制度变迁与制度创新.pptx

1、制度变迁和制度创新,丁雪瑞,一、对制度变迁和制度创新的总体介绍 1.什么是制度变迁和创新 2.制度变迁的主体 3.制度变迁的动力 4.制度变迁的方式 5.制度变迁的效率评价 6.制度变迁的周期 二、主要制度变迁理论概述 1.诺思的制度变迁理论 2.马克思的制度变迁理论 3.旧制度经济学的制度变迁理论,1.什么是制度变迁和创新 制度变迁或制度创新是新制度产生并否定、扬弃或改变旧制度的过程。所以制度变迁和创新的根本目的是提高效率、促进进步,重视的是创新出高效率制度导致的变迁,而不是任意创造制度导致的变迁。 2.制度变迁的主体 两种观点 一是制度变迁是一个自然演进过程，那么，制度变迁是没有主体的，人

2、也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。这种观点是达尔文主义的变迁观念。另一种观点是制度变迁完全是有人的意志决定的 ，是人们设计、选择的结果。,制度变迁的主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或者摧毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。（政府、领袖、普通人） 变迁主体的作用 要使“制度非均衡”过度到“制度变迁”，起决定作用的是变迁主体。制度变迁主体对制度变迁的作用有许多具体内容，按照时间顺序大体上有，认识和把握时机、确立变迁目标 、选择变迁方式 、制定变迁方案 、实施变迁、完成和巩固变迁 、最后实现新的制度

3、均衡。这一系列的任务或者作用往往不是由一个主体或者一个行动集团承担，需要不同的主体分工接力。,3.制度变迁的动力 动力分为内动力和外动力 内动力：把变迁主体的作用从理论上抽象掉 ，单纯考察制度内部，可以发现有一种力量推动着制度变迁，这种力量就是制度变迁的内动力。历史唯物主义揭示了这种动力：制度特别是经济制度与生产力发展的内部矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。当原有制度不再适应生产力的要求时，制度就必然要发生变迁，只是迟早的问题。（原有制度不适应生产力发展的要求可以在许多方面体现出来。例如，原有制度限制了生产的扩大独资企业制度限制了企业规模扩大，达不到规模经济；限制了技术的推广和应用；因权力分

4、配不公平导致人的积极性下降；许多新出现的问题不能为原有制度所约束，如外部性问题；人们在原有制度下从事经济问题麻烦太多，代价太大也就是交易费用太高）,外动力：就是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁主体发动制度变迁的动因或者动机。 内动力和外动力的关系 内动力和外动力从来都是共同作用、推动制度变迁的。按照唯物主义的原理，可以将二者的关系表述为：内动力是制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。 外动力是主体追求利益（利己、利他、利公）的力量。假设，只要有通过制度创新可以获取更多利益的机会或客观条件 ，一些主体就会行动起来。但是，这种机会并不是制度变迁主体创造出来的，而是制度与经济社会发展矛盾运动

5、的结果。也就是说，内动力的作用创造了通过变迁而获利的机会，外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。如果没有内动力作用所创造的机会，制度变迁主体的外动力再强，也没有作用点或者作用场所。,4.制度变迁的方式 渐进式变迁与突进式变迁 这是从变迁的相对时间长短划分的。 所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会动荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。这种变迁方式决定了从启动变迁到完成变迁需要较长时间。当然，时间长短是相对的。绝对时间的长短不是判断是否为渐进式变迁的依据。不同层次、不同制度的变迁所需的时间是不同的。突进式变迁，也可以称为激进性变迁或革命式变迁，还被比喻为“休克

6、疗法”，是相对于渐进式变迁而言的。也就是在短时间内，不顾及各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。但是，不能把突进式变迁理解为制度变迁的全部任务都在极短的时间完成，而是着重从变迁的果断性来定义的。,主动式变迁和被动式变迁 这是从变迁主体的态度来划分的。主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或者对新制度更向往而主动发出的变迁。但是，由于特定社会制度结构的各种制度是有关联的，不同主体之间的权利关系也相互影响，当一些主体对现存制度不满意或者新制度对他们更有利时，另一些主体的看法或感觉可能相反，他们并没有制度创新的动力，不会主动变迁制度。但是，当一些主体已经发动并最后完成了制度

7、变迁，影响到了他们所遵循的原有制度的稳定，使他们受到冲击，如果不适应这种冲击而变革相应的制度，他们就会蒙受损失，因此，他们也不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。,局部变迁与整体变迁 这是从变迁的范围来划分的。局部变迁就是某个方面某个层次的制度独立于其他制度而变革。局部变迁可以是一个制度结构中的一项或者几项一起变迁，一个国家的某些地区的制度独立于其他地区而变迁。整体变迁是特定社会范围内各种制度相会配合、协调一致的变迁。 局部变迁是有限度的。第一， 局部变迁迟早会影响到别的制度或者整体制度，导致整体变迁。第二，单个个体所实施的局部变迁一般不允许动摇一个国家的根本制度，如所有

8、制 ，宪法等。第三，根本性制度只要一变动，就不可能是局部变动，必然是全社会各种制度的整体变革。整体变迁的本质在于各种制度的协调、配套，并不强调时间上和变革程度上的一致性。整体变迁基于社会特定范围内各种制度之间的内在联系和互动性。,诱致性变迁与强制性变迁 从制度供给者的角度划分。诱致性制度变迁指的是，现行制度安排的变更或者替代，或者新制度安排的创造，是由单个行为主体（个人或者利益集团）在给定的约束条件下，为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施的自下而上的制度创新，是个人或群体在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁。它以排他性的产权结构与分权型决策体制为制度

9、条件。诱致性制度变迁是制度变迁的基础，它强调的是制度变迁的经济性原则。 强制性制度变迁指的是政府借助行政、经济，法律手段自上而下组织实施的制度创新，它可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生的。它以非排他性的产权结构和集权型决策体制为制度条件。强制性制度变迁是制度变迁的补充，它偏重于适应面较广的制度变迁。强制性制度变迁中统治者的效用函数和统治者所依赖的利益集团的性质起着至关重要的作用。,5.制度变迁的效率评价 对制度变迁的效率评价可以从微观和宏观两个角度进行评价。所谓的微观效率评价就是立足于单个制度变迁主体的成本-收益评价。对于任何一个变迁主体来说，其所支付的代价越低，而从变迁中

10、所获得的收益越多，效率就越高。对制度变迁的宏观效率评价，既包括成本与收益的比较和对经济增长的影响，又包括公平度。微观层次上只比较私人成本和私人收益，而宏观层次上的比较是社会制度变迁所支付的总成本和所获得的总收益。总成本包括各个制度变迁主体私人承担的成本，还包括在他们收益过程中社会所承担的成本，即外在成本或者社会成本。总 收益也包括变迁主体所获得的私人收益及这些变迁主体以外的主体所获得的收益，即外部收益。这样，微观上的高效率，从宏观评价，效率可能不高或者不像在微观层次上那么高（社会成本的存在）。同样，微观的低效率置于宏观层次分析，可能是较高的效率。,6.制度变迁的周期 制度变迁的一个周期就是一次

11、制度变迁的全过程，一般都有以下几个阶段：第一，认识变迁条件、发现变迁机会或通过变迁而获得机会。这也就是制度变迁的启动或开始。第二，组织变迁集团。政府、团体（一群人）都需要进行必要的组织，才能形成一个变迁的主体，即使单个人，也需要经过一些组织安排，才能转化为变迁主体。第三，确定变迁目标，也就是确立新制度的目标模式。制度变迁是特定主体有意识的行为，一旦形成变迁意识，就会确定变迁目标，否则，制度变迁就没有方向。目标确定的过程也是对各种信息的收集，加工和发明、创造的过程。当然，此时还只是理论设计。第四，设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后的事情。第五，实施变迁。选定了变迁方案之后，就是按照既定方案实

12、施制度变迁。这就是制度变迁的实际和直接操作阶段。第六，完成和检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁周期的最后阶段。,二、诺思的制度 变迁理论和马克思制度变迁理论概述 1.诺思的制度变迁理论 诺斯的制度变迁理论是从研究经济增长开始的，以国家理论、产权理论和意识形态理论为基础，建立在对新古典经济学方法论的批判基础上。 制度变迁的定义和分类 定义 诺思认为“制度变迁是制度的创立、变更及随时间变化而打破的方式，结构变迁方式的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制，制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉” 分类 从导致制度变迁的原因角度出发：外生变迁和内生变迁。外生变迁是指由一些不属于制度的社会因素

13、变化所引起的具体制度的变迁（政治性、军事性、社会性乃至是观念性的）。内生变迁是指由于制度内部的不协调引起的演化。（内生制度变迁的根源存在于该项制度的内部，存在于该制度下生活的各个行为主体的利益矛盾之中）,从制度变迁的方式出发，制度变迁可以分为供给主导式和需求诱导式。供给主导式的制度变迁是正式的制度变迁，往往是在政府主导下强制性的、自上而下的还是整体性的、突变性的制度变迁。需求诱导式制度变迁是一种诱致性变迁过程，是一种渐进性的局部变迁过程。 从制度变迁的强度和速度出发，可以将制度变迁分为渐进式变迁和突进式变迁两种。渐进式变迁是指变迁过程相对平稳，新旧制度之间交接轨迹平滑，不会引起大的社会动荡的变

14、迁方式。突进式变迁也被称为激进式或者革命式变迁，其特征是迅速地废除或破坏旧制度，在短时间内完成新制度的制定和确立过程。,诺斯制度变迁理论的基本假定 “经济人”假定 是一种修正过的“经济人”假定，每个“经济人”只能具备有限理性，通过意识形态理论解释了“经济人”会有非自利行为的发生。 非零交易成本假定 正是由于诺思关于“经济人”的假定，信息不完全和有限的思维能力，决定了正的交易成本比人会存在。交易成本的概念始终贯穿于制度变迁理，制度变迁重要作用就是降低整个社会的交易成本。 新古典经济学分析工具的继承 尽管诺思对新古典经济学的“经济人”假设和交易成本为零假设进行了修正，但是诺思对新古典经济学的成本-

15、收益分析、均衡分析、供给需求分析和最大化分析仍然予以保留。,制度变迁的动力机制 诺思认为制度变迁的动因是相对价格的变化，相对价格的变化包括要素价格比例的变化、信息成本的变化、技术的变化等。诺思认为“潜在利润的存在”是制度变迁的动因。制度变迁的目的就是将因相对价格变化而产生的“潜在利润”或“外部利润”内部化。 制度变迁的条件 诺思认为制度变迁的条件是制度变迁的预期收益大于预期成本。 制度变迁的主体 社会行动团体，即“初级行动集团”和“次级行动集团”是推动制度变迁的主体。这是性制度变迁过程中对潜在利润的发现和获得的角度划分的。制度变迁主体推动制度变迁可以表示为：相对价格发生变化或潜在利润出现-制度

16、非均衡-初级行动集团出现-次级行动集团出现-次级行动集团体提供必要的制度装置-制度均衡再次出现,制度变迁过程的时滞 诺思认为 时滞决定了制度变迁过程的长短。时滞是指由于相对价格变化而产生潜在利润，到潜在利润被发现从而初级行动集团、次级行动集团推动制度变革，到新的制度安排被确立从而潜在利润被内部化继而再次达到新制度均衡之间的时间。时滞分为四种 认识和组织时滞 是从辨别外部利润到组织推动制度变迁的最初创新团体所需要的时间 。发明时滞 是发明一种将外部利润内部化的制度技术所需要的时间 。菜单选择时滞是从各种可供选择的安排中，挑选出一个能使创新者利润最大化的制度安排所需的时间 。启动时滞 是从挑选可供

17、选择的最佳安排到具体实施所需的时间。制度变迁过程的长短和成功与否直接和这四个时滞相关。,制度变迁的不确定性和制度依赖 在经济发展过程中，有的国家很快走上了经济快速增长的道路，有的国家却陷入贫困的恶性循环沼泽；同样的制度变迁，在有的国家促进了经济发展，而在有的国家却导致了动乱和衰退。诺思认为这是由于制度变迁具有路径依赖和锁定的性质。制度变迁究竟向着什么方向发展，所达到的经济效果会怎样，这些在变迁过程中都具有不确定性。路径依赖最初是一个物理学和数学的概念，与混沌理论有关。对于经济学而言路径依赖是指“人们过去的选择决定了他们现在可能的选择”，类似于物理学中的“惯性”。诺思认为，一种制度总是受到既定的

18、文化、传统、道德信仰等多种因素的制约，即使对经济增长和发展没有什么益处、缺乏效率的制度也可能被产生和保存下来。一旦某些因素导致一种或某种低效率制度形成了自我维系机制，锁定效应就出现。 制度变迁的绩效 诺思认为评价制度变迁绩效的标准是看制度变迁对长期经济增长的作用。,2.马克思的制度变迁理论 马克思的制度变迁理论基本方法是辩证唯物主义和历史唯物主义。理论基础是劳动价值论和剩余价值论。变迁的主体为阶级为主体，在马克思的经济学中，推动制度变迁的主体有个人，如资本家，也有雇佣工人，他们为提高工资而进行谈判或罢工就是推动制度变革或修正。政府或者国家的立法或修改法律的行为也纳入马克思的分析框架。但是所有的这些主体在马克思看来都是作为阶级或者阶级的代表和构成分子而行动的。变迁的动力 内动力和外动力的结合。生产力的性质、水平、发展要求与各个层次经济制度的内在矛盾是内动力，变迁主体为了自身的利益而发动和参与制度变迁，其动力是制度本身以外的 被称为外动力。,马克思制度变迁的效率评价标准为 总体的生产力标准和公平标准。马克思公开表述最多，最明确的标准就是生产力标准。一种制