证券有限责任公司软件管理办法模版

1、证券有限责任公司软件管理办法第一章 总则第一条 为规范公司软件管理工作，保证软件的获取、使用、维护和报废满足业务发展及信息系统安全的要求，特制订本办法。第二条 本办法适用于公司各部室及下属营业部的软件管理。第三条 本办法所指的软件包括通用软件、半定制软件、定制软件三大类，其中：通用软件是指，软件供应商依据标准业务需求开发的软件产品，如操作系统、数据库、防病毒系统、商用插件、办公软件、阅读器等。半定制软件是指，软件供应商依据行业特点开发出软件雏形后，根据我公司的具体业务需求进行适当调整的软件产品。定制软件是指，软件供应商针对我公司的个性化要求，专门定制开发的软件产品。第二章 职责第四条 信息技术

2、部全面负责软件的管理工作，包括软件的技术调研、获取、部署、测试、采购、维护、后续服务及评估、报废等工作。第五条 软件使用部门负责基于业务的软件选型，并负责软件的业务测试工作。第六条 合规部负责软件使用中产生的知识产权事务。第七条 计划财务部负责软件的成本分摊。第三章 软件获取与部署第八条 在软件获取阶段应根据业务需求，展开市场调研，为软件选型提供支持，原则上该项工作由信息技术部负责。第九条 软件需求部门负责根据业务整理需求，对软件的需求或选型提出建议，并配合信息技术部进行软件产品的市场调研。第十条 信息技术部负责对软件的技术指标进行约束及测试，确保开发或采购的软件满足公司现有信息系统架构的要求

3、。第十一条 信息技术部应联合业务系统使用部门完成软件的需求分析，在充分调研的基础上就软件的选型、软件开发商的选择出具专业意见，并形成最终决议。第十二条 对于通用软件及半定制软件的选型，原则上应对相关产品进行技术测试及业务测试，并生成测试报告，作为软件选型的依据。第十三条 对于定制软件的需求及开发，信息技术部应联合软件需求部门进行需求分析，并对软件开发及测试过程进行有效的管理和控制。第十四条 在签署定制软件的开发合同时，应明确软件的知识产权归属。第十五条 信息技术部负责根据软件特点及业务需要，对软件所需的其他硬件、软件进行选型、采购和配置，并负责软件测试环境及生产环境的部署。第十六条 原则上安装

4、于公司硬件设备上的软件应经信息技术部审批，未经审批安装软件引起的法律纠纷由安装人员个人承担。第十七条 软件获取及部署阶段的相关文档，应妥善保管，以备审计。第十八条 信息技术部负责软件产品及服务的商务洽谈及合同签署。第十九条 信息技术部负责软件产品的入库登记。第四章 软件测试与验收第二十条 信息技术部应根据具体业务情况搭建测试环境，对软件进行技术测试，并对测试过程进行记录，同时出具测试意见。第二十一条 软件使用部门负责根据需求文档，进行业务功能测试，并对测试过程进行记录，最终出具测试意见。第二十二条 信息技术部负责根据技术测试及业务测试结果，出具验收建议。第二十三条 软件测试与验收阶段的相关文档

5、，应妥善保管，以备审计。第五章 软件保管与维护第二十四条 信息技术部负责对软件介质、软件许可进行登记和保管。第二十五条 信息技术部负责对软件的版本进行统一管理，并对重要版本进行安全有效的备份。第二十六条 信息技术部应对软件产品的有效期限进行记录和跟踪，软件使用部门应配合进行软件升级、参数修改等信息的获取。第二十七条 信息技术部负责软件产品的升级前的技术测试及升级的部署实施，软件使用部门负责软件产品升级前的业务测试。第二十八条 为保障软件系统的安全运行，需由专业技术人员对软件运行情况进行监控和维护。第二十九条 对于需要提供后续服务的软件产品，原则上需要根据业务特点与软件供应商签署服务水平协议，以便约束软件开发商的后续服务，服务水平协议的签署，原则上由信息技术部负责。第三十条 信息技术部应在广泛征求软件使用部门意见的基础上，定期依据服务水平协议，对软件供应商提供的后续服务进行评估，并对评估结果进行记录。第三十一条 信息技术部负责根据年度服务水平评估结果支付软件维护费。第六章 软件摊销与报废第三十二条 计划财务部负责根据软件的实际使用部门，对软件进行分摊和摊销。第三十三条 当软件停用时，软件使用部门应及时报告信息技术部，信息技术部与计划财务部根据实际情况决定是