第2章 国际分工与.ppt

1、第二章 国际分工与国际贸易理论,本章要点 当代国际分工的特点 国际分工与国际贸易的关系 古典贸易理论：绝对成本论与比较优势论 新古典国际贸易理论：相互需求理论、H-O理论、里昂剔夫之谜及其解释 新贸易理论：规模经济理论、产业内贸易理论、需求相似理论,2.1国际分工的含义与发展2.1.1当代国际分工的特点,国际分工的含义：指世界各国之间的劳动分工，是国民经济内部分工跨越国家界限而形成的。 国际分工的发展： 萌芽期（16-18世纪中叶）：新大陆的发现与殖民地贸易 形成期（18世纪60年代-19世纪60年代）：第一次工业革命，英国成为国际分工的中心 发展阶段（二战以前）：生产与消费变成世界性 当代国

2、际分工的特点 发达国家之间的分工居主导地位 产业内部分工逐步增强 从产品外包到服务外包 从垂直型向水平型分工发展（发达国家与发展中国家、发达国家之间） 世界服务分工逐步形成 国际分工格局出现多层次：区域性国际分工、跨国公司内部的产业链分工,2.1.2国际分工的发展条件,自然条件:国际分工产生和发展的基础，但制约作用在下降 社会生产力:决定性因素 国际分工是生产力发展的结果 各国的生产力水平决定其在国际分工中的地位 生产力水平决定国际分工的产品内容与国际分工的形式、广度与深度 人口与生产规模：市场决定分工斯密定理 交通运输和通讯业的发展：临港经济、临空经济 资本国际化：资本流动与跨国公司发展 各

3、国经济贸易政策,2.1.3国际分工与国际贸易的关系,国际贸易是国际分工的结果和表现形式，国际分工是国际贸易的基础 国际贸易的发展推动国际分工的发展：分工的范围、分工的深度,2.2 古典国际贸易理论2.2.1绝对成本论（Adam Smith),绝对成本论的原理 分工的利益,绝对成本论的主要观点,分工可以提高劳动生产率：专业化的利益 分工产生的原因：交换的倾向和人的自利行为(self interest) 限制分工的因素 市场规模 产业性质 交换对象 分工的原则：在绝对优势的产业进行专业化生产 国际分工的基础：有利的自然禀赋或后天的有利条件一国内部的分工原则适用于国家之间的分工,2.2.2比较成本论

4、(David Ricardo),理论背景：反对“谷物法” 主要假设： 两个国家，两种商品，一种生产要素（劳动）：221模型 劳动在一国之内完全同质，且可以自由流动，但在国际间不能流动 规模收益不变；成本、技术不变 商品和劳动市场完全竞争 不考虑运输成本和其他交易费用 主要观点 “两优相权取其重，两劣相权取其轻”,按比较成本分工的利益,2.2.3古典贸易理论的评价,理论贡献 阐释了国际贸易发生的原因，论证了参与国际贸易的利益 提出了国际分工的原则，为后进国家参与国际分工提供了依据：绝对成本论是比较成本论的一个特例 鼓吹自由贸易思想，有利于世界各国经济联系的加深 不足之处 对劳动生产率差异引起国际

5、贸易的原因进行分析，但未阐释导致劳动生产率差异的原因 分工要求完全专业化生产与现实不符 主要反映先进国家、先进部门（有竞争优势）的利益，不利于落后国家的产业升级 比较成本论的发展：比较优势理论动态比较优势理论,2.3新古典国际贸易理论2.3.1相互需求理论:(1)穆勒的相互理论,背景：国际贸易中交换的比例如何确定？贸易中谁的利益更大？ 主要观点 基于比较成本原理，确定互惠贸易的范围：国际间交换的比率介于两国的国内交换比率之间。（价格差异产生国际贸易） 贸易条件影响贸易利益的分配：两国国内交换比率的差异决定了交换的范围；国际交换价格越接近本国国内的价格，则对本国越不利，反之，本国获得的利益更大

6、相互需求状况决定具体的贸易条件：相互需求的强度 该理论是新古典国际贸易理论的基石,图示,设A国的国内交换比率为2X:1Y,B国的交换比率为1X:2Y,在OA-OB夹角范围内,贸易双方都有利.,Y,X,B(1XA:2YB),W3(1XA:1.5YB),W1(1XA:1YB),W2(1XA:0.7YB),A(1XA:0.5YB),B国不进行贸易区,A国不进行贸易区,O,(2)马歇尔的相互需求理论,提供曲线及其特征 提供曲线反映的是一国为进口某一数量的商品而愿意出口的商品数量。各国的提供曲线凸向代表本国比较优势的坐标轴，而且到了某一点后，会向后弯曲。,X,Y,E,B,PW,A,PW,PW,A,A,Y

7、0,X0,O,图3-2 提供曲线,E,E,贸易条件的变化与国际市场均衡,贸易条件效应与贸易量效应： 对本国产品需求的增加大于对进口商品需求的增加，将带来贸易条件的改善但贸易量缩小：如图3-2的曲线OA与曲线OB的交点。 对进口商品的需求增加超过对本国商品的需求，则贸易条件恶化，但贸易量增加：如图中曲线OA与曲线OB的交点。 对小国而言，这种变化只影响贸易量，对贸易条件无影响。 与穆勒一样，均衡贸易条件取决于进行贸易的国家各自对对方商品的需求强度。其贡献在于开创了用几何方法（图形）作为国际贸易分析工具的先河。,2.3.2要素禀赋理论（H-O理论）2.3.2.1基本假定,模型的特点 222模型（引

8、入新的生产要素则生产可能性边界为一条外凸的曲线） 要素之间存在一定程度的相互替代：机会成本 基本概念 要素禀赋（factor endowment)：指一国所拥有的两种要素的相对比例（K/L1，则资本丰富，反之则劳动丰富） 要素密集度(factor intensity)：指生产某种产品所投入的两种要素的比例。（设X、Y种产品，若kx=KX/LXky=KY/LY,或kxky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品）,基本假设 两国相同部门的生产函数相同 两国消费者偏好相同 规模收益不变 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的 两国的生产要素供给是既定不变的 假设A是资本丰富的国家，B是劳动丰富的国

9、家 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动 X、Y的生产技术不同，其中X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品 不存在运输成本或其他贸易障碍 可见，除了A、B两国的生产要素不同，其他条件都相同。,2.3.2.2 H-O理论的基本内容：（1）生产要素供给比例理论,商品价格的相对差异（国内价格与国际价格的比较）是国际贸易产生的直接原因。 商品价格的差异来自于生产成本的差异。因此，两国国内各种商品成本比例不同是国际贸易发生的必要条件。 生产要素价格比例的不同决定各国商品价格比例的不同。 要素价格比例的不同决定商品价格比例的不同：在需求一定的情况下，各国要素禀赋的不同导致要素价格的不同供给丰富的

10、要素价格低，供给短缺的要素价格高；在要素供给比例相同时，对要素需求比例的不同也会导致要素价格的不同。 密集使用本国要素丰富的产品具有比较优势。,（2）要素价格均等化理论,国际贸易将使各贸易国的商品相对价格趋于均等。 某一商品的相对价格上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格下降斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem)：贸易带来的利益在国内分配的格局是不一致的。 在国际贸易以前，稀缺要素的价格高，而进口后密集使用该要素的商品价格下降，因而该要素的价格也下降；同理，丰富要素的价格将上升。 因此，要素的价格将趋于一

11、致要素价格均等化趋势。,（3）H-O定理,H-O理论的三个主要结论： 每个国家（区域）在国际分工与国际贸易中应该生产和输出丰裕要素密集的产品，输入本国稀缺要素密集的产品。 区域或国际贸易的直接原因是价格差别。 国际间商品贸易将趋向于消除生产要素收入的国际差异，导致国际间商品和要素价格趋于均等化。 H-O定理： 由于两国生产要素禀赋的不同导致不同产品的生产成本差异，进而引起商品的国际间相对价格差异。一国应生产并出口密集使用丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,2.3.2.3 H-O理论的扩展,罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem) ：在商品相对价格不变的前提下，某一要素

12、的增加将导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。 该定理主要是反映生产积累对不同国家和部门利益的影响。如果需求不变，偏向出口的生产要素增加，则产品增加而价格下降，导致本国贸易条件恶化；反之，则贸易条件改善。此时，出口的增长被称为“出口的悲惨增长”。当然，如果偏向进口的要素增加，则将改变本国的贸易条件和比较优势。 H-O-S定理：即在商品和要素市场处于完全竞争及两国的技术完全相同的情况下，国际贸易不但导致商品的价格趋于相同，也将导致生产要素的价格绝对一致“一价定律”。,2.3.2.4 对H-O理论的评价,积极方面 扩展了比较优势理论对生产要素的分析，引入了新的生产要素资本，并分

13、析了生产要素的组合问题，使国际贸易理论的分析更符合实际。 从要素禀赋的差异来分析国际间商品价格的差异和国际贸易的原因，找到了国际贸易的另一基础。 为各国参与国际分工和国际贸易提供了新的更现实的理论基础。 不足之处 混同了劳动力要素收入与其他要素收入的区别 忽视技术进步的作用 无法解释产业内贸易的情况：要素禀赋相似和需求格局接近的发达国家之间的贸易现实 抽象地讨论要素价格的均等化问题，没有看到实际贸易中的不等价交换的情况。,2.3.3 里昂剔夫之谜及其解释,里昂剔夫之谜（The Leontief Paradox): 1953年里昂剔夫利用投入-产出表对美国1947年的对外贸易实际情况进行验证，发

14、现其实际的情况与H-O理论的结论相反，即美国作为资本丰富、劳动短缺的国家出口的却是劳动密集型产品、进口资本密集型产品。 里昂剔夫之谜的解释 里昂剔夫本人的解释：有效劳动美国的劳动生产率高，因而相对而言劳动丰富。 人力资本理论（基辛、坎南）：熟练劳动与非熟练劳动。 自然资源：自然资源也是国际贸易的重要基础，其开发需要大量的资本。 要素密集度逆转：在不同的要素价格情况下，生产要素发生逆转在一国是劳动密集型产品可能在另一国是资本密集型产品。 贸易保护：即高额关税所导致的贸易保护使进口商品的价格提高，从而扭曲了贸易结构。 需求逆转：即消费偏好不相同，如果某国消费者偏好本国具有比较优势的产品，则进口会发

15、生逆转。,2.4 新贸易理论2.4.1规模经济理论（Paul Krugman),规模收益不变和市场完全竞争是传统国际贸易理论两个最基本的假定前提。然而，在现实中，无论是世界市场还是国内市场完全竞争的状态极其少见，规模收益的大小成为市场竞争能力强弱的重要因素。 1.规模经济的含义：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减，或者说产出水平比投入增加得更多。,机会成本递增,机会成本递减,O,O,2.规模经济的类型 内部规模经济:指来源于单个企业内部生产规模的扩大带来报酬的递增。 外部规模经济：指某个产业或行业生产规模的扩大带来报酬的递增。如企业的聚集所产生的经济外部性“干中学”效应。,3.

16、外部规模经济决定的国际贸易模式:完全竞争模式,外部规模经济的获得 生产设备供应的专门化 共同生产要素供应的市场化 科学技术的传播和利用 外部规模经济决定的国际贸易模式 国际贸易的原因是行业的扩大:进入行业的企业越多,在外部规模经济的作用下,产品价格下降,同时产量扩大,从而使得有更多产品出口到国外市场国际贸易的原因是由于规模经济带来的比较成本差异，而不是要素禀赋差异所形成的比较成本差异。 因此，专业化的分工生产是获得规模经济效益的重要途径，规模经济也能够成为国际贸易的基础。 外部规模经济下国际分工的确定 取决于先行优势的获得: 先发优势与后发优势 实行协议性分工 政策扶持 由于规模报酬递增,最终

17、两国将实现完全的专业化,4.内部规模经济引发的国际贸易:垄断竞争模式,在一个垄断竞争的市场, 企业的数量与企业的平均成本存在同向变动关系：在市场规模既定的情况下，企业数量越多，则单个企业的成本越高 企业数量与产品价格是反向关系：数量越多，竞争越激烈，价格越低。 三者的关系是：价格高于成本，则企业数量增加；反之，企业数量减少。 由于规模经济的存在，要降低成本必须扩大产量，从而出口，要扩大出口，则价格下降。 贸易的利益：出口量的扩大，价格下降，从而消费者福利改善。,2.4.2 产业内贸易理论（H. G. Grubel,1975)1.产业内贸易的概念与特点,产业内贸易与产业间贸易 产业间贸易:又称”

18、垂直贸易”,即不同产业内的产品贸易.产业间贸易是以产业间的国际分工为基础，贸易双方依据各自在特定产业中拥有的比较优势进行专业化分工和贸易。贸易的结果会出现一种产业快速的发展，另一种产业相对地萎缩。 产业内贸易:指同一产业内的产品在具有相同或相似生产要素禀赋的国家间进行的贸易,或者说一国在同一产品既有出口又有进口. 产业内贸易的类型 同质产品的产业内贸易：指可以完全替代的产业内产品的贸易。例如中国在出口水泥时也在进口同一标号的水泥。 差异产品之间的产业内贸易:如美国既向日本出口别克轿车，又从日本进口丰田轿车。 产业内贸易的主要特点 同类产品的相互交换 产品流向具有双向性 产品本身具有多样化特点:

19、可以是劳动密集型产品,也可以是资本密集型产品,2.产业内贸易的发展与衡量,产业内贸易的发展 产业内贸易大量发生在经济技术水平相近的国家之间. 产业内贸易已经成为当今国际贸易的主要力量,尤其是跨国公司内部的贸易. 产业内贸易指数 产业内贸易指数（Index of Intra-Industrial Trade,简称IIT）来测度产业内贸易程度:IIT=1- (X-M)/(X+M) X和M分别代表同类产品的出口和进口值，IIT的数值介于0-1之间，如果该国只出口或进口，IIT=0，即不存在产业内贸易；如果IIT0，说明该国在同类产品上有进口也有出口，IIT数值越大，产业内贸易程度越高。,3.产业内贸

20、易的原因,同质产品的产业内贸易 运输成本因素 产品季节性特点与各国生产季节的差异 经济合作与技术经济因素 政府干预引起的价格扭曲:“相互倾销理论”寡头垄断情况下，相互在对方国家低价倾销以打开对方市场，获得垄断利润古诺模型 异质产品的产业内贸易：产品的差异性 水平差异：产品特征组合方式的差异不同的规格 技术差异：指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期的不同阶段的同类产品 垂直差异：指产品质量方面的差异 在垄断竞争的条件下，追求规模经济导致了产业内贸易的发生在不同的品种方面存在一定的垄断能力，贸易可以获得规模经济：既增加了贸易的品种，也提高了产量。,2.4.3 需求相似理论(S.B. Linder,1961),1.理论的特点 主要考察工业国之间制成品的贸易 主要从需求角度探讨贸易发生的原因 核心思想:两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求结构与收入水平决定。 2.基本假设 不同收入的消费者消费偏好不同 收入相同,消费偏好相同 3.主要观点 一个国家工业制成品的出口,主要取决于其国内需求出口是国内市场的延伸 工业品贸易量取决于需求结构与需求偏好的相似程度（重叠程度）：相似程度越大，贸易基础越雄厚，贸易量越大。 一个国家的需求偏好与需求结构取决于该国的人均收入水平。,重叠需求图示,收入水平越高,需求层次越高;重叠需求越多,贸易范围越大,y,y