监理理论1.ppt

1、监理理论 考前辅导讲稿 （第 二 稿）,东南大学 2006年9月10日 南京, 本人介绍的监理理论不包括 “质量监理”、“费用监理” 和“合同管理”的有关内容。“质量”在“专业”课中讲，“费用” 在“经济”中讲，“合同管理”有专人介绍。 学员的定位: 经过监理培训或已经学过监理概论、 进度监理、费用监理。 我的“辅导”任务： 引导：说说大家如何复习(见下页)； 说明：对“大纲”和“应试辅导”中不清楚的地方作一些说明； 例如，“应”P13第1行:“4层含义”，在我的讲稿中均已注明。 答疑：对一些疑难问题作一些讲解； 分析：对考卷进行一些分析； 希望大家实事求是，对一门课一两天的辅导不能期望过高。

2、（ 如果没有一定的基础，“网络计划”的画图和计算、 “时间价值” 的计算、“经济分析” 等等，每一样都不是一天能解决的！）。 主要靠各位自己的努力。有志者事竟成！ 时间仓促+水平有限，欢迎批评指正。,前 言, 大纲的要求是分三个层次: 了解、熟悉和掌握。 了解的东西只要认识它； 熟悉的内容要理解它、记住它； 掌握的内容要在理解的基础上、记住它、运用它； 有些了解的内容，如“财务管理”的一些内容，对有些同学太生疏，是否可 以放弃它？目前我们的任务是”通过”考试，不一定要考出优秀的成绩。时 间紧张，就要抓重点。有些东西花太多的时间可能 “得不偿失”。 “应试辅导”书上的有些是难点,但不一定是本门课

3、的重点。例如，“网络计 划”的计算与画图复习起来确实有些困难，我扼要地讲一讲是因为有的同 学想弄清楚，省得你耽误许多时间。而它们却是“工程经济”和“综合考试” 都要用到的。 要认真地学习大纲中指出的规范中的有关条款。我就不具体讲了。 有些需要大家课后下去”背”的东西, 我们在课堂上也就不花时间了. 本人备课的参考书目： 今年的考试大纲； 公路工程施工监理规范； 监理培训教材； 应试辅导“监理理论”分册（人民交通出版社） 去年长沙编写的“复习指南” （人民交通出版社）,引导：如何复习,本讲稿中的每一部分都标明了这三个层次的要求。,我把04、05年两届的 考题分散到各章各节 中去了，以帮助大家 的

4、消化和领会。,第一章 基本知识,一、工程项目管理, 工程项目：, 工程项目的概念：（了解）, 工程项目的必备条件： 工程要有明确的建设目的和投资理由； 要有明确的建设任务量，即要有确定的建设范围、具体内容及质量目标 （三大约束性目标）； 工程各组成部分之间要有明确的组织关系，应是一个系统； 项目实施的一次性；, 建设项目的特征： 目标性、系统性、一次性。 目标性又进一步分为： 成果性目标（投资理由）和约束性目标（质量、费用、进度）。,项目：是指为实现规定目标，按限定时间、限定资源和限定质量标准等约束条件完成 的，由一系列相互协调和受控活动组成的一次性过程。,工程项目，也称建设项目，分为基本建设

5、项目和技术改造项目。, 三大目标的重要顺序： 一般同等重要，不同时期重要程度不同（优先保证的目标是与质量有关的目 标）；, 工程项目的三大目标： 工程的质量目标、进度目标、费用目标。, 工程项目三大目标及其相互关系（熟悉）, 三者之间的辨证统一关系：是它们之间既是对立的，又是统一的，既是互相 制约的，又可以互相促进。例如 加快进度，使费用增加，但可以提前使用和收益； 提高质量标准，使费用增加，但可以减少维修费用，提高投资效益； 质量要求严，使进度受影响，但可以减少返工补修，节约了时间等。, 工程建设监理优先保证的目标是：安全可靠、使用功能、施工质量。, 工程项目基本建设程序（熟悉）, 世行贷款

6、公路项目工作程序（项目周期）,我国利用世行贷款建设的公路项目必须同时符合上述两套程序， 二者缺一不可。, 我国公路工程基本建设程序,三阶段设计是指初步设计、技术设计和施工图设计。,利用世行贷款建设的公路工程，其施工招标必须采用国际竞争性招标，,世界银行贷款项目监理单位选择范围是世界银行会员国和瑞士。,两阶段设计: 扩大初步设计和施工图设计.,选择监理队伍必须采用国际有限招标。,二、工程施工监理, 国外几种监理模式：,PM的业务内容是向业主、设计、施工单位提供项目的服务。 A. 进度控制； B. 费用控制； D. 质量控制； E. 合同管理； G. 信息管理； H. 组织协调；, 国内外工程监理

7、制度 （了解）, 我国工程监理制度：开始于 20世纪80年代中后期。 现行的监理制度是建立在PM基础上的。,（数量估计）,（建筑工程管理）,（项目管理）, 施工监理的相关学科 （了解） 投资学、技术经济学、组织学、监理学。,工程实施阶段监理服务有关的学科后两项。,投资学是工程项目决策咨询工作的理论依据。,工程监理学研究项目实施阶段（从设计直至 工程缺陷责任期结束）的组织和管理规律。,04年考卷，多选题， 工程监理的相关学科是 （ ）。 A系统工程 B经济管理学 C投资学 D技术经济学 E组织学 F工程监理学,CDEF, 工程监理的概念（熟悉）,是对工程建设项目的有关活动的监督与管理，是一项目标

8、性很明确的具体行为。工程监理不同于一般性的监督管理，它是一个以严密制度构成为显著特征的综合管理行为（即全方位、统筹兼顾、协调平衡）。其作用是制止建设行为的盲目性和随意性，确保建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性。 建设单位委托或指定监理工程师（单位）全面监督、管理工程实施，对工程质量、进度、费用全面监理。, 工程监理体制的管理模式及其优缺点（熟悉）, 工程监理的优点：,由于突出了监理单位的管理和协调作用，从而有利于减少甲、乙双方的纠 纷，促使建设活动顺畅进行。,新体制有利于转变各级政府主管部门的职能，使其由事无巨细一手抓的状况 中解脱出来，增强其宏观调控作用。,由技术密集型的专家集团作为监

9、理工程师行使权力，有利于提高管理水平， 有利于积累经验促进建设项目管理向专业化、社会化转变。,建设各方的权利、义务和责任更为合理、明确，有利建设各方克服随意性， 增强合同意识，同时由于赋予监理工程师在各阶段的全面监督管理权限，特 别是财务支付的签认与否决权，使施工单位的各项工作与其经济利益挂钩， 从而能真正起到监控作用，促进工程项目三大目标优化实现。,它以国际通用的FIDIC土木工程合同为基础， 形成的业主，监理和承包商三方互相制约， 以监理为核心的管理模式。, 我国公路工程施工监理基础与模式,A, 工程监理的行为主体及其相互关系 （掌握）,04年考卷，判断题，9 只要业主同意，承包人就可雇用

10、任何分包商而无需监理审查批准。 （ ）,04年考卷，简答题， 简述与工程施工监理活动相关的各行为主体之间的关系。 答：工程监理活动涉及到业主、承包人和监理单位（2分）。业主和承包人是合同关系（1分）；监理单位与承包人是监理、被监理的关系，这种关系由业主与承包人所签订的合同所确定，没有合同关系（1分）；业主与监理单位之间是委托合同关系（1分）。,业主承包商为发包与承包的经济合同关系，由承包合同确定；业主监理为委托与被委托合同关系，由监理委托合同确定； （不是雇佣关系、不是领导关系、不是业主代表） 监理承包人为监理与被监理关系，由业主与承包商签定的合同确定；, 相互关系：,建设单位（业主）承建单位

11、（承包商或承包单位） 监理工程师（单位）, 行为主体:,C,第二章 公路工程施工监理体制和公路工程质量保证体系,一、公路工程质量保证体系（熟悉）, 我国公路工程质量保证体系的组成（三个环节）,在工程项目实施过程中业主、监理工程师、承包人都应接受政府监督。,施工企业：处于公路工程产品直接生 产者（工程质量直接形成 者）的地位，起到实现三 大目标的必要条件和形成 质量保证体系的前提条件 的作用。,社会监理：处于工程管理核心地位，对工程质量影响产生重大作用。,政府监督：龙头主导地位，强化政府监督的作用。,公路工程实行政府监督 、 社会监理 、 企业自检的质量保证体系。 三级质保体系中政府监督处于最高

12、层。, 各环节的地位和作用,二、政府监督（掌握）,政府监督的含义: 政府监督是指政府建设主管部门和工程质量监督部门对建设单位的建设活动 实行监督管理，以及对社会监理的监督管理。, 政府监督的依据: 政策,法律与法规 ; 部委的规范,标准; 设计文件;,04年考卷，多选题，14 在工程项目实施过程中（ ）应 接受政府监督。 A业主 B监理单位 C材料设备供应单位 D承包人,执行政府监督的单位是什么？, 政府监督的性质: 强制性：其管理职能是通过授权于法来实现的，参加建设的各方都必须接受 其监督管理。 执法性：主要依据国家法律、法规、方针政策、技术规范和标准进行监督， 并严格按规定的监督程序行使职

13、权。 宏观性：它侧重于宏观的社会效益，保证建设行为的规范性，维护国家利益 和社会公众的利益以及工程建设各参与者的合法权益。对一项具体 的工程建设来说，不是直接的、连续不断的监理。 全面性：它是针对整个工程建设活动的,就管理空间而言,覆盖了社会,就一个工 程项目的建设过程而言,则贯穿于建设的全过程.,ABCD, 机构: 各级公路工程质量监督站: 交通部质监总站; 交通厅质监站; 地市质监站.,各级质监站直接从事工程质量监督的工程技术人员不能少于该站人员总数的,质监站的岗位设置有：监督工程师和监督员, 政府监督的任务: 贯彻国家有关工程质量监督的方针、政策、法规，制订本系统本地区的有 关文件，并组

14、织实施。 审批管理社会监理单位和监理工程师、专业监理工程师资质，以及质监单 位和质监人员的资质；监督检查监理单位、监理人员、施工单位工程质量 保证体系及其工作人员的工作。 组织工程质量检查，发布工程质量动态，主持交工工程质量鉴定，参加工 程竣工验收。 参与“三优”工程的评审工作，组织对重大工程事故的调查处理。 组织有关的经验交流，组织质监和监理人员的业务培训。,交通部指令各省、自治区、直辖市交通部门必须设省级质监站、对省以下各地、市、州则未作规定，由各省级交通主管部门酌情决定。,机构的性质: 独立核算的事业单位,隶属于同级交通主管部门, 业务上受上级质 监部门指导.,70%,三、社会监理 （掌

15、握）, 社会监理的含义： 是指具有法人资格社会监理单位受建设单位的委托对工程项目实施的监督管 理。根据交通部的规定公路工程的监理目前在施工阶段实施，因此也叫“施工 监理”, 社会监理的性质： 独立性：体现在组织关系、经济关系、人际关系和业务关系独立。 公正性：是指在处理甲乙双方利益关系中，必须以第三者的立场，以法律责 任和职业道德责任为准绳，根据合同实事求是的处理，维护双方的 利益。 服务性：监理单位是智力密集型的组织，是有监督管理权的咨询服务。 科学性：他必须有足够的科学技术能力，发现和解决工程建设中存在的技术 和管理上的问题，提供高水平的专业服务。,我国工程监理制度 :监理单位资质审批制度

16、、监理工程师注册制度、 监理工程师考试制度。,独立性是公正性的前提， 公正性是独立性的体现。,公正性以独立性为前提；独立性是公正性的基础, 施工监理的原则： “严格监理,热情服务,秉公办事,一丝不苟”。,05年考卷，判断题，4 监理单位只有具备了维护其独立性，公正性所需要 的条件和从事监理工作应当具备的人员素质、专业技 能、管理水平、监理经验等条件，才能有效地开展工 程建设监理业务。 （ ）, 社会监理的依据 除了政府监督的依据外，还有 以下的三个直接依旧：,凡是依法成立的社会监理单位均可承担公路工程监理。（ ）,只有经交通部或省交通厅（局）审批，取得公路工程施工监理资质等级证书的具有法人资格

17、的监理才能承担公路工程的监理。,规范中所指“监理工程师”包括（ ）。 A. 总监理工程师 B. 总监理工程师代表 C. 高级驻地监理工程师 D. 专业监理工程师 E. 监理班子的全体监理人员,规范中的监理员包括 （ ）。 A. 现场旁站人员 B. 测量试验人员 C. 秘书 D. 翻译, 业主和承包商签定的施工合同文件； 监理单位和业主签定的委托合同； 多种文件资料：在合同执行期间凡是监理工程师和承包人围绕工程实施的 有关会议的记录、电函和其他文字记载，以及监理工程师批准的所有 图纸、监理工程师发布的所有指令等都是施工监理的依据。,ABCD,AB,A,四、企业自检（掌握）, 企业自检体系的构成:

18、 配备人员. 配备设备 建立和健全规范化标准化工作制度, 全面质量管理要点： 建立新的质量观：即广义的质量概念（产品的性能、寿命、安全性、可靠 性、适用性、经济性及其服务，都属于质量的内涵） 贯彻生产全过程的质量管理。 加强企业全方位的工作质量。 贯彻以预防为主的原则，加强动态控制。 面向市场，让客户满意。 按客观规律办事，尽量用数据说话。, 企业自检的原则: 予防为主, 监理的任务： 三控、两管、一协调。,合同管理的内容： 分包、保险、变更、延期、索赔、违约和争端。,承包人必须经监理工程师批准，并按规定办理分包工程手续，才能将部分工程分包出去。,04年考卷，12. 国内公路工程招标范本中规定

19、投标人将所投工程总工程量的（ ）以上进行分包的投标不予考虑 A 4%; B 5%; C 30%; D 60%;,C,05年考卷，单选题，12 除工地实验室外承包人试验室还包括 （ ）。 A中心试验室 B流动试验室 C检测中心 D质监站试验室,B, 全面质量管理的方法（概论P82） P计划 D执行 C检查 A处理,04年考卷，单选题， 在工程项目建设中，始终处于主要负 责地位的是（ ）。 A项目法人 B监理单位 C承包人 D政府建设主管部门,04年考卷，单选题 在公路工程监理过程中，承包人应当按照（ ）的规定接受监理。 A公路工程承包合同 B公路工程监理合同 C监理单位给承包人的书面通知 D项目

20、法人给承包人的书面通知,04年考卷，判断题，7 PDCA管理循环的四个阶段，符合“实践认识 再实践再认识”规律。 （ ）,PDCA 管理循环的四个阶段，符合“实践认识再实践再认识”的认识论规律。（03年判断题）,质量控制的基本原则是以预防为主，与检验把关相结合。工程质量主要取决于施工企业工作质量。,A阶段是推动循环转动关键。（04考题）,A,A,P ： 分析现状，找出问题； 分析原因或影响因素； 找出主要影响因素；,第三章 监理组织、职责权限,一、现代组织论的基本概念, 组织的含义（4层含义）：（了解） 组织必须具有目标； 在组织那内部必须有相应的责任制； 组织是一个诸因素相互作用的系统； 组

21、织要设立结构，更要注意其运转；, 组织的作用（4个作用） （了解） 能按时、按质、按量地完成任务； 使组织活动更具有秩序性和预见性； 能提高组织的竞争能力和综合效益； 能增强成员的向心力和自信心；,现代组织学研究两大部分内容： 静态的组织结构学：研究组织原则、组织形式、组织效应； 动态的组织行为学：研究组织如何考察和分析员工的工作能 力、心理素质、主观意志、心理状态及人际关系的影响。,目的性原则. 有效管理跨度原则：跨度、层次、权力三者关系； 集权与分权结合原则； 责、权、力、效、利一致原则；, 组织设计原则（掌握）,组织的含义包括两个方面：一是静态的人工系统， 二是动态的运转过程。,管理跨度

22、的含义是：管理者直接有效地指挥和协调的下级人数。, 职能式 驻地 1：4：38(2), 直线职能式（大项目都用，最常用）,道 结 试 文 路 构 验 秘,驻地,施 工, 矩阵式 命令源不唯一（分别来自职能部 门和项目部门），纵向横向都 可以指挥。,集中领导 统一指挥 分工明确 高效有序, 组织结构基本模式（熟悉）,04年考卷，单选题 命令源最多的组织结构是（ ） A直线式 B职能式 C矩阵式 D直线智能式,B,二、监理组织, 工程项目建设管理的组织结构模式 （了解）, 工程指挥部管理模式 业主自管模式 社会监理管理模式, 工程承发包结构模式 （熟悉）, 三种监理机构模式（掌握）, 一级监理机构

23、设总监办,适用于工程 集中的特大桥、隧道工程等。 二级监理机构设总监办 ,高级驻地办, 用于省市以内的一条公路项目. 三级监理机构设总监办,项目监理部 和高级驻地办,用于当工程项目两个 以上独立项目或跨省、地区的项目。,建立监理组织（结构）时应考虑的因素：项目组成、工程规模、难易程度、合同工期、地理位置、现场条件。,三、监理职责与权限（掌握）, 监理的三大权利：简单理解就是进度、质量、费用三控制权。 如何运用监理的支付签认权的要点：计量支付签认是监理工程师控制工程的最后一道环节，是对承包人行为的最终评价，是监理工作的关键和核心。支付必须以合同为依据，计量为基础，质量为前提，只有符合合同规定的费

24、用才能签认，对合同中不明确的应依合同精神，实事求是地去确认。支付应以准确的计量为基础，不合格的一律不支付，确保质量。, 业主授予监理的五种权力 业主授予监理的五种权力 技术上的核定权； 组织协调的主持权； 材料、设备与工程质量的确认与否决权； 工程进度上的确认与否决权； 工程款支付和结算上的确认与否决权；（这是权力的核心）, 监理工程师在监理过程中的“四不准” 人力、材料、机械设备准备不足不准开工； 未经检验认可的材料不准使用； 施工工艺未经批准，施工中不准使用； 前道工序未经验收，后道工序不准进行；,05年考卷，多选题， （ ）属于项目监理组 织内部工作制度。 A监理组织工作会议制度 B监理

25、工作日志制度 C施工图纸会审制度 D监理周报制度 E技术经济签证制度,ABD,2004年考卷，论述题， 试论述监理工程师的质量监理、进度监理、费用监理方面的职责和权限。,1）工程质量监理的职责和权限： A 向承包人书面提供图纸中的原始基点、基准线和基准高程等资料，进行现场 交验并验收承包人的施工放样（0.5分）； B 在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合要求的， 有权拒绝使用（1分）； C 批准各分项工程的开工（申请）报告，必要时通知承包人暂时停止整个工程 或任何部分工程的施工（0.5分）； D 对承包人的检验、测试工作进行全面监理；有权利用承包人或自备的测试仪 器设备，

26、对工程质量进行检验，凭数据对工程质量进行监理（1分）； E 按施工程序旁站，对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监督，对重要 工程跟班检查，对质量符合合同规定的部分和全部工程予以签认；对不符合 质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其它补救措施，以达到合同规 定技术要求（1分）。,2）工程进度监理的职责和权限： A 审批承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和 总说明以及在施工阶段提交的各种详细计划和变更计划（1分）； B 审批承包人根据总体施工进度计划编制的年度计划（0.5分）； C 在施工过程中检查和监督计划的实施。当工程未能按计划进行时， 应要求承包人调整或修改计划，并通

27、知承包人采取必要的措施加 快施工进度，以使实际施工进度符合施工合同的要求（1分）。 D 定期向业主报告工程进度情况，当施工进度可能导致合同工期严 重延误时，有责任提出中止执行施工合同的详细报告，供业主采 取措施或作出相应的决定（0.5分）。,3）工程费用监理职责和权限： A 签发动员预付支付证书（0.5分）； B 按施工合同的规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完成 工程的数量和价值（1分）； C 按合同规定审定、签发中期支付证书及合同中止后任何款项的支付证 书。对不符合合同文件要求的工程项目和施工活动，有权暂拒支付， 直到上述项目和施工活动达到要求（1分）； D 按施工合同文件规定，

28、对合同执行期间由于国家（省或自治区、直辖 市）颁布的法律、法令、法规等致使工程费用发生的增减和其他事项 价格的涨落（人工、材料等）而引起的工程费用的变化，监理工程师 在与业主和承包人协商后，计算确定新的合同价, 监理工程师的职责和权限,05年考卷，多选题， 以下属总监利工程师的职责 与权限的有（ ）。 A审查批准工程建设合同 B审查批准工程延期 C签发工程支付证书 D处理重大质量事故,BCD,简述总监理工程师的职责与权限。 答：总监理工程师的职责与权限有： 负责和主持总监办的监理业务工作，在合同规定范围内 对工程项目的监理业务具有决定权。 解释或纠正合同文件中不明确或不一致的地方。 审查、批准

29、和签发重大工程变更、工程延期、费用索 赔、单价调整等命令和报告。 主持工程项目重大质量事故的处理。 签发支付证书、月进度报告、工程竣工移交证书和工程 缺陷责任终止证书。 对监理人员进行协调和管理，对监理人员履行职责的能 力表现和职业道德进行考核、评价和处理。,四、监理人员与设施, 监理工作应配备的设施、设备：（了解） 试验室设备；测量仪器及设备； 交通工具及通信设备；气象设备； 照相、摄像器材；办公设施和生活设施；,关于监理人员的数量可参照指导性规定确定： 按每年完成投资额配备，线路工程每百万元 0.41.0人，独立大桥和隧道每百万元 0.30.6人。 按施工路段里程配备，每公里 0.51.2

30、人，其中高速公路和一级公路平均每公里应不少于 1人。, 施工监理各级人员的构成、资质条件、组合比例和数量配备：（掌握）,监理只是对他自身的工作失误、失职和渎职造成的后果承担责任。,在公路施工中无论何种原因造成的工程事故，监理工程师都有不可推卸的责任。（ ）,确定监理服务质量高低的标准，就是看工程质量的好坏。（ ）,确定监理服务质量高低，要看其是否能促使工程建设的三大目标合理地实现。,04年考卷，单选题， 把对工程的（ ）交给监理工程 师，是执行好监理制度的关键。 A工程费用支付的签认和否决权 B停工与返工权 C旁站与验收权 D验收与计量权,A,04年考卷，多选题， 组织设计的原则包括：（ ）

31、A目的性原则 B有效管理跨度原则 C精简的原则 D集权与分权相结合原则 E责、权、力、效、利相匹配的原则,ABDE,05年考卷，判断题，9 对监理人员履行职责的能力、表现和职业道德，进行评价、考核和处理是总监理工程师的职责和权限。 （ ）,05年考卷，单选题， 按公路工程施工监理规范规定，各类高级监 理人员一般占监理人数的（ ）以上。 A5% B10% C15% D20%,B,04年考卷，多选题，15 工程项目建设管理的组织 结构模式有：（ ）。 A工程项目总承包模式 B工程指挥部管理模式 C交钥匙管理模式 D业主自管模式 E社会监理管理模式,BDE,05年考卷，单选题， 下列属于工程进度监理

32、职责与权 限的是（ ）。 A主 持开工前的第一次工地会议 B签发动员预付款支付证书 C审批承包人在开工前提交的现 金流动计划 D签发各项工程的开工通知单,C, 监理工程师应有的知识结构（掌握） 技术：工程技术知识； 经济：技术经济知识； 管理：项目管理知识； 法律：经济合同法、FIDIC条款， 公路工程国内招标文件范本。,业主与监理工程师的关系应当做到：“各负其职,独立工作,互相尊重,密切合作”。, 业主与监理工程师的合理分工（熟）, 监理工程师的主要工作（主内）：搞好项目管理。 协助业主选择承包商；督促业主、承包商履行合同；审核施工图纸，设计变更 和施工技术方案；审批分包组织，审核施工组织计

33、划；检查验收工程质量；控 制工程进度与造价；进行工程计量和掌握工程款项支付，调解各方争议，处理 工程索赔和延期等。, 业主的主要工作（主外）：创造工程实施的基本条件和外部环境。 如：组织建设资金到位；申请办理征地拆迁，联系水电供应与对外交通；历 史古迹与文物的妥善保护与处理；决定工程的重大变更；协调与地方的关系 等。,公路工程监理业务分级标准, 监理人员的职业道德（8点）：（掌握） 热爱本职工作、忠于职守、认真负责，具有对工程监理单位和工程建设项目的 高度责任感，并为业主严守机密。 严格按照合同（包括合同协议书、合同条件、技术规范等）实施对工程的监 理，既要保护业主的利益，又要公正合理得对待承

34、包人。 廉洁奉公，不得接受业主所支付的酬金外的报酬和任何回扣，不得提高津贴或 其他间接报酬 应坚持自己的正确判断及观点，发现业主的判断或决定不可行时，应向业主提 出书面劝告，说明可能给业主带来的不良后果。 当发现自己处理问题有错误时，应及时向业主承认错误，并提出改正意见。 对本监理机构的介绍应实事求是，不向业主隐瞒监理机构过去的业绩以及可能 影响服务质量的因素。 作为工程监理单位或个人，不得参与承包施工或设备、材料采购等经营销售活 动，也不得在政府部门、施工单位、设备、材料供应单位任职、兼职。 不得谎言欺骗业主和承包人，不得伤害、诽谤他人名誉，借以提高自己的地 位。, 人员素质要求：（掌握）

35、掌握完整的知识结构，会管理、通经济、知法律、懂技术及专业外语知识； 具有丰富的工程实践经验； 具有较强的协调能力； 具有高尚的道德情操和敬业精神； 具备良好的文化素养； 身心健康；, 风险的含义： 风险是指实际结果与预期目标之间的差异，差异越大，风险越大。,第四章 风险管理与目标控制原理,一、风险管理（熟悉）,关于危害性的大小，显然A区最大，B区最小，C和D区均次之。,式中：R: 风险量； p: 风险事件可能发生的概率； q: 风险发生造成的损失值； f: 风险函数。, 风险的表述方式： R = f ( p,q ), 工程项目风险的概念： 是指那些在项目实施过程中可能出现的灾难性事件或不满意的

36、结果。 工程项目风险实质上指工程项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的 实际费用、实际工期、实际质量可能出现差异。这就产生了灾难性事件或不 满意的结果。, 风险的概念,注意：风险量与概率和损失量有关，这两个量缺一不可。, 风险的管理 风险管理是一个识别和度量项目风险，制定、选择和管理风险处理方案的系列 过程, 其目标是减少风险的危害程度，使工程的三大目标得到控制和实现。,04年考卷，单选题，11. 风险管理中（ ）项工作最重要。 A风险的预测和识别 B风险分析和评估 C规划并决策 D风险回避, 检查：检查上述四步，检查 是否有遗漏项目。, 实施决策：制定安全计划、损失控制计划、应急计划、办

37、理保险等。, 风险控制：风险回避、损失控制。 风险自留。 风险转移：a, 合同转移：通过合同约定转移给对方；分包；担保。 b,工程投保：工程一切风险，第三方责任险，人身伤害险。, 风险处理对策的规划和决策。基本对策有三种形式：, 风险的分析与评价，确定风险量;,风险管理流程： 风险的预测和识别，风险管理中最重要的一步，确定风险类型；,在项目的风险管理中最重要的风险转移技术是（ ） A. 合同转移，B. 工程分包，C. 银行担保，D. 工程投保,A,D,二、目标控制原理（掌握）, 主动控制与被动控制的区别： 主动控制: 予先分析情况, 估计可能出现的偏差,采取措施 予防. 被动控制: 项目已经出

38、现偏差,分析原因,采取措施予以纠正。, 工程项目建设监理的目标是：控制工程费用、进度和质量， 使之达到合同文件规定的要求。优先考虑与质量有关的内容 。, 动态控制的概念：主动控制与被动控制的合称为动态控制。, 因为公路工程施工是一次性不可重复,风险较大,所以必须以主动控制为主, 又因项目十分复杂,应辅以被动控制. 两者结合使用是做好监理工作的保证.,所谓负反馈，就是反馈信息的失真。,工程项目目标 控制的方式有（ ）。 A. 搜集信息 B. 跟踪调查 C. 前馈控制 D. 反馈控制 E. 主动控制 F. 被动控制,前馈控制与反馈控制的主要区别在于有无信息反馈。,CDEF, 动态控制的过程 （大3

39、，小5）, 确定目标（计划值） ； 检查成效 ； 防止或纠正偏差 。,每一个控制过程 都是经过投入、转换、反馈、对比、纠正基本步骤。(04年考题),04、05年考卷，单选题， （ ）就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。 A全面控制 B主动控制 C被动控制 D反馈控制,04年考卷，单选题，17 每一个控制过程都是经过投入、转换、（ ）、对比、纠正等 基本步骤。 A检查 B分析 C反馈 D决策,目标的动态控制是一个有限的循环过程， 应贯穿于工程项目实施阶段的全过程。,04年考卷，多选题，18 在工程项目建设监理的目标中， （ ）必须优先予以保证。 A安全

40、可靠性 B投资费用 C使用功能 D施工质量 E工程进度,以下（ ）可作为处理风险的对策。 A. 风险回避 B. 损失控制 C. 控制工程质量 D. 工程担保 E. 合同转移 F. 融资还债,风险管理中的合同转移，也就是合同转让。（ ）,ABCDE,B,C,ACD,合同转移是指用合同规定双方的风险责任，合理地分担风险，合同转让是将合同的权利、义务转让给第三者，是合同主体的改变。,05年考卷，多选题， 监理目标控制的前提工作是（ ）。 A目标规划与计划 B落实好控制机构、人员和职能 C与被监理单位的充分协商 D与业主合作监理 E落实全部项目的建设资金,AB,第五章 工程进度监理,一、进度监理的基础

41、知识（了解）, 进度控制的概念: 进度控制就是周期性的将实际进度与计划进度比较，发 现偏差，及时调整，又称循环控制。,在质量符合要求的条件下，加快进度，要增加直接投资， 但工程提前交付使用，又可以提高投资效益；速度减慢， 虽可提高质量，但不能完成进度计划，且间接费也要增 加。在正常费用条件下，加快进度，质量不能保证，引 起返工，反而影响进度，增加返工费用。要正确处理好 三者关系。在保证质量前提下，缩短工期，减少费用。, 工期与质量、费用的关系, 施工过程中的组织原则,二、施工组织管理（了解）, 进度监理研究的对象, 时间问题：施工进度计划的编制； 空间问题：组织管理结构及场地布置； 资源问题:

42、 工、料、机等的供应： 经济问题：造价、成本控制及资金合理利用等；,连续性原则； 均衡性原则； 协调性原则； 经济性原则；, 施工组织所研究的最基本的单元是：工序。,05年考卷，单选， 进度控制中横道图是常 用图之一，以下四种中 哪一项不是其优点 （ ） A形象直观 B搭接关系明确 C逻辑关系严谨 D制作方便快捷,C, 顺序作业：个施工队，天； 平行作业：个施工队，天； 流水作业： 3 个专业队, 5 天;,平行作业是按各施工段同时进行顺序作业的施工方法。而流水作业则是相同工序进行顺序作业，不同工序进行平行作业的施工方法。, 同一施工过程在不同段落间施工的连续性； 注重工程施工的协调性，合理安

43、排施工段落的施工； 资源供应的均衡性； 施工成本小； 现场文明施工，组织有序。, 施工组织方法,预制三根砼方桩施工作业程序是： 立摸板(1d) 扎钢筋(1d) 浇砼(1d),第 0 天,0,1,2,3,流水作业是组织专业队施工； 其主要特点是：,1,2,3,4,5, 流水作业参数:,三、 流水施工的组织（熟悉）,空间参数: 工作面个数A: 施工段m：mn,工艺参数: 工作数 n 。 流水能力v: 单位时间完成的工程数量。,时间参数:, 流水节拍 t ( i, j )：可分为有节奏流水作业和非节奏流水作业。, 流水步距 k( I, j ) :是指组织流水施工时，相邻两个施工过程（或专业 工作队）

44、相继开始施工的最小间隔时间。, 流水施工工期 T :,施工段数目多一些，在同一时间内，就有更多的工序进入施工段施工，工期就将缩短。但施工段数目过多，会引起资源用量集中；过少，工期又将增加。,流水步距的个数：,= n 1,非节奏流水,有节奏流水,异节奏流水,等节奏流水,流水施工,异步距成倍 节拍流水,一般的成倍 节拍流水,等步距成倍 节拍流水,加快的成倍 节拍流水,固定节拍流水, 流水 分类：,固定节拍流水施工特点： 所有施工过程在个施工段上流水节拍均相等; 相邻的施工过程的流水步距相等,且等于流水节拍; 专业工作队数等于施工过程数，即每一个施工过程成立一个专业队； 各个专业队在各施工段上，连续

45、施工，施工段之间没有空闲时间。, 有节奏流水施工,固定节拍流水施工工期：, 有间隙时间的固定节拍流水施工, 有提前插入时间的固定节拍流水施工,所谓提前插入时间,是指相邻两个专业队在同一施工段上共同作业的时间(C)。在施工面允许和资源有保证的前提下，专业工作队提前插入施工，可以缩短流水施工工期，此时工期T可按下式计算：,固定节拍流水施工（又叫全等节拍流水、稳定流水）（等节奏流水）：,1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15,施工过程 编号,1,2,3,1,2,3,1,2,3,1,2,3,K,K,K,C,C,C,例如某分部工程流水施工计划如下: 该计划: n=4,m=

46、3,t=3,k=t=3,Z=0,G=0, 因此 T = ( 3+4-1 )*3+0+0- ( 1+1+2 ) = 14( d ),成倍节拍流水施工（异节奏流水）,等步距的成倍节拍流水（加快的成倍节拍流水）施工特点： 同一施工过程在个施工段上流水节拍均相等；不同施工过程的流水节拍不等， 但其值为倍数关系； 相邻的专业队的流水步距相等,且等于流水节拍到最大公约数; 专业工作队数大于施工过程数，即有的施工过程成立一个专业队，而对于流水 节拍大的施工过程，可按其倍数增加相应专业工作队数目； 各个专业队在施工段上能够连续施工，施工段之间没有空闲时间。,等步距的成倍节拍流水施工工期：, 计算流水步距：等于

47、流水节拍的最大公约数。, 确定专业工作队数目：每个施工过程成立的专业工作队数目可按下式计算，,异步距的成倍节拍流水（一般的成倍节拍流水）施工工期：,bj：第j个施工过程的专业工作队数目； tj：第j个施工过程的流水节拍； K：流水步距；,流水步距=上工序节拍值段数下工序节拍值（段数1）；,上工序节拍值下工序节拍值：,上工序节拍值下工序节拍值：流水步距=上工序节拍值；,例：某建设工程由四幢大板结构楼房组成，施工过程如表。一般的成倍节拍流水进度计划如表。计算如下： K，5 K，10 K，4105（41）25 T=（51025）45=60（周）,titj Kij=ti,titj Kij=mti-(m

48、-1)tj,b t/K=5/5=1; b t/ K=10/5=2; b t/K=10/5=2; b t/K=5/5=1;,5 10 15 20 25 30 35 40 45,施工过程,1,2,3,4,1,2,3,4,1,2,3,4,K,K,K,K,K,1,2,3,4,流水工期：,04年考卷，多选题，11 有节奏流水施工的种类 有：（ ）。 A等节奏流水施工 B等步距异节奏 C异步距异节奏 D变化步距节奏,于是，参与该工程流水施工的专业工作 队总数：, 确定专业工作队数目：,为加快施工，增加专业工作队，组织加快 的成倍节拍流水施工。, 计算流水步距：K = min 5,10,10,5 = 5,A

49、BC, 计算工期 T = K + tn + G (G:工艺间隙时间) T= 6 + 12 + 2 = 20 (d), 画横道图,Kab+G =6,Kbc,非节奏流水步距计算：横向累加、斜向相减、横向取大。, 非节奏流水施工, 画流水网络图:, 画流水一般网络图,1.第一段和最后一段无横向虚工作； 2.中间段横向箭线一实一虚，先实后虚； 3.纵向虚箭线：中间段每隔一个节点画一根， 上下错位排列。,画网络的图注意事项：,1,04年考卷，多选题， 工作之间的逻辑关系包括 （ ）。 A工艺关系 B紧前工作 C紧后工作 D组织关系 E先行工作 F后续工作,04年考卷，多选题，12 进度监理的基本方法有：

50、 （ ）。 A横道图法 BS曲线法 C斜条图法 D网络计 划图法 E计划评审法,AD,ABCD, 工作分类：某施工程序：立摸板扎钢筋浇砼,平行工作：不是几何上，而是时间平行的工作；,起始工作：没有紧前工作的工作； 结束工作：没有紧后工作的工作；,紧前工作: 紧靠在前面的工作； 紧后工作：紧靠在后面的工作；,先行工作：从起始节点到本工作同一线路上的所有工作； 后继工作：从本工作到终止节点同一线路上的所有工作；,四、网络计划技术（掌握）,A,B,C,D,G,F,E,H,A,B,C,D,G,F,E,I,H,J,首先找到起始工作:A、B、C, 网络图的绘制,画单代号网络图举例：（双代号的例子）,起,B

51、,C,A,G,D,E,F,H,I,J,终, 双代号网络图时参计算及关键线路, 双代号网络图时参计算：节点计算法,1,3,5,7,4,2,6,0,0,4,9,6,6,10,10,16,16,10,10,2,6,4,7,6,4,5,2,3,6,10,0,4,0,6,0,2,4,11,6,10,2,5,10,16,10,15,9,5,16,9,6,0,6,4,10,6,10,7,16,10,16,5,0,5,5,4,0,0,0,0,0,0,0,1,1,5,5, 计算时差,沿线累加 T，逢圈取大值；, 计算节点时参, 计算工作时参,逆线累减 T，逢圈取小值；, 双代号网络图时参计算及关键线路, 双代号

52、网络图时参计算：节点计算法,1,3,5,7,4,2,6,0,0,4,9,6,6,10,10,16,16,10,10,2,6,4,7,6,4,5,2,3,6,i,j,ETi,t,LTi,ETj,LTj,TFij,FFij,ES,EF,LS,LF, CP的特性：,10,0,4,0,6,0,2,4,11,6,10,2,5,10,16,10,15,9,5,16,9,6,0,6,4,10,6,10,7,16,10,16,5,0,5,5,4,0,0,0,0,0,0,0,1,1,5,5, 关键节点： 关键线路上的节点为关键节点；, 两关键节点间构成关键工作的 条件是； 箭头时间箭尾时间工作时间, 两关键节点

53、间构成工作不一定是关 键工工作;, 关键节点的节点时间参数 应满足的条件；ETi=LTi, 非关键线路的总时差用 “过”，则原 关键线路就会变成非关键线路；, 非关键线路的总时差用完，则会变 为关键线路；, 关于非关键线路:, CP随工期的压缩会发生变化和转移, 缩短CP工期可能缩短;, 延长CP工期肯定延长;, CP是决定总工期的线路;, CP可能有多条;, CP是网络图中最长的线路, CP是由关键工作构成的线路;, 总时差具有如下特性:, 自由时差具有如下性质:,TF,ES,EF,LS,LF,ES,EF,i,j,k,i,j,FF,DF,j,认识总时差 与自由时差 的关系 !,k,j,LS,

54、LF,相关时差,自由时差,总时差, 总时差用于控制总工期； 总时差是不影响计划总工期条 件下所具有的机动富裕时间., 总时差不为本工作所专有，它 为一条线路所共有；, 总时差为零，则其他时差也为 零，它是关键工作；, TF( i, j ) = FF( i, j ) + DF( i, j ), 局部时差用于控制中间进度；, 以关键节点为紧后节点 的工作 有: FF( I, j ) = TF( I, j ), 自由时差也不为本工作所专有；, 使用局部时差，对紧后工作没 有影响；, 自由时差为零的工作不一定是 关键工作；, FF( i, j ) TF( i, j ),i,j,A,t,ES,EF,LS

55、,LF,ETi,ETj,LTi,LTj,TF,FF,ES,LF,h,k,EF值 1. 开始节点最早时间与工作持续时间之和； 2. 完成节点的最迟时间与工作总时差之差；,LT值 1.与该节点前各项工作的最迟结束时间相等 .与该节点前各项工作最迟结束时间的最大值相等； 3.与该节点后各项工作最迟开始时间的最小值相等；,ET值 1.与该节点前各项工作的最早完成时间的最大值相等; 2.与该节点后各项工作的最早开始时间相等； 3.与该节点后各项工作最早开始时间的最小值相等;,ES值 1.该工作所有紧前工作的最早结束时间的最大值； 2.该工作箭尾节点的最早时间参数ET值；,LF值 1.该工作所有紧后工作最迟开始时间的最小值； 2.该工作箭头节点的最迟时间LT值；,TF值 1.工作的最迟开始时间与最早开始时间之差; 2.工作的最迟结束时间与最早结束时间之差; 3,工作箭头节点的最迟时间参数与工作最早结束时间之差;,FF值 1.各紧后工作的最早开始时间与本工作的最早完成时间之差的最小值； 2.本工作与