《交易费用范式》PPT课件.ppt

1、第三章,交易费用范式,讲义结构,学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式,学习目的和要求,交易费用和产权分析是新制度经济学研究制度构成和运行的基本原理 了解和掌握交易费用的含义及其存在的原因 了解和掌握交易费用测量的方法以及交易费用测量方法的比较 了解和掌握交易费用范式的基本内容,讲义结构,学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式,交易费用的含义及其存在的原因,交易费用的含义及其存在的原因 康芒斯的三种交易 买卖的交易 管理的交易 限额的交易 什么是交易费用？ 交易费用思想最早来自科斯的企业的性质 使用价格机制是有代价的

2、“为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等”,交易费用的含义及其存在的原因,什么是交易费用？ 交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用过高会使交易无从发生 阿罗：最早使用“交易成本”这个术语的人 “最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止了市场的形成” 科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用 威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用

3、二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约等所花费的费用,交易费用的含义及其存在的原因,事后交易费用包括 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此引起的成本 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构也负责解决交易纠纷 保证契约生效的抵押成本 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等,交易费用的含义及其存在的原因,迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、谈判和决策成

4、本以及制定和实施政策的成本 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包括： 信息费用和排它性费用 设计公共政策并执行的费用 张五常：交易成本是明确交易单位特征和实施契约的成本,交易费用的含义及其存在的原因,交易费用存在的原因 威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素 受到限制性的理性思考 机会主义 资产专用性 当信息有成本时，与个体间产权交易有关的种行为导致了交易费用的发生 寻找有关价格的确切信息 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判 订合同 对于合约对方的监督以确定对方是否违约 当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿,讲义结构,学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因

5、交易费用的测量 交易费用的范式,交易费用的测量,沃利斯和诺思的交易费用测算方法 交易费用测量的争议 交易费用定义的差别 测量的目标不一样 由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单独估计变得相当困难 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不会发生 一价定律在此并不适用,交易费用的测量,交易费用测量的两个层次及其变化趋势 交易费用测量包括两个层次 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的 测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的时间和费用总是存在的，如

6、信息成本,交易费用的测量,制度或体制的差异引起的交易费用 制度费用或总量交易费用 既定制度下每笔交易的交易费用或交换成本 总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势,交易费用的测量,不同制度交易费用的比较 巴西与智利两国的商业交易成本 诺思试验 莱索托试验 一个好的制度就是最简洁的制度 案例：印度病 技术进步后交易费用的变化趋势 技术进步是提高还是降低了交易费用 一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使交易费用降低 另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用,讲义结构,学习目的和要求 交易费用的含义及其存在的原因 交易费用的测量 交易费用的范式,交易费用的范式,作为一种分析范式

7、的交易费用理论 交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研究模式的新范式 有限理性的提出，改变了新古典范式的假设 信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到最基本的层次 范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等 交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领域 交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届经济增长的关键,交易费用的范式,从交易费用到制度的运行 交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为经济制度的运行费用，为经济制度的分析奠定了基础 专业化VS纵向一体化 交易费用被新制度经济学家应用到许多领域：如代理关系、寻租活动、企业内部考核

8、、外部性问题、纯粹的市场与科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史甚至政治制度等 交易费用是解释经济绩效的关键 交易费用的存在表明，制度框架为生产效率提供了激励机制,交易费用的范式,交易费用理论的基本构成 交易费用范式把注意力集中在约束的变化上 张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济命题 第一个是约束条件下极大化的假定 第二个是向下倾斜的需求曲线，由于不必区分消费和投资活动，这也包括边际生产率递减 第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高选择 交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经济学所忽略,交易

9、费用的范式,交易费用理论的基本构成 交易费用理论的基本论点 市场和企业相互替代的交易机制 企业取代市场实现交易有可能减少交易费用 市场交易费用的存在决定了企业的存在 企业在“内化”市场交易的同时也产生了额外的管理费用 交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力,交易费用的范式,交易费用理论的基本构成 与研究经济组织的其他方法相比，交易费用经济学的基本特点 更加注重微观分析 提出资产专用性对经济的重要意义 更加注重对制度的比较分析 把工商企业看作一种治理结构而不是生产函数 强调私下解决而不是法庭裁决的作用，重点研究合同签订以后的制度问题,交易费用的范式,交易费用理论的

10、基本构成 交易费用理论的总体思路 交易是分析的基本单元 造成交易成本的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性 各种治理模式都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异 每种一般治理模式都适用不同的契约法 预测内容表明，交易与治理结构对应方式各不相同 将制度环境视位位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化,谢谢,第四章,产权分析,讲义结构,学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征 作为一种分析方法的产权理论 德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析,学习目的和要求,产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度 产权理论的发展有助于人部门解释人类历史上交易费用的降低和各种经济

11、组织的替换，并且与国家理论、意识形态理论成为制度变迁理论的三块基石 了解和掌握产权的概念、内涵、功能和特征 了解产权的起源和掌握产权分配的方法 了解和掌握科斯定理以及GHM模型 了解和掌握德姆塞茨的所有制经济学和巴泽尔的产权分析,讲义结构,学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征 作为一种分析方法的产权理论 德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析,产权：内涵、功能与特征,产权：内涵、功能与特征 产权的概念 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系 产权与经济选择之间存在着内在的联系 如果将一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利分配给一个

12、特定的人，就是私有产权，它可以同附着在其他物品上的类似权利相交换 私有制意味着所有者有权排除其他人行使所有者的私有权,产权：内涵、功能与特征,产权的概念 从产权的形式来看，主要有两种形式： 一是共有制，它将这种选择的权利分配给共同体的所有成员 二是私有制，它是给与人们对物品那些必然发生的矛盾的各种用途进行选择的权利 在私有产权下，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不都必须得到政府的强制力的支持 人们对资产的权利不是永久不变的，产权不是绝对的，而是能够通过个人的行动改变的,产权：内涵、功能与特征,产权的功能 产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能够帮助一个人形成他与其他人进行交易时

13、的合理预期 产权的一个主要功能是引导人们将外部性较大地内在化 产权能够解决激励问题 与增加工资、发奖金、分红、地位提升等方式相比，产权激励具有预期性、持久性、稳定性等特点 产权界定不清是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的完备性和残缺性 完备性的产权只是一种理想状态，实际生活中的任何产权不可能是完备的 所有制残缺 产权的排他性和非排他性 产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他人能拥有使用资源的权利 产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利,产权：内涵、功能与特征,产权的特

14、征 一个社会不可能使所有的产权都具有排他性，原因是 排他性弱的地方也就是外部性严重的地方 一些领域建立排他性产权制度的费用太高 由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产权制度很困难 在一些领域建立排他性产权制度不利于资源的有效使用 任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制度 非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果水也得不到更多的好处,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的明晰性和模糊性 产权模糊有两种情况 产权权属关系不清，即财产属于谁未明确界定或者未通过法律程序予以肯定 财产在使用过程中权利归属不清，当产权出现分割、分离与转让等情况时，财产的各种权利主体变得不明确 产权的明晰性就是为了

15、建立所有权、激励与经济行为的内在联系 产权的明晰性有利于降低交易费用,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的明晰性和模糊性 在西方产权经济学中，产权和交易费用着两个概念是等价的 在市场交换中，若交易费用为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响 反之，若交易费用大于零，那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源的配置效率 产权的明晰性是有条件的：一是产权的明晰需要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社会产权；二是产权的明晰需要一定的社会条件,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的实物性和价值性 产权的价值性，即产权的可转让性和可交换性 产权的实物管

16、理与价值管理 产权的可分割性、可分离性与可转让性 产权的可分割性是指两个或两个以上的个人可以同时拥有同一商品的不同属性，意味着产权能被“拆开”，一项资产的纯所有权能与其他各种具体用途上的权利相分离 产权的可分割性是人类历史上产权制度的一次重大变革,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的可分割性是人类历史上产权制度的一次重大变革 产权的可分割性使产权更容易流动和交换，大大增强了资源配置功能 产权的可分割性有利于企业制度的完善和发展 产权的可分割性是资本市场建立的一个必要条件 产权的可分割性大大降低了集体产权的运作成本 产权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人 案

17、例：股份公司所有权、经营权、控制权,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 产权的延续性和稳定性 产权的激励性功能在一定程度上源于产权的延续性和稳定性 产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善 产权的延续性和稳定性有利于社会经济的可持续发展 产权的延续性和稳定性的机制建立在 法治国家的产权保护 自愿交易基础上的自愿或契约式产权变更制度,产权：内涵、功能与特征,产权的特征 有效的产权制度包括两方面的含义 从短期来看，有效率的产权能最大限度地调动人们的积极性，并能使外部性内在化 从长期来看，有效率的产权是具有延续性和稳定性的产权，它能使社会经济保持可持续发展 从各国的实践来看，有效率的组织及有

18、效率的产权保护是一国社会经济可持续发展的制度保障,讲义结构,学习目的和要求 产权：内涵、功能与特征 作为一种分析方法的产权理论 德姆塞茨所有制经济学/巴泽尔产权分析,作为一种分析方法的产权理论,作为一种分析方法的产权理论 产权的起源 为什么会有产权？ 德姆塞茨：当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化（关于产权的理论1967） 内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整 在社会偏好既定的条件下，对于私人所有还是社会所有的偏好，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格的变化 案例：加拿大的皮革贸易市场与海狸狩猎,作为一种分析方法

19、的产权理论,产权的起源 在一个社会里，拥有一定财产的公民总是期望产权得到保护，而没有财产的成员更倾向于产权不清 产权不清会导致一个国家陷入“贫困陷阱”，而贫困陷阱中的国家永远不可能达到高收入的稳定状态 产权的一个重要作用就在于当存在外部性时，产权可以使外部性内在化 在产权经济学家看来，新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益成本的可能预期进行调整的回应,作为一种分析方法的产权理论,产权的起源 产权形成的内在机制在于：当内在化的所得大于内在化的成本时，产权的形成是为了使外部性内在化 （张五常、巴泽尔）经济学意义上的“产权”只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时（均衡）才会产生,作

20、为一种分析方法的产权理论,产权的产生过程 在人类社会发展史上，对产权界定（建立排他性）经历了由“易”到“难”、由“简单”到“复杂”、由“外”到“内”的过程 从历史上看，产权的演变首先是不准外来者享用资源，然后制定规章制度限制内部人员开发资源的程度 建立排他性的产权制度是人类经济发展史上的一次伟大革命,作为一种分析方法的产权理论,产权的产生过程 人类社会发展过程中产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段： 一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史 二是建立可转让的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的 三

21、是与各种组织形式的创新联系在一起的产权制度，如股份制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而是产权制度效率不断提高,作为一种分析方法的产权理论,影响产权形成的因素 技术因素 人口压力和资源的稀缺程度 要素和产品相对价格的长期变动 原始产权模型的特点 原始产权模型是最符合产权效率的标准模型 参与者还没有形成相对固定的集团，参与者相互之间进行博弈，根据不断变化的外部力量来选择产权形式 原始产权模型重点分析了排他性产权的建立过程 在原始模型里不存在国家，因而政治法律对产权的影响可以不考虑,作为一种分析方法的产权理论,产权分析 现代微观经济学的多元化发展趋势 产权经济学（科斯、张五常） 科斯定理 激励机制设立理论（法雷尔、赫维茨） 一般的财产关系制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的影响，进而影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等 一个社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源全力的安排 经济学的问题或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式问题,作为一种分析方法的产权理论,产权分析 产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究的主要对象，而不是商品的买卖 产权制度决定商品市场的结构和效率 商品买卖与市场低级组织形态 财产权的买卖高级组织的形态 新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可预期的方式来影响资源的配置和产出（