第4章-制度变迁理论课件.ppt

1、浙江师范大学工商管理学院,1,第四章制度变迁理论,一、制度变迁理论概述 二、制度变迁的内在机制与模型 三、国家在制度变迁中的作用 四、意识形态在制度变迁中的作用 五、制度的均衡与非均衡,浙江师范大学工商管理学院,2,一、制度变迁理论概述,（一）基本概念 （二）制度变迁理论的发展过程 （三）制度产生和变迁的产权基础,浙江师范大学工商管理学院,3,（一）基本概念,1. 制度环境 2. 制度安排 3. 行动团体 4. 制度装置 5. 制度变迁,浙江师范大学工商管理学院,4,1. 制度环境,制度环境，“是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则”。 制度环境是一国的基本制度规定，

2、决定、影响其他的制度的安排。,浙江师范大学工商管理学院,5,2. 制度安排,制度安排，“是指支配经济单位之间，可能合作与竞争的方式的一种安排，制度安排可能最接近于制度一词的最通常使用的含义了”。 一般来说，制度环境决定着制度安排的性质、范围、进程等，但是制度安排也反作用于制度环境。,浙江师范大学工商管理学院,6,行动团体是一个决策单位（可能是个人或团体、组织），它的决策影响或支配制度变迁的进程。 行动团体可分为初级行动团体和次级行动团体。,3. 行动团体,浙江师范大学工商管理学院,7,制度装置，“是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现

3、有安排结构的收入。”,4. 制度装置,浙江师范大学工商管理学院,8,制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程。 首先，制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度对效益较低的另一种制度的替代过程。 其次，制度变迁还可以被理解为对一种更有效率的制度的生产过程，在这个过程中，实际制度供给的约束条件是制度的边际转换成本等于制度的边际收益。,5. 制度变迁,浙江师范大学工商管理学院,9,（二）制度变迁理论的发展过程,1.马克思的制度变迁理论 2.舒尔茨对制度变迁的分析 3.诺思的制度变迁理论 4.哈耶克的演进主义制度变迁观 5.奥尔森的利益集团理论 6.林毅夫对制度变迁的分类,浙江师范大学工商管理学院,10,

4、1. 马克思的制度变迁理论,在某个社会发展阶段上，当物质生产力与生产关系发生矛盾，生产关系严重束缚生产力发展时，就会发生社会变革，导致经济基础连同上层建筑都发生变化。 制度变迁首先并不取决于人们的主观偏好和简单的成本收益分析，而主要取决于客观物质条件决定的，对特定制度再生产的经济支付能力。 制度变迁本质上是由生产力决定的。,浙江师范大学工商管理学院,11,我们假定增长进程改变了对服务的需求，并且这种需求上的改变又导致了以长期成本与收益来衡量的供求之间的非均衡。 经济增长和人力资本投资的增加会引起人的经济价值的上升，导致劳动力市场价格提高，人力资本投资收益率上升和消费者可支配收入增加等，这些变化

5、就构成了对制度变迁的需求。,2. 舒尔茨对制度变迁的分析,浙江师范大学工商管理学院,12,以马克思的制度变迁理论为基础，从供给方面将产权理论、国家理论和制度形态理论结合起来，构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。 其中产权理论和国家理论是其理论的两个基本支柱，国家不是中立的，并最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。,3. 诺思的制度变迁理论,浙江师范大学工商管理学院,13,将生物学上的自然选择和进化演进方法应用于经济制度的变迁分析之中，认为制度的变迁是一个自发的演进过程，而不是一个理性设计的人为制造过程。 形成自然演进制度的前提是要保证个人的自由选择权，加上相互之间所形成的博

6、弈与互动关系，可以达到信息与知识最大限度的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选出一个好的制度。,4. 哈耶克的演进主义制度变迁观,浙江师范大学工商管理学院,14,制度不完全是理性设计的产物，不同利益集而的博弈才是决定一个制度优劣的根本原因。 制度也不是完全自由演进的，因为利益集团显然是一个对制度变迁具有决定作用的，并且具有明确利益目标的主体。,5. 奥尔森的利益集团理论,浙江师范大学工商管理学院,15,制度的功能、制度不均衡的原因 制度变迁的类型：诱致性变迁与强制性变迁。 诱致性制度变迁是由个人或一群人在响应原有制度安排下无法得到（即制度不均衡）的获利机会引起的。 强制性制度变迁由政府命令和法

7、律引入实行的。,6. 林毅夫对制度变迁的分类,浙江师范大学工商管理学院,16,（三）制度产生和变迁的产权基础,1. 产权与制度的产生和变迁 2. 秩序和制度的产生与变迁的源泉,浙江师范大学工商管理学院,17,1. 产权与制度的产生和变迁,产权与制度的产生和变迁有关高度的内在关联性: 首先，制度概念是产权概念的延伸。诺思认为，制度是为使财富最大化所作出的契约安排 。 其次，产权是使市场顺利运行的前提。,浙江师范大学工商管理学院,18,2. 制度和秩序产生与变迁的源泉, 制度要给予参与人一个稳定的预期。 连续行为之间的博弈，是制度改革完善的一个必要条件。 高重复率的博弈限制非合作性策略，构成了制度

8、和秩序内生的源泉之一。 合作性策略比非合作性策略更能促进个人利益。,浙江师范大学工商管理学院,19,二、制度变迁的内在机制与模型,（一）制度变迁的内在机制 （二）制度变迁的自我强化机制与路径依赖 （三） 制度变迁的一般理论模型 （四） 诱致性制度变迁与强制性制度变迁,浙江师范大学工商管理学院,20,（一）制度变迁的内在机制,1. 制度变迁中的组织 2. 制度变迁的源泉 3. 适应效率,浙江师范大学工商管理学院,21,1. 制度变迁中的组织,(1)有效组织是制度变迁的关键： 竞争技术和知识发展制度变迁； 组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向； 组织不仅是制度约束，而且也是其他约束(如技术

9、、收入和偏好)的函数。 (2) 企业家是决定企业有效性的关键； (3)不确定性使企业家格外重要。,浙江师范大学工商管理学院,22,(1)相对价格变化 要素价格比率和信息成本的变化 技术的变化 (2)偏好的变化 行为模式变化 行为合理化 制度变迁,2. 制度变迁的源泉,相对价格变化 激励结构和讨价还价能力变化 重新缔约 制度变迁,A产出的规模报酬递增； B工厂制度及经济活动凝聚，广泛的外部性； C增加制度变迁的潜在利润，降低其操作成本。,浙江师范大学工商管理学院,23,制度的替代、转换和交易过程使组织逐步具有的创新能力和愿望称为适应效率。 (1)有效制度可以为组织提供适应效率： 为组织提供一种创

10、新的机制或环境； 能消除组织的错误，分担组织创新的风险，并能够保护产权。 (2)如何使企业具有适应效率： 竞争；分散决策；有效产权；破产法,3. 适应效率,浙江师范大学工商管理学院,24,（二） 制度变迁的自我强化机制与路径依赖,1. 技术演进中的自我增强与路径依赖 2. 制度变迁的自我强化与路径依赖 3. 制度变迁路径依赖的类型,浙江师范大学工商管理学院,25,1. 技术演进中的自我增强与路径依赖 W巴兰阿瑟,细小和偶然事件常常会把技术发展引入特定路径，并因市场内部的特殊作用机制而强化其沿着特定路径发展下去的趋势，且不同的路径最终会导致完全不同的结果。 自我强化机制的结果 乘数均衡 可能的无

11、效率 锁定(lock-in) 路径依赖,浙江师范大学工商管理学院,26,（1）决定制度变迁路线的条件 收益递增； 由显著的交易费用所确定的不完全市场。 （2）制度变迁的自我强化机制 边际成本下降；学习效应；协调效应；适应性预期。 （3）摆脱路径依赖的途径 重要外生变量或突发事件的影响。,2. 制度变迁的自我强化与路径依赖,浙江师范大学工商管理学院,27,（1）路径依赖 （2）路径依赖,2. 制度变迁路径依赖的类型,浙江师范大学工商管理学院,28,在完全竞争性市场下，制度变迁是有效的，一系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一轨迹，经济总会保持增长的势头，不会出现发散的轨迹和持久的贫困。

12、,（1）路径依赖,浙江师范大学工商管理学院,29,在不完全市场和信息不充分的情况下，交易成本增加，行动主体所建立的主观模型不完全且多种多样，并可能产生一些在现存制度下的既得利益集团，这一集团会反对彻底偏离该制度的变迁，从而使得制度锁定在低效率的制度路径。,（2）路径依赖,浙江师范大学工商管理学院,30,（三） 制度变迁的一般理论模型,1. 制度变迁的分析基点 2. 制度变迁模型的基本假定 3. 制度变迁的前提条件 4. 制度安排的层次 5. 制度变迁的分析方法 6. 制度变迁的步骤,浙江师范大学工商管理学院,31,1. 制度变迁的分析基点,（1）对经济人的修正 把非财富最大化行为引入个人预期效

13、用函数，并考虑到有限理性及不完全信息的客观现实和人的机会主义行为倾向，从而建立更加复杂、更接近于现实的人类行为模型。 （2）研究拓展 把经济人行为拓展到对制度的取舍与变迁分析中。,浙江师范大学工商管理学院,32,基本假定：制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。 （1）外部利润的来源 规模经济带来的外部利润；外部性内部化；风险的分散与克服；交易费用的转移与降低 （2）制度变迁的时滞 影响制度变迁的时滞的核心因素：现存法律和制度安排的状态。,2. 制度变迁模型的基本假定,限制了制度安排的演化范围； 现存制度安排可能还有残存价值； 发明是一个困难的过程； 制度创新是一个利益调整过程，这种

14、过程艰难而复杂。,浙江师范大学工商管理学院,33,（1）帕累托最优均衡 已获要素资源潜在收入的全部增量； 有潜在利润，但低于制度变迁成本； 不改变制度无法重新分配收入。 （2）创新压力 制度创新的潜在收入增加； 创新制度的成本发生改变； 法律或政治的某些变化影响制度环境。,3. 制度变迁的前提条件非均衡的制度结构,浙江师范大学工商管理学院,34,（1）制度安排的三个层次 个人 自愿联合团体 政府 （2）决定制度安排层次的二个因素 各层次安排中的成本与收益的比较； 制度安排中受影响团体的市场和非市场力量对比。,4. 制度安排的层次,浙江师范大学工商管理学院,35,（1）制度变迁实现的条件：收益成

15、本 （2）制度变迁的成本 经济成本与非经济成本； 变迁过程成本与新制度执行成本变化。 （3）影响制度变迁的成本和收益的因素 市场规模的变化；技术变迁；知识的积累和教育体制的发展；各种团体收入预期的改变；组织费用；政府权力上升及其对社会生活的全面渗透。,5. 制度变迁的分析方法成本收益分析法,浙江师范大学工商管理学院,36,（1）五个步骤 初级行为团体形成提出创新方案进行方案比较和选择帮助初级行动团体的次级行动团体形成共同努力实现制度创新 （2）强政府弱市场的变迁主体政府创新 潜在收益受私人产权阻碍或强制收益分配；潜在收益的公共利益性质；巨大的创新成本；创新不能兼顾所有人利益或损害部分人利益。,

16、6. 制度变迁的步骤,浙江师范大学工商管理学院,37,（四）诱致性与强制性制度变迁,诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，是由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实施的变迁。 强制性制度变迁指的是由政府命令和法律引起的变迁。,浙江师范大学工商管理学院,38,1. 诱致性制度变迁,（1）制度非均衡的原因 （2）诱致性制度变迁的特点 （3）诱致性制度变迁的动力,浙江师范大学工商管理学院,39,（1）制度非均衡的原因,制度选择集合的改变 社会科学进步;制度引进;政府政策改变 技术的改变 技术变化在制度结构方面起决定性作用; 技术的改变相应改变了特定制度安排的相对

17、效率并使某些制度安排不再起作用。 要素和产品相对价格的长期变动 其他制度安排的改变,浙江师范大学工商管理学院,40,盈利性 自发性 渐进性,（2）诱致性制度变迁的特点,浙江师范大学工商管理学院,41,正式制度变迁的动力问题 变迁的前提：同意的一致性 变迁中的问题：高交易成本与搭便车 后果：持续的制度不均衡与制度短缺 非正式制度变迁的动力问题 变迁的前提：个别成员的规则改变 变迁的费用：社会压力 变迁的实现：社会多数成员接受 后果：非正式制度变迁更加困难,个别制度创新者预期的制度创新收益大于成本。,（3）诱致性制度变迁的动力基本驱动力利益驱动,浙江师范大学工商管理学院,42,（1）国家推行强制性

18、制度变迁的重要意义 （2）强制性制度变迁的制约因素及局限性,2. 强制性制度变迁,浙江师范大学工商管理学院,43,具有规模优势并降低组织与实施成本; 制度供给是国家的基本功能之一; 政府公共品供给的相对高效率; 有效弥补诱致性制度变迁中的制度供给不足。,（1）国家推行强制性制度变迁的重要意义,浙江师范大学工商管理学院,44,制约因素 制度变迁的国家成本收益差;统治者效用偏好、有限理性、意识形态刚性;集团利益冲突、社会知识局限、国家生存危机。 局限性 统治者效用最大化与整体社会效用最大化偏离;违背制度变迁的同意一致性原则。,（2）强制性制度变迁的制约因素及局限性,浙江师范大学工商管理学院,45,

19、（1）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的联系 （2）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的差别,3. 诱致性制度变迁与强制性制度变迁比较,浙江师范大学工商管理学院,46,共同点：对制度不均衡的反应；遵循成本收益比较原则。 互补性：制度供给数量上的互补性；制度设计层次上的互补性。 相互制约性：自发的制度安排往往需要用政府的行动来促进变迁过程；国家的强制性制度变迁必须以某些个体和组织的自发性创新为基础。,（1）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的联系,浙江师范大学工商管理学院,47,制度变迁的主体不同： 国家个人或团体 制度变迁的优势不同： 效率优成本低 制度变迁面临的问题不同： 外部性与搭便车统治者的有限理

20、性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识局限,（2）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的差别,浙江师范大学工商管理学院,48,三、国家在制度变迁中的作用,（一）国家在产权形成过程中的作用 （二）国家在制度变迁与制度创新中的决定性影响,浙江师范大学工商管理学院,49,（一）国家在产权形成过程中的作用,1. 新制度经济学的国家理论 2. 国家在产权制度形成中的作用,浙江师范大学工商管理学院,50,1. 新制度经济学的国家理论,（1）新制度经济学国家理论的来源 （2）诺思的“暴力潜能”分配论 （3）国家的主要作用 （4）国家身份的矛盾性 （4）“诺思悖论”,浙江师范大学工商管理学院,51,

21、（1） 新制度经济学国家理论的来源,社会契约论 掠夺论或剥削论,浙江师范大学工商管理学院,52,（2）诺思的“暴力潜能”分配论,国家是一种在行使暴力方面具有比较优势的组织，是有别于一般组织的特殊组织，并由追求自身福利或效用最大化的统治者所操纵。 国家具有双重性质。若暴力潜能平等分配，产生契约性国家；若分配不平等，则产生掠夺性国家。,浙江师范大学工商管理学院,53,国家的主要作用：界定和行使产权 由国家来界定和行使产权具有比较优势： 国家可以代表大多数人的利益； 可以避免制度安排的最佳供给量不足。,（3）国家的主要作用,浙江师范大学工商管理学院,54,国家是由不同利益集团所组成的集合体，是不同利

22、益的“均衡者”，又是对某一特定的利益集团实施保护的歧视性的“垄断者”。,（4）国家身份的矛盾性,浙江师范大学工商管理学院,55,国家存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 国家存在的目的的内在矛盾性： 统治者的收益最大化与全社会总产出最大化以增加税收的矛盾。,（5）“诺思悖论”,浙江师范大学工商管理学院,56,（1）作用的表现形式 （2）国家导致无效或低效产权的途径 （3）限制国家在产权制度建设中消极作用的途径,2. 国家在产权制度形成中的作用,浙江师范大学工商管理学院,57,凭借国家暴力潜能和权威实现所有权严格保护； 有利于降低产权界定和转让中的交易费用； 在产权制度形成中的

23、作用取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的差异。,（1） 国家作用的表现形式,浙江师范大学工商管理学院,58,国家为了自身利益最大化（财政收入增加）而维持有利于某一集团的财产权利制度。 对产权形式的选择与歧视。 国家的干预和管制造成的所有制残缺。,（2）国家导致无效或低效产权的途径,制约着统治者对低效产权变更的两个因素： 短期与长期财政收入增长之间的矛盾; 统治者寿命的有限性（有限理性的自然界限）。,浙江师范大学工商管理学院,59,产权运行所需要的公正、安全的制度环境； 建立健全产权的运作规范，即国家应该为产权的运作提供“游戏规则”，减少参与产权争夺。 利用法律和宪法制约利益集团通过重构产权

24、来实现财富和收入的再分配。包括：建立有约束机制的政治体制、稳定的宪法秩序和完善的法律制度。,（2）限制国家在产权制度建设中消极作用的途径,浙江师范大学工商管理学院,60,（1）从制度变迁的内在需求的角度分析，国家具有不可或缺的作用； （2）从制度供给的主体角度看，国家在制度变迁和制度创新中的优势不可替代； （3）政府本身作为一种制度安排的建立及变迁的作用不容忽视。,随着社会日益呈现出流动性、非人格化和复杂性的特征，多重博弈的支撑作用越来越不明显和不确定。为适应更复杂的交易关系，以维持必要的社会秩序，需要更有力、更系统的国家力量。,当政府机构发展比较严密，但私人市场并未得到充分发展时； 当潜在利

25、润的获得受到私人财产权的阻碍，必须依靠政府的强制力量来进行时； 当制度创新实行之后所获得的利益不归于从事创新的个别成员，这样的创新只能由政府机构来进行时； 当制度创新涉及到收入再分配，减少了收入的居民必定反对时。,（二）国家在制度变迁与制度创新中的决定性影响,浙江师范大学工商管理学院,61,四、意识形态在制度变迁中的作用,（一）意识形态及其制度性作用 （二）行为者信仰体系与制度变迁 （三）制度变迁的最根本的长期源泉,浙江师范大学工商管理学院,62,（一）意识形态及其制度性作用,1. 意识形态的概念及其特征 2. 意识形态的制度性作用,浙江师范大学工商管理学院,63,（1）概念 诺思认为，意识形

26、态是人们关于周围世界的一种主体观点和判断。 （2）特征 节约性 复杂性 变化性,1. 意识形态的概念及其特征,关于现存制度公平及合法性的判断是其中重要的组成部分，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构的合理性。,意识形态是一种节约机制，通过“世界观”的引导使决策过程明了化。,意识形态不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价交织在一起。,当人们的经验与其思想不符时，就会改变其意识观点，试图发展一套更“适合”于其经验的新的理性。,浙江师范大学工商管理学院,64,（1）意识形态的理论意义 意识形态理论弥合了新古典的经济人模型与制度变迁理论之间的一道逻辑和理论上的鸿沟

27、。 （2）意识形态的基本功能 节约信息费用 （3）意识形态的制度作用 意识形态影响正式制度的国际转移 意识形态可以影响正式制度的实施,2. 意识形态的制度性作用,浙江师范大学工商管理学院,65,（二）行为者信仰体系与制度变迁,1. 思想模型与制度 2. 信仰体系的制度变迁作用,浙江师范大学工商管理学院,66,1. 思想模型与制度,思想模型是个人认知系统创造的用来解释环境的内心表象。 制度是个人创造的用来改造和整理环境的外部机制。 一个社会的共同文化遗产有助于减少社会个体认知模式上的分歧。 思想模型与制度具有密切的关系。,浙江师范大学工商管理学院,67,2. 信仰体系的制度变迁作用,信仰体系决定

28、着人们的价值观念，影响着人们的制度选择； 信仰体系中包含的动力能够在制度中得以体现并决定着时间进程中的经济运行。,浙江师范大学工商管理学院,68,（三）制度变迁最根本的长期源泉学习,1. 制度变迁的动力因素竞争与学习 2. 如何学习,浙江师范大学工商管理学院,69,1. 制度变迁的动力因素竞争与学习,学习受到竞争的影响，反映竞争的激烈程度。 竞争的强度决定制度变革的速率，变革的方向则取决于参与者的认知，即参与者解释外在环境的心智模式。 个人、团体和社会持有的、决定选择的信仰是在时间过程中学习的结果。 当个人认为他们能够重新安排交易而做得更好时，对制度的修改发生了。 制度变迁的最基本的源泉是个人和组织中活动家的学习。,浙江师范大学工商管理学院,70,必须从理解人类学习如何产生的这一点开始； 必须明确学习的内容（把握更多有关社会积累性知识的信息）； 学习需要形成一种翻译感官接受各种信号的机制（从有形环境与无形环境中学习）； 需要将人类的学习过程与其他动物的学习过程区别开来。,2