第一章制度经济学概述.ppt

1、2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,1,主讲人：罗能生 2010,制度经济学,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,2,新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。 斯蒂格利茨,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,3,引 论 一 .制度：解开经济增长之谜的钥匙 过去三十年，我国创造了年均GDP增长约9.7

2、%的“中国奇迹” ，创造“中国奇迹”的根本动力是什么？ 改革开放 改革是制度变迁和制度创新的过程 开放的本质也是制度变革与创新 当前中国还存在诸多的问题：如腐败、贫富差距、经济发展方式问题、安全问题、群体事件。产生和存在这也问题有复杂原因，但主要根源是什么？ 体制机制。 成在制度，败在制度。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,4,从更为宏观的视野看，有的国家繁荣发达，有的国家贫穷落后，有的经济快速增长，有的经济却发展缓慢、甚至停步不前，造成各国经济发展差异的根源是什么？什么是促进经济发展的主要动因？,2020年8月15日星期六,New Inst

3、itutional Economics,5,新古典的经济增长理论认为；资本、技术进步、人力资本是影响一国经济增长的根本因素。 （哈罗德多马；索罗新古典模型；罗默、卢卡斯新经济增长理论）； 但是，这些因素对于一个发展中国家来说，与其说是因、是前提，还不如说是经济增长的结果。对于一个落后的发展中国家来说，首先可以通过努力改变的，是体制机制，即制度。发达国家之所以能够发达，首先也是因为他们较早地构建了一套能够促进经济发展的制度安排，如市场制度、产权制度、企业制度、民主制度等。 制度才是解开人类经济增长之谜的钥匙。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,6

4、,为什么制度是经济增长的根本制约因素？ 本质上说，人类社会的一切发展都是由人的行为决定的，经济增长也是如此，取决于三个条件：一是人的积极性；二是人的能力；三是人与人之间关系的协调。而能够激励人的积极性、协调人们之间关系的，就是制度。而能力基本上是积极性的函数，所以，归根结底是制度决定了人的行为，从而决定了经济增长。(当然，不是唯一因素)。 可以归结为一个模式： 制度行为绩效发展,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,7,用制度经济学的话来说，制度能够形成有效的激励结构，降低交易成本，提高合作收益，促进经济增长。 用新古典经济学的话说，就是资源配置效

5、率决定经济增长，制度结构决定资源配置效率。 制度在经济社会发展中的重要作用说明，制度应该是经济学研究的重要内容。经济学专业学生应该认真学习制度经济学。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,8,二 学习制度经济学的意义 1. 实践需要 中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？ 三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学。 2. 理论价值 制度经济学是现代经济学的重要组成部分。 新古典经济学的局限。科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血液循环”，(价值理论，供求理论)天价烟酒例，房子卖给谁更有效率

6、？价值最优配置与市场最优配置的矛盾. 现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济 09诺奖。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,9,3.生活意义 可以使我们更加明智地去生活 有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生、交易费用与朋友、与事业成败等。 “提高总量交易费用，降低个别交易费用”,提高社会资本。 人生格言：“吃亏是福”，舍得，信用就是金钱,2020年8月15日星期六,Ne

7、w Institutional Economics,10,第一专题 制度经济学概述,第一节 制度经济学的流源和发展 第二节 制度经济学研究的基本问题和方法 第三节 制度经济学的基本内容框架,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,11,第一节 制度经济学源流和发展,制度经济学就是研究制度的经济学理论。或研究制度与经济关系的理论 最早提出制度经济学并出版著作的，是康芒斯30年代出版的制度经济学。但制度经济理论的源头则在斯密的经济学理论中，经长期演变发展而形成当代制度经济学的理论。,2020年8月15日星期六,New Institutional Econ

8、omics,12,制度经济学的源流图：,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,13,一.斯密著作中的制度思想 国富论：国家财富来源于两个根本途径：分工与市场。分工是生产力，分工依赖于合作的制度，就是交易，就是市场制度。斯密研究了分工制度、企业制度、市场制度等。道德情操论，研究伦理道德等非正式制度及其对国民财富的意义。 二.新古典经济学忽视制度 注重生产力，把经济学看成是资源配置技术的科学。 假定制度不变，忽视交易费。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,14,三.马克思的制度思想 马克思政治经济学则继

9、承了斯密的传统，并主要研究生产过程中的人与人的关系，及其制度安排，所以有人说，马克思的经济理论本质上就是一种制度经济学。 1.马克思制度分析的基本思想和框架 生产力 生产关系上层建筑 2。马克思对当代制度经济学的影响 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对现代制度经济学产生了深刻影响。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,15,四.西方旧制度经济学：对新古典的反叛 批判新古典和现实，分析经济问题的制度根源，提出制度创新 凡勃仑：社会心理学派； 康芒斯： 法律学派； 贝利、米恩斯：公司理论 加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会

10、主义论） 格鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家经济问题的制度研究。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,16,五。以科斯、诺斯为代表的新制度经济学 是最有代表性，最为成熟的制度经济学理论。最重要的特征，就是以交易费用为核心范畴来分析制度。我们讲的制度经济学就是以新制度经济学为基本理论框架的。 1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔、哈特等 2.交易费用经济学：威廉姆森等 3.制度变迁理论：诺思、拉坦等 4.企业理论：阿尔钦、哈特等 5.法经济学：科斯、波斯纳等,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,17,六.制度

11、经济学的新发展 内容上：新旧制度经济学理论的融合，与克思主义的融合 方法上：古典方法、博弈论、行为科学、认知心理学方法等的融合。最为突出时重复博弈和演化博弈论的运用。 我们现在想做的，就是试图在汲取制度经济学各流派理论和方法的基础上，构建一门制度经济学的理论体系。新制度经济学综合。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,18,第二节 制度经济学研究基本问题和方法,一、制度经济学的研究对象 二、制度经济学研究的基本问题 三、制度经济学研究的方法,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,19,一、制度经济学的

12、研究对象,1.相关制度经济学家的界定 科斯：制度经济学不过是运用传统经济学理论来研究制度的构成、运行及其在经济体系中地位和作用的经济学 诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界” 柯武刚和史漫飞：制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,20,一般定义： 制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的构成、运行及其在经济体系中的地位和作用的经济理论。简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。,2020年8月15日星期六,New Institutional E

13、conomics,21,二、新制度经济学研究的基本问题 1.制度的经济研究（制度的经济分析） 用经济学的方法研究制度的制度构成、形成机制；制度起源、变迁；制度供求；研究国家、产权、法律，政治、婚姻等制度。 2.经济的制度研究（经济的制度分析） 研究经济发展中的制度作用或制度与资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分析，运用交易费用分析方法来研究经济问题、国际贸易，产业集聚、可持续发展等。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,22,三.制度经济学的研究方法,1.对新古典经济学方法的批判和继承 （1)对新古典经济学方法的批判 科斯的论述 威廉姆森

14、的论述,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,23,科斯的论述,“过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，它正变得越来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量的。尽管这样，经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。主流经济学在理论上所取得

15、的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,24,威廉姆森的论述,“经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了

16、。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。”,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,25,（2）对新古典经济学方法的继承 ？ 成本收益交易费用 供求分析制度供求 边际分析企业与市场 均衡分析制度均衡,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,26,2.制度经济学的研究方法的发展,制度经济学运用传统经济学方法的同时，有根据制度分析需要进行了创新 哈奇森：如果新制度

17、经济学要简化抽象程度这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,27,经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。 历史研究：问题放到一定历史条件下（如产权），从历史的演进中把握规律。如演化制度分析。关于经济分析：理论、实证和历史 结构分析：在一个结构体制中来分析制度运行及其效率。制度本质上不是一种数量关系，而是一种结构。所以，不能局限于边际、均衡等数量关系分析，而要从相

18、互依存的结构和系统中来分析。可惜，目前，工具和技术上有待突破。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,28,3.制度经济学与博弈论,1.博弈论是制度分析的有效方法论工具 博弈思想、博弈方法、博弈模型 博弈论分析方法与传统经济学分析方法的根本不同，就是个人理性选择（人与事）和互动中（人与人）的理性选择。 制度是人与人之间关系的规则，博弈论为制度形成、演变提供了新思路和数学工具。 制度是一种博弈均衡，博弈规则。 。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,29,2重复博弈与制度安排 重复博弈指的是同样结构的博

19、弈重复进行多次，重复博弈中各方的着眼点，不是一次性或阶段性、局部的利益，而是整体和长远利益。所以，其策略选择可以形成超越囚徒困境，进行合作，达成有效制度的可能。 人类的很多制度，都可以视为重复博弈（多人多次博弈）的均衡解。 产权，信用等。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,30,3.演化博弈论与制度变迁 演化博弈论是把博弈理论分析和动态演化过程分析结合起来的一种理论。研究在不完全信息和有限理性的博弈人在不断的适应性选择中实现均衡的状态。 进化稳定策略（evolutionarily stable strategy，ESS）是指如果占群体绝大多数的个体选择某种策略，其他个体就不会选择其他策略，演化达到均衡状态。（缠足、决斗）。 适应性、突变与试错，有利策略模仿，形成群体策略，进化稳定均衡。,2020年8月15日星期六,New Institutional Economics,31,演化博弈论分析制度，制度不是被少数人有意识设计出来的，而是在那些适应环境和社会变化的新结构不断被发现，试错和模仿过程中产生的，是一个适应性进化过程。 演化博弈论在分析习俗、惯例、伦理道德、文化传统的形成和