特殊过程热理系统审核

1、特殊过程：热处理系统审核美国汽车工业行动集团声明美国汽车工业行动集团发布了一个关于热处理体系的定位和规定的共识，并打算以此为指导来帮助制造商、消费者和一般大众。美国汽车工业行动集团的存在并不妨碍任何组织、任何人进行制造、销售、购买或者使用不符合这个共识的产品、工艺或者程序。特别公告美国汽车工业行动集团声明将定期更新以保证使用者获得最新的版本。维护程序由于这个声明并不能涵盖所有的情况，因此美国汽车工业行动集团成立了一个维护小组。请根据文件后面的维护申请格式提出要求。身份确认汽车行业质量督导委员会和利害关系方同意这份文件发布在。 签字： 美国汽车工业行动集团 地址：26200 lahser roa

2、d, suite 200 southfield, michigan 48034 电话: (248) 358-3570 传真: (248) 358-3253 第三方版权及商标公告：除非有特别说明，所有由美国汽车工业行动集团发布的材料都是受版权保护的。版权声明不将关于任何美国或州政府官员或雇员的原始准备工作作为官方责任。美国汽车工业行动集团拥有所有版权，第三方不得更改内容或者传播、出版或转让其中的部分内容。不得以部分或全部内容的形式出卖给任何人包括你所在的组织或其它企业。任何侵犯版权的行为都是违反联邦法律的，并且将会被追究民事和刑事处罚。aiag和美国汽车工业行动集团这个服务商标是由美国汽车工业行

3、动集团注册。前 言美国汽车工业行动集团委员会成员由来自汽车工业行动集团会员公司的志愿者组成。准备过程的审计工作由aiag技术委员会完成。技术委员会的主要任务是制定汽车标准和系统要求。文件草案由技术委员会发给指导委员会审查，并一致通过。发表该文件需要由质量督导委员会审批。质量督导委员会感谢为发展这一文件花费时间和精力并作出贡献的个人和企业。确 认核心成员：pete batche textron automotive co. mel dilley daimlerchrysler corp. curt holmes metaldyne ed jamieson bodycote thermal pro

4、cessing young kim ford motor company brett lenhausen general motors corporation philip mikula trw, inc. murli prasad general motors corporation 其它成员：todd bensinger daimlerchrysler corp. scott brodersen daimlerchrysler corp dave calkins daimlerchrysler corp leonard gadzinski textron automotive co. ti

5、m green bsi americas, inc. dave hernacki commercial steel treating, corp. dean higdon textron automotive co. medina kaknjo ford motor company jeff martin zf friedrichshafen, ag mike oberg induction services, inc. mike wiezbowski daimlerchrysler corp 目 录aiag声明 1警示公告 1维护程序 1身份确认 1前言 2确认 31.0 导论 51.1 概

6、述 51.2 过程方法 51.3 热处理系统审核目标 51.4 审核程序 51.5 评审员资格 61.6 其它要求 62.0 范围 72.1 概述 72.2 运用 73.0 热处理系统审核程序 9附录a进程表 10附录b术语表 11关于aiag 21 目标陈述 21核心价值 21aiag组织 21aiag计划 21导 论1.1 概述cqi9筹备工作：特殊过程：热处理系统审核（htsa）由aiag热处理工作组执行。这些热处理要求是客户和产品标准的补充。htsa可用来衡量一个组织是否有能力满足审核要求，包括客户规定和组织本身要求。htsa同样可用于组织和它的供应商之间的审核。在htsa当中，“应当

7、”一词表示要求；而凡用到“例如”一词的地方，任何给出的建议都是仅作为指导。1.2 过程方法htsa支持iso/ts16949：2002所述的汽车过程方法。1.3 热处理系统审核目标htsa的目标是发展一个能提供持续改进、强调缺陷预防、减少供应链差异和浪费的热处理管理体系。htsa与国际公认的质量管理体系和适用于客户的特定要求一起规定了热处理工艺管理体系的基本要求。htsa的目的是为汽车生产和服务机构提供一个热处理管理体系普遍方法。1.4 审核程序审核工作应每年进行一次，除非客户有别的说明来重新审视是否继续遵守htsa。每次审核应包括组织体系使用htsa的回顾。持续审计工作（本标准4.0条规定）

8、应从遵守htsa文件的不同汽车零件制造商中间进行抽样检查。 审核应使用符合iso/ts 16949:2002要求的过程审计方法。1.5 评审员资格评审员应具有以下进行热处理系统审核的具体经验：是一个经验丰富的质量管理体系（qms）的内审员（例如：iso 9000:2000, iso/ts 16949:2002）1.6其它要求组织应保存作为遵守htsa要求的证据记录，以及所有用来解决审核不合格的正确的工作计划。这些记录应随时接受任何遵守本文件规定要求的客户的检查。2.0 范围2.1 概述本文件规定了一个组织或其供应商应履行的适当的热处理程序要求，他们需要：证明有能力始终提供能够满足客户和应用要求

9、的产品，通过有效的应用该审核系统提高客户满意度，包括系统的持续改进。 该热处理审核系统适用于客户指定的贯穿整个汽车供应链的零部件生产和/或服务。2.2 应用htsa的所有要求都是普遍性的，可用于所有履行这个文件中热处理操作的组织，产品不分种类、大小。现已开发出四个进程表并在审核时作为参考。这四个进程表针对的热处理过程如下：表1铁气体渗碳气体碳氮共渗碳修复或修正中性淬火（淬火和回火）奥氏体回火马氏体回火回火沉淀硬化时效表2铁渗氮（气体）铁素体碳氮共渗（气体或盐浴）表3铝的热处理表4感应热处理（铁基）这些进程表包含如下要求：1 过程和测试设备2 高温测量仪器3 过程监控频率4 在制/成品测试频率5

10、 淬火和淬火油的测试频率这些进程表为检查工艺控制参数和零件指定了工艺参数和测试频率的公差。当涉及这些程序表时，在htsa中将以要求/准则的形式通知评审员。3.0 热处理系统审核程序1. 取得目前cqi9特殊过程的副本： aiag热处理系统审核指南。2. 根据cqi9特殊过程查明所有热处理工序：热处理系统审核指南运用（见cqi9，2.2）。在htsa第一页记录这些工序。3. 确定符合等级，完成htsa。1-3部分应首先完成并独立于其它工作审核。每次审核至少进行一项工作审核（第四部分）。4. 针对每个“不满意”项目确定纠正方案，包括根本原因分析和相应的纠正实施计划。纠正计划的记录包括确认均要保留。

11、5. 审核应每年进行一次，除非客户有其它特别的规定。4.0特殊过程：热处理系统审核封面页形式a113部分36第1部分：管理职责与质量规划第2部分：场地与原料处理职责第3部分：设备第4部分：审计工作44封面页完成指南：1 设施名称：被审核设施的名称。每种设施对应一种形式。该设施同一大体区域内可能有几个建筑物或实际位置。如果各有一个独立的管理团队（质量经理及冶金学家）或不同的管理制度，那么这些地点应被视为独立的设施。 2 地址：审核设施所在的街道地址。排气箱号码可作为补充信息。3 电话号码：设施的电话号码。如果设施没有一个通用的电话号码，应使用业务经理或者质量经理的电话号码。4 传真号码：设施传真

12、号码。5 在这个设施的热处理雇员人数：与这个设施的热处理操作有关的雇员人数、薪水和工时。6 内部热处理：如果这个设施的热加工零件是为他们自己公司的请输入“y”；如果公司本身并不对任何零件进行热加工请输入“n”。7 商业热处理：如果这个设施热加工零件是为其它公司而不是他们公司本身，请输入“y”；如果不是为别的公司热加工任何零件，请输入“n”。8 审核日期：输入审核日期。应使用字母数字混编的格式以避免混淆。9 前次审核日期：列出先前cqi9特殊过程的日期：这个设施的热处理系统审核。10 设施热加工形式：在这个设施上指明进行的所有热加工。这个信息确定用于审核的适当的进程表。未列入封面页的工序是不作为

13、热处理系统审核范围的。11 目前的质量认证：热处理人员应列出目前所有的质量认证，例如iso/ts16949：2002，iso 9000：2002。认证可以来自第三方或客户的质量认证。如果给与的是客户质量认证，那么在客户当年的最后一次审核也应考虑进去。12 重新审核日期（如果需要）：如果最初的审核结果是“不满意”，那么热处理人员应针对每一个项目列出纠正计划，包括根本原因分析和相应的纠正实施计划。应该注明重新审核的日期，原有审核里的14部分的适当问题应予与修改以反映实施有关纠正计划的证据。同样，“若干不理想的结果”应酌情进行修改。13. 人员联系：如果可以，列出热处理组织中提供的主要参与者名字、头

14、衔、电话号码和邮件地址。 14 审计人员：如果可以，列出审计人员的名字、头衔、电话号码和邮件地址。 15 “不令人满意”结果的数目：在审核时统计“不令人满意”结果的数目。特殊过程：热处理系统审核设施名称：地址：电话号码：该位置热加工类型：传真号码：程序表1渗碳这个位置上热处理职员的数量：碳氮共渗内部热处理 (y/n) 碳校正中性淬火商业热处理 (y/n) 奥氏体回火/马氏体回火回火审核日期：沉淀硬化/时效先前审核日期：过程表2渗氮（气）氮碳共渗（气体或盐）过程表3铝热处理过程表4感应热处理当前质量认证重新审核日期（如有必要）人员的联系姓名职务电话e-mail评审员姓名组织/团体电话e-mail

15、不合格数量完成1-3部分指南第1-3部分包含问题点和对应各个问题点的要求/指南。该部分包括：第1部分管理职责与质量规划；第2部分厂房和物料处理职责；第3部分设备热处理人员根据“要求/指南”项目列出的要求提供相关证据，评审员通过这些证据审核人处理人员是否符合13部分。注1：在“要求/指南”项目一栏中，“应该”一词表示“要求”，“例如”一词表示任何建议都仅仅作为指导。注2：当问题是与进程表相关时，“要求/指南”项目将给评审员提供指示，评审员应当审核热处理人员遵守进程表中的指定部分。注3：如果问题不是针对热处理人员的，评审员应该在“不适用”一栏中注明。如果调查到的证据与问题相符，评审员应该在“客观证

16、据”一栏中注明“符合”，并在“满意”一栏中注明；反之，则在“客观证据”一栏中注明“符合”，并在“不满意”一栏中注明。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.1现场有一个专门的合格的热处理人员吗？为确保随时提供专业知识，现场必须有一个专门的合格的热处理人员，这个人必须是全职的，并且他的职位必须在组织结构上。这个职位的资格必须进行鉴定，内容包括冶金和热处理方面知识；资格条件应包括5年以上的工作经验、至少5年以上的冶金和热处理正规教育。1.2热处理人员执行apqp吗？该组织应纳入产品推进和质量控制计划程序。每个零件都应该进行可行性论证

17、和内部审核，相类似的产品可由组织归为一类。在客户通过产品认证程序后，除非得到客户的认可，任何工艺的改变都是不允许的。当确实需要更改工艺时，热处理人员必须与客户联系。重大工艺的更改必须备案。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.3热处理pfma进行了升级并反映当前加工吗？该组织必须纳入过程失效模式及后果分析程序，并确保pfma进行更新以反映当前零件质量状况。必须为每个零件或者每类零件或者特殊工序编写pfma，而且每个工序都必须写入。无论如何，pfmea应该包括从零件入库到零件出货的所有工序，并且组织应该确定所有的关键热处理工艺参

18、数。应有一个跨职能团队（其中包括生产操作者）用于发展pfma，并且每年更新项目风险优先指数（rpns）。所有组织和客户确定的重大的或关键的特性必须确定、定义以及标识在pfmea中。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.4热处理过程控制计划升级并放映当前加工吗？该组织必须纳入一个过程控制计划程序并确保该控制计划的更新以反映当前控制情况。必须为每个零件或者每类零件或者特殊工序编写控制计划，而且每个工序都必须写入。无论如何，过程控制计划应该包括从零件入库到零件出货的所有工序，并且组织应该确定所有的关键热处理工艺参数。应有一个跨职能团

19、队（包括生产操作者）用于发展控制计划，并且应该与相关文件如作业指导书、流程图和pfmea等一致。所有组织和客户确定的重大的或关键的特性必须确定、定义以及标识在控制计划中。用于过程审核的样品尺寸和数量以及产品特性都应该符合进程表中第3部分和第4部分的最低要求。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.5所有相关的和参考的热处理标准都是通用的和可用的吗？例如：sae，aiag，astm，通用，福特，和戴姆勒克莱斯勒。为确保所有客户要求都能被理解和接受，组织应该有所有有用的相关的热处理标准和客户参考准则及标准，并确保他们是通用的。这些标

20、准和规范包括（但不仅限于），由sae ，aiag，astm，通用汽车，福特，戴姆勒克莱斯勒等发布的相关文件。组织应该由一个程序来确保定期更新、分类及执行所有相关的客户和行业技术标准和规范；这个程序必须尽快执行，并不得超过两个星期。组织应该将这个更新和执行程序文件化，并应当注明客户和行业文件的出处、怎样维持、怎样确定其当前状况及怎样在两个星期内将相关信息下发到车间。组织还应该分清谁来负责执行这些任务。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.6所有现行工艺有没有书面的工艺规范？热处理人员应当有所有现行工艺的工艺规范，并能区分所有工步

21、，其中包括相关的运行参数。运行参数包括诸如加工温度、周期时间、负载率、气氛或气体流量设定、皮带转速及淬火搅拌速度等，为了保持过程控制，组织不但要规定这些运行参数，还要确定他们的公差范围。所有现行工艺都应该有书面的工艺规范，这些工艺规范可以是作业指导书、工作卡、电脑程序及其它类似文件的形式。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.7在开头和加工设备重新部署或重大重建后有没有一个有效的能力培训？为保证每个工序有能力生产可接受的产品，组织应该在每个工序的最初确认时、任何加工设备重新部署与重大设备重建后进行产能研究。然后每年每条炉线的所

22、有热处理工序都要进行产能研究以确定炉线的产量范围。一条炉线包括下列各项组合设备（综合热处理工艺）：如硬化、淬火和回火。性能研究方法应该符合热处理产品特性，例如拉伸强度、有效硬化层深和硬度。产品应该满足任何客户指定的要求，当没有客户要求时，组织应当建立一个可接受的性能评价范围。假如性能超出客户要求或指定范围，每个工步应该有一个纠正计划。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.8随着时间的推移，热处理人员有没有收集和分析相关数据并对数据作出反应？一段时间后分析产品和工艺能给产品缺陷预防工作提供至关重要的信息。组织应该有一个随时间推移

23、对产品数据收集、分析和反应的体系。分析的方法可以用重要产品或工艺参数的正在进行的趋势或历史数据分析。组织应该确定哪些重要参数包括在此类分析中。1.9管理人员是每24小时检查一次热处理监控系统吗？管理员应检查炉子监控系统，间隔时间不得超过24小时。该热处理监控系统包括但不限于温度带图表、气氛带图表、电脑数据记录、炉子和操作员日志等。管理人员检查包括努力发现失控情况或警报情况。炉子数据审查程序应文件化，并且这个要求同样适用于计算机数据。1.10每年（最低限度）是否用aiag htsa完成内部审核？ 在最低限度为每年的基础上，组织应用aiag htsa进行内部审查，及时将关注点进行记录。特殊过程：热

24、处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.11在某些地方是否有文件化的体系来批准再加工？质量管理体系应包括针对再加工的文件化工艺，这个工艺应包括指定授权个人。这个再加工程序应描述可再加工的产品特性以及不可再加工的产品特性。任何再加工行为要求有一个新的工艺控制卡，这个新的工艺控制卡由有资格的技术人员指明必要的热处理修正。要清楚地记录任何材料再加工的时间和方式。再加工产品的发放由质量经理或设计者授权。1.12质量部门复查、标明及记录客户和内部关注点吗？质量管理体系应包括记录、复查并解决客户关注点和任何其它组织内部关注点的程序。这个程序应使用一个可

25、行的问题解决方法。1.13 在审核的范围之内，是否有一个持续改进计划应用于每个特定的工艺？在htsa的范围内，热处理人员应为每一个热处理工艺确定一个持续改进工艺。这个工艺旨在质量和生产能力上实现持续改进。应按照优先次序确定工艺，并应包括完成时间。组织应该提供程序可行性证据。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.14是质量经理或设计者批准隔离状态材料的安排吗？质量经理负责授权并指派适当人员去处理隔离材料。1.15有一个涵盖整个热处理过程的操作手册供热处理人员使用吗？应提供一个涵盖整个热处理过程的操作手册给热处理人员。该手册应包括

26、处理可能发生的紧急情况（如停电）、设备启动、设备关闭、产品隔离（见2.8）、产品检查及通用操作程序的工艺或工作指南。这些程序或工作指南应涵盖所有操作步骤，包括从产品入库到产品装运以及允许进入车间的人员。1.16为员工提供热处理培训吗？组织应为员工提供所有的热处理操作培训。所有雇员，包括后备和临时雇员都应当接受培训。表示员工培训的证据必须保留并审核培训的成效。管理处应规定每个职责的条件要求，并且指明正在进行的或后续的培训。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.17是否有一个责任人来确保所有主要的管理和监督功能都是由有资资格的人来

27、执行？组织应指定一个责任部门来确定所有关键管理和监督职责及有资格执行这些职责的人员。它还应该为关键职责（由组织确定）确定主要负责人和次要负责人。任何时候对管理处来说这个部门都是便于使用的。1.18有预防性维护计划吗？维护资料用于形成预防性维护计划吗？组织应具有关键设备（由组织确定）的文件化预防性维护计划。这个计划是一个封闭式工艺，可追踪从要求到完成到成效审核的维护效果。设备操作者应该有机会汇报问题，并且问题也应该以封闭式处理。公司资料，例如停工期、质量不合格、一次性通过率、经常性维护工作状态及操作者记录的问题等都应该用于改进预防性维护计划。炉子和气氛发生器应定期停止燃烧，停止燃烧频率由组织确定

28、（见第1部分的进程表）。应将维护数据收集和分析作为预防性维护计划的一部分。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划1.19热处理人员列出了备用关键零件清单吗？这些零件是否利于最低限度减小生产中断？热处理人员应该列出备用关键零件清单并保证这些零件对最低限度地减小生产中断是有用的。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.1程序能确保在接受系统输入的数据与客户货运单据信息相符合吗？将所有客户要求和抽样鉴定都完全转化为内部热处理文件是至关重要的。程序要确保在接受系统输入的数据

29、与客户货运单据信息相符合。应保存过程记录和履约证据，例如车间转运、工作指令等。有时候接受到的材料与客户货运文件并不是精确对应，程序应有一个详细的过程来妥当地解决两者不符之处。以上规定的要求同样适用于附属热处理部门。这个程序是指在热处理部门内外的零件接受和出货。2.2在整个热处理过程中，产品能清楚地被识别和分级吗？ 零件和储存器识别程序有助于避免错误加工和混料。设施适当场所分段也有助于确保零件在完成所有的加工要求后出货。在整个热处理过程中，产品要能清楚地被识别和分级。未加工的、在制的和完工的零件应完全隔离和区分。所有材料应储存在专门的、明确界定的区域内。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要

30、求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.3整个工序能保持可追溯性和完整性吗？出货抽检应能追溯到进货抽检。精确鉴定抽检和综合所有相关信息的目的是提高根本原因分析和持续改进能力。2.4程序有能力防止不合格品运转到生产体系吗？控制怀疑品或不合格品对防止疏忽出货或混入其它产品是必要的。程序应有能力防止不合格品运转到生产体系内。程序应有选择正确位置、产品识别及跟踪物料在确定区的流入和流出。应明确区分不确定区和确定区来保证不合格品的隔离。2.5在整个热处理过程中是否有一个体系能识别陷阱点以减少混料风险（外来的、未加工的、热处理不当产品）？热处理炉及其它加工设备应有存放有缺陷风险或确

31、定产品的区域。这种零件缺陷可能导致产品损坏、零件加工不当或批量混料。在整个热处理过程中应有一个体系能识别陷阱点以减少混料风险（外来的，未加工的，热处理不当产品）。对每个工序/设备，热处理人员应有文件化的程序来识别和监控陷阱点。监控潜在缺陷点应定在每个零件加工转换时。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.6储存器与外来材料隔离吗？处理客户产品的储存器应与材料隔离开。应检查容器中的外来材料，并应通报外来材料的来源。在储存器清空之后、再使用之前，应检查储存器以确保所有零件已经移走；这是为了确保未加工零件不混入成品之中。特殊过程：热处

32、理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.7炉料装载有规定吗？进行了记录和控制没有？应规定炉料装载，并对其进行记录和控制。例如：进给速度、皮带转速、每炉零件数量及总重量。检测频率见进程表第3部分。2.8操作者有没有受过在设备故障（包括停电）时如何进行材料装卸、存储及产品隔离方面的培训？无计划或紧急停工会大大增加不当加工的风险。操作者应当接受在设备故障（包括停电）时如何进行材料装卸、存储及产品隔离方面的培训，培训应记录在案。设备操作者应当接受和了解处理设备中断和故障的工作指令。这些指令应当涵盖所有相关的热处理加工过程，例如：装载，奥氏体化，淬火及

33、回火。2.9加工、存储和包装能保证产品质量吗？一些设备包括传送带和其它传动部件有可能无法满足所有零件结构。储存器超负荷堆垛等做法也会增加零件损坏的风险。加工、存储和包装要足以保证产品质量。应审核热处理炉装卸系统、加工过程和搬运过程的产品损坏或其它质量问题的风险。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.10车间卫生、内务管理、环境和工作条件有利于产品质量提高吗？车间卫生、内务处理、环境和工作条件应当有利于提高产品质量。热处理人员应评价这些条件及它们在质量上的作用。应当明确规定和执行内务管理。应当检查影响设备优质加工因素，这些因素包

34、括零件任意摆放、淬火槽周围都是油、不当的车间照明和烟尘等。2.11零件上没有有损于产品热处理的污染物吧？ 许多热处理零件受表面清洁度或表面处理（如热后电镀或涂覆）的影响。零件上不得有有损于后续加工或成品的污染物。应监测和记录前清洗（如果可以）和后处理的工艺参数。零件一旦经过热处理，油和其它污染物或残留物很难被清除。为净化体系，应当听取化学品厂商的建议。在热处理前，零件应没有铁锈、毛刺、碎屑、大量有害的拉拔用润滑剂、切削液、防锈油及润滑油等。清洗液检测频率见进程表第5部分。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.12对淬火系统进行

35、了监测、记录和控制吗？对淬火系统应当进行监测、记录和控制。淬火时的温度、搅拌、浓度和添加剂应当根据热处理标准进行控制，检测频率参考进程表第3和第5部分。电脑监控设备包括警报器和警报日志要满足鉴定要求。应当规定炉子和淬火槽的淬火延迟公差和警报范围。需要淬回火的零件应由热处理人员规定回火延迟时间，例如渗碳、碳氮共渗、中度硬化、淬火液处理和老化等工艺。2.13乳化油或其它防锈是否被监测和控制？零件在热处理后通常立即浸泡或喷上防锈剂。乳化油溶液和其它防锈溶液应被监测和控制。热处理人员应规定溶液公差，检测频率参考进程表第5.0部分。2.14在进程表中规定了工艺控制参数的监测频率吗？在进程表中应规定工艺控

36、制参数的监测频率，监测频率参考进程表中的第3部分。计算机监控设备的警报器、警报日志应满足核查要求。指定车间人员应检查工艺参数，例如：初始图表或数据日志。要求管理者检查每个问题。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划2.15过程/成品测试频率是否按程序表的规定来执行？过程/成品测试频率按程序表的规定来执行，规定参考进程表的第4部分。2.16产品测试设备进行了校验吗？应校验产品测试设备。测试设备校验/校准应适用于客户特定标准或由astm、din、en、iso、jis、nist、sae等出版的通用标准。校验/校准结果应内部审核、批准和标

37、准化。监测频率参考进程表中的第1部分。特殊过程：热处理系统审核评定问题编号问题要求/指南客观依据不适用满意不满意第1部分 管理职责与质量规划3.1炉子、编制程序和淬火系统有适当的过程控制设备吗？热处理炉、编制程序和淬火系统必须有适当的过程控制设备。如进程表第1.0部分所列的温度、碳势/露点、淬火系统及气体流量等。3.2工艺设备的校准和/核查是被认可和通用的吗？工艺设备的校准和核查应定期进行，监测时间表参考进程表第1和第二部分。3.3根据进程表，热电偶与保护套进行检查或更换吗？根据预防性维修计划，应参照应用进程表第2部分检查或更换热电偶和保护套。3.4根据进程表的要求，进行了温度均匀性调节吗？根

38、据应用进程表第2部分的要求，应进行温度均匀性的调节。在本文件中，温度均匀性的调节频率不能降低。某些炉子的设计例如旋转式干馏炉没有直接的温度分布变化图。对不可能进行温度均匀性调节的炉子来说，间接产品研究是可以接受的。特殊过程：热处理系统审核评定问题序号问题要求/指南客观证据不适用满意不满意3.5在进程表中，热电偶控制的炉子设定点的变化范围在要求之内吗炉子控制热电偶和温度设定点之间的范围要在进程表2.0定义的范围之内。这并不适用于多区连续炉的第一区。3.6工艺和设备的警报在每季度或任何维修或重建后进行了测试检查吗？热处理操作者必须要有一份工艺和设备的警报清单。最低限度每个季度和在任何维修或重建后要

39、对这些警报进行单独的测试，并且做好记录。3.7持续监控、自动控制并记录了气氛发生器和炉子的气氛吗？气氛发生器和炉内气氛碳势和露点应持续加以监控，并记录在案；这项规定是具体针对进程表1 中第1.0和3.0部分 的渗碳、碳氮共渗和中性淬火。要求在所有的气氛发生器和气氛炉（除旋转罐和振动炉不能原位控制和监测外）对碳势和露点金相连续监测和自动化控制，这个要求同样是具体针对渗碳、碳氮共渗和中性淬火。如果不使用气氛发生器，则供应的气氛气体流量比需要控制和监测。根据客户要求、热处理控制计划和内部程序，审核员必须检验气氛控制系统的有效性。气氛控制系统应保持气氛的露点和碳势在控制计划或内部程序指定参数的设定点上

40、。热处理者应当有一个备用的露点和碳势检验方法。 特殊过程：热处理系统审核评定问题序号问题要求/指南客观证据不适用满意不满意3.8当备用的气氛检验方法检验的结果和原来的方法（碳势和露点读数）确定的界限不符合时，把相关的碳势重新设定到原来控制方法上吗？这个问题具体为进程表1： 渗碳，碳氮共渗，淬火。当备用的检验方法检测的气氛结果和原先方法（碳势和露点读数）确定的界限不符合时，热处理操作者必须解决超出界限的问题。备用的气氛检测系统读数和自动控制气氛的碳势和露点读数应该维持在控制计划或内部程序指定的相关界限内。这些公差范围随具体的热处理工艺和所使用的设备而变化。备用的碳势和露点读的确定应该通过：1石墨

41、棒或碳棒2薄垫片33 -气体分析仪4露点5热电阻丝来重新确定。3.9所有的氨线都配备了快速切断或三阀自动防故障装置吗？所有炉的氨线都应配备快速切断或三阀自动防故障装置。正常阀即使当他们关闭时氨气也可以泄漏。在热处理过程中在没有指明要求氨时，氨气泄漏是不可取的和有害的。1当有氨向炉中泄漏时，快速切断装置必须快速打开。碳氮共渗后（或任何其他程序要使用氨） ，在另一程序没有指明需要用氨前，氨线必须断开。2另一种可供选择的三阀自动防故障装置也是允许的。可以参见三阀自动防故障装置的定义和术语表中的图表。3文件中应当注明在不需要氨气氛的程序中，要断开氨线。特殊过程：热处理系统审核评定问题序号问题要求/指南

42、客观证据不适用满意不满意3.10不需要氨气氛的紧固件和小金属部件，在产品处理前至少进行了3小时氧化完全处理吗？这适用于紧固件和小型金属零件。对于不需要氨气氛的紧固件和小金属部件，在产品处理前，热处理操作者至少要增加3小时氧化处理。在零部件和热处理过程中没有指明要求氨时，氨气是不需要的。日志、数据记录器或其他记录应记载实际氧化完全的时间，而且要分配足够的时间，以便在加工指明不需要氨的零件前清除炉膛内的氨气。3.11所有的气氛炉和气氛发生器都有气体流量范围或流量测量仪吗？所有的气氛炉和气氛发生器都应有气体流量范围或流量测量仪。根据热处理预防性维修方案，对气体流量范围或流量测量仪应有一个定期维修。清

43、理和彻底重新组装程序都应加以记录。3.12对于螺纹紧固件，所有带式连续炉的淬火炉末端都装有可视玻璃观察窗口和红外线高温测试仪吗？在处理螺纹紧固件时，红外线高温测试仪须安装在带式连续带炉的出口处，以监控加热下的零件。温度警报须设置在炉子设定温度28（50of）范围内。结果应绘制成图表或存入连续的数据。红外线的刻度至少应每年进行一次校准和鉴定。所有的可视玻璃应按确定的时间进行预防性维修。3.13需要监控奥氏体奥化盐浴中的盐化学吗？这适用于铁素体的碳氮共渗，奥氏体回火，盐浴淬火。热处理操作者应该每天检测盐浴中的盐化学和零件的脱碳。检测的周期频率可以参照进程表的3.0部分。3.14要检测淬火介质吗？热

44、处理操作者应定期对淬火介质的特性进行分析。例如，冷却曲线，水含量，盐浓度。具体规定见进程表格中5.0部分。1 淬火介质特性公差应由淬火介质供应商或热处理操作者来指定。2. 热处理操作者应对分析结果再加以审核，并且审查结果要做好记录。3.15每个零件的位置需要控制吗？对于每一个零件，检测零件正确位置的方法有：接近开关，光感传感器，机械探头等。特殊过程：热处理系统审核评定问题序号问题要求/指南客观证据不适用满意不满意3.16热处理者需要控制每个零件的功率和能量吗？热处理者需要控制每个零件的功率和能量。信号监控器是每台机器的首选。1信号监控器给出（扫描系统）对于时间，距离的能量单位（电压，千瓦等）。2信号监控器或同等的设备必须是权威机构认可的。3.17请问供应商有一个线圈的管理制度吗？线圈是指加热线圈和淬火加压。