国家自然科学基金申报说明.ppt

1、国家自然科学基金申报说明,一、国家自然科学基金定位,把握科学基金在国家创新体系中的战略定位： 支持基础研究， 坚持自由探索， 发挥导向作用 以学科发展战略为基础，突出人才为本，营造良好环境，发挥导向作用，提升我国科技创新能力 。,二、国家自然科学基金申报流程,申报人提交申请所在单位形审国家基金委初审专家通讯评审(从同行专家库中随机选择3-5名专家)会议评审复审公布立项,第十八条申请人对基金管理机构作出的不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向基金管理机构提出书面复审请求。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审请求的理由。,关于复审制度,三、当年基本情况,20

2、09年科学基金申请与评审情况,申请与接收,1、科学基金项目申请数量持续增长，截止到11月26日，共收到各类申请102028项 其中：在申请集中接收期间，各依托单位共提交各类项目申请97794项，由于逾期、申请材料或申请手续不全等原因不予接收的项目申请39项；接收申请97755项。与08年同期相比，项目申请数量增加了17896项，增长22.41%，增长幅度大大超过2007年的11.12%和2008年的13.48%。,初审与复审,通知不予受理项目申请共3935项，占申请总数的4.0%，低于2008年的4.2%和2007年的4.8%。 在规定的期限内，各科学部共收到正式提交的复审申请395项，占全部

3、不予受理项目的10.0%，比2007年的11.7%和2008年的11.6%略低。 经科学部综合处审核，共受理复审申请337项，由于手续不齐等不予受理复审申请58项。,初审与复审,原不予受理决定符合事实、予以维持的318项，占正式受理复审申请的94.4%；认为原不予受理决定有误、重新评审的19项，占正式受理复审申请的5.6%，占全部不予受理项目的0.5%， 这19个项目有3项通过评审建议资助。,2009年度工程与材料科学部不予受理项目原因分类统计图,通讯评审,1通讯评审总发函数为360515份，回函数为355478份，回函率为98.6%。（2008年为98%） 2参加通讯评审专家为29982人，

4、平均每人评审申请书为12份左右，评审项目最多的为45份。 3面上项目每份申请书送审3人的31529项，送审4人的7327项，送审5人的16424项，采用送审3人方式的占57.04%。,会议评审,今年会议评审专家共948人，其中第十二届专家评审组成员1219人中有789人参会（2008年796人），占专家评审组成员总数的64.7%；另特邀专家159人（含海外专家15人），占会议评审专家的16.8%， 特邀专家的人数和比例较去年（142人，15.2%）略有增加。,2009年项目资助情况,表5 2009年批准资助各类项目数量统计表 （截止到11月30日）,表6 2009年度面上、青年、地区项目申请和

5、资助情况,表7 面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元),三类项目评审结果的简要分析 1面上项目等三类项目资助17062项，比去年（14357 项）增加了2705项，增长幅度为18.84%（去年增幅为23.68%）。申请项目平均资助率为18.77%，比去年平均资助率（19.46%）有小幅下降。包括小额项目在内的单项平均资助强度平均为27.72万元/项，比去年27.93万元/项有所下降。主要原因在于今年申请总量再度大幅跃升的同时，资助规模进一步扩大。,2今年面上项目资助强度有所提高，青年基金、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与地

6、区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。与2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占比重继续下降，比去年降低3.2个百分点，资助率降低0.61%，平均资助强度仅增加了0.36万元/项；青年基金项目所占比重上升了6.2个百分点，资助率降低了1.2，平均资助强度降低了0.02万元/项；地区基金所占比重上升了0.45个百分点，资助率降低了1.08%，平均资助强度降低了1.19万元/项。,3面上项目共1458个单位申请，比2008年1385个单位申请有所增加，其中593（去年为586）个单位申请项目数在5份（不含）以下。789（去年为751）个单位获得了资助，其中230个单位仅1个项目，344个

7、单位获资助项目不超过3个。与往年相比仅获得1项的单位稍有减少。 4面上项目负责人在45岁以下的，占总比重为64.01，持续降低（08年为68.18%，07年为70.94%)；其中3645岁年龄段占全部的55.05左右，比去年的60有所下降。地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基金约有66.51的负责人在3135岁，反映了青年基金竞争比较激烈。,5各科学部之间的资助情况有所差别。对数据库中的54个学科统计发现：对面上项目，资助率最低的为9.91（去年为11.4%）, 最高的为29.64（去年为30.96%）；平均强度最低的为25.06万元/项（去年为22.77万元/项），最高的为4

8、7.36万元/项（去年为45.82万元/项）。 6在三类项目中，3年期项目共16630项，其中面上项目9673项，青年基金6046项，地区基金911项；1年期项目共有432项，面上项目388项，青年基金33项，地区基金11项。,四、2010年申请需要注意的问题,关于通告中的注意事项,接收结题报告的时间为2010年2月22日至3月2日,下午16时截止； 2010年度基金项目申请的集中接收工作，自2010年3月1日开始，3月19日16时截止（法定节假日不办公）。我校接收时间为3月8日。,3、在2010年1月1日以后下载使用新版申请书，医学和生命学部使用新的申请代码。以前版本一律不能使用（不能通过初

9、审）；2010年1月1日开始，基金委项目库使用新的申请代码系统。,必须准确选择申请代码。 特别注意： （1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目等特殊要求的除外）。 （2）自然科学基金委根据申请人选择的申请代码1决定受理部门，申请代码2作为遴选评审专家的参考。,4、对报送申请的要求：提交电子版和纸质版本，国家杰出青年科学基金提交3份纸质申请书原件，电子版原则上控制在100兆以内；其他类别2份纸质原件，国家基础科学人才培养基金和国际合作类项目要求在线填写专用申请书,（1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正

10、在承担的项目数合计不得超过3项。 限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等）。,关于限项申请规定,在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申请和承担项目总数范围。 具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到3项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。 以上项目类型

11、中，研究期限12个月及以下，以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外。,限项申请规定,(2)不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请人申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项；不具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责人，不得作为申请人申请新的以上类型项目。 在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制。,限项申请规定,(3)不限项的项目类型： 创新研究群

12、体科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、国际（地区）合作研究项目中除重大国际（地区）合作研究项目之外的其他类型项目、国际（地区）合作交流项目、国际学术会议项目、国家基础科学人才培养基金项目、数学天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、优秀国家重点实验室研究专项项目、青少年科技活动专项项目、各类委托任务或软课题研究项目、研究期限12个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款项目等），以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等。,限项申请规定,(4)面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目 以上类型项目，具有高级专业技术职务

13、（职称）的人员，作为申请人当年申请的项目数合计限为1项；作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数，与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过2项。,限项申请规定,项目类别及限项申请规定一览表 （一）,项目类别及限项申请规定一览表 （二）,关于2010年申请书,申请书格式稍有调整(封面有2010版) 由于增加医学科学部代码，2010年申请书请务必下载使用新版本填写 下载目录中所有文件均有”2010”字样,请注意! 提交或汇总时有旧版本会提示,关于2010年MiniIRIS,如果使用MiniIRIS汇总上传申请书： 必须打补丁运行2010年版本； 或者下载2010版软件运行，只支持接收

14、2010年申请书 汇总时有旧版本会提示,可以查看”处理失败”的申请书,五、撰写课题申请书及注意事项,一、课题名称的拟定,课题名称是申请课题内容的高度总结，它是作者在对所研究问题的理论、内容及方法，经过全面细致思考，反复酝酿后拟定的。（简明、具体、新颖、醒目，一般题目控制在30个字数之内。） 课题名称所反映的内容必须与申报内容相符。,二、简表的填写,（1）项目名称 英文名称应与中文名称一致。 （2）研究类型 是指研究课题的性质，包括基础研究、应用基础研究。基础研究： 指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标 的研究活动。应用基础研究：指有广泛应用前景，但以获取新原 理、新技术、新

15、立法为主要目的的研究。 （3）申报学科 应填写申请项目所属的最基础学科，即申请指南中所列学科的 末级学科。如涉及多学科可填写两个，以名称1为主，名称2为辅。 （4）申请金额 以万元为单位,用阿拉伯数字表示,注意小数点。 （5）起止年月 重点重大项目研究年限为35年，其他为3年（特殊情况除外）。 起始时间从申请的次年1月算起，终止时间为完成年度的12月。,二、简表的填写,（6）基地类别 指研究项目将利用的实验室，仅填写国家计委批准的国家重点实验室或部门批准的开放实验室。我校没有。 （7）摘 要 对字数要求400字内。摘要内容应包括使用的主要方法、研究内容、预期结果、理论意义及应用前景等。 主题词

16、用分号隔开，不超过5个。中英文主题词应一致。 （摘要：针对-现状，提出-假说，用-方法 进行研究，探索-问题，对阐明-机制/揭示-规律具有意义。),三、项目主要成员,（1）项目组主要成员 指在项目组内对学术思想、技术路 线的制订与理论分析及对项目的完成起重要作用的人 员（不包括项目申请者）。一般项目组成员宜在 38人左右。 （2）项目中的分工 指项目组成员具体承担的工作和时间。 （3）签章 项目组成员本人应在申请书上亲笔签名。,成员填写注意以下几点,1、项目组成员必须形成合理梯队，既有设计指导者，又有 工作的主要操作者，还应有必要的辅助人员，分工必须 明确，工作不互相重复。 2、项目分工中应写

17、明承担工作的名称，如“生物采样”、 “技术测试”等，而不要只填“负责”或 “参加”、 “参与”。 3、高级职称人员不得超项。 4、同时参加两个项目（包括在研项目）的成员，其参加月 数之和必须小于12个月。 5、在读博士、中级职称人员申请时要有2名高级职称人员推 荐（附推荐信）。,四、经费预算,（一）研究经费 1、科研业务费 主要指测试、计算、分析费；国内调研和参加学术会议费；论文印刷、出版费；仪器有偿使用费；水、电、气费。 2、实验材料费 指原材料、试剂、药品等消耗品购置费；实验用动植物购置和种植、饲养费。标本、样品、模型采集加工、包装运输费等。 3、仪器设备费 项目中专用仪器设备的购置、运输

18、、安装费；自制专用仪器设备的材料、配件购置和加工费。大型仪器、较昂贵的仪器和行政办公设备不属其列。 4、实验室改装费 为改善资助项目研究的实验条件而对实验室进行的简易改装所需费用。不得将实验室扩建、土建、维修等费用列入其中。 5、协作费 指外单位协作承担项目的研究在实验工作中开支的实验经费。,四、经费预算,（二）国际合作与交流费 1、项目组成员出国合作交流 按国家标准计算花费 2、境外专家来华合作交流 负责往返机票及吃住补助 （三）劳务费 不超过总经费的10%。 （四）管理费 按总经费的5%计算。我校统一填写2% 注：我校对国家基金项目实行1：2配套，为强化经费管理要求，在申报书及研究计划中均

19、要填入。一是为严肃财务制度，二是提高命中率。,五、立项依据,1、介绍本课题研究背景，对新的研究领域，应做一些必要的科普介绍，以使评审者能对课题先“入门了解”，作出客观的判断。介绍本课题研究的现状、水平和最新技术成就，必要时包括不同学派的观点及其比较。介绍本课题当前国内外研究的动向和趋势。着重阐述未解决的问题，分析未能解决的原因，在分析存在问题的基础上，找出本课题研究领域中的空白点、未知数、焦点、难点、技术关键，确立本课题的着眼点，形成清晰严密、合乎逻辑的假说和设想。表明你准备在哪一方面展开研究。,报告正文(4000-8000字),2、你的研究工作将会在理论或实际应用中解决什 么问题，将会给本领

20、域贡献什么，增加哪些新的认 识，对学术理论或国民经济和社会发展起到什么样 的作用及具有多大价值。基础研究项目重在结合国 际上本学科领域的发展动态，论述项目的科学意义 及创新的学术思想；应用基础研究项目重在结合学 科发展的同时，围绕我国国民经济和社会发展中重 要科技问题，论述其潜在的应用前景。,3、列出引用的主要文献，文献数量不要过 多，一般控制在1020条左右为宜。引用文 献一定要按正式发表论文的要求，正确标明 引用作者顺序、年、卷、期、页，以免评审 专家核查不到此文献时，会对申请者产生 “弄虚作假”的误会。引用文献应涵盖国内 外文献，也可引用自己的文章，但不宜过多。 引用文献应是近10年内的

21、文献，特别是35 年的文献。,立项依据注意事项,1、格式清晰、逻辑合理。能让评议专家对你要阐明的项目研 究意义、国内外研究现状和研究目标一目了然。对研究意义 的叙述要简明扼要，叙述恰当，是“填补空白”、“国内首 创”，还是“国际领先”，用语一定要谨慎，实事求是。 2、对国内外研究现状的分析要全面、透彻；对提出的研究目 标要合理、适当，避免太分散。 3、对理论依据的推测和假设必须严谨、科学，特别是对创新 性内容的提出和分析，必须考虑到其理由的充分和合理。 4、语言要科学、准确，切忌含糊。 5、设立小标题，分段渐进，环环相扣，可读性要强。 6、注意是否有当年发表的相关进展的文章。 7、文字要充分校

22、对，包括参考文献的格式。,六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题,1、研究目标 即通过研究要达到的具体目的，是项目申请的精 髓。这段内容主要是阐述通过本课题研究将达到什么目标，其 理论意义，学术价值，直接或潜在的应价值以及可能产生的社 会和经济效益。 注意事项： 目标要具体，不要太大、太空。 有些与成果混淆，如获什么奖，发多少论文等。 目标不宜太多，24个足矣。,六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题,2、研究内容 包括课题研究的范围、内容和可供考核的指标等。要求内容具体、完整、紧扣主题，使评审者了解拟做哪些工作，是否值得做，这样做是否能达到申请者提出的目标。

23、注意事项： 你准备从哪几个方面的研究来论证你提出的问题，即本课题由哪些分题深入扩展。 明确从哪个角度、哪些范围、哪个水平进行研究。 每个方面或分题计划选择什么样的可供考核的技术或经济指标。 不要写成方法。,3、拟解决的关键科学问题 即整个研究要解决的主要科学问题，而这个问题是值得研究解决的。 注意事项： 要提炼出科学问题来。 关键科学问题和关键技术不能等同起来。 列出的关键科学问题要能通过本研究得以解决。,六、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题,七、拟采取的研究方案及可行性分析,1、实验方法 根据实验内容分段说明：实验名称、所用仪器名称，具体实验方法的依据、制剂名称、剂量，明确

24、处理因素的数目、水平和强度，并探讨因素“相互关系”，实验条件、操作程序和步骤、中间质控标准、实验数据的处理。,注意事项： 要适度的详细，尤其不是通用方法。 要与技术路线一致，分步进行。 尽可能地应用先进技术手段和方法。,七、拟采取的研究方案及可行性分析,2、技术路线 指具体实验中的技术路线及进行实验的程序和操作步骤。按实验过程依次摘要叙述，每一步骤关键点要讲清楚，要具有可操作性。最好注明主要工艺流程路线和框图。对于步骤明确、连贯，相互关系紧密的技术路线的书写也可采用流程图或示意图，其中要说明可能遇到的问题和解决办法。,注意事项： 技术路线要清晰，简练。 要与研究内容一致，把内容串起来。,七、拟

25、采取的研究方案及可行性分析,3、实验手段 是指研究中说采用的技术手段和方法。 要表明通过那些实验手段达到试验目的，获取试验结果。,注意事项： 实验手段要有先进性。 所采用的技术手段要能得到预期实验结果。 所采用的技术手段一般尽可能地使用成熟 的或已有证实可行的。如是自己发明，要有 说明。,七、拟采取的研究方案及可行性分析,4、关键技术 即在整个研究过程中的主要技术环节，关系着整个实验成败的核心技术等问题。要说明技术关键的主要技术特征和指标、控制条件和掌握程度、可能出现的问题及处理措施。,注意事项： 技术关键不能太多，只能一两条。 主要关键技术和技术诀窍不能等同起来，后者不宜说明。如果技术关键与

26、技术保密有关，对于保密部分可简明概述，必要时可附函向主管单位说明。 关键技术要准确、具体，紧紧围绕研究内容和方法。,七、拟采取的研究方案及可行性分析,5、可行性分析 对技术路线的关键步骤、新的或关键的技术方法、实验中涉及的模型的建立等技术问题以及对可能出现问题的解决措施及实施方案，做一可行性的分析或自我评价。,注意事项： 阐明理论上可行。 说明所采用的技术、方法可行。 表明基础（前期工作、人员技术等）与条件可行。,八、项目的特色与创新之处,1、项目特色 即项目的独到之处和与众不同。 可能是把其他领域的技术或方法引入到本项目中而独具匠心；或项目本身就具有特色，解决前人没有解决或没有很好解决的问题

27、。,注意事项： 项目特色不要与创新混同起来。 不要过分渲染，实事求是。 特色不宜太多，12点就可以了。,八、项目的特色与创新之处,2、项目的创新之处 项目的创新之处即本课题在选题、设计、方法、技术、路线、成果、应用等方面与众不同之处。在书写时应着重于与他人研究的主要不同之处和本项目的自身特点。,注意事项： 创新点应在充分查阅资料的基础上提出，切忌弄虚作假，或想当然提出。 创新点应具有必要性和可行性，不可为创新而创新。 创新不可过多，一般为24条，创新点过多会失去真实性或被认为实施困难。,九、年度研究计划及预期研究结果,1、年度研究计划 即根据课题技术路线对研究内容作一阶段性的安排。一般以年度为

28、单位，也可以根据课题研究中具有代表性的研究内容预期完成的时间来分割，如以36个月为一个工作单元安排计划，一个工作单元可以并列安排不同分题任务。,注意事项： 每一工作单元的研究内容应具体、可行，并有明确、具体、客观的进度考核指标。 对有特殊要求的实验内容的安排时间应合理、具体，如观察动植物的生态，观察时间应与该生物的季节消长相一致。 各工作单元之间应具有连续性。,九、年度研究计划及预期研究结果,2、预期研究结果 不同类型的课题，预期结果的 侧重也不同。基础研究或应用基础研究可以是拟发 表何种水平的文章若干篇或获什么专利、成果等， 但更重要的是学术上预期解决什么问题，得到什么 技术成果或学术论点等

29、。应用基础研究课题，除上 述外还应则说明潜在的应用前景。,注意事项： 不要笼统地说发表高水平论文，要写明SCI或国内核心期刊。 不宜说获什么奖，可说拟申报专利几项。,十、研究基础与工作条件,1、研究工作基础 与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。特别是与本项目立项、顺利进行而做的前期工作，包括必要的预实验、实验方法的建立、模型的建立等工作和成绩，以及开展本课题研究以来已做的工作及取得的初步成绩。必要时附上相关文章或材料。,注意事项： 将工作积累和成绩分开来写。 工作积累从相关研究工作、人员技术情况及相关前期工作方面入手。 工作成绩指获奖、专利、发表的论文等。,2、实验条件 包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况。,十、研究基础与工作条件,注意事项： 仪器设备、关键性的试剂药品等。 已有的协作条件，原材料及加工条件。 相关资源，如单位其他实验室条件。,3、承担科研项目情况 申请人和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明