土地整治项目验收规程

TD 云南省国土资源行业标准 土地整治项目验收规程 云南省国土资源厅 1 前 言 为确保土地整治工程建设质量，统一和规范土地整治项目验收工作程序，明确各 级部门及相关参建单位的验收职责，完善项目验收的组织管理，提高项目管理水平。 云南省国土资源厅参照土地开发整理项目验收规程 （TD/T1013-2000 修订稿）和 云南省土地开发整理项目管理实施细则 ，结合云南省土地整治项目验收工作实际 情况，制定本规程。 本规程附录 AJ 为规范性表样。 本规程由云南省国土资源厅国土规划整理中心提出。 本规程由云南省国土资源厅批准。 本规程由云南省国土资源厅国土规划整理中归口并解释。 本规程起草单位： 本规程主要起草人： 2 目 次 前 言 1 1 总 则 3 2 术 语 4 3 验收条件 4 3.1 单元（工序）工程验收应具备的条件 4 3.2 分部工程验收应具备的条件 4 3.3 单位工程验收应具备的条件 4 3.4 单项工程验收应具备的条件 5 3.5 项目建设自检自查工作应具备的条件 5 3.6 初步验收应具备的条件 5 3.7 竣工终验应具备的条件 5 4 工程中间验收 5 4.1 验收依据 5 4.2 验收组织 6 4.3 验收工作内容 6 4.4 验收工作程序 7 4.5 验收成果 8 5 项目竣工验收 8 5.1 竣工验收依据 8 5.2 初步验收 8 5.3 竣工终验 9 6 工程质量等级评定和项目综合评价 10 6.1 工程质量评分及等级评定 10 6.2 对参建单位进行评价 10 6.3 验收组对建设项目进行综合评价 11 附录 A：土地整治工程质量验收评定项目划分表 12 附录 B：分部工程验收签证格式 14 附录 C：单位工程验收鉴定书格式 16 附录 D：单项工程验收鉴定书格式 18 附录 E：土地整治项目自检自查报告 20 附录 F：土地整治项目初步验收意见格式 34 附录 G：土地整治项目竣工验收报告格式 37 附录 H：土地整治项目竣工验收主要报告编制大纲 40 附录 I： 项目竣工验收必报资料目录 51 附录 J： 项目竣工验收备查资料目录 52 附录 K：土地整治项目归档资料分类表 53 附录 L：竣工验收建设项目综合评定表 54 条 文 说 明 55 1 总 则 55 2 术 语 55 3 验收条件 55 4 工程中间验收 56 5 项目竣工验收 58 6、工程质量等级评定和项目综合评价 60 3 1 总 则 1.1 目的 1.1.1 为加强土地整治项目验收管理、统一和规范验收程序和方法，明确项目验收内容 和要求，依据国家相关法律法规和国土资源部、云南省国土资源厅现行土地整治项目 管理的有关规定，特制定本规程。 1.1.2 当承包单位完成的工程具备验收条件时，项目监理机构、项目承担单位及各级项 目管理机构应按本规程规定及时组织验收。 1.2 适用范围 1.2.1 本规程适用于云南省土地整治项目。 1.3 土地整治项目工程质量评定项目按四级划分： 即单项工程、单位工程、分部工程、单元工程。 1.4 工程质量评定等级、项目建设工作评价： 1.4.1 土地整治项目质量评定等级为合格或不合格。 1.4.2 对项目建设综合评价及项目参建单位工作评价为：优良、一般、差。 1.5 验收阶段 1.5.1 土地整治项目验收划分为：中间验收和竣工验收两个阶段。 1.5.2 中间验收是检查施工合同的执行情况，验收包括单元（工序）工程验收、分部工 程验收、单位工程验收、单项工程验收。 1.5.3 单项工程验收完成后，项目所在地人民政府（项目领导小组）应对项目建设工 程进行自检自查。 1.5.4 竣工验收是对土地整治项目建设成果进行全面检查验收和综合评价，竣工验收阶 段分为初步验收和终验二个验收阶段。 1.6 验收组织 1.6.1 项目中间验收由项目所在地人民政府（项目领导小组） 、项目承担单位、项目现 场管理机构、项目监理机构、承包单位按本规程分级组织验收。 1.6.2 省级以上投资项目，初验由州（市）级国土资源行政主管部门组织验收；竣工验 收阶段的终验由省级国土资源行政主管部门组织验收。 1.6.3 州（市） 、县（市、区）投资项目，初验由县（市、区）级国土资源行政主管部 门组织验收；终验由省国土资源厅主管部门委托州（市）级国土资源行政主管部门组 织验收。 1.6.4 各级验收组应对验收内容提出明确的验收意见。 1.6.5 纪检、财务部门在验收过程中发现有违规违纪或违反财务管理规定的，终止验 收。 1.7 争议处理 4 1.7.1 验收过程中如发生争议，技术问题可组织专家协助决策。一般争议由验收组组长 协调、裁决，并报验收组织单位或上级国土资源行政主管部门。 1.7.2. 验收组成员对验收结论有保留意见时，应在验收成果资料中明确记载，并由保 留意见人签字。 2 术 语 2.1 单项工程 由若干个单位工程组成，能够独立发挥某一类土地整治功能要求的工 程项目。 2.2 单位工程 指具有相同设计特征值，可独立发挥作用的工程项目。 2.3 分部工程 单位工程的重要组成部分，具有相同的工程结构特点和施工工序要求 的工程项目。 2.4 单元工程 分部工程中由几个施工工序完成的结构综合体。 2.5 隐蔽工程 在施工过程中将被后续工序所掩盖的或施工后不便检查的工程项目。 2.6 外观质量 通过观察和必要的量、测反映的工程外表质量。 2.7 项目承担单位 相应的土地整治管理机构。 2.8 中间验收 工程施工期间单元（工序）工程、分部工程、单位工程和单项工程的验 收。 2.9 项目建设自检自查 项目所在地人民政府（项目领导小组）在单项工程验收结束后， 项目竣工验收前对项目实施全过程进行的检查和中间评价工作。 2.10 初步验收 在项目竣工终验之前，州（市）或县（市、区）级国土资源行政主管 部门对项目实施情况全面检查和综合评价的活动。 2.11 竣工终验 在项目初步验收合格后，国土资源行政主管部门按照规定的验收组织 程序和方法，对土地整治项目进行全面检验和综合评价的活动。 3 验收条件 3.1 单元（工序）工程验收应具备的条件 承包单位完成单元工程所含每道工序，工序质量经“三检”合格后，按要求填报 报验表及附件资料。 3.2 分部工程验收应具备的条件 分部工程所含单元工程已经完成且质量验收合格，单元工程质量评定资料完备。 3.3 单位工程验收应具备的条件 单位工程所含分部工程已经完成且质量验收合格，分部工程验收提出的遗留问 5 题已处理或已明确处理意见，分部工程验收签证及相关资料齐全。 3.4 单项工程验收应具备的条件 1 单项工程所含单位工程已经完成且质量验收合格； 2 工程已具备投入使用、运行管理的条件； 3 需要提前移交使用的，与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议； 4 单位工程验收存在的遗留问题已处理或已明确处理意见，单位工程验收鉴定 书及相关资料完备。 3.5 项目建设自检自查工作应具备的条件 1 项目承包单位已提交竣工报告、工程竣工图、工程保修书； 2 有完整的技术档案和项目管理资料； 3 有齐备的工程中间验收成果； 4 土地权属调整工作已经完成、各单项工程具备投入使用条件等； 5 与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议。 3.6 初步验收应具备的条件 1 工程建设内容已按批准的设计全部完成； 2 项目建设自检自查工作已完成； 3 工程量经复核已提交工程量复核报告； 4 竣工决算通过审计； 5 相关报告、必报资料和备查资料已准备就绪； 6 工程管护协议已签订，各单项工程投入使用运行状态良好。 3.7 竣工终验应具备的条件 1 初步验收合格； 2 历次验收遗留问题已处理完毕； 3 土地权属调整已落实无争议； 4 归档资料符合本规程要求及有关规定； 4 工程中间验收 4.1 验收依据 4.1.1 经批准的规划设计、项目预算、设计变更及批复。 4.1.2 经批准的项目实施方案。 4.1.3 经项目承担单位批准的工程质量验收评定项目划分方案。 6 4.1.4 施工合同，经监理机构签发的施工图纸等。 4.1.5 经监理单位批准的施工组织设计和施工技术方案，中间产品供货厂家提供的检 测报告和技术文件。 4.1.6 经项目承担单位批准的监理规划和监理实施细则。 4.1.7 国土资源部、云南省国土资源厅关于土地整治项目的相关文件、规程、规范、 标准、实施细则等。 4.1.8 国家相关的法律、法规，相关行业现行技术规范和技术标准。 4.1.9 分级验收成果及相关资料。 4.2 验收组织 4.2.1 单元（工序）工程验收由监理工程师主持，项目承担单位驻现场管理机构代表、 承包单位技术负责人参加。 4.2.2 分部工程验收由项目总监理工程师主持，监理机构及项目承担单位组成验收组， 承包单位项目经理及技术负责人参加。 4.2.3 单位工程验收由项目承担单位主持并组成验收组，项目监理机构、承包单位有 关人员参加。 4.2.4 单项工程验收由县级国土资源行政主管部门主持并组成验收组，项目承担单位、 设计单位、监理机构、承包单位、工程管护等单位有关人员参加。 4.2.5 各单项工程验收完成后，项目建设自检自查工作由项目所在地人民政府（项目 领导小组）主持，相关职能部门及参建单位参加。 4.3 验收工作内容 4.3.1 单元（工序）工程验收工作内容 1 检查工序质量评定及工程量资料完备性； 2 原材料及中间产品质量保证资料完备性； 3 质量检查、检验、试验资料完备性； 4 外观质量检查； 5 认定单元（工序）工程质量等级及单元（工序）工程工程量； 4.3.2 分部工程验收工作内容 1 检查单元工程质量评定资料完备性； 2 认定分部工程质量等级； 3 对验收工作发现的工程遗留问题明确处理意见。 4.3.3 单位工程验收工作内容 1 检查施工合同建设任务完成情况； 2 检查各项技术指标是否达到设计要求； 3 认定单位工程质量等级； 4 检查分部工程验收遗留问题的处理情况，提出处理意见。 7 4.3.4 单项工程验收工作内容 1 检查工程是否按批准的设计完成建设任务； 2 检查工程质量，对质量缺陷提出处理要求； 3 认定单项工程质量等级； 4 核查工程遗留问题处理情况，提出验收意见。 4.3.5 项目建设自检自查工作内容 1 项目建设工程管理情况； 2 项目建设资金管理使用情况； 3 项目建设工程完成数量； 4 项目建设工程中间验收工程质量等级评定验收成果； 5 归档资料、影象资料； 6 工程质量等级评定，对项目建设及参建单位进行综合评价。 4.4 验收工作程序 4.4.1 单元（工序）工程验收工作程序 承包单位应按规范和检验标准对每道工序质量及单元工程质量进行“三检” ， 填写单元（工序）工程质量评定表及工程计量表报监理机构和项目承担单位，由监理 机构组织复核验收。 4.4.2 分部工程验收工作程序 1 承包单位向监理机构提出分部工程验收申请； 2 由总监理工程师组织监理机构、项目承担单位、项目承包单位对分部工程进 行验收； 3 承包单位汇报分部工程所含单元工程施工情况； 4 专业监理人员汇报分部工程所含单元工程质量评定情况； 5 检查单元工程质量评定资料； 6 现场查看工程实体质量和外观质量 7 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.3 单位工程验收工作程序 1 项目承包单位向项目承担单位提出验收申请； 2 由项目承担单位组织监理机构、项目承包单位对单位工程进行验收； 3 听取承包单位施工情况和监理机构监理工作情况汇报； 4 查看工程资料；查看工地现场； 5 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.4 单项工程验收工作程序 1 项目承担单位向县级国土资源行政主管部门提出验收申请； 2 由县级国土资源行政主管部门组织项目承担单位、设计单位、监理单位、项 8 目承包单位对单项工程进行验收； 3 听取项目承担单位的汇报； 4 查看工程资料；查看工地现场； 5 听取设计单位代表意见； 6 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.5 项目建设自检自查程序 1 县级国土资源行政管理部门向县级项目领导小组提出申请； 2 由县级项目领导小组组织项目承担单位及相关部门、监理单位、项目承包单位、 项目区代表等对项目工程进行自检自查； 3 验收组按外业、内业分组进行检查； 4 召开自检自查工作会议，形成并通过项目自检自查报告 。 4.5 验收成果 4.5.1 分部工程验收的成果是分部工程验收签证（见附录 B） 。 4.5.2 单位工程验收的成果是单位工程验收鉴定书（见附录 C） 。 4.5.3 单项工程验收的成果是单项工程验收鉴定书（见附录 D） 。 4.5.4 土地整治项目自检自查报告（见附录 E） 。 5 项目竣工验收 5.1 竣工验收依据 5.1.1 项目入库、投资计划和项目预算的通知，实施方案审查意见及相关的批复、批示 文件。 5.1.2 国土资源部、云南省国土资源厅关于土地整治项目的相关文件、规程、规范、标 准、办法、实施细则等。 5.1.3 国家其他相关的法律、法规，相关行业技术规范和技术标准。 5.1.4 项目规划设计、预算书、施工图设计、相关的设计变更及批准文件。 5.1.5 经批准的项目实施方案。 5.1.6 招投标文件、合同文件及附件。 5.1.7 项目验收申请、项目竣工报告、工程量复核报告、财务决算报告、财务审计报告、 监理工作总结、质量评估报告、项目竣工图、现状图等。 5.1.8 各级项目管理机构验收报告等。 5.2 初步验收 5.2.1 初步验收组织单位按本规程 1.6.2、1.6.3 规定执行。 5.2.2 初步验收工作内容 1 审查县级项目领导小组项目自检自查报告 、项目承担单位土地整治项目 9 竣工报告（初稿） 、 财务决算报告 、 财务审计报告 、 设计工作总结 、 监理工 作总结 、 质量评估报告 、 工程量复核报告 、 施工管理工作总结及工程档案和 影像资料； 2 查验项目工程建设任务完成情况，工程质量是否达到设计和合同要求情况； 3 中间验收遗留问题处理情况，确定尾工内容清单、完成期限和责任单位等； 4 检查权属管理情况、管护责任主体拟定及移交情况； 5 检查资金使用管理情况； 6 检查项目工程投入使用运行情况、是否达到设计功能，存在的问题及处理意 见； 7 明确初步验收结论。 5.2.3 初步验收一般程序 1 项目承担单位逐级向初步验收组织单位提出初步验收申请； 2 由初步验收组织单位组织相关部门组成验收组，并成立工程、财务、综合等专 业验收小组； 3 分专业组开展检查工作； 4 召开验收会议： 1）项目承担单位向初步验收组汇报项目实施及历次检查情况，听取承包单位、 监理机构的工作汇报； 2）初步验收组听取各专业组检查意见； 3）形成初步验收意见。 5.3 竣工终验 5.3.1 项目终验由省级、州（市）级国土资源管理部门主持，省级、州（市）级国土 资源管理部门及相关部门、财务等有关专家组成竣工验收组。 5.3.2 项目终验组织单位在接到竣工验收申请后，提前 5 天下达竣工验收通知，明确 验收时间、地点、参加单位和各项要求。并成立工程、财务、综合等各专业审查验收 小组。 5.3.3 项目承担单位、设计、施工、监理、工程管护单位作为被验单位不参加验收组， 列席竣工验收会议，负责解答验收组的质询。 5.3.4 项目终验工作内容 1 审查项目竣工验收必报资料和备查资料； 2 对项目组织管理和制度执行的验收； 3 核查规划设计建设任务完成情况，建设规模、新增耕地面积、新增耕地率，各 单项工程完成的数量； 4 核查工程量复核报告； 5 核查工程质量管理资料及现场检查； 6 对资金使用管理的验收； 10 7 对土地权属管理和效益的验收； 8 对项目技术档案的验收； 9 复核初步验收存在问题的处理情况，对仍未处理的问题提出处理意见，落实责 任单位； 10 形成并通过项目竣工验收意见。 5.3.5 项目终验程序 1 初步验收组织单位完成初步验收工作后，向竣工终验组织单位提出终验申请； 2 由竣工终验组织单位组织相关部门组成验收组，并成立工程、财务、综合等专 业审查验收小组； 3 分专业组开展检查工作；项目承担单位、监理单位、工程量复核单位接受质询； 4 召开验收会议： 1）项目承担单位汇报项目实施情况； 2）初步验收组织单位汇报初步验收情况； 3）监理单位汇报监理工作情况； 4）工程量复核单位汇报工程量复核情况； 5）各专业验收组汇报核查情况； 6）讨论、综合各专业组检查情况形成竣工验收意见 。 6、工程质量等级评定和项目综合评价 6.1 工程质量评分及等级评定 6.1.1 单元（工序）工程质量评定按照土地整治项目工程质量评定标准执行；分 部、单位、单项工程质量评定按照本规程执行。 6.1.2 自检自查工程质量评定由县项目领导小组采用自检自查项目工程质量综合评 定表对工程质量评定；工程质量等级评定分为：合格、不合格。评分得分大于等于 70 分为合格，低于 70 分为不合格。 6.1.3 初步验收组根据项目初步验收情况、 自检自查项目工程质量综合评定表质量 等级，对项目工程质量评分及质量等级认定。 6.1.4 竣工终验验收组根据项目竣工验收情况、 自检自查项目工程质量综合评定表 、 初步验收意见 、对项目工程质量评分及质量等级核定。 6.2 对参建单位进行评价 6.2.1 县项目领导小组对参建单位进行评价，采用自检自查报告（表 E-5表 E-8）进 行综合评价。评价结论分为：优良、一般、差。评定得分大于等于 90 分且工程质量 等级合格为优良，大于等于 70 分且工程质量等级合格为一般，小于 70 分为差。 11 6.2.2 初步验收组根据项目初步验收情况、自检自查报告（表 E-5表 E-8）的评价意 见，对项目参建单位评价意见认定。 6.2.3 竣工终验验收组根据项目竣工验收情况、自检自查报告（表 E-5表 E-6）的评 价意见、 初步验收意见 、对项目参建单位评价意见核定。 6.3 验收组对建设项目进行综合评价 6.3.1 竣工验收组对建设项目综合评价采用竣工验收建设项目综合评定表 （附录 L） 。评定得分大于等于 90 分且工程质量等级合格的为优良，大于等于 70 分且工程质 量等级合格的为一般，小于 70 分为差。 6.3.2 竣工验收建设项目综合评定表 （附录 L）评分采取加权平均法计算，县项目 领导小组自检自查工程质量评分，得分权值为 0.2；竣工验收工程质量得分权值为 0.4（初验、终验得分权值各为 0.2） ， 参建单位工作评价得分权值为 0.4（项目承担单 位、设计单位、监理单位、承包单位各占 0.1） 。 12 附录 A 土地整治工程质量验收评定项目划分表 单项 工程 单位工程 分部工程 单元工程 主要工序工程 表土剥离 土地推平 田面 平整 表土恢复 田块修筑 筑埂（坎） 按规划设计每个编号田块为一 个单元工程 客土回填 表土保护 土 地 平 整 工 程 地力保持 土壤改良 按规划设计每个编号田块为一 个单元工程 测量放线、 表土剥离、 土地推平、 表土恢复、 客土、 土壤改良、 修筑田埂。 塘坝 一座建 筑物 为一 个单 元工 程 小型拦河坝 一座建 筑物 为一 个单 元工 程 泵站 一座建 筑物 为一 个单 元工 程 农用井 一座建 筑物 为一 个单 元工 程 水源工程 小型集雨设施 一座建 筑物 为一 个单 元工 程 U 形渠道 一条为一 个单 元工 程 梯形渠道 一条为一 个单 元工 程 矩形渠道 一条为一 个单 元工 程 输水 工程 低压管道 一条为一 个单 元工 程 固定式喷灌 一个水源灌溉区为一 个单 元工 程 移动式喷灌 一个水源灌溉区为一 个单 元工 程 微灌、喷灌工程 滴灌 一个水源灌溉区为一 个单 元工 程 明沟 一条为一个单元工程 排水工程 暗渠（管） 一条为一个单元工程 水闸 一座为一个单元工程 渡槽 一座为一个单元工程 倒虹吸 一座为一个单元工程 涵洞 一座为一个单元工程 灌 溉 与 排 水 工 程 渠系建筑物工程 农桥 一座为一个单元工程 测量放线、 土方（石）开挖、 浆砌石（砌砖）、 勾缝、 抹灰、 模板安、撤、 钢筋制作安装、 混凝土浇筑、 管道安装、 设备安装、 土方回填、 13 跌水、陡坡 一座为一个单元工程 量水设施 一座为一个单元工程 隧道 一座为一个单元工程 低压输电线路 一个电源控制区为一个单元工 程 高压输电线路 一个电源控制区为一个单元工 程 输配电 工程 变配电工程 一组电力控制区为一个单元工 程 电杆埋设、 架线、 设备安装、 新建支道 一条为一 个单 元工 程 支 道 改建支道 一条为一 个单 元工 程 新建田间道 一条为一 个单 元工 程 田间道 改建田间道 一条为一 个单 元工 程 新建生产路 一条为一 个单 元工 程 田 间 道 路 工 程 生产路 改建生产路 一条为一 个单 元工 程 测量放线、 路基调型(开挖)、 素土路基、 垫层、 路面、 路肩、 农田防护林 一个林带为一个单元工程 梯田埂坎防护林 一个林带为一个单元工程 护路、护沟、护渠林 一个林带为一个单元工程 农田防护林工程 护岸、护堤林 一个林带为一个单元工程 土方开挖、 植树、 护堤 长度在 50m 为一个单元工程 护岸 长度在 50m 为一个单元工程岸坡防护工程 护坡 长度在 50m 为一个单元工程 谷坊 一座建筑物为一个单元工程 沟头防护 一座建筑物为一个单元工程沟道治理工程 栏沙坝 一座建筑物为一个单元工程 截流沟 一条为一个单元工程 农 田 防 护 与 生 态 环 境 保 持 工 程 坡面防护工程 排洪沟 一条为一个单元工程 测量放线、 土方（石）开挖、 垫层、 砌石（串石）、 模板安、撤、 钢筋制作安装、 混凝土浇筑、 抹灰（勾缝）等。 其它 工程 根据实际工作内容按设计或参考以上情况进行单位工程、分部工程、单元工程划分。 14 附录 B：分部工程验收签证格式 编号： 标段 土地整治项目 分部工程验收签证 （封面格式） 单项工程名称： 单位工程名称： 分部工程名称： 分部工程验收组 年 月 日 15 分部工程验收签证 分部工程位置 承包单位 施工内容 主要设计指标 开、完工日期 施工过程 （使用的设备，施工程序和方法） 完成的工程量 单元工程 质量评定资料 质量认定意见 存在问题及 处理意见 验收结论 保留意见 承包单位 监理单位 项目承担单位 参加验收 人员签字 16 附录 C：单位工程验收鉴定书格式 编号： 标段 土地整治项目 单位工程验收鉴定书 （封面格式） 单项工程名称： 单位工程名称： 项目单位工程验收组 年 月 日 17 一、工程概况 设计建设任务（内容、规模、主要工程量） ，承包单位及合同金额。 二、单位工程验收工作概况 参加验收有关单位及人员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程 开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况 列出单位工程实际完成工程量及其经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量 确认历次分部工程验收质量认定意见，认定单位工程质量等级。 六、技术档案 分部工程质量评定资料及分部工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见 历次分部工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论 对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单位工程验收组成员签字表 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日 18 附录 D：单项工程验收鉴定书格式 编号： 标段 土地整治项目 单项工程验收鉴定书 （封面格式） 项目单项工程验收组 年 月 日 19 一、工程概况 设计建设任务（内容、规模、主要工程量） ，承包单位及合同金额。 二、单项工程验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程 开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况 列出单项工程实际完成工程量及经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量 确认历次单位工程验收质量认定意见和单项工程外观质量评定结果，认定单项工程质量 等级。 六、技术档案 单位工程质量评定资料及单位工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见 历次单位工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论 对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单项工程验收组成员签字表 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日 20 附录 E：土地整治项目自检自查报告 土地整治项目 自检自查报告 （封面格式） 项目领导小组 年 月 日 21 一简要介绍项目批复、项目实施准备。 项目设计单位、招投标单位、监理单位、承包单位。 项目开工完工时间。 二项目实施情况，列表说明规划设计建设任务、实际完成情况、变更情况及相关批 复。建设任务完成情况必须按附件项目建设情况表 （表 E-1） 、 项目建设任务完成情况 汇总表 （表 E-2）进行统计汇总。 三按合同标段工程质量中间验收评分表 （表 E-3）对承包单位合同标段工程质量 评分；根据各合同标段工程质量评分，按自检自查项目工程质量综合评定表 （表 E-4） 对项目工程质量评分并评定项目工程质量等级。 四预算执行情况（资金到位、总收入、总支出、收支结余状况） 。 五项目预期效益（经济、社会、生态效益） 。 六项目管理（五项制度、土地权属、工程移交管护） 。 七档案资料。 八经验、建议、存在问题的处理。 九根据自检自查情况对项目承担单位、设计单位、监理单位和各承包单位的工作按 （表 E-5表 E-8）进行综合评价。 十附件： 1. 项目建设情况表 （表 E-1） 2. 项目建设任务完成情况汇总表 （表 E-2） 3. 合同标段工程质量中间验收评分表 。 （表 E-3） 4. 自检自查项目工程质量综合评定表 。 （表 E-4） 5. 参建单位综合评价表 （表 E-5表 E-8） 。 6. 参会单位和人员（含村、组及群众代表）签到表并加盖单位公章。 22 项 目 建 设 情 况 表 表 E-1 预算总额 计划下达时间 建设期 承担单位 设计单位 备案证号 签订合同时间 监理单位 资质等级 签订合同时间 承包单位 资质等级 签订合同时间 审计单位 机构性质 签订合同时间 招标代理机构 资质等级 签订合同时间 工程招标方式 开工时间 竣工时间 公告方式 受益农户 户， 人。 批准下达数 批准下达数项目建设规模 (公顷) 完成数 新增耕地面积 (公顷) 完成数 建设内容 单位 计划数 变更数 完成数 土地整理平整 公顷 土地开发平整 公顷 土地复垦平整 公顷 合计 公顷 开挖 万 m3 客土 万 m3 表土剥离 万 m3 土地 平整 工程 土 （石） 方 量 合计 万 m3 塘坝 座水源工程 座 斗渠 km 农渠 km输水工程 km 斗沟 km 农沟 km排水工程 km 水闸 座 渡槽 米 倒虹吸 座 涵洞 座 农桥 座 渠系建筑 物工程 灌 溉 与 排 水 工 程 田间道 km田间道路工程 生产路 km 种 树 株农田防护 种 草 m2 水土保持 农田 防护 工程 23 项目建设任务完成情况汇总表 表 E-2 工 程 量 单项 工程 名称 单位 工程 名称 分部工程名称 计 量 单 位 数 量 开挖 土方 （ m3） 开挖 石方 （ m3） 回填 土方 （ m3） 清淤 （ m3 ） 客土 （ m3） 筑梗 （ m3） 抛石 （ m3） 挡护墙 （ m3） 挖竹根 （ m3） 计划 表土剥离 完成 计划 土地推平 完成 计划 田 面 平 整 表土恢复 完成 计划 田块 修筑 筑梗（坝） 完成 计划客土 完成 计划 表土保护 完成 计划 土 地 平 整 地力 保持 土壤改良 完成 24 项目建设任务完成情况汇总表表 表 E-2 工 程 量单项 工程 名称 单位 工程 名称 分部工程名称 计 量 单 位 数 量 土方 开挖 （ m3） 石方 开挖 （ m3） 清淤 （ m3） 垫层 （ m3 ） 浆砌石 （ m3） C20 砼 （ m3） C15 砼 （ m3） 钢材 kg 管道 （ m) 电杆 （根） 架线 （ m) 计划塘坝 完成 计划水池 完成 计划水窖 完成 计划 水源 工程 完成 计划斗渠 完成 计划农渠 完成 计划 输水 工程 低压管道 完成 计划斗沟 完成 计划农沟 完成 灌 溉 与 排 水 工 程 排水 工程 计划 25 完成 计划水闸 完成 计划渡槽 完成 计划倒虹吸 完成 计划涵洞 完成 计划农桥 完成 计划跌水、陡坡 完成 计划 渠系 建筑 物工 程 完成 计划低压输电线路 完成 计划高压输电线路 完成 计划变配电工程 完成 计划 灌 溉 与 排 水 工 程 输配 电工 程 完成 26 项目建设任务完成情况汇总表 表 E-2 工 程 量单项 工程 名称 单位 工程 名称 分部工程名称 计 量 单 位 数 量 土方 开挖 （ m3） 石方 开挖 （ m3） 清淤 （ m3） 土方 回填 （ m3） 浆砌 石 （ m3） 砼 （ m3） 垫层 （ m3） 面层 （ m3） 植树 （株） 计划新建支道 完成 计划支道 改建支道 完成 计划新建田间道 完成 计划改建田间道 完成 计划 田间道 完成 计划新建生产路 完成 计划 田 间 道 路 工 程 生产路 改建生产路 完成 计划农田防护 林工程 农田防护林 完成 27 计划护路、护渠、 护堤 完成 计划护堤 完成 计划护岸 完成 计划 岸坡 防护 工程 护坡 完成 计划谷坊 完成 计划 沟道 治理 工程 拦沙坝 完成 计划截流沟 完成 计划 农 田 防 护 与 生 态 环 境 保 持 工 程 坡面 防护 工程 排洪沟 完成 计划 完成 计划 其 他 工 程 完成 监理机构：（全称及盖章） 年 月 日 项目承担单位：（全称及盖章） 年 月 日 28 合同标段工程质量中间验收评分表 第 合同标段： 承包单位 ： 表 E-3 序号 项 目 评定内容 应得分值 实得分 一 土地平整工程 田(地)块规整度，便于耕作性 田(地)块连片性，便于机耕性 土壤厚度、耕作层地力情况 田坎稳固性 30 二 灌溉与排水 供水管线、房屋及机电系统功能和外观， 水源工程、输配水工程、排灌沟渠系统及 配套建构筑物工程外观及实际使用效果情 况 25 三 田间道路工程 道路宽度、涵洞、支砌、通畅性、排水完 善程度、支挡工程外观、道路坡度 路基、路面稳定情况，外观使用效果 15 四 农田防护和水土 保持工程 岸坡防护、坡面防护、沟谷防护及治理、 防护林、水土保持林草等工程的实施情况 功能、外观 15 五 竣工图表 内容齐全、书写打印清晰、装订整齐、符 合相关要求 15 合 计 100 项目承担单位（盖章） 项目承担单位负责人； 年 月 日 工程质量 评定等级 注： 缺项时，合计实得分= 实得分/ (100- 缺项应得分）/100。例如：缺项目二时，实得分 应除以 0.75；项目二、三均缺时，实得分应除以 0.6 依次类推。 29 自检自查项目工程质量综合评定表 项目名称： 表 E-4 合 同 标 段 工程评分 投资额 (万元) 评分投资额 备 注 合同标段 1 合同标段 2 合同段 n 合 计 项目工程质量评分 项目质量等级 项目领导小组成员： 年 月 日 注： 项目工程质量评分值=（合同段工程质量评分值该合同段投资额）/施工合同段投资额 30 项目承担单位建设管理综合评价表 工程名称： 项目承担单位： 表 E-5 序号 项 目 评定方法 应得分 实得分 一 工程建设任务 完成情况 未按批准规模、标准组织建设，实际完成工程量少 于批准建设工程量，扣 510 分。 10 二 项目组织管理 和制度执行 项目领导机构组建和应依法办理的项目建议书、可 行性研究、施工图设计、开工报告等批复情况，每 缺一项扣 2 分；项目基本情况公告、招标公告、权 属公告、补偿公告、项目区标志牌每缺一项扣 2 分； 未落实质量与安全责任扣 2 分；未执行审计制度、 会计制度、汇报制度、检查制度有关法规的，每一 项扣 2 分。 10 三 资金使用管理 项目财务机构设置和人员配备、资金专户、资金支 出审批程序、费用开支范围、每存在问题一项扣 2 分；项目竣工决算每超预算（或批准的调整预算） 1%扣 1 分，每节省预算 2%加 1 分（最多可加 5 分） 。 10 四 权属和效益 权属调整有异议未落实、土地权属界线图、地籍图 与实际不一致，每发现一处扣 2 分。其他方面，视 情节轻重酌情扣分。效益分析不合理、偏差大扣 3 分。 10 五 工程进度 按合同工期每拖延一个月扣 3 分，随意提前工期扣 5 分。 10 六 安全生产 每发生一起重大安全事故扣 5 分，每发生一起一般 安全事故扣 1 分。 10 七 廉政建设 措施不健全扣 2 分，因不廉政被处分每人次扣 5 分， 有被起诉的扣 10 分。 10 八 工程质量 中间验收质量合格得 30 分。 30 合 计 100 领导小组成员签名： 年 月 日 评价 意见 31 设计工作综合评价表 工程名称： 设计单位： 表 E-6 序号 项 目 评定方法 应得分 实得分 一 设计方案 1、总体方案是否经济合理，存在不足扣 210 分； 2、不符合有关标准、规范，每处问题扣 25 分。 20 二 设计文件 1、未按编制规程和制图标准编制扣 210 分； 2、错、漏严重的扣 10 分，一般扣 25 分； 3、设计造成质量事故，重大事故每起扣 30 分， 一般事故每起扣 210 分； 4、设计变更造成工程费用的变化，每增加合 同价的 1%扣 2 分。 30 三 设计服务 1、未按合同协议派驻设计代表，每缺 1 人或 1 人不称职扣 15 分； 2、服务不及时扣 25 分。 20 四 工程质量 中间验收工程质量合格得 30 分。 30 合 计 100 领导小组成员签名： 年 月 日 评价 意见 32 33 工程监理工作综合评价表 工程名称： 监理合同编号： 监理单位： 表 E-7 序号 项 目 评定方法 应得分 实得分 一 人员机构 监理人员未按要求持证上岗扣 1 分； 监理人员未按合同进场扣 1 分； 监理人员被清退每人次扣 2 分； 内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到 位扣 2 分； 检测仪器、交通工具、办公设备未按合同要求配备扣 1 分； 10 二 质量控制 独立抽检频率不到 5%扣 2 分；不到 10%扣 1 分；工 地巡查、重要工序旁站不足扣 2 分；资料签认不规范 扣 1 分。 15 三 进度控制 拖延工期每月扣 1 分 5 四 投资控制 根据计量支付工作情况酌情扣分 10 五 监理资料 不符合竣工验收要求的扣 15 分 10 六 廉政建设 措施不健全扣 2 分，因不廉政被清退或处分每人次扣 5 分，有被起诉的，每人次扣 5 分 5 七 安全监理 每发生一起重大安全事故扣 5 分，每发生一起一般安 全事故扣 2 分 15 八 工程质量 监理的各施工合同标段中间验收工程质量合格得 30 分； 30 合 计 100 领导小组成员签名： 年 月 日 评价 意见 34 承包单位施工管理综合评价表 工程名称： 合同标段编号： 承包单位： 表 E-8 序号 项 目 评定方法 应得分 实得分 一 工期进度 每拖延一个月扣 2 分 生产组织不均衡扣 1 分 10 二 履行合同 项目经理、技术负责人每更换 1 人次或 1 人不称职扣 2 分，专业工程师每更换 1 人次扣 1 分，主要机械不 足或性能不良扣 1 分，进场不及时或未经许可撤离扣 0.5 分，资料员达不到要求扣 2 分，有拖欠分包人工 程款和农民工工资的扣 2 分。 15 三 竣工文件 竣工图与竣工工程不符每处扣 1 分，施工原始记录、 自检资料不齐全扣 24 分，资料的真实可信度有问题 扣 24 分 15 四 安全生产 每发生一起重大安全事故扣 5 分，每发生一起一般安 全事故扣 2 分 15 五 文明施工 规章制度不健全扣 12 分，文明工地建设差扣 23 分， 破坏环境和乱占土地的扣 35 分 5 六 廉政建设 措施不健全扣 2 分，因不廉政被清退或处分每人次扣 5 分，有被起诉的每人次扣 5 分 10 七 工程质量 中间验收工程质量合格得 30 分； 30 合 计 100 领导小组成员签名： 年 月 日 评价 意见 35 附录 F：土地整治项目初步验收意见格式 土地整治项目 初步验收意见 （封面格式） 项目初步验收组 年 月 日 36 一、初步验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、制度执行情况 对公告制、项目法人制、监理制、招投标制、合同制及其它项目管理制度制定和 执行情况逐项进行评价。 三、项目建设任务完成情况 对照经批准的规划设计和变更材料，说明实际完成工程量及其经济技术指标。 四、对工程质量认定及参建单位综合评价 根据工程中间验收、自检自查报告及检查情况，认定项目工程质量等级和参建单 位综合评价。 五、土地权属管理 土地权属调整方案编制、批准、落实情况。 六、工程管护 工程管护责任主体拟定情况。 七、项目预期效益 项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 八、技术档案 是否满足竣工验收要求，列明已具备的技术档案资料目录。 九、存在问题和处理意见 历次工程中间验收遗留问题处理情况，仍存在的具体问题，提出处理意见，并明 确整改责任单位及完成时间。 十、初步验收结论 明确说明项目具备或不具备竣工验收条件，若具备竣工验收条件应提出竣工验收 日期建议；若不具备竣工验收条件应明确再次初步验收时间，若发现重大违规、违纪 问题，初步验收组织单位应报上级国土资源管理部门处理。 十一、初步验收组成员签字表 37 姓名 单位 职务/职称 签字 组长 成员 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日 38 附录 G：土地整治项目竣工验收报告格式 土地整治项目 竣工验收报告 （封面格式） 项目竣工验收组 年 月 日 39 一、竣工验收工作概况 参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、项目基本情况 1、项目范围 项目区四至及涉及的村、镇。 2、项目建设规模和投资规模 3、项目计划工期 4、建设任务及主要指标 主要工程数量，土地整治建设规模、新增土地面积及新增耕地率。 三、项目组织管理 领导机构，各类必要专业人员配备，相关的项目管理制度。 四、制度执行情况 五、项目建设任务完成情况 六、工程质量 历次单项工程验收时间及对单项工程质量的认定情况，抽验的工程数量及占实际 完成数量的百分比，抽验工程质量认定情况。 七、资金使用与管理 项目预算执行情况，资金到位及拨付审批、支出情况，竣工决算及审计等情况。 八、项目实施进度 项目开、完工日期及各单项工程开、完工日期。与计划进度对比及原因分析。 九、土地权属管理及土地利用变更调查、登记 土地权属调整方案编制、批准、落实情况，土地利用变更调查、登记情况。 十、工程管护 工程和设备移交情况，管护组织、制度和人员落实情况。提出工程使用管理的建 议。 十一、项目预期效益 项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 十二、档案管理 归档资料是否齐全，是否专人、专库、分类管理，是否制定了管理制度。 十三、存在问题和处理意见 对项目存在的具体问题，提出处理意见，并明确责任单位、完成时限及监督处理 单位。 十四、竣工验收结论 1、对项目建设任务、工期、质量、资金使用管理、制度执行、权属调整、预期 效益分析、工程管护以及工程技术档案的结论。 2、对项目承担单位和设计、监理、施工等参建单位做出评价。 40 3、对项目是否通过竣工验收并交付使用提出意见。 十五、保留意见 载明验收组成员对验收结论的保留意见及本人签名。 十六、竣工验收组成员签字表 十七、被验单位代表签字表 竣工验收组成员签字表 姓 名 单 位 职务/职称 签 字 组 长 成 员 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日 41 附录 H：土地整治项目竣工验收主要报告编制大纲 H.1 土地整治项目竣工报告（项目承担单位） 一、项目概况 项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。 二、项目实施准备情况。 公告宣传、工程监理单位招标、工程施工招投标过程、合同签订等。 三、项目实施情况 项目开、完工日期，建设任务完成情况，主要设计变更原因、变更内容和批准情 况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。 四、项目管理及制度执行 机构设置及工作情况，项目建设管理采取的措施和制度建设、五项制度执行情况。 五、工程建设质量 说明如何进行质量管理，采取了那些措施，历次验收时间及工程质量认定情况。 六、资金使用与管理 预算执行，竣工决算，增减原因说明，设计与实际完成的工程量对比，资金管理， 竣工决算审计结论等。 七、土地权属管理及土地利用变更 土地权属调整方案编制、批准、落实情况，地籍变更登记工作情况。 八、项目效益 1、经济效益： 2、社会效益： 3、生态效益： 九、工程管护及基本农田划定 管护单位及措施落实情况，基本农田划定和标志牌设立情况。 十、项目档案管理 十一、经验、建议及存在问题的改进措施 十二、附表 1、项目建设情况表（见表 1） 2、预算执行和资金使用情况表（见表 2） 3、项目投资预期效益表（见表 3） 4、土地整治前后土地利用结构变化情况表（见表 4） 5、项目验收信息报备表（见表 5） 42 十三、附件、附图 1、 工程量复核报告 2、 财务决算报告 3、 审计报告 4、 监理工作总结 5、 质量评估报告 6、 自检自查报告 7、 项目入库、项目计划及预算资金下达文件 8、 项目竣工图 9、 竣工后的土地利用现状图 43 表 1： 项 目 建 设 情 况 表 预算总额 计划下达时间 建设期 承担单位 设计单位 备案证号 签订合同时间 监理单位 资质等级 签订合同时间 承包单位 资质等级 签订合同时间 审计单位 机构性质 签订合同时间 招标代理机构 资