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1、江苏省监理人员培训教程第一篇第四章 建设工程项目管理概述,前言,本章内容与教材 学习意义-市场，工作，补充，考试 学习方法,课程进度安排,建设工程项目管理工作是指运用系 统工程的观点、理论和方法对建设 工程项目的所有工作，包括项目建 议书、可行性研究、评估论证、设 计、采购、施工、验收、后评价等 ，进行计划、组织、指挥、协调和 控制的过程。由于建设工程项目周 期中各阶段的任务和实施主体不同 ，从而构成了不同类型的项目管理 ，主要包括业主方的项目管理、工 程总承包方的项目管理、设计方的 项目管理、施工方的项目管理 和供货方的项目管理。,工程监理、工程项目 管理服务均属于业主 方的项目管理。与国

2、际上工程项目管理服 务不同的是，我国的 法律法规赋予工程监 理单位及监理工程师 明确的工程质量管理 、安全生产管理的义 务和责任。,由于工作性质的不同、组织特征的不同、目标的不同、参与项目阶段的不同、在项目中组织层次的不同以及专业的不同等等，参与各方的项目管理存在差异。,图4-1 各项目管理之间的逻辑关系示意图,建设工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。目前采用较多的主要有：工程项目管理服务（PM）、工程项目管理承包（PMC）、一体化项目管理及工程代建管理四种方式。 （一）工程项目管理服务（PM） 工程项

3、目管理服务是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理。,第一节 建设工程业主方项目管理工作一、建设项目管理方式,（一）工程项目管理服务（PM） 工程项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包单位或勘察、设计、供货、施工等单位签订合同，但可以按照合同约定，协助业主与工程项目的总承包单位或勘察、设

4、计、供货、施工等单位签订合同，并受业主委托监督合同的履行。 （二）工程项目管理承包（PMC） 工程项目管理承包是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务（PM）的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计等工作。对于需要完成工程初步设计工作的工程项目管理企业，应当具有相应的工程设计资质。工程项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定的管理风险和经济责任。,题1：工程项目管理承包（PMC）是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务（PM）的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的（A）等工作。 A、工程初步设计 B、监理 C、造价咨询 D、招标代理,“项目管理承包

5、”与“项目承包管理”有本质的不同： 二者概念不同。 前者是指专业化、社会化的项目管理公司或工程咨询公司受业主委托，按照合同约定对工程项目建设活动承担项目管理业务； 后者是指是承包商或总承包商在实施承包任务过程中对自己及其分包商进行组织、策划、监督等的管理活动。 二者在承包收入上存在原则性差异。 在项目承包管理活动中，存在经营性盈利或缺损，即在履行合同过程中由于管理科学、规范产生的承包盈利归于承包商自己，反之，造成的经营性亏损也要由承包商自己承担。 在项目管理承包活动中，由于管理效果显著使业主节约工程投资的，仅按合同约定给予项目管理承包单位一定的奖励；反之，如果由于管理失误导致工程投资超过委托合

6、同约定的最高目标值，则项目管理承包单位要承担超出部分的经济赔偿责任。,PMC承包商的主要管理任务 （1）项目策划决策阶段的主要工作。 1）项目可行性研究。 2）厂址选择。 3）工艺的选择和确定。 4）项目资金筹措。 （2）项目实施阶段的主要工作。 1）准备招标文件、主持招标活动。提出备选EPC承包商的名单，并协助业主与中标承包商签订合同。 2）对项目的设计、施工过程进行监督、协调和控制。 3）设备安装完毕组织启动试车，试运行期间负责性能考核的检验工作。 4）工程达到竣工标准后负责组织验收和移交。,（1）人员费用,（2）管理费用,（3）办公费用,（4）税金,成本,（1）成本,（2）酬金,（1）固

7、定部分的酬金,（2）风险相关部分的酬金,酬金,（3）激励金,PMC合同属于委托合同，评定PMC承包商履行合同义务好坏的标准不仅要考核是否节约了建设投资，而且要考察项目管理活动的成效。因此，PMC合同通常采用“成本+酬金+激励金”的计价方式。,一般的PMC合同，设备性能检验达标后PMC承包商的管理责任即告结束。也有些业主鉴于PMC ：承包商的综合管理能力强，将委托工作范围延伸到项目运行、维修阶段，至永久工程设备第一次大修为止。增加的任务可能包括：组织建立项目投产经营后的管理机构；建立设施管理制度；建立维修工作管理制度和维修、大修计划；对项目运行人员进行培训等。 题2：有些业主鉴于PMC承包商的综

8、合管理能力强，将委托工作范围延伸到项目运行、维修阶段，至永久工程设备第一次大修为止。（A）不属于可能增加的任务。 A设备性能检验达标 B建立设施管理制度 C建立维修工作管理制度和维修、大修计划 D对项目运行人员进行培训,题3： PMC合同的成本部分包括（ABCE）等。 A人员费用 B管理费用 C办公费用 D措施费用 E税金,（三）一体化项目管理 业主与其聘用的项目管理企业分别派出人员共同组成一体化项目管理机构，共同负责整个项目的管理工作。项目管理机构的成员只有职责之分，不管来自哪一方。采用一体化项目管理组织模式，业主既可对项目的实施过程进行严格控制，又可较充分地利用项目管理企业的人才优势和管理

9、技术。在进行项目全过程管理中，有利于决策指挥的科学化。 （四）工程代建管理 工程代建制度是为了充分发挥政府投资工程项目的投资效益，实现政府投资工程项目建设管理的科学化、制度化和规范化的一种建设工程项目的管理方式。,国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）明确提出，对非经营性政府投资项目加快推行代建制 ，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。 代建制是一种针对非经营性政府投资工程项目的建设组织实施方式，专业化的项目管理单位作为代建单位，在项目建设过程中按照委托合同的约定代行建设单位的职责。 1.代建单位的工作性质

10、 工程代建单位包括政府批准成立的事业型机构和社会化项目管理企业两大类。以下主要讨论社会化项目管理企业的代建模式。,工程代建不同于项目承包，社会化代建单位的工作性质是工程建设的管理和咨询。与工程承包不同的是，在项目建设期间，不存在经营性亏损或盈利，通过与政府投资管理机构签订代理合同，提取一部分的奖金。代建单位不对投资收益负责，即不参与项目的开发管理和建成后的经营管理。项目代建合同生效后，为了保证政府投资的合理使用，代建单位须提交工程概算投资1030的银行履约保函。 因此，代建单位要承担相应的管理、咨询风险，这是与计划经济时期工程建设指挥部管理的最大区别，但不承担具体的工程风险。,2.工程代建制相

11、关各方的职责 工程代建合同的主要参与方为委托方、代建单位和项目使用单位。 （1）代建合同的委托方。 1）政府主管部门。 代建项目的政府主管部门一般由投资主管部门（发展改革委员会）牵头，会同财政部门、审计部门等对项目建设活动进行管理。职责是投资决策、市场选择和监管评估。 2）投资公司。 政府所属投资公司处于投资主体地位，相当于项目法人，负责建设项目的筹资与融资、项目设施的经营管理、偿还贷款等进行项目的全过程管理。,（2）代建单位。 代建单位从审批立项后才介入项目管理，与投资方是合同关系。在项目实施阶段是项目管理主体，在政府委托的职责范围内对建设过程进行全方位的管理，履行传统项目管理中的业主管理职

12、责。 项目管理单位是委托方的代理人，但不能代替业主，一是如果因技术、水文、地质等特殊原因需要进行设计变更时没有决定权，由代建单位提出并经过监理单位、使用单位同意，报政府投资主管部门审批后才可按有关程序规定向其他相关管理部门报审；二是代建单位在代建合同履行阶段需接受政府有关部门的审查和监督。,（3）使用单位。 项目使用单位是项目的发起人和竣工建筑产品的管理者，因此也要参与项目的全过程管理。主要职责包括： 1）项目策划阶段提出项目设想，编制项目建议书报政府审批。 2）项目实施阶段对代建活动进行监督。 3）负责政府差额拨款投资项目中自筹资金的筹措和拨付。 4）参与工程竣工验收。 5）竣工验收后接受工

13、程。 题4： 编制项目建议书是（C）的任务。 A、政府部门 B、代建单位 C、使用单位 D、施工单位,4. 工程代建制的基本工作程序 代建工程的基本工作程序如书上所示，主要阶段的工作包括以下内容： （1）代建项目的确立。 （2）选定代建单位。 1）直接委托。 2）招标选择代建单位。 （3）确定委托的代建任务。 （4）代建合同的签订。 （5）代建合同的履行。,一是增加项目前期的管理经验，提高管理水平。 二是把已淡化了的全过程全方位概念重新树立起来，不能仅局限于施工阶段质量控制和安全生产管理工作。从事工程监理人员更需要进一步丰富管理知识，采用科学化的管理手段，适应全方位管理的需要。 三是需要壮大企

14、业的资金实力。因为项目管理承包（PMC）和工程代建均有保证工程项目最大费用（GMP）的要求，需要接受委托单位提供数额较高的担保以及承担总投资超支后赔偿责任，不同于目前执行工程监理业务过程中因失误对发包人的赔偿仅限于合同所约定监理酬金为最高限额，因此，工程监理企业必须具有较强的经济实力。,第一节 建设工程业主方项目管理工作二、落实建设监理概念初衷，积极参与项目管理工作,项目管理基本内容补充,项目建设基本程序 项目管理基本内容 几个理念 市场需求，人才不足，要求高，压力大，有风险，注重计划管理 ，工作程序,工作制度,社会及公司资源,建设工程总承包是指工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程建设

15、项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若于阶段的承包。 按照建设部发布的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见（建市200330号），全过程承包是指采用设计采购施工（Engineering Procurement Construction，简称EPC）或交钥匙（Turnkey）方式的承包，而若干阶段的承包通常可采用设计一施工（Design Build，简称D-B）总承包、设计一采购（Engineering Procurement，简称E-P）总承包或采购一施工（Procurement Construction，简称P-C）总承包的模式。 工程总承包主要方式如表4-1所示。,第

16、二节 建设项目工程总承包管理工作一、建设工程总承包方式,（一）工程项目建设全过程承包 设计、采购、施工承包和交钥匙工程承包是严格意义的工程总承包，指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同的约定对工程项目的建设进行的全过程承包。 1.工程总承包的特点 大型复杂工程，尤其是大型工业工程项目，涉及的技术含量高、投资大、工期长，因此，实施过程的管理是非常复杂的系统工程。当业主缺乏项目管理经验或项目管理能力不足时，将项目建设的全部工作任务一揽子发包给总承包商实施，即由总承包商承担项目建设风险。业主在工程项目实施过程中，仅与总承包商发生合同关系，大大简化了分别发包时合同履行过程中各合同之间的协调管理工作

17、。,第二节 建设项目工程总承包管理工作一、建设工程总承包方式,建设项目采用工程总承包方式的优点是： 单一的合同责任，只与总承包商建立合同关系； 由于设计、施工总承包采用部分单位工程的设计完成即可施工，因而可以缩短项目建设周期； 减少了设计变更，设计与施工紧密衔接； 减少了承包商的索赔。 但其也存在一定缺陷，如： 业主无法参与对建筑师的选择； 工程成本取决于设计和质量标准，因此，设计可能受实施者的利益影响； 业主对最终设计和细节的控制能力降低。,为了克服上述弊端，业主除了在招标文件和合同内的“业主要求”文件中明确提出项目的具体要求外，经常还会另行聘请实力较强的设计公司首先进行项目的概念设计或方案

18、设计，总承包商的设计任务则是在此基础上再进行初步设计、技术设计（如果需要的话）、施工图设计。 总承包商应是具有设计、施工、管理能力很强的大型企业，对业主承担合同责任。允许总承包商将部分实施任务进行分包，但不得将承包工作任务全部分包，自己只负责管理，这是与咨询公司的项目管理承包本质的区别。总承包商选择分包商一般也要经过招标确定，总承包商的分包可能涉及勘察分包、设计分包、施工分包、材料供应分包、设备制造分包以及各种服务分包。,2.工程总承包的方式 设计采购施工总承包（简称EPC总承包）和交钥匙工程总承包，二者工作范围的差异主要表现为项目建设期内承包工作阶段的不尽相同。 （1）承包工作范围。 1）E

19、PC承包：项目立项成立后业主招标选择EPC总承包商，承包工作内容包括工程设计、采购、施工和保修。 2）交钥匙工程承包：交钥匙承包的工作较EPC承包范围大，还包括向前延伸的前期项目可行性研究、工程勘察；中期的项目用地范围内的移民、拆迁等现场准备工作；施工中后期的生产运营准备所必须的综合性服务工作等。 （2）外部协调责任。 1）EPC承包：合同履行期间所需满足的条件以及外部协调工作均需业主负责，总承包商仅负责设计、采购、施工。,2）交钥匙承包：由于交钥匙承包的范围广泛，因此，合同履行期间所有正常的外部协调工作，向政府有关部门办理与项目建设有关的各种申请报批手续，移民、拆迁等工作均由总承包商负责。只

20、有特殊情况必须业主亲自办理的事项，才属于业主的责任范畴。 3.总承包商的分包 EPC总承包和交钥匙总承包均允许总承包商将部分承包的实施任务进行分包。目前，我国建筑市场中只有特大型建筑企业中的少数企业真正有能力由自己完成全部承包工作。由设计单位作为总承包商，则需将施工、设备制造、材料供应、设备安装调试等工作内容进行分包管理。但总承包商的分包管理不同于项目管理承包，总承包商与分包商之间建立的是合同关系，业主不与分包商产生合同或管理关系，有别于设计单位承包设计任务同时受业主委托承担施工阶段监理任务的管理模式。 总承包的项目管理模式如图4-3所示。,题5：交钥匙承包的工作较EPC承包范围大，除了EPC

21、承包的工作内容外，还包括（ABDE） A、项目可行性研究 B、工程勘察 C、设计、采购、施工 D、移民、拆迁等现场准备工作 E、生产运营准备所必需的综合性服务,（二）工程项目建设部分阶段承包 部分阶段承包常用的方式有设计一施工（D-B）总承包和设计一采购（E-P）总承包等。 部分阶段承包的主要特点是将设计与施工紧密联系，由一个总承包商对业主负责。项目的前期立项、土地征用、设备和主要材料采购等，业主与其他承包商另行订立合同，与总承包商不发生关系，由业主代表或项目管理公司负责各合同之间的履行监督和协调管理。 在设计一施工总承包中，总承包商既承担工程设计，又承担施工任务，要求不仅有设计能力，而且拥有

22、大量的施工机械和技术、经济、管理能力。业主选择设计一施工总承包模式的主要出发点是，加快项目建设进度和节约投资。总承包商在实施过程中，不仅能够将施工新技术的应用融人设计中，还可利用设计、施工的配合，采用设计、施工的流水作业。,题6： 建设工程项目总承包与施工承包的最大不同之处在于项目总承包需要负责（B） A、承建项目的投资投料试生产 B、全部或部分工程的设计 C、总价包干 D、所有的主体和附属过程、工艺和设备等的施工与安装 题7： 关于建设项目工程总承包的说法，正确的有( ABCD ) A.工程总承包企业应向项目业主负责 B.总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业

23、C.总承包企业可按照合同约定对项目勘察、设计、采购、施工、试运转等实行全过程或若干阶段的承包 D.工程分包企业应向总承包企业和业主负责 E.建设项目工程总承包的主要意义在于总价包干和“交钥匙”,（一）工程总承包管理的内容 按照建设项目工程总承包管理规范（GB/T 50358-2005）的要求，项目实施各阶段的管理工作见表4-2。,第二节 建设项目工程总承包管理工作二、建设工程总承包管理内容,题8： 根据建设项目工程总承包管理规范，工程总承包项目管理的主要内容包括（ BCDE ） A、办理可行性研究报批 B、进行项目策划 C、实施设计管理 D、实施采购管理 E、实施试运行管理 题9： 根据建设项

24、目工程总承包管理规范，办理决算手续是（C）的主要工作。 A、施工阶段 B、试运行阶段C、合同收尾阶段D、项目管理收尾阶段,（二）工程总承包管理方法 由于总承包的过程复杂，不确定因素较多，项目部应严格执行项目管理程序，组织设计、采购、施工、试运行各阶段的合理交叉和相互协调，并使每一管理过程都体现计划、实施、检查、处理持续改进有序进行，常采用PDCA动态管理的方法。 PDCA的基本原理是在项目实施的各阶段以及实施过程中发现实际与计划产生偏差时，查找原因、采取纠正措施加以改进，并检查措施效果的不断完善管理和技术方案、规章制度。,第二节 建设项目工程总承包管理工作二、建设工程总承包管理内容,第三节 建

25、设工程项目管理集成化,所谓建设工程项目管理集成化，是指运用集成思想，通过 保证管理对象和管理系统的内部联系，提高系统的整体协 调，最终实现提高管理效益的目的，达到建设工程项目的 集成管理，为此，不仅注重建设工程项目质量、进度和费 用三大目标的系统性，更加强调建设工程项目的全寿命期 管理。管理集成化，已成为现代建设工程项目管理的趋势。,概述,（一）建设工程项目全寿命期集成化管理的概念 建设工程项目全寿命期是指建设工程项目从开始策划到使用报废为止所经历的各个阶段全过程。对生产性建设工程项目而言，项目全寿命期包括：项目策划决策阶段（项目策划、可行性研究）、项目建设实施阶段（项目设计、施工及竣工验收）

26、和项目运营维护阶段（运营准备、运营维护） 题10：对生产性建设工程项目而言，项目全寿命期包括（C）。 A可行性研究阶段、设计阶段、施工及竣工验收阶段 B可行性研究阶段、施工及竣工验收阶段、使用阶段 C策划决策阶段、建设实施阶段、运营维护管理 D决策阶段、实施阶段、使用阶段,第三节 建设工程项目管理集成化一、建设工程项目全寿命期管理,（二）建设工程项目全寿命期集成化管理的主要内容 包括目标系统、组织系统、信息系统三个方面 1.目标系统 目标系统的基本要求：整体性、包容性、社会性。 目标系统的主要内容：工程项目建设目标与运营目标的整合。 题11：既要注重业主和用户的需求，也要考虑其他相关方的需求，

27、体现了建设工程项目全寿命期目标系统的（B）基本要求。 A、整体性 B、包容性 C、社会性 D、系统性 题12：建设工程项目全寿命期目标系统的主要内容是（D）。 A工程项目的建设目标 B工程项目的运营目标 C工程质量目标和运营目标整合 D工程项目建设目标与运营目标整合,基本建设目标：指工程质量目标、建设工期目标、建设投资目标。 基本运营目标：指服务质量目标、运营成本目标、经济收益目标。 建设目标和运营目标还包括：使项目利益相关者（项目投资者、业主、用户、承包商、供应商、政府、所在地周边组织等）满意；与自然、社会、经济、法律等环境相协调；满足项目所在地区、城市可持续发展要求。 目标系统应着重体现功

28、能目标、费用目标、时间目标和社会目标的统一。 题13：工程项目的建设目标和运营目标除了基本目标之外还应还包括（CDE）。 A能够为社会、为市场所接受 B降低费用消耗，减少资金占用，保证项目的经济性要求 C使项目利益相关者满意 D与自然、社会、经济、法律等环境相协调 E满足项目所在地区、城市可持续发展要求,2.组织系统 建设工程项目全寿命期管理组织系统不仅是指业主方项目全寿命期管理组织的一体化考虑，而且还应考虑业主与工程项目参建各方之间的相互关系。 业主方项目全寿命期管理组织系统的一体化应考虑的因素主要包括： 项目策划决策、建设实施及运营维护的不同阶段，项目组织形式的选择； 项目策划决策、建设实施及运营维护的不同阶段之间，管理界面的协调性。 业主与工程项目参建各方之间的相互关系应从传统意义上的企业间合作模式，向动态联盟模式发展。所谓动态联盟，是以信息技术为基础，为适应全球经济一体化的市场环境，由多个各有专长的敏捷型企业组成的临时性组织。,建立和