第五章-建设工程合同总体策划.ppt

1、第五章 建设工程合同总体策划,本章主要介绍 合同总体策划的概念 工程合同体系策划 合同种类和合同文本的选择 合同风险策略 合同体系的协调等 注：上述内容对整个工程项目的计划、组织、控制有决定性的影响。投资者、业主和承包商对它应有足够的重视！,第一节 概述,1、合同总体策划的基本概念 对工程项目有重大影响的合同问题进行研究和决策 （1）工程合同体系的策划 （2）合同种类和合同文本的选择 （3）合同风险分配策划 （4）工程项目相关的各个合同在内容上、时间上 组织上、技术上的协调等 （5）在工程招标投标过程中一些重大问题的决策等,2、工程项目合同总体策划流程,项目总目标和战略分析,设计和实施计划,项

2、目范围管理和结构分解,项目实施策略,项目承发包策划,项目管理模式选择,合同种类和文本选择,合同风险策划,合同体系协调,项目管理流程,项目管理组织设置,项目管理工作规则,招标文件和合同文件起草,3、合同总体策划的重要性 （1）决定着项目的组织结构及管理体制，决定合同各方责任，权利和工作的划分根本性的影响 （2）是起草招标文件和合同文件的依据 （3）摆正工程过程中各方面的重大关系，防止造成重大损失 （4）能够保证圆满履行各个合同，实现工程项目的总目标 （5）可以优化资源配置，提高使用率,4、合同总体策划的要求和依据 （一）策划的要求 （1）必须放映工程项目的实施战略和企业战略 （2）要保证合法性、

3、公正性，促使互利合作 （3）应保证项目实施过程的完整性、系统性和协调性 （4）业主要有理性思维，要有追求总体目标的内在动力 （5）总体策划的可行性和有效性只有在工程实施中才能体现出来,（二）策划的依据 （1）工程方面 （2）业主方面 （3）承包商方面 （4）环境方面 问题：简述合同总体策划的具体依据？,第二节 建设工程合同体系策划,一、概述 1、工程项目的合同体系是由项目分解结构和承发包模式决定的 2、承发包方式的重要性 （1）体现工程项目的实施方法 （2）是工程承包市场的竞争方式 （3）决定工程项目的合同体系结构和组织形式 （4）决定工程中业主和承包商责任、风险和权利的划分等 （5）决定业主

4、对工程实施的控制程度，最终影响造价,问题：简述WBS的含义并说明教材里指明的PBS有何不同？,二、分专业分阶段平行承发包方式 1、工程的设计发包模式 2、工程施工的发包方式 3、采购的承发包方式 4、项目管理工作的承发包方式 5、其他模式 问题：请对上述发包模式分别举例说明！,三、设计采购施工总承包方式 1、（EPC)交钥匙工程承包最完全的总承包方式 2、总承包模式能克服分阶段分专业平行承包的缺点 （1）减少业主面对的承包商的数量 （2）有一个对工程整体功能负责的总承包商 （3）承包商有充分的自主权完成项目 （4）承包商能将整个项目管理形成一个统一的系统 （5）有利于降低造价和方便结算；有利于

5、项目全过程优化 因此工程总承包对业主和承包商都有利，工程整体效益提高,问题：1、采用总承包方式即设计采购施工， 为什么说加大了承包商的报价风险？ 2、采用该承包方式使业主工程责任、项目协 调工作均减少了，但却加大了业主的哪些 风险？,第三节 合同种类和合同条件的选择,一、合同种类的选择 （一）单价合同 1、范围：最常见也是比较传统的合同种类，适用范围广 报价风险由承包商承担 工程量变化的风险由业主承担 2、特点：单价优先即在单价合同中单价是实质性的，不能错 3、种类：固定单价和可调单价等形式,（二）总价合同 1、范围：在合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式 报价风险由承包商承担 工程量变化的风

6、险由承包商承担 2、特点：总价优先即按总价结算（一次包死的总价格） 3、种类：固定总价合同和可调总价合同,4、固定总价合同的应用条件（应用范围很小） （1）工程范围必须清楚明确，工程量应准确复核 （2）工程设计较细，图纸完整、详细、清楚 （3）工程量小、工期短 （4）工程结构、技术简单 （5）工程投标期相对宽裕 （6）合同条件完备，双方权利和义务关系十分清楚,案例51 某建设工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：项目在21个月内完成；采用固定总价合同；无调价条款。承包商投标报价364000美元，工期24个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。 但业主在未同

7、承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：（1）经审核发现投标书的工程量报价表中有数字计算错误，共多算了7730美元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为356270（即364000-7730）美元。,（2）同意24个月工期。（3）坚持采用固定价格。 承包商答复为： （1）如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加75000美元作为物价上涨风险金； （2）既然为固定总价合同，则总价优先，双方应确认总价。承包商在报价中有计算错误，业主也不能随意修改。所以计算错误7730美元不应从总价中减去，则合同总价应为439000（即364000+75000）美元。,在工程中由于工程变更，使

8、合同工程量又增加了70863美元。工程最终在24个月内完成。最终结算，业主坚持按照改正后的总价356270美元再加上工程量增加的部分结算，即最终合同总价为427133美元。 承包商坚持总结算价款为509863（即364000+75000+70863）美元。 最终经中间人调解，承包商的要求是合理的，业主如数支付。,共同学习 案例5-2 ( P121),（三）成本加酬金合同 1、范围：这类合同的使用应受到严格限制 报价风险由业主承担 工程量变化的风险由业主承担 2、特点：按承包商的实际成本结算（加一定比例的酬金） 3、种类：事先确定成本目标范围；成本加固定额度酬金 采用不同的酬金,（四）目标合同

9、1、范围：适用于工程范围没有完全界定或预测风险较大的情况 2、特点：固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式 3、计价： 已完成工程总价=（承包商实际成本-拒付费用）+酬金 二、合同条件的选择 案例5-3 借助于案例同学们共同来探讨学习,第四节 工程合同风险策划,一、工程风险的概念 1、概念 是指事先不能确定的内部和外部的干扰因素 2、种类 （1）项目环境风险 a政治环境的变化 b经济环境的变化 c法律的变化 d自然环境的变化,（2）项目技术和实施方法等方面的风险 a 现代工程规模大 b 施工技术难度大 （3）项目组织成员资信与能力风险 a 业主资信与能力风险 b 承包商资信和能力风险 c

10、 项目管理者的信誉和能力风险 d 可能存在其他方面对项目的干扰 （4）项目实施和管理过程风险 a 项目决策错误 b 环境调查工作不细致，不全面 c 起草错误的招标文件、合同文件 d 错误地选择承包商 e 实施控制中的风险,二、合同风险的概念 1、概念 是指与合同相关的，或由合同引起的不确定性 2、种类 （1）通过合同定义和分配，规定风险承担者 a 决定于所签订的合同类型 b 明确规定应由一方承担风险 （2）合同缺陷导致的风险 a 条文不全面、不完整 b 表达不清晰、不细致、不严密，有错误 c 双方对合同内容理解错误，不有效沟通 d 合同之间界面不明确,三、合同风险的特性 1、可能发生，也可能不

11、发生；但一经发生就会带来损失 但风险与机会并存 2、合同风险常常是相对于某个承担者而言的 风险的定义属于双方责任的划分,四、合同风险分配 合同风险是通过合同分配给承担者，作为承担者的合同风险；合同风险分配是合同总体策划的一个重要内容；合同双方在整个合同的签订和谈判过程中对这个问题会经过复杂的博弈过程。,1、风险分配的重要性 注：作为一份完备的公平的合同，不仅应对风险有全面地预测和定义，而且应全面地落实风险责任，在合同双方之间公平合理地分配风险,业主应理性分配风险 （1）积极的风险分配 （2）灵活的风险分摊策略，以适合工程、环境、业主和承包商的具体情况 （3）通过合理风险分配鼓励各方面工程实施和

12、管理的积极性，促使各方积极工作 （4）保护双方利益，达到公平合理,合同风险分配关键是适度，需要科学性和艺术性，应防止以下两种倾向 （1）在合同中过于迁就和宽容承包商，不让承包商承担任何风险，承包商常会得寸进尺，会利用合同赋予的权力推卸工程责任或进行索赔，最终工程整体效益不可能好 （2）现在由于买方市场而产生的傲慢心理，以及对承包商的不信任心理，业主在合同文件起草、合同谈判及合同执行中，常常不能公平地对待承包商，在合同中过于推卸风险，压低价格，用不平等的单方面约束性条款对待承包商,2、合同风险的分配原则 （1）效率原则 （2）公平合理，责权利平衡 （3）考虑现代工程管理理念和理论的应用 （4）符合工程惯例,第五节 工程合同重要条款和招标过程中重大问题的决策,一、工程合同中重要条款的决策 1、适用于合同的法律 2、合同争执仲裁的地点和程序 3、付款方式 4、合同价格的调整条件、范围、调整方法，特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化、海关税变化等对合同价格调整的规定 5、对