曼昆经济学原理课件10

1、,外部性,Chapter 10,市场效率 市场失灵,回顾:亚当斯密的“看不见的手”，市场引导自利的买者与卖者在市场上相互交易，它们各自为自己的利益而奔波劳碌，设法使自己的利益达到最大，但最终却能导致合意的市场结果，使社会利益达到最大。 交易的涵义：请给我们我所要的东西吧,同时，你也可以获得你所要的东西！ 市场的确做了许多好事，但并不能做好每一件事。尽管它是一种组织经济活动的好方法的基础，,但市场失灵 仍然会发生.,市场失灵: 外部性,当市场运行的结果影响到没有参与买卖的其他人的利益时，外在的效应就产生了，经济学把它叫作“外部性”。 外部性导致市场趋向无效率，总剩余达不到最大化。,外部性产生于.

2、,. . . 当一个人从事一项活动，该活动影响了旁观者的福利，但他对这种影响即不付报酬也得不到任何补偿时。,Market Failures: Externalities,如果对旁观者的影响是不利的，这种外部性就被称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的，这种外部性就被称为正外部性。,汽车废气 吸烟 狂吠的狗 建筑物外的噪音,负外部性的例子,免疫接种Immunizations 修复历史建筑物 新技术研究,正外部性的例子,铝市场.,铝的数量,0,需求 (私人价值),供给 (私人成本),铝市场的福利经济学分析,市场均衡所形成的生产量与需求量是有效率的，因为从福利分析的角度来看，此时生产者剩余与消费

3、者剩余的总和达到了最大。,The Market for Aluminum and Welfare Economics,假设铝工厂排放污染物（一种负外部性），则生产铝的社会成本要大于铝生产者的成本。,The Market for Aluminum and Welfare Economics,现在，每生产一单位铝，社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染的不利影响的旁观者的成本。,污染与社会最适.,Quantity of,Aluminum,0,Demand,(private value),供给,(私人成本),生产产品的负外部性,需求曲线与社会成本曲线的交点决定了最优产量水平。 社会最适产量水平低

4、于市场均衡水平。,达到社会最适产量水平,外部性内在化（Internalizing an externality ）指改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部性。,Achieving the Socially Optimal Output,政府可以通过向生产者征税使外部性内在化，从而均衡量减少到社会最适水平。,生产产品的正外部性,当外部性给旁观者带来利益，正的外部性就出现了。 生产的社会成本小于生产者与消费者的私人成本。,Positive Externalities in Production,技术溢出效应（ technology spillover）就是一种正的外在性，一个企业进行新的更好的创新

5、与设计，这不仅有利于这个企业，而且有利整个社会，因为这种设计将进入社会的技术知识宝库，从而对经济中其他生产者有正的外部性。,Positive Externalities in Production.,机器人的数量,0,Demand,(private value),Supply (private cost),Positive Externalities in Production,需求曲线与社会成本曲线的交点决定了社会最适的产量水平。 最适产量水平超过均衡水平。 市场的生产量小于社会的合意数量。 生产的社会成本小于生产与消费的私人成本。,外部性内在化: 补贴,政府多次使用补贴作为主要的方式来尝试

6、使正外部性内部化。,技术政策,在经济中通过政府干预，以使产业的技术得到进步被称为技术政策。,Technology Policy,专利法（Patent laws）通过赋予发明者在一定时期内对其发明的专有使用权而保护了发明者的权利。 专利就是一种使外部性内在化的方法。,在生产中如何使外部性内在化,税收是用于使负外部性内部化的一种主要方法。 补贴是用于使正外部性内部化的一种主要方法。,消费的外在性.,Quantity of,Education,0,Price of,Education,Q,MARKET,Demand,(private value),Social,value,Q,OPTIMUM,(b)

7、 正消费外在性,Supply,(private cost),酒精的数量,0,酒精的价格,Q,MARKET,需求(私人价值),供给,(私人成本),社会价值,Q,OPTIMUM,(a) 负消费外在性,外部性与市场效率,生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会最适水平。 生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会最适水平。,外部性的私人解决方法,解决外部性并不总是需要政府行为，在一些情况下，也可以采取私人解决方法。,私人解决方法的类型,道德规范与社会约束（Moral codes and social sanctions） 慈善组织（Charitable organizations） 整合不同类型的

8、经营（Integrating different types of businesses） 利益各方签订合约（Contracting between parties）,科斯定理,科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协调，那么私人市场就总能解决外部性问题，并有效地配置资源。,交易成本,交易成本是指交易各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。,为什么私人解决方法并不总是有效,有时利益各方不能解决外部性问题是因为交易成本的存在，交易成本过高使得私人之间不可能达成协议。,公共政策解决外部性,当外部性明显存在并且私人不可能达成有效率的协议时，政府可以尝试解决外部性，政府解决外部性可以

9、通过. . . 命令与控制政策. 以市场为基础的政策.,命令和控制政策,通常采用两种解决方法: 禁止某些行为. 要求某些行为. 例如: 要求所有的学生接受免疫。 由环境保护机构规定污染排放的水平。,以市场为基础的政策,政府通过税收与补贴向私人提供符合社会效率的激励。 庇古税（Pigovian taxes）是指用于纠正负外部性的税收，它引导决策者考虑负外部性引起的社会成本。,管制与庇古税的例子,假定环境保护局决定要减少来自于某工厂的排污量，它可以 告诉工厂把排污量减少到某一特定水平 (i.e. regulation). 对工厂排放的每单位污染征收一定量的税 (i.e. Pigovian tax)

10、.,Market-Based Policies,可交易的污染许可证（Tradable pollution permits）是指允许排污权在企业之间自愿交易。 只要得到允许，这种许可交易的市场最终将能得到自发的发展。 能够用较低成本减少污染的企业，将愿意将其得到的许可证出售，而需要用较高成本来减少污染的企业将购买许可证。,矫正税和污染许可证的相等性.,Quantity of,Pollution,0,Price of,Pollution,P,Q,污染权的需求,矫正税,tax,(a) 矫正税,2. .它与需求曲线共同决定了污染量.,1矫正税决 定了污染的 价格.,Quantity of,Pollut

11、ion,0,Q,Demand for,pollution rights,污染许可证的供给,(b) 污染许可证,Price of,Pollution,P,2. .它与需求曲线 共同决定的污染的价格.,1. 污染许可证确定了污染量.,Summary,When a transaction between a buyer and a seller directly affects a third party, the effect is called an externality. Negative externalities cause the socially optimal quantity i

12、n a market to be less than the equilibrium quantity. Positive externalities cause the socially optimal quantity in a market to be greater than the equilibrium quantity.,Summary,Those affected by externalities can sometimes solve the problem privately. The Coase theorem states that if people can bargain without a cost, then they can always reach an agreement in which resources are allocated efficiently.,Summary,When private parties cannot adequately deal with externalities, then the government steps in. The government can either regulate behavior or internalize the externality by