招投标与合同管理实务(业主方).ppt

1、招投标与合同管理实务,武汉大学水利水电学院 教 授 国 际 工 程 项 目 高级顾问,周瑾如,招投标与合同管理实务,第一单元招投标与合同管理概述 第二单元招投标 第三单元工程承包合同 第四单元合同管理 第五单元招投标与合同管理案例,第一单元招投标与合同管理概述,主要内容: 一我国建设工程领域机制 二招标承包制 三 工程项目管理,一我国建设工程领域机制,业主负责制 业主是投资行为的主体，全面负责 筹资还贷、建设经营、投资效果 招标承包制 业主招标发包，承包商投标承包 工程作为商品的市场交易,3. 建设监理制 监理单位接受业主委托进行技术服务 作为第三方公正办事 4. 项目管理试行 项目管理单位接

2、受业主委托进行项目管理(全过程或分阶段) 代表业主利益协助业主工作,二招标承包制,（一）招标承包制采用原因 1.全球经济 市场全球化、工程国际化 2.竞争择优 3.国际金融机构要求 4.本身具有优越性,（二）招标承包制的特点 1.商业性 招标承包是有组织的市场交易行为 是以工程作为商品的生产及流通过程 业主是工程的买方 承包商是工程的卖方 2.法制性 工程合同应符合国家法律法规 国际惯例（如FIDIC合同条件）编入项目合同条件 才具有法律效力,3.竞争性和风险性 低价竞标 工程、大自然、政治、经济、金融等风险 4.业主监督的控制权 业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工程实施的命令权、指导权、

3、核准权、变更权、验收权等 业主有权选择承包商、项目管理单位、监理单位；有权编制合同条件等 综合性 工程招标承包将工程的可行性研究、设计、施工、资金融通、合同管理融为一体 工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政治、经济、金融、贸易、管理、法律等的综合学科,6.招标承包经营目标 （1）业主方 资格审查 可行性研究 编制招标文件 选取投标人 招标、投标 签约 选中承包商 完建工程+效益 评标、定标 合同管理 （2）承包方 市场调查资格审查 现场考察投标可行性分析决定投标 招标文件分析 策略 签约 计算标价编标报价完建工程+利润 施工组织设计 技巧 合同管理,7. 招标承包与以往做法的区别 招标承包

4、以往做法 任务来源 竞争 指令 资金来源 自由借贷 拨款 资源来源 自由贸易 定编定价 工程估价 动态定额市场价 统一定额单价计价 工程目标 完建工程+效益 完建工程,（三）招标承包制的发展与当前形势 1.国际 （1）发展：百年历史 20世纪70年代是国际工程招标承包经营的黄金时期 80年代不景气进入低谷 80年代末开始进入新的兴旺时期 （2）当前形势 技术密集型项目增多，项目大型化 业主要求承包商提供更全面服务，总包项目增多 承包公司联合化，规模效益日益明显,2. 我国 （1）发展： 1979年进入国际市场 目前1800余家公司遍及世界约180个国家和地区 2006年度国际最大承包商225家

5、排行榜中我国49家 国际咨询200家排行榜中我国12家 国内工程项目管理始于1983年，工程法律法规逐步完善 （2）发展战略 实现各公司联合，使之实业化 开拓多种经营 调整知识结构，培养复合型人才,三 工程项目管理 1.工程项目管理的含义 是以工程项目为对象的系统管理，包括进行论证、评价、计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，实现工程项目管理的目标 2.工程项目管理的任务 范围 质量 质量 合同管理 成本 进度 质量,3. 工程项目生命周期 可行性研究 初始需求定义，初始范围、可行性研究，投入费 用及产出效益分析 设计 初步设计、技术设计、施工图设计 采购 设备、材料的采买和催、检、运 施工

6、 土建施工、设备、电气、仪表安装 竣工验收 业主验收，投入生产,4. 工程项目管理模式,5. 项目管理与专业管理的区别 项目管理 专业管理 管理实质 做什么（范围管理） 由谁做（责权利） 什么时候做（进度管理） 如何做好（质量管理） 如何做得更好 花多少钱（费用管理） 人 才 复合型人才（型人才） 专业人才 工程商 工程师,第二单元招投标,主要内容： 一、招标方式、承包方式与计价方式 二、招标文件编制 三、资格审查 四、投标文件组成 五、标价构成 六、评标与定标 七、签约前谈判,一、招标方式、承包方式与计价方式,1.招标方式 （1）公开招标：广告招标，竞争性 （2）邀请招标：邀请函招标，有限范

7、围竞争 2.承包方式 （1）总承包：设计、采购、施工总承包或设计、 施工总承包 （2）承包：设计承包、施工承包 （3）分包：承担总 承包或承包的分包 （4）联合承包：组成联合体承担总承包或承包,3.计价方式 （1）固定总价：固定总价为基础，根据合同规定进行调整 （2）固定单价：由固定单价与暂定工程量形成签约合同价，由固定单价与实施工程量形成实施合同价 （3）成本加酬金：由实际成本与约定酬金形成实施合同价，为控制投资，采用最高限额成本加酬金方式,二、 招标文件编制,（一）招标文件编制原则 1. 遵守国家法律法规 2. 尽可能公正处理业主承包商利益 3. 尽可能反映项目实际情况 4. 避免文件间矛

8、盾 5. 严格合同语言 6. 参用招标文件范本,（二）招标文件组成 第一卷第1章 投标须知 第2章 合同通用条件 第3章 合同专用条件 第4章 合同协议书及保函格式 第二卷 第5章 技术规范 第三卷 第6章 投标书及附件、投标保函格式 第7章 工程量清单及报价单 第8章 辅助资料表 第9章 资格审查表 第四卷 第10章 图纸,（三）工程量清单 1.概念 工程量及报价单 由分部分项项目名称、单位、工程量、单价、合价、总价构成 2.作用 (1) 用于编制标底 (2) 用于投标报价 (3) 用于结算 (4) 用于选用或参考确定变更价,3.前言说明 (1) 工程量清单与投标须知、合同条件、 技术规范和

9、图纸一起使用 (2) 工程量清单所列工程量为暂定工程量， 结算时以实际工程量为准 (3) 工程量清单所报单价与价格 已包括承包商实施工程的一切费用 (4) 工程量清单中未报单价或价格的项目， 其费用认为已包括在相关的已报价项目中,三、资格审查,（一）资格审查目的、方式 1.目的 选择合格的投标人 2.方式 （1）大型项目资格预审并进行资格后审 （2）小型项目资格审查,（二）资格预审文件中主要报表 1.总况表 2.财务报表 3.实施工程拟用人员 4.实施工程拟用机械设备 5.已完成类似项目（过去5年） 6.在建工程项目 7.建议的分包商 8.联营体 9.保证（资料属实）书 10 .其他报表,（三

10、）资格评审 1.资格评审标准 （1）总况 （2）经验信誉 （3）人员能力 （4）设备配置 （5）财务能力 2.资格评审方法 （1）评分法 （2）综合评审法,四、投标文件组成,1.商务法律文件 投标保函、投标人授权书、联营体协议、财务文件等 2.技术文件 施工方案、进度计划、组织机构、营地设施、施工机械、 主要建材、建议方案等 3.价格文件 工程量清单、日工表、单价分析表、外汇比例表、外汇 兑换率、资金需求表、物价调整表、产品样本等,五、标价构成,(一)国际 人工费 直接费 材料费 成本机械设备费 永久设备费 辅助设施费 保函手续费 标价保险费 税金 管理费 间接费资金利息 其他 利润 税金,(

11、二)国内 人工费 直接工程费材料费 直接费施工机械使用费 环境保护费 措施费文明、安全施工费 标价临时设施费 : 工程排污费 规费社会保障费 间接费 : 管理人员工资 企业管理费固定资产使用费 : 利润 税金,六、评标与定标,1.资格后审 2.实质性响应评定 (1) 满足招标文件要求，无重大偏差 (2) 附加方案、建议方案须在响应业主方案基础上进行 3.技术评标及非价格因素评定 方案方法、技术力量、设备配备、财力、 质量进度保证、经验素质、资质信誉等,4.价格评标 (1) 价格分析 (2) 价格折算 5.综合评标与排序 打分 (1) 价格、非价因素 评分 高者为优 （权重） (2) 价格非价因

12、素（量化） 评标价 低者为优 (3) 响应性均满足要求，投标价 低者为优 6.选定中标人,七、签约前谈判,（一）合同谈判的基础与准备 1.确定谈判目标（最佳目标、最后防线等） 2.选定谈判人员（情况熟、判断准、反应快等） 3.分析对方情况（条件、要求、策略等） 4.预估谈判结果并拟定相应对策 5.资料、数据准备 （二）合同谈判的目的与内容 1.价格（潜在价、调价、变更价等） 2.工期（总工期、分工期等） 3.确认图纸资料（与设计、施工方案相对应） 4.改善合同条件（修订、补充） 5.其它,第三单元 工程承包合同,主要内容： 一、承包合同的概念、类型与特征 二、承包合同的签订、履行、变更与终止

13、三、保函 四、保险 五、FIDIC合同条件综述,一、承包合同的概念、类型与特征 承包合同的概念 工程承包商与业主为总包、设计或施工工程项目，按照国家法律，经平等协商，明确双方权利义务达成的协议 承包合同的类型 总包合同、设计合同、施工合同等（承包商业主） 分包合同、供货合同等（承包商分包商、供货商） 供货合同 业主供货商 承包合同的特征 1. 是双方当事人的法律行为 2. 当事人法律地位平等 3. 合同主体严格 4.合同客体特殊 5. 合同关系多元 6. 合同条件复杂 7. 合同履行风险大,二、承包合同的签订、履行、变更与终止,承包合同定订立的原则 合同内容合法、合同形式合法 法人资格 平等互

14、利协商一致 有权有责 维护国家利益,承包合同的履行 1. 承包合同履行的原则 全面履行的原则 诚实信用原则 协作履行原则 促进交易原则 2. 履行的法律效力 双方有权享受合同规定的权利 双方有责承担合同规定的义务 任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方,承包合同变更与解除的原则 双方协商达成一致 请求方赔偿对方 达成协议前原协议有效 当事人在变更与解除中的责任 请求方赔偿对方 因国家计划变更或因不可抗力造成， 双方均不承担责任,承包合同的终止 （1）业主终止合同 承包商违约 业主自方原因 （2）承包商终止合同 业主违约 承包商破产 （3）终止合同后承包商的义务与业主的支付 承包商撤离现场，业主接

15、管工程 承包商原因引起终止，承包商赔偿业主 业主原因引起终止，业主赔偿承包商 不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理,三、保函,保函 （1）合同的担保 指合同双方为确保合同切实履行，按国家法律共同商定的具有法律效力的措施 担保方式：违约金、定金、保证等 （2）保证 指业主要求由第三方（银行）作为保证人担保 如：银行保函,银行保函 （1）银行保函的性质 银行保函是银行（保证人）应承包商（保函的申请人）要求，向业主（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件 银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行赔偿业主，并向承包商追索 （2）银行保

16、函的种类 1）投标保函 2）履约保函 3）预付款保函 （3）保函应注意的问题 关注保函的失效期,四、保险,（1）保险的概念 指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任 承包合同中常约定承包商为投保人 （2）保险的种类 建筑工程一切险 第三人责任险 安装工程一切险 人身险 机械设备险 （3）保险应注意的问题 应投保，保险是转移风险的手段 争取扩大保险范围 争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保,五、FIDIC合同条件综述,FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70个会员国，我国1996年加入 FIDIC合同条件 （1）原版F

17、IDIC合同条件 “土木工程施工合同条件” （1987年第4版）（红皮书） “土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版） “电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书） “设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书） “业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）,（2）新版FIDIC合同条件（1999年新版） “施工合同条件”（新红皮书） “生产设备和设计-施工合同条件”（新黄皮书） “设计采购施工/交钥匙合同条件”（银皮书） “简要合同格式”（绿皮书）,FIDIC施工（ C ）合同条件（1999版） （1）适用范围 业主负责设计、承包商承担施工

18、 工程师监理 固定单价合同，月支付 （2）组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件 编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,FIDIC生产设备和设计-施工（ DB ）合同条件（1999版） （1）适用范围 承包商承担设备设计、供货 或承包商承担工程设计、施工 工程师监理 固定总价合同，阶段支付 （2）组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,FIDIC设计采购施工（ EPC） /交钥匙（ TURNKEY）工程合同条件（1999版） （1）适用范围 承包商承担规划、设计、采购、施工 无工程师介入，可聘用业主代表

19、 固定总价合同，阶段支付 （2）组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,FIDIC简明合同格式（1999版） （1）适用范围 小型工程项目 业主提供设计、承包商施工 或承包商设计、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 总额价，月支付或阶段支付 （2）组成 协议书及附录 通用条件（15议题） 裁决规定 指南注释,FIDIC合同条件的特点 国际性，通用性 公正性，职责分明 程序严谨，易于操作 修改FIDIC合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件法律效力高于合同通用条件,第四单元合同管理,主要内容： 一、 合同管理概述

20、 二、 风险管理 三、 履行管理 四、 变更管理 五、 索赔管理 六、 争端管理,一、合同管理概述,（一）合同管理的意义 业主方：为完建工程并获取工程效益 承包商：为完建工程并获取利润 （二）合同管理的特点 1. 贯穿于项目的始终 2. 直接与项目的效益相关 3. 动态性 4. 是高难度高精度的工作 5. 风险大,二、风险管理,（一）风险 指工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性 （二）风险的分类 1.纯风险：只能造成损失的风险，如洪水、地震等大自 然风险；火灾、爆炸等意外事故 2.投机风险：可能造成损失，也可能转化为收益的风险,（三）风险识别、风险评价及风险管理,风险管

21、理,风险发生的概率,风险造成的损失,避险,防范风险,减轻风险,转化风险,转移风险,否,是,（四）风险的分担 1.业主的风险 战争动乱等特殊风险 提前使用工程 设计（如有）失误 有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用 2.承包商的风险 投标报价失误 设计失误（如有） 除业主风险外全部风险 人员材料设备采购、成本质量进度风险 注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主的风险仅为上述,（五）风险防范 1.业主风险防范 （1）搞好可行性研究、业主要求 （2）减少筹资风险 （3）编制有利的招标文件 （4）选择理想的承包商 （5）选择理想的项目管理单位或监理单位 （6）以合同管理为核心控制质量、进度、

22、投资 （7）要求承包商办理保险,2.承包商风险防范 （1）注重市场调查现场考察 （2）回避严重风险项目 （3）注重投标报价 （4）合同谈判改善合同条件 （5）转移风险给保险公司、分包商、供货商 （6）控制资金投入 （7）注重变更与索赔,三、 履行管理,（一）各方权利义务 1. 业主权利义务 1)任命监理工程师并授权 2)合同转让与分包的批准权 3)提出索赔的权利 4)保函、保险的批准权 5)提出仲裁的权利 6)工程的验收权 7)提供施工现场与道路 8)提供图纸 9)支付工程款 10)接收工程后照管工程 11)发生业主风险时承担重建费用,注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主任命业主的代表并授

23、权 业主提供业主的要求,2. 监理工程师权利义务 1)履行合同规定的职责 2)监督施工 3)审批图纸 4)材料设备检查权、拒收权 5)工程检查权 6)进度控制权 7)认证工程支付 8)审查变更、索赔 9)公正与双方协商 10)书面发布指令 注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主的代表是业主的全权代表,3.承包商权利义务 1)提供设计、材料、设备 2)可不接受指定分包商权利 3)业主拖期支付时可暂停施工的权利 4)提交变更建议书的权利 5)因不可预见可提出费用调整 6)提出索赔的权利 7)提出仲裁的权利 8)执行指令，接受监理 9)提交保函、保险 10)对所承担的设计负责 11)对施工完备性稳

24、定性安全性负责 12) 按期保质完成设计、施工并维护工程 13)提交技术文件、操作手册、设计文件、 竣工图 14)培训 注：此为C及DB项目条款 EPC项目因不可预见不调整费用、工期,（二）投资进度质量安全控制 1.投资控制 （1）工程计量控制 1）资料表暂定工程量 2）实施后据实计工程量 3）净值计量 4）监理工程师批准计量 （2）付款与结算控制 1）月结算或阶段结算，竣工清算 2）付款中扣留质保金 、两次归还 3）约定帐单报出时间、审批时间、支付时间 4）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理 5）物价、法规变化时调价 6）变更时参考合同价估价,（3）投资偏差分析 1）投资偏差 投资偏差

25、=已完工程实际投资 已完工程计划投资 结果为正：超支 结果为负：计划内 2）进度偏差（挣值法） 进度偏差=拟完工程计划投资 已完工程计划投资 结果为正： 拖期 结果为负：进度提前,2.进度控制 （1）开工、竣工 1）开工令开工 2）开工日、工期、竣工日 3）工期可延长情况 （2）施工进度计划 1）规定时间内提交施工进度计划 2）修订施工进度计划 （3）停工与复工 1）业主有权中止工程 2）承包商在合同规定时间内可要求复工 3）业主拖延支付，承包商可暂停工程,3.质量控制 （1）限制合同转让与分包 1）无业主同意，不得转让、分包合同 2）分包商违约即主包商违约 3）业主指定的分包商应征得承包商同

26、意 （2）技术保证 1）承包商对其设计承担责任 2）承包商对其放线定位承担责任 3）业主对其提供的图纸负责 业主对其提供的业主的要求负责 （3）材料、设备的检验与管理 1）材料、设备、工艺应满足合同要求 2）监理工程师有权在生产过程中检查材料、设备 3）监理工程师有权拒收不合格材料、设备,（4）质量检查与缺陷补救 1）封盖工程前需经监理工程师检查 2）承包商应修补缺陷或返工不合格工程 3）缺陷属于承包商责任时自担费用，否则可按变更处理 4）承包商不修补缺陷，业主雇人修补，承包商承担费用,(1) 危险源的概念,危险源,人身伤害或疾病,财产损失,工作环境破坏,或以上之组合,的,根源,状态,可能导致

27、,对危险源的辨识、控制和管理是安全控制的基本工作,4. 安全控制,第二类危险源,约束、限制能量措施（设备、工具）失效或破坏,正常状态,能量按照人们的意志控制 （无事故）,异常状态 失效 故障,发生事故,人的不安全行为 物的不安全状态 不良环境条件,(2) 两类危险源,第一类危险源,危险物质（泄漏）,能量（意外释放）,能量载体,(3)危险源控制的策划原则 1）尽可能完全消除不可接受风险的危险源 2）重大风险危险源应有降低风险措施 3）建立安全生产责任制 4）改善安全控制措施 5）技术管理与规程控制相结合 6）可行有效的应急方案,四、 变更管理,（一）不可预见的外界条件 指在施工中所遇到的不利自然

28、条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的 1.造成原因 （1）难以预见 （2）业主提供的资料粗略 （3）承包商报价失误,2.相关合同条款 （1）承包商投标前对现场进行了考察 （2）承包商对业主提供资料的解释负责 （3）承包商报价具备合宜性和完备性 （4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循监理工 程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期 3.运用 （1）属不可预见外界条件，应补偿承包商相应费用与工期 （2）不属不可预见外界条件，承包商承担相应费用及误期 责任 注：此为C及DB项目条款 EPC项目不可预见的困难由承包商承担

29、,（二）变更 1.变更发生的原因 （1）设计变更 （2）施工中出现不可预见的外界条件 （3）出现了合同范围以外的额外工程 （4）现场施工条件变化 2.变更的内容 （1）增减合同工作数量 （2）改变合同工作质量或性质 （3）改变合同工程高程、位置或尺寸 （4）删减工作项目 （5）增加工作项目 （6）改变施工顺序或时间安排,3.变更的程序 （1）提出变更 （2）审查变更 （3）编制变更文件 （4）发布变更指令 （5）确定变更单价 （6）实施变更 4.业主、监理工程师对变更的控制 （1）业主对变更及变更价具有决定权 （2）监理工程师接受业主委托发布变更令 （3）严格变更程序 （4）控制变更价,合同中

30、有相同项目，按合同价 合同中有类似项目，参照合同价定价 合同中无此类项目，协商新价 5. 发生变更承包商的有关工作 （1）遵循变更程序 （2）提交建议书（包括方案与价格） （3）协商变更价 （4）执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利 时除外）,（三）工期延长和加速施工 1.工期拖延的原因 （1）客观原因：如异常气候、灾害、不可预见的外界条件等 （2）业主、监理工程师原因：如延误提供现场、提供支付等 （3）承包商原因：如开工迟、工效低等 2.合同中工期可延长的情况 （1）发生了变更 （2）合同中提到的可延期的情况 （3）异常不利的气候条件 （4）人员或货物不可预见的短缺（由于流行病或政府

31、行为） （5）业主、监理工程师原因导致延误 注：此为C及DB项目条款 EPC项目无上述（3）、（4）,3.拖期的合同责任 （1）客观原因导致拖期 给予承包商工期延长 （2）业主、监理工程师原因导致拖期 给予承包商工期延长及相应经济补偿 （3）承包商原因导致拖期 承包商自费加速施工后仍误期，处以误期损害赔偿费,（四）成本调整 1.含义 指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价进行增减的调整 2.计算方法 指数法 3.有关工作 （1）在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来源 国、基本价格指数等 （2）指数法调价研究 注：此为C及DB项目条款 EPC项目由业主在专用合同条件

32、中规定,（五）法律变化 1.含义 指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价进行的调整 2.基准日 投标书递交截止日前28天当日 3.法律变化对合同价的调整 法律变化引起增、减费用计入合同价,（六）工程量变化 1.含义 指因工程量发生变化引起的合同价变化 2.有关工作 （1）暂定量尽可能准确 （2）实施量尽可能接近暂定量 （3）关注工程量变化引起的合同价变化,（七）业主的风险 1.含义 指发生业主风险时业主承担风险导致损失引起的合同价变化 2.业主的风险 （见前述） （八）不可抗力 1.概念 指某种特殊事件或情况 1）一方无法控制 2）签约前该方无法合理准备 3）发生时该方无法合理回避或克服 4）主要不是由于另一方造成,2.内容 （1）战争、动乱 （2）自然灾害：如地震、飓风等 3.因不可抗力终止合同 （1）双方均被