PCT国际申请程序.ppt

1、PCT概述及国际申请的程序,国家知识产权局 2005.9.27,第一部分 专利合作条约(PCT)概述Patent Cooperating Treaty,1、专利合作条约的产生,(1) 问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: -减少申请人的重复工作 -减少各国专利局的重复工作 (2) 签约 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT） (3) 生效 PCT于1978年1月生效,6月开始实施。 最初成员国：18个 当年受理按照PCT提出的国际申请：459件,2、专利合作条约内容简介,（1）PCT宗旨及主要目标 PCT宗旨是： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检

2、索和审查进行合作。 （注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）,PCT的主要目标：建立国际申请的体系 *使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请）。 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力。 * 由一个局(受理局)完成形式审查； * 由一个局(国际检索单位)进行检索; * 由国际局完成国际公布; * 如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查) 。,（2）条约主要内容及其他有关法规 条约共八章,前三章涉及申请程序。 其它法规：PCT实施细则，PCT行政规程。 指南：PCT申请人指南，PCT受理局指南，PCT检索

3、指南，PCT初步审查指南。 各成员国国家法中关于PCT的规定。,3、PCT申请程序的特征,（1）与传统的巴黎公约途径比较 传统申请体系：12个月优先权期限内完成准备工作、分别向各国提出申请； PCT申请体系：申请程序分为国际阶段和国家阶段。 图示,（月）,传统的专利体系,与传统的巴黎公约途径比较,22或提交要求书,（2）利用PCT申请途径的好处 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件 减轻成员国国家局的负担,（3）PCT申请程序中的职能机构 受理局：受理国际申请的国家局或政府间组织 国际检索单位：负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织。 AT、AU、CN、EP、E

4、S、JP、KR、RU、SE、US CA、FI 国际初步审查单位：负责对国际申请进行国际审查的国家局或政府间组织。 国际局：世界知识产权组织国际局 指定局: 申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。,4、中国加入和利用PCT的情况,1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。 2004年受理国际申请1592件 2004年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共 32438件。 中国历年受理国际申请数量图示 外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示,第二部分 国际申请的程序,一、国际阶段,1、提出

5、国际申请,(1) 国际申请的申请人 至少有一人是PCT成员国的国民或居民 对不同的指定国可以有不同的申请人 发明人必须是对美国的申请人 (2) 向何处提交国际申请：主管受理局 本国的国家局（或所属地区局） 国际局 (3) 申请语言：受理局接受、主管国际检索单位接受、国际 公布允许的语言。 我国接受中文和英文,(4) 国家的指定及保护类型的选择 2004年变化：自动获得全部指定 指定地区组织 指定国家 保护类型的指明（进入国家阶段时指明） (5) 优先权要求及优先权文件 (6) 申请文件的标准化 请求书：PCT/RO/101表；PCT-EASY格式 说明书 (细则第5条) 分六个部分，加小标题；

6、“序列表”作为单独一部分 权利要求书 (细则第6条) 摘要 (细则第8条) 文件的形式要求由细则第11条规定,2、 向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 （中国专利法第二十条的适用） 应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构（涉外代理机构）办理； 中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出PCT国际申请的，可以先向中国知识产权局提出中国专利申请；也可以直接提出国际申请。 * 声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益。, 我国接受的语言：中文和英文 发明或实用新型 国际申请号结构：PCT/CN2005/000123 日期的标注：01.01月2005(01.01.2005) 01.Jan. 20

7、05 (01.01.2005),接受语言及保护类型,提出申请时应缴纳的主要费用：传送费、检索费、 国际申请费 费用标准、货币种类 国际局关于减缴国际费的两项规定 交费时间、地点 传送费 CNY500, 检索费 CNY1500, 国际申请费 CHF1400 (附加费CHF15/页), USD1102（附加费USD12/页）,国际申请的费用,请求书（PCT/RO/101表）第1页样页101-1 101-2 101-3 101-4 101-5101-f, 说明书 权利要求书 摘要 附图 序列表 2005年4月1日关于序列表审查的规定 委托书,2、受理局的程序,检查确定国际申请日的条件 (A 11)

8、是否缺漏附图 后交文件的处理 形式审查 优先权要求的审查 检查费用，向传送费用 传送登记本 (制作检索本、受理本) 其它,3、国际检索,(1) 主管国际检索单位的确定 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所确定 相应的主管国际检索单位 (2) 检索前允许的改正和更正 关于明显错误的更正（细则第91条） PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表 删除违反公共秩序和道德的内容（细则第9条） PCT/ISA/218表 修改发明名称（细则第37条） 修改摘要（细则第38条）,(3) 不作国际检索的情况 国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题（细则第39条） 说明书、权利要求书或附图不符合

9、要求，以至于不能进行有意义的检索（条约第17（2）(a）(ii)） 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能进行有意义的检索（细则第 13 条之三.1（c） 权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.4条） 全部内容不能作出检索,发出通知书 PCT/ISA/203,(4) 缺乏发明单一性的申请的处理（条约第17条(3) 发明单一性标准（细则第13条、行政规程附件B） 通知在一个月日内缴纳检索附加费（PCT/ISA/206表） 对拒绝交费的处理 异议程序 2005年4月1日关于异议程序的规定 (5)国际检索目标、PCT规定的最低限度文献（细则34条） a. 目标: 努力发现相关的现有技术 b. P

10、CT规定的最低限度文献应当包括： 公布的国际申请、地区申请，自1920年颁发的法、德、苏（俄）、瑞士、英、美的专利及公布的申请， 其它公布的非专利文献,(6) 国际检索报告 国际检索单位制定书面意见（2004年） 完成期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月，以后到期的期限为准（注意:计算期限时“优先权日”的定义） 例: 优先权日 申请日 完成报告的时间 2001.1.1 2002.1.1 2002.5.1 (3个月) 2002.1.1 2002.1.1 2002.10.1(8个月) 国际检索报告可能包含的内容(参见样页) PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表， 相关文件的填写

11、规定（行政规程第503、507、508条） 报告的语言及份数 (7)完成国际检索报告后的程序,报告的传送 (8)专利性国际初审报告（PCT第1章） 210样页 237,4、修改权利要求书的机会(条约第19条),(1) 允许修改的期限 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月，以后到期的期限为准。 例: 优先权日 申请日 寄出报告 修改的期限 2001.1.1 2002.1.1 2002.5.1 2002.7.1 (2002.1.1) 2002.1.1 2002.10.1 2003.5.1 (2) 向何处提出: 直接交国际局 (3) 修改文件的形式要求和内容要求(细则第46条) 信件

12、、修改替换页、*修改声明 (4)修改的必要性,5、国际公布,(1) 完成国际公布的时间 自优先权日起18个月；17个半月时完成出版的技术准备。 (2) 公布语种 中、英、法、德、日、俄、西等七种语言 (3) 公布形式和内容 小册子：扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内容。 公布种类的表示：A1、A2、A3。 PCT公报：小册子扉页的部分内容（双语） 小册子,6、国际初步审查（可选择的程序）,(1) 提交国际初步审查要求书及交费，选定的概念 提交要求书的合适时间 ：优先权日起19个月内 提交要求书的最迟时间 ：优先权日起22个月收到检索报告和书面意

13、见3个月，以后到期限为准。到期之后提交要求书被视为未提出。 要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。 提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。 交费：费用标准、交费期限、交费地点。 手续费CHF200（USD157） 审查费CNY 1500 IPEA/401,(2)不作国际初步审查的情况 国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第67条） 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成有意义的审查意见（条约第34（4）(a）(ii)） 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意义的审查意见 权利要求书撰写不符合要求（细则第6.4条） 对于没有作出国际检索报告的发明的权利要

14、求不要求进行初步审查,(3)国际初步审查的目的和标准 a.目的:对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见。 b.审查标准： 有关日期的确定（细则64.1)、对优先权的核查 现有技术的定义(细则64） 非书面公开不作为现有技术（细则64.2) 抵触申请不认为是现有技术（细则64.3) 关于工业实用性的“工业”一词应如同巴黎公约中作最广义的理解（条约第33条（4）,(4) 国际初步审查程序 申请人可以对申请文件提出修改(条约第34条) 启动审查（细则第69.1) 书面意见：PCT/IPEA/408表，答复期限一般是2个月 缺乏发明单一性的处理（细则第68条）

15、通知缴纳审查附加费或限制权利要求PCT/IPEA/405 (5) 专利性国际初步报告 a. 完成期限：自优先权日起28个月 b. 报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表, 报告的基础 关于新颖性、创造性或工业使用性的推断 其他内容 c.报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告的附件 (6) 报告的传送和利用：送申请人、国际局指定局 IPEA/409,7、撤回,(1)允许撤回的内容 a. 撤回国际申请 b. 撤回指定 c. 撤回优先权要求 d. 撤回国际初步审查要求或撤回选定 (2) 有关撤回手续中的几个问题（细则第90条之二） a. 提出撤回通告的时间 自优先权日

16、起30个月之前，之后需在国家阶段向各指定国办理。 b. 提出撤回通告的地点 国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展而定。,c. 撤回通告的签字 由全体申请人签字，委托代理人的情况下，可由代理人代表 d. 撤回通告的效力 撤回自PCT国际单位受到撤回通告之日起生效； 为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前到达国际局； 对于因申请人请求按条约第23条(2)或第40条(2)提前启动国家阶段的指定国或选定国,上述撤回没有效力。,8、变更,(1) 请求国际局记录变更的事项 申请人、发明人、代理人的人、姓名（名称）、地址等。 (2) 提出变更请求的时

17、间 请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局。随后的变更应在国家阶段向各指定局提出。 (3) 提交地点 国际局,或由受理局转交. (4) 变更请求及某些附件 提交写明变更事项的信件,一般无需证明文件。 变更申请人(人)的请求由新申请人提出，需附支持变更的书面证据，如转让合同等。 增加新申请人，需附委托书,二、国家阶段,1、进入国家阶段的期限,(1) 条约的规定 (条约第22、39条) 不迟于自优先权日起30个月届满之日 缔约国本国法可以另行规定更迟的期限 (2) 中国专利法实施细则的规定(第101条) 不迟于自优先权日起30个月届满之日 进入国家阶段期限的宽限 中国专利法实施细则第7条第2款

18、不适用于进入国家阶段的期限。 (3) 各缔约国的有关规定(见表),2、进入国家阶段应办理的手续,(1) 条约的规定(条约第22、39条) 缴纳国家费用 提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定 (2) 中国专利法实施细则的有关规定 a.进入中国国家阶段应当完成的手续(CN细则第101、104条) 提交进入声明(PCT/CN/501表)； 缴纳申请费、公布印刷费、宽限费、申请附加费； 提交译文及附图,必要时提交修改文件的译文。 b.必需满足的最低要求(CN细则第102条) c.某些手续可以随后补正(CN细则第103条) d.请求提前处理的特殊手续(CN细则第108条) e. 提交文件的方式,提交

19、日及缴费日的确定,3、特殊的国家要求,(1) 条约允许的国家要求(条约第27条、细则第51之二) 提供证明文件、要求委托代理人、对译文的确认等， 在条约允许的范围内依据本国法而定。 (2) 在中国国家阶段应当满足的特殊要求(CN细则第105条） 提供发明人（国际阶段未提供） 补交申请权转让证明（国际阶段登记过变更） 必要时提交优先权转让证明 含有不丧失新颖性公开的证明 (3) 满足特殊要求的期限 通知申请人在规定的期限内完成。,4、国际申请在中国国家阶段的审查程序(1),(1)、国际申请效力的审查(CN细则第100条及102条) 对于不能进入国家阶段的申请发出PCT/CN/502 通知书。 (2)、形式审查 a. PCT/CN/501表的审查(审查指