 影响整个行业的共性技术难题往往是束手无策。因此，在产业集群中， 大量中小企业对影响整个产业发展的共性技术创新有着强烈的需求。 二、国际上成功的产业集群都有很强的科技创新能力 1当今世界的经济发展是以产业集群为特征的 综览当今世界上众多富裕的区域，绝大多数都是通过发展产业 集群而实现的。美国境内比较均匀地分布着数以千计的各类产业集群， 一些州还有多个不同的产业集群；意大利的“ 第三意大利” 更是产业集 群的代名词；法国的产业集群也不少，不过主要分布在四周，而中间 地区较少；德国则在前西德境内分布着数以百计的各类产业集群；一 些发展中国家的较富裕地区亦不例外，如印度的一些富裕地区基本上 是产业集群发展得较好的地区；墨西哥、印尼、巴西等国亦如此。 1正 如斯科特与斯多波所言，在当今的世界经济版图上，由于大量产业集 1 详见钱平凡，2003b：“产业集群发展的国际经验”，国务院发展研究中心：调查研究报告，第 125 期。 7 群的存在，形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛 克”，世界财富的 绝大多数都是在这些块状区域内被创造出来的（Scott and Storper，1992）。 2一些具有强大科技创新能力的产业集群是以科技创新系统为 基础的 世界上很多成功的产业集群都是通过集群与科技创新的互动而 发展起来的，即产业集群借助科技创新而发展的同时，形成了很好的 科技创新系统，为科技创新提供了良好的“栖息地 ”，有力地促进了产 业集群的科技创新能力。硅谷产业集群就是明显例证。 （1）硅谷产业集群的科技创新能力冠盖全球 在 1940 年之前，硅谷还一直是以农牧业为主的方寸之地；然而 自 1965 年以来，硅谷快速地成为了闻名世界的经典产业集群，一直 走在全球高科技的最前沿，成为世界上最老牌的、最先进的、最成功 的知识经济基地；“硅谷 ”两字 业已成为科技 创新的代名词。目前，全 球前 100 家最大的电子和软件公司当中，有 20%在此扎根 1；很多在 世界上具有领先水平的高技术产业和产品都来自于硅谷 2。从上世纪 90 年代中期的统计数字来看，硅谷科研工作者获得的技术专利数目 达到每年 3500 项（2001 的专利数达到 6800 项），比美国东部波士顿 地区多出 50%、是美国任何其他高科技中心获得专利数的 3 倍以上。 1 目前在硅谷落户的主要大型高技术公司有英特尔、惠普、IBM、思科系统、硅图、3COM 、Sun 微系统、 网景、甲骨文、Adobe、SGI、苹果、雅虎、D2M、保罗艾伦集成系统中心、ebay 等公司。 2如世界上第一台微型电子计算机和超大型电子计算机都是在硅谷诞生的，硅谷还是真空管、晶体管、集 成电路、PC 机、游戏机、硬盘驱动器、工作站、网络、鼠标器、核能身体成像、激光手术、隐形眼镜、 基因拼接等产品的故乡。此外，占美国 1/5 的导弹、宇航设备都在这里制造的（钟坚，2001）。 8 自 1959 年至今，硅谷的科学家们在物理、化学、医药、经济等领域一 共获得了三十几项诺贝尔奖。无论在数量还是质量上，硅谷的科技成 果都是世界上其他地区所不能比拟的（张景安、亨利 罗文等，2003）， 显示出硅谷具有卓越的科技创新能力。 （2）硅谷卓越的科技创新能力是以科技创新系统为基础的 硅谷以其卓越的科技创新能力形成了超强的“硅谷优势” 而被誉 为“创新与创业 精神的栖息地 ” （李钟文等，2002）。硅谷卓越的科技 创新能力， 归功于其良好的游戏规则、知识密集、流动的高质量劳动 力、以结果 为导向的精英体制、容忍失败的氛围、开放的商业环境、科 研院校与产业界的互动、政府与企业及非盈利机构之间的合作、高质 量的生活、专业化的商业服务机构这十大因素的共同作用，形成了独 特的硅谷产业集群的科技创新系统（见图 4）。 资料来源：张景安、亨利罗文等，2003。 硅谷产业集群的科技创新系统中，居于中心地位的是英特尔等 高科技企业，它们充满生机与活力，对科技创新有着强烈的需要，并 且积极地进行创新活动；以斯坦福大学为代表的大学及研究机构是硅 谷的科技创新系统的无尽的源头；政府不仅投资教育而且直接对一些 科研机构及企业进行科研创新补助 1；大量的中介组织为企业、科研 高科技企业 大学及研究机构 创业家精神 高素质人才 领先使用者 政府及中 介机构 风险性投资 商业环境 法律环境 地理位置 和气候 政府及中 介机构 图 4 硅谷产业集群的科技创新系统 9 单位之间的合作节约了巨大的交易费用。此外，鼓励科技创新的文化 与丰富的社会资本等因此也是硅谷科技创新系统中不可缺乏的组成 部分。 3在产业集群的科技创新系统中，政府与中介起着重要的作用 作为产业集群的两个重要行动主体，政府与中介组织对于产业 集群的发展有着重要的作用。同样，在产业集群的科技创新系统的培 育与发展过程中，政府与中介组织的作用亦是重要的。这一点不仅在 硅谷产业集群中的科技创新系统中得到很好的体现，在传统技术领域 有着强大科技创新能力而被誉为“产业集群 ”代名词的意大利的“第三 意大利”产业 集群区中更 为显著 1。 在促进意大利中小企业技术创新活动的过程中 2，意大利中央政 府制定了一系列激励政策，采取了一系列扶持措施，如设立应用研究 基金和技术创新基金、设立专门的研究开发机构、建立科技园区、加 强技术创新服务体系建设、推动国家科研机构向中小企业转化技术成 果等，有效地提高了中小企业的技术和管理水平，激发了企业技术创 新的“ 内在动 力” 和“外在活力”。 在“第三意大利 ”产业集群的技 术创新过程中，众多的中介 组织和 1 过去美国法规对于政府经费补助进行的研发成果，不论是专利、营业秘密或其他知识产权，都属于联邦 政府所有。企业未经复杂的核准程序，不得加以利用。这使得企业在取得联邦技术授权时遭遇许多困难， 再加上当时法律禁止以专属授权的方式，将研发成果转移给厂商，造成研究与应用脱节，无法有效配合和 衔接。为了打破这种研究与应用分离的樊篱，从 1980 年起，美国国会改变过去政府将研发成果一把抓的 政策，转而准许接受联邦经费补贴的计划执行单位，都能取得研究成果的知识产权并加以利用；此外，还 突破了过去不得对私人企业专属授权的禁忌，同意负责研发成果的执行单位，可以对企业界以专属授权的 方式，进行产业化、商业化（钟坚，2001）。 1 有关“第三意大利”的介绍与研究，详见王缉慈等，2001：创新的空间企业集群与区域发展， 北京大学出版社。 2 本部分主要参考广东省科技厅科技考察团：“如何打造与世界接轨的专业镇技术创新体系赴法国、 意大利的考察报告”，广东科技2003 年第 2、3 期。 10 机构发挥了重要的作用 1。这其中尤以一种名为 ASTER 的组织最为 重要。ASTER（ASTER 科技委员会）成立于 1985 年，是意大利艾米利 亚罗马涅地区的大学、研究机构、工业研究、技术转移和技术创新 的企业和机构组成的创新联盟机构，主要由当地政府中主管技术创新 的部门、从事相关产业和技术创新研究的大学以及一些行业协会共同 出资组建。ASTER 的主要工作范 围包括：工业研究、技术转移和技术 创新、项目开发研究、促进 ASTER 组织内技术转移、技术创新供方和 需方的合作、促进工业技术应用、技术传播以及高级培训等。 三、我国一些产业集群的科技创新能力正在不断提高 1我国一些经济发展较快的区域内分布着大量的产业集群 我国产业集群出现的历史久远，有着 1400 多年历史的景德镇就 是一个陶瓷产业集群。但我国产业集群的真正发展还是改革开放以后 的事。时至今日，在浙江省和广东省的珠三角地区形成了数以百计的 各类产业集群。在浙江省 88 个县市区中，有 85 个县市区形成了 800 多个产业集群（浙江省内称为“块状经济” ），分布于纺织、制衣、珍珠、 电器、机构制造、医药 等 175 个大小行业。此外，江苏省内的产业集群 也较多，而在北京、上海、山东、福建、 辽宁、河北、江西、云南等省市 区也存在着一些大小不一的各类产业集群 2。这些产业集群的发展直 1 “第三意大利”的一些中介机构如研究中心、技术服务中心、信息中心、行业协会、检测中心、商会咨 询服务机构、行业技术俱乐部等为中小企业提供的服务包括：一是为创新企业提供信息咨询，协助注册； 二是为企业申报项目提供咨询和评估服务，协助获得银行贷款；三是帮助企业进行技术和管理培训；四是 为企业开展技术创新和 R&D 开发牵线搭桥，寻找大学和科研院所合作伙伴，提供所需的科技术成果；五是 为企业提供国际贸易方面的咨询服务，包括产品、设计、价格、渠道、招标、结算和信用证等；六是帮助 中小企业建立网站，开展电子商务业务、为宣传企业产品提供扶持。 11 接推动了当地的经济发展，致使这些产业集群所在的地区目前都是我 国经济发展较快的区域。 2我国大多数产业集群中科技创新能力明显不足 我国绝大多数产业集群都是在农村与小城镇兴起的，且多以中小 型非国有企业为主。由于先天性不足与一些制度性障碍，我国产业集 群中的技术多是传统型的或引进型的，且以模仿或应用为主，自主开 发与创新能力较弱；不少企业存在着“一流设备 、二流管理、三流 产品” 的现象。从珠三角的产业集群来看，一些产业集群中的企业普遍存在 着产业、产 品开发设计能力薄弱，产品更新换代缓慢、创新能力缺乏， 以及资金、技 术、人 员 素质、管理水平等方面的严重不足；有的企业从 产业类型来看是技术密集企业，但由于没有自己的核心技术和知识产 权，只是一个区域性生产者。 3珠三角的技术创新平台促进了产业集群的科技创新能力 （1）技术创新平台的内涵、步骤与方法 为了解决产业集群中科技创新能力不足的难题，广东省科技厅 从 1998 年开始了基于产业集群的科技创新试点工作，其核心内容就 是帮助产业集群建设一个高效实用的技术创新平台（见图 5）1。 2 有关我国产业集群的发展情况，详见钱平凡，2003c：“我国产业集群发展的状况、特点与问题”，国 务院发展研究中心：调查研究报告，第 127 期。 1 美国竞争力委员会在调查了美国信息技术、先进材料、汽车、快件运输和卫生等部门的领导人后，写了 一份走向全球：美国创新形势的研究报告，指出：每一个企业都把创新能力向新产品、工艺和服 务输入知识和理念的能力列为头等优先任务。在决定谁在全球市场竞争中取得成功的因素中，创新起 着主导的、决定性的作用。也正是在这份报告中，创新平台的概念被提了出来。创新平台既包括新基础设 施和创新系统，也包括创新过程中不可或缺的要素。创新平台就其实质而言是创新活动的支撑系统，是把 创新从理念引向实践的一个重要途径。 是什么 构建基于产业集群的科技创新平台 构筑社会化的科技服务网络 建立企业依靠科技的动力机制 疏通科技转移渠道 了解国内外产业/技术发展动态 了解获得研究开发资源的途径 最终，获得所需要的科技支持 引 入 应 用 让量大面广的中小企业普遍享受到科技进步的恩惠 试 点 框 架 经贸会展 网络 机制 品 牌 技 术 人 才渠道 渠道 核心 软硬环境场 所 规划 做什么平台架构 怎么做建设思想 平台 立足产业集群 面向珠三角 辐射全行业 顶层设计 技 术 支 撑 政 府 企 业 国 内 国 外 以技术 领先的 院所大 学为支 撑的合 作服务 体系 社会化 投入、 市场化 和企业 化的投 资运作 体系 投 入 体 制 对企业整个价值链提供全方位服务 产品研发、内部管理、市场营销、信息收集、知识产权 以巩固现有产业地位为基础、以产业结构优化和产业延伸为目标 国际化 品牌化 谁来做实施方式 整 合 资 源 有形手 中 介 协 作 结 构 开 放 无形手 形式各异 企业化运作 功能多样 政 府 推 动 市 场 导 向 实 践 总 结 图 5 基于产业集群的科技创新平台的内涵与实施指南 12 资源来源：张墨琴、凌慧珊，2003。 搭建产业集群科技创新平台的第一步是“组核心” 重点建设 技术创新中心、生产力促进中心，使它们成为平台核心，用以整合利 用资源。在 这个核心的基础上，构筑社会化的科技服务网络，这个网 络可以是实体的，也可以是虚拟的。同时也要帮助企业建立依靠科技 推动发展的动力机制。然后通过这个网络与机制，发挥中介作用，疏 通人才、成果与信息的引入、应用与实施渠道。最后提升专业产品质 量和知名度，形成产业集群的集体品牌（群牌）。 为了真正达到“科技创 新” 的目的 1，广 东省科技厅制定了广东省 13 产业集群技术创新试点实施办法 1和“工作方案” ，对申请成为产业集 群技术创新试点的单位进行考核，合格的予以资金和政策上的支持。 凡是被认定为产业集群技术创新试点的单位，都必须先做一个规划， 一般是 5 年规划。 广东省在产业集群的科技创新平台的建设过程中探索出“过河拆 桥”的办法，即在建设创新平台的初期由政府和企业同时出资、合作； 到了一定的时候，除了政府要退出来，也鼓励企业让出部分股权，实 行资产重组。南海市将这种做法总结为“没有企 业昨天的参与，就没 有平台今天的发展；没有企业今天的退出，就没有平台明天的前程”。 （2）技术创新平台有力地促进了产业集群的科技创新能力 产业集群的技术创新平台为当地政府找到了一个政府推进经济、 扶持产业、帮助企业的突破口。通过产业集群的技术创新平台，可以 把国内外先进的研究机构、人才、技术引到产业集群中。通过创新平 台，各种资 源可以整合起来，真正做到产学研结合。 广东省科技厅自 2000 年实施“专业镇技术创新试点工程” 以来， 全省试点单位已达 50 个 2。目前，在广东全省范围内由技术创新中心、 生产力促进中心、企业内部的技术研发中心共同组成的区域技术创新 1广东省产业集群技术创新的目标是，引导和支持专业技术创新体系和创新能力的建设，重点扶持建立面 向中小企业开展技术开发、设计、咨询、评估等服务的科技中介机构；支持一比对地区经济有着重要影响 的关键技术和共性技术引进和开发，通过技术创新带动生产力的跨越式发展。根据市场需求，引进和培养 高科技人才，特别是重点引进和培养一批既懂专业技术又懂管理的复合型人才。支持开发一批有自主知识 产权的技术和产品；引导企业专利管理制度，重视知识产权保护；研究专利发展战略，促进专利技术的产 业化和商品化。 1 广东省的专业镇实际上就是产业集群，故本文将广东省专业镇技术创新试点实施办法改为现名。 2 广东省科技厅于 1999 年底组织有关专家深入各产业集群研究，提交了“建立专业镇技术创新平台，推 动专业镇经济登上新台阶”的调研报告；2000 年初，科技厅决定在全省组织开展“专业镇技术创新试点” 工作。2000 年 11 月份，中山市古镇镇被批准为第一个专业镇技术创新试点单位，成立了“中山照明工程 技术研发中心”；2002 年月 12 月，南海市南庄被批准为第 50 个专业镇技术创新试点单位。 14 体系已经初步建立起来，在推动企业进步和产业集群的发展方面发挥 了积极的作用。 产业集群的技术创新平台既帮助了众多中小企业解决技术创新 能力不足的问题，也解决了一些集群中的共性技术难题，还引导了产 业集群内的科技创新活动，成效颇为明显。如在闻名国内外的古镇灯 饰集群中 1，其共性技术难题是如何保证产品质量。为此，2000 年古 镇与复旦大学电光源研究所合作成立了中山照明工程技术研究开发 中心，作为 古镇灯饰集群的技术创新平台，重点解决灯饰产品质量标 准化问题。 经过两年的努力，古镇灯饰集群的质量管理已有很大进步， 3 家企业通过 ISO9001 质量管理认证，22 个企 业通过 ISO9002 质量 管理认证， 36 家企业的 130 个产品符合 UL、GS、CSA、VDE、IEC 等 国际标准， 120 家企业通过中国电子产品安全认证，8 家企业获得了 出口灯饰产品质量许可证（路平，2003）。 四、基于产业集群的我国科技创新的战略思路、方式与建议 1战略思路 在“三个代表 ”的理论指 导下， 认真贯彻执行党的十六大和十六届 三中全会的精神，以产业集群为基础，以集群中具有较强科技创新能 力的科技开发中心为核心，构建有效的科技创新平台，形成良好的区 域创新体系；通过对产业集群中基础性科研、关键性技术与共性技术 的政策支持、技术支援与财政扶持，引导与带动产业集群中企业的科 1古镇灯饰集群中共有 1500 多家灯饰企业，300 多家配件企业，从业人员 3 万多人，产品占国内市场的 60%， 并出口到 40 多个国家和地区。 15 技创新能力，促进产业集群的发展；建立科技创新与产业集群互动发 展的有效机制，实现经济与科技互动发展的良好局面；从而迅速地提 高我国的科技创新能力，形成具有强大科技创新能力的国家创新系统。 也就是说，将建设具有强大科技创新能力的国家创新系统的目标落实 到以产业集群为基础的区域创新系统中，其实现方式是以集群科技开 发中心为核心的科技创新平台，分别如图 6、7 所示。 2战略方式 一是逐步加大以产业集群为基础的科技创新系统的比重，构筑我 国科技创新系统新格局。到目前为止，我国科技创新系统基本上是以 科研院校与国有大型企业的研发中心为基础而建立的。与这些科技创 新系统相比，作为科技创新的有效温床，产业集群是实现科技创新的 重要途径，更能有效地促进科技创新。因此，基于产业集群的我国科 技创新战略方式的起点是将我国科技创新的重点逐步转移到产业集 群中。由于我国产业集群尚处于发展的初级阶段，整体层次还较低， 图 6 基于产业集群的我国科技创新战略思路示意图 图 7 科技创新平台示意图 科技开 发中心 政府 企业 企业 企业 中介组织 大学 研究所 风险投资 单位单位 区域科技创新系统 产业集群 科技创 新平台 国家科技 创新系统 其他科技 创新系统 其他科技 创新系统 区域科技 创新系统 区域科技 创新系统 区域科技 创新系统 产业 集群 产业 集群 其他科技 创新系统 其他科技 创新系统 16 还没有能力承担国家重大的科技创新使命，因此只能随着我国产业集 群的发展，尤其是一些重要产业集群如汽车产业集群、生物医药集群、 IT 产业集群等的形成与发展，而逐步将一些关系到我国科技实力的 重大科技创新项目转移到产业集群中，在较长的时期内还需要坚持既 有的科技创新系统与以产业集群为基础的科技创新系统共同作用的 格局。 二是构建产业集群的科技创新平台，形成具有较强创新能力的科 技创新网络。 在产业集群中构建有效的科技创新平台，是实施基于产 业集群的我国科技创新战略的切入点。作为产业集群科技创新平台的 核心，集群内具有较强创新能力的科技创新中心有着重要的地位，需 要重点建设。不同的产业集群可以根据自身情况选择科技创新中心的 不同组建方式，既可以通过集群内相关行动主体共同组建科技开发中 心，也可依托集群内某大型企业的研发中心。政府有关部门通过对影 响产业集群发展的某些基础性科研、共性技术与关键技术的扶持，既 可促进产业集群的发展，也可体现国家科技战略规划。产业集群中不 同行动主体的积极参与而形成有力的科技创新网络，是集群科技创新 平台进行有效科技创新的关键。其中，院校源源不断地提供科技创新 所需要的新知识、新思想，为科技创新培养人才，为集群内科技创新 人才更新知识；科技服务机构提供了科技发展的国内外前沿信息，可 以减少科技创新中不必要的重复，从而有效地提高科技创新的效率； 企业及时地应用科技创新成果，是集群科技创新的源动力，直接拉动 着集群的科技创新水平。 17 三是建立区域或产业集群内的知识产权交易市场与风险（创业） 投资基金，促 进科技创新成果的有效扩散。科技创新成果的及时商业 化，既是科技创新成果扩散的有效方式，也是科技转化为生产力的最 终方式。科技创新成果商业化的途径主要有二：一是通过知识产权交 易，进行有 偿转让；二是科技人员创业，直接将科技成果产业化。规模 较大的产业集群内企业众多（多者数以千计），科研与产业之间存在着 大小不等的交易费用，因此，为了减少此类交易费用，促进科研创新 成果及时转化为生产力，需要在集群内建立知识产权交易市场，为科 研创新单位与企业之间搭建有效的交易平台。在规模较小的产业集群 内，组建知 识产权交易市场不经济，可以考虑组建区域内的综合知识 产权交易市场。若产业集群内存在着较多的风险投资（创业）基金，科 技创新人员可以借助风险投资（创业）基金自行创业，也是科技创新成 果及时转化为生产力的有效方式。 四是着力打造基于学习与竞合的集群文化，增强产业集群内部的 科技创新活力。产业集群因地域的接近导致了学习与观察的便利性， 致使“ 空气中 飘荡着行 业的秘密” 。这只是产业集群经济外部性的一种 表现，是一种自发与被动型的效应。这一效应对于科技成果的扩散还 远不够，必 须着力打造基于学习与竞合的集群文化，倡导集群各行动 主体之间的相互学习，同类企业之间既竞争更要合作，产生较强的联 合行动效应。在这种文化氛围中，一项科技创新成果很容易扩散，并 引取仿效与再创新，从而形成较强的挤压效应，导致产业集群内的科 技创新成果源源不断地产生与扩散。 18 五是建立基于信息化的沟通渠道，及时传递科技创新信息。在信 息化时代，信息有着重要的作用。在科技创新过程中，科技需求信息 与科技发展信息，对于是科技创新人员和企业人士来说，都有着非同 小可的意义。科技创新人员及时掌握科技需求信息，可以有针对性地 进行科技创新；了解国内外科技发展的信息可以很好地利用他人的科 研成果而进行有效地创新，可以避免不必要的浪费。企业人员及时掌 握科技创新的信息，可以更好地利用这些科技创新成果而提高企业竞 争优势，也促 进了科技创新成果的扩散；及时地发布科技需求信息， 可以为科技创新人员提供有效的科技创新需求。因此，在科技创新平 台中需要建立以 IT 为 手段的科技创新信息网 络，及时向各方传递科 技创新信息。 六是精心培育企业孵化器，为科技创新提供更直接的支持。企业 孵化器（Incubator 或 Innovation Center）又称之 为企业创业中心，是通 过提供一系列新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进 新创企业成长和发展的经济发展手段或企业运作形式。企 业 孵 化 器 在 扶 持 中 小 企 业 成 长 、加 速 科 技 创 新 与 成 果 转 化 和 促 进 区 域 经 济 发 展 方 面 有 着 重 要 的 作 用 1。在 产 业 集 群 的 技 术 开 发 中 心 内 设 企 业 孵 化 器 可 以 吸 引 那 些 具 有 科 技 创 新 能 力 但 缺 少 资 金 的 科 技 人 员 进 驻 ，快 速 地 产 生 科 技 创 新 成 果 并 及 时 地 商 业 化 。 3政策建议 1 有关企业孵化器的论述，详见钱平凡、李志能，2000：“精心培育孵化器产业，促进区域经济发展”， 国务院发展研究中心：调查研究报告，第 90 期；或管理世界，第 6 期。 19 （1）大力发展产业集群，建立广阔而坚实的科技创新基础 产业集群是科技创新的有效温床，它构成我国的国家科技创新体 系中的新基础。但是，我国产业集群目前的发展还处于初级阶段，我 国产业集群的总量过少，分布很不均匀，技术含量偏低，在全球价值 链中还处于低端，等等。 这一切决定了我国产业集群目前还难以作为 国家创新系统的主要角色。因此，大力发展产业集群，不仅是科技创 新的需要，也是经济发展的需要。发展产业集群的方式有多种，各地 可根据本地情况选择合适的方式 1。 （2）制定明确的国家科技发展的中长期规划，引导产业集群的 科技创新，形成合理的区域分工 作为国家科技创新系统的一个重要组成部分，产业集群内的科技 创新会受到国家科技发展中长期规划的一定影响。因此，需要制定明 确的国家科技发展中长期规划，并根据不同产业集群的发展状况与特 点，选择合适的产业集群作为某种科技创新的攻关点，引导不同区域 有不同的科技创新重点方向，形成合理的区域科技创新的分工，减少 不