银行总行集中采购操作规程模版

1、银行总行集中采购操作规程第一章基本条款第一条为建立集中采购运行机制，规范集中采购行为，确保总行集中采购活动公开有序开展，根据银行集中采购管理办法等相关制度，制定本操作规程。第二条总行集中采购事项由财务审查委员会(以下简称财务审查委员会)审查并报业主批准，由相应的集中采购机构办理。第三条总行在财务会计部设立集中采购办公室(以下简称采购办公室)，财务会计部主要负责人为主任。采购办是集中采购事项的日常办公室，负责集中采购项目的实施，参与非采购办承担的集中采购事项实施过程的监督，并按照银行集中采购管理办法的规定履行职责。第四条集中采购应遵循前台和后台的相互制约机制。前台根据需要负责与企业的直接联系和集

2、中采购。后台一般不直接联系企业，根据前台和后台管理措施，负责审核和监督前台的采购行为。第五条集中采购的范围包括：(a)运钞车和其他办公车辆；(二)重要的安全设施和安全监控系统；(三)计算机、网络系统设备及其辅助设备和成品软件；(4)银行机具；(5)散装办公设备；(六)印刷、资产修理等大宗服务；(七)采购基本建设、技术改造、软件开发、装修(包括改进支出)和维修项目所需的货物或服务；(八)其他需要纳入集中采购的项目。第六条一次性集中采购价值起点为50万元(含50万元)。年需求量为50万元(含)以上商品或服务，也可采用集中采购方式运作到位。对于未达到集中采购金额起点且属于上述采购范围的货物(汽车除外

3、)和服务，可以进行零星采购。第七条根据项目类别，一般采购由采购办公室组织实施；特殊采购一般由需求部门或业主指定的机构组织实施。根据需要，有些项目可以委托其他机构组织采购。第八条集中采购工作中，经办人员和相关人员与供应商有利害关系的，必须回避。第九条内部审计监督部门应当派人参加评标、议标过程中的采购评标、议标活动，并对过程进行监督。第十条集中采购事项的审批权限为：主管财务会计工作的银行领导审批500万元以下(含)的项目，行长审批500万元以上的项目。第二章集中采购计划的编制第十一条各部门(包括项目组织)应根据批准的采购项目预算安排，向采购办公室提交其职责范围内的采购项目计划，采购办公室应汇总年度

4、集中采购计划，包括项目类别(一般采购或特殊采购)、实施时间和实施部门的建议应提交财务审查委员会审议。第十二条需求部门在提交采购项目计划时，应同时提交需求报告：(a)需求报告包括数量、配置、预算、实施进度和其他要求。技术标准应注明国家标准或行业标准的要求，符合技术标准的产品制造商不少于3家(对于服务性质的采购项目，符合技术标准的服务提供商不少于3家)未列入年度集中采购计划的，原则上不进行采购。如遇特殊情况需要购买的，应按上述程序提交财务审查委员会审议批准。经权利人批准后，财务会计部门应制定补充计划。第三章采购程序第十四条列入年度集中采购计划的项目，经需求部门批准后，应当提交采购机构启动集中采购程

5、序。项目需求部门应在项目实施前30个工作日(或涉及产品品牌的方案确定前)提出启动项目采购的申请，填写集中采购项目启动申请表(附件1)，经采购机构审核后实施。第十五条采购项目启动后，采购机构应当制定采购计划(包括提出采购方式、制定入围企业标准等)。)，采购文件和评估计划，并提交给权利持有人批准。采购机构应当根据批准的采购计划组织采购，并将采购结果报权利人批准。第十六条集中采购项目原则上应公开招标或邀请招标。第十七条采用招标(公开招标或邀请招标)方式进行集中采购的，按照国家有关规定进行招标，并遵循以下程序：(一)为集中采购项目的招标做准备。(二)采购机构编制招标文件。招标文件应包括所有实质性要求、

6、条件、入围企业标准和合同的主要条款，其中技术条款应符合国家强制性标准，不得要求或指明特定的投标人或产品以及含有倾向性或排斥潜在投标人的其他内容。如有必要，聘请专家进行咨询。在发出标书之前，如果相关部门对采购项目的相关内容有异议，必须以书面形式向权利人报告，采购工作将照常进行，不会收到权利人终止采购程序的指示。采购项目需要编制标底的，采购机构应当按照有关规定组织编制标底。(3)采用公开招标的，通过财政部门指定的信息发布媒体发布公开招标公告。招标时，采购机构应组织相关人员从我行候选企业数据库或政府采购推荐的商定供应商中，通过其他渠道选择候选投标人。采购机构独立或会同需求部门按照入围企业的标准对候选

7、投标人进行资格审查。资格审查结果应报采购代理机构负责人批准。投标人资格审查应当客观公正，不得有排斥行为。应至少有3家入围企业。经审查，符合要求的投标人不足时，应向主管行领导报告。(4)采购前台发布招标文件，采购后台按照招标文件规定的时间接收招标文件，并在评标前转发给采购前台，由采购前台组织评标。(五)采用公开招标或者邀请招标方式进行集中采购的，应当成立集中采购评标小组，并报采购代理机构负责人批准。评标小组成员一般不少于5人，从成员库中随机抽取，由相关部门委派，其中相关部门委派人员不得超过总数的1/3。需要聘请评标专家时，应当从财政部门建立的中央单位政府采购评标专家库中选择。xx内部人员不得作为

8、评标专家参与集中采购项目的评标、谈判或询价工作。评标小组成员应具备(六)评标成员认真审查候选人的投标文件，通过无记名投票或打分的方式选择中标候选人，采购代理机构的负责人员不参加投票或打分。如果通过投票选出了成功的候选人，将按照票数的顺序选出成功的候选人。当票数相同时，将根据价格从低到高进行排序；如果通过评分来选择成功的候选人，他们将根据得分进行排序。对于招标项目，技术标准和价格标准可根据实际情况分开。投标单位应将技术标准和价格标准文件分成两包，分别密封。评估成员应首先评估技术标准，然后在此基础上评估价格标准。在同等条件下，应优先考虑符合国家环保要求和节能产品的供应商。评标小组完成评标后，采购机

9、构应当向权利人提交书面评标报告，并根据评标意见推荐中标候选人，报权利人批准。第十八条通过竞争性谈判采购的，采购机构应当遵循以下程序：(一)确定谈判小组成员(以下简称谈判人员)。谈判人员由三个以上奇数组成，采购机构组织人员从集中采购评审员库中随机抽取人员，与相关部门指定的人员组成谈判小组，报采购机构负责人批准。(二)谈判文件必须明确谈判程序、谈判内容、入围企业标准、合同草案条款和评审标准。如有必要，可聘请专业技术人员进行咨询。(三)根据招标项目中确定入围企业的程序，确定邀请参加谈判的供应商名单。(4)在谈判活动中，谈判者应在规定的时间内持续与单一供应商谈判，未经另一方同意，谈判的任何一方不得透露

10、与谈判有关的所有技术、价格或其他信息。(5)谈判结束后，谈判者应要求所有参与谈判的供应商在规定时间内提交密封的书面报价和相关书面承诺。采购机构收到供应商密封的书面报价及相关书面承诺后，应同时由谈判小组启封，及时与谈判人员进行谈判，并将谈判结果书面报告权利人审批。第十九条采取单一来源谈判的，采购代理机构制定谈判文件，按程序报批。协商结束后，协商结果应以书面形式提交业主批准。第二十条通过询价采购的，采购机构应当遵循以下程序：(一)确定调查组成员(以下简称调查组成员)。询价人由三个以上奇数组成，由采购机构、相关部门和评估成员库成员生成，报采购机构负责人批准。(二)询价人应制定询价采购计划，包括采购项

11、目的价格构成(包括运费、保险费等)，以及报价供应商的选择标准等。如有必要，可聘请专业技术人员进行咨询。(三)询价人应当按照招标项目中确定入围企业的程序确定报价供应商名单。(四)询价活动必须公平进行，询价人应要求供应商报出不能一次改变的价格。询价方应根据性价比拟定供应商。(五)采购代理机构应将询价结果以书面形式提交权利人审批。第二十一条采购合同由采购机构会同有关部门制定，监管部门负责审查合同的合法性和合规性。采购机构负责第二十二条合同文本经权利人批准后，采购机构应与供应商签订书面合同(项目采购除外，采购办公室应加盖合同专用章)，协调采购合同的履行，并在合同执行过程中的关键节点提示相关部门。属于固

12、定资产采购项目的，采购机构应当通知固定资产管理部门。第二十三条在合同履行过程中，如需变更相关合同条款，合同双方应协商一致。合同标的、合同价格、合同标的(包括名称、数量和质量)、合同履行期限、履行地点和方式、违约责任、争议解决方式等的变更。应当报权利人审批。第二十四条经权利人批准，采购事项可以委托国务院有关部门或者省人民政府有关部门认定的采购代理机构办理委托范围内的采购事项。采购代理机构被授权委托采购代理机构办理采购事宜时，应当公开招标确定代理机构，并与其签订代理协议，明确双方的权利和义务。委托代理协议的主要内容包括：(一)委托书。(二)委托人和代理人各自的责任和义务；(3)主题项目清单；(四)

13、标的物的技术参数和主要要求；(5)校准程序；(6)代理费；(七)违约条款；(8)其他。委托采购事项必须采用招标采购方式。第二十五条在招标采购中，有下列情形之一的，应当进行招标：(1)符合要求或对招标文件做出实质性响应的供应商少于3家；(二)违法行为的发生情况；(三)投标人的报价超出采购预算，采购人无法支付的；(四)因重大变化，采购任务被取消。投标后，买方应通知所有投标人投标的原因。第二十六条招标后，除取消采购任务外，应当报权利人批准后再重新组织招标；需要改变采购方式的，应按规定重新报批。第四章承兑和付款第二十七条集中采购的货物，在验收和支付时，有关部门应严格把关。(1)总务部牵头组织技术部门和

14、需求部门的相关人员，根据合同或协议、发票和项目清单，对采购货物的规格、型号、数量、性能和技术指标进行验收。验收合格后，综合部组织填写采购物资验收表，一式三份，签字确认并加盖公章，一份由需求部保管，一份由物资管理部保管，另一份连同合同、发票等相关资料一并提交会计部作为会计依据。(2)总行向省级以下机构配送货物时，需要各部门提供配送计划，填写采购货物配送表，与财务会计部门共同出具验收文件，并将采购货物配送表通知省级分行。各分行需求部门组织验收，财务会计部门作为资产管理部门参与验收，技术部门负责验收货物的技术控制。各省级分行需求部汇总审核辖内机构的受理单，填写货物受理汇总表，按要求签字盖章后上报总行需