2015年上半年青海省证券从业《证券法律法规》：背信运用受托财产考试题

2015 年上半年青海省证券从业证券法律法规：背信运 用受托财产考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、_是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控 制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 2、反映公司运用所有者资产效率的指标是_ A固定资产周转率 B存货周转率 C总资产周转率 D股东权益周转率 3、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A客户委托的证券经纪公司 B证券交易所 C登记结算公司 D客户的开户银行 4、信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 5、目前道-琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 6、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环 境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 7、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资者 以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所；基金评级机构 8、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。 A9:3011:30、13:0015:00 B9:15 11:30、13:1515:00 C9:15 11:30、13:0015:00 D9:3011:30、13:3015:00 9、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期 末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 10、虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 11、下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是_。 A指数策略 B现金流量匹配策略 C应急免疫策略 D免疫策略 12、在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 13、_通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 14、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 15、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由_演变成股份公司。 A独资经营企业 B家庭型 C合伙经营企业 D个体工商户 16、公司债券的发行采取（） 。 A审批制 B注册制 C核准制 D登记制 17、应急免疫出现于（）年。 A1884 B1984 C1980 D1982 18、基金收益分配后基金份额净值不能_面值。 A高于 B低于 C等于 D不确定 19、证券公司稽核部门应定期对自营业务的_情况进行全面稽核，出具稽核报 告。 A盈亏 B合规运作 C风险监控 D交易状况 20、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于 _，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。 A专门的清算交收账户 B商业银行 C专门的银行托管账户 D证券交易所 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限 2、我国证券分析师行业自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 3、一元线性回归方程可以应用于_。 A描述两指标变量之间的数量依存关系 B描述两指标变量之间的非线性关系 C利用回归方程进行统计控制，通过控制 X 的范围来实现指标 Y 统计控制 的目标 D利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 4、增值税的出口退税额_。 A不计入会计利润 B不征收企业所得税 C不改变企业现金流量 D不增加销售收入 5、在证券交易市场发展的早期，_是一种重要的形式。 A第三市场 B第四市场 C店头市场 D柜台市场 6、下列关于凸性的说法错误的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函 数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 7、下列叙述正确的有_。 A只有股份有限公司才能发行股票 B机构投资者是证券市场最广泛的投资者 C2005 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易 D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机 构进行证券投资 8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B 股现金红利的派发 权益登记日为_日。 AT+2 BT+4 CT+6 DT+11 9、证券市场的监管原则不包括_。 A依法管理原则 B公开、公正与公平原则 C保护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则 10、在债券交易中，采用净价交易的特点是_。 A以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B以净价价格为最后清算交割价格 C以含利息的全价报价 D价格固定，不随行就市 11、下列对非上市证券认识正确的有_。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 12、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报 送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A五日 B八日 C十日 D十五日 13、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的 要求有_。 A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 B最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元 C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 14、在基金运作中，具有核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金销售机构 15、若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5.7 B10.7 C16.7 D20.0 16、报酬请求权是_的职权。 A董事 B独立董事 C监事 D总经理 17、关于发审委的职责，以下说法正确的是（） 。 A根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符 合相关条件 B审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构 及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书 C审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D依法对股票发行申请提出审核意见 18、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 万元 B最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 万元 C最近 1 期末经审计的总