3 实质审查基础.ppt

1、发明与专利(3) 实质审查基础,南昌大学 章少华 2010年3月,2,引言,没有统一的定义，几种学术上的表述： 1、是人们就其智力创造的成果所依法享有的专有权利” 2、知识产权是智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法所享有的权利的总称” 3、创作性成果权利和识别性标记权利 4、一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利,3,引言,1、发明 工业产权的外延: 2、实用新型 3、外观设计 4、商标权 知识产权 5、服务标记 （准物权） 6、厂商名称 7、地理标志权 8、禁止不正当竞争 版权（含邻接权及软件） 集成电路布图设计（拓朴图） 动植物新品种 未公开信

2、息（商业及技术秘密） 发现权,4,一、不授予专利权的申请 二、实用性 三、新颖性 四、创造性,5,一、不授予专利权的申请,R2.1：不属于专利法意义上的发明创造 A5：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共 利益的发明创造，不授予专利权。 A25：科学发现、智力活动的规则和方法、疾 病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、 用原子核变换方法获得的物质，不授予 专利权。,6,立法宗旨 国家和社会的利益 社会伦理、道德规范 不是专利法意义上的发明创造 不能在产业上应用，不具备工业实用性,7,不属于专利法意义上的发明创造,正面定义 R2.1：专利法所称的发明，是指对产品、 方法或其改进所提出的新的技术 方

3、案。,8,审查指南： 技术方案：是对要解决的技术问题所采用的利用了自然规律的技术特征的集合。 技术手段通常是由技术特征来体现的。 未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于专利法保护的客体。,9,例： 气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量不属于专利法实施细则第二条第一款的规定。但利用其性质解决技术问题的，则不属此列。,10,案 例,如何修改 利用声、光、电等的性质解决技术问题，如进行物质成分分析等，可授予专利权。,一种光束，其特征在于：该光束经过变束棱镜系统，其直径扩大约2倍。,11,反面排除 专利法第5条和专利法第25条分别以排除法的方式规定了不授予专利权

4、的客体。,12,专利法第5条规定：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 注意 R9规定：发明创造并没有违反国家法律，但是由于其被滥用而违反国家法律的，则不属此列。,13,发明创造为国家法律明文禁止或与国家法律相违背，不能被授予专利权。 专利法第五条所称的国家法律是指全国人民代表大会及其常务委员会通过并公布施行的法律，不包括其他机构颁布的行政法规和规章。,14,案例:液化罐电热式蒸汽加热装置,发明目的：提供一种简单、安全、成本低及有助节能的为液体罐增压的石油液化助燃器。 技术方案：液化石油气罐电热式蒸汽加热装置,15,撤销理由：国家城建总局82年3月17日颁发的液化

5、石油气安全惯例暂行规定不属于专利法第五条规定的国家法律，因此不能适用专利法第五条。,驳回理由：缺少温压控制装置，违反国家城建总局82年3月17日颁发的液化石油气安全惯例暂行规定。,16,指南给出一些不授权的例子： 违反国家法律：用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的工具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章的设备等。 违反社会公德：带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计，非医疗目的人造性器官或者其替代物，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用等。 妨害公共利益：使盗窃者双目失明的防盗装置和方法等。,17,专利法第二十五条规定,对下列各项不授予专利权： （一）科学发现 （二）智力

6、活动的规则与方法 （三）疾病的诊断和治疗方法 （四）动物和植物品种 （五）用原子核变换方法获得的物质 对前款第（四）项所列产品的生产方法，可以依 照本法规定授予专利权。,18,科学发现,科学发现，是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。 不授权原因：不是技术方案，不是专利法意义上的发明创造。 发明与发现的区别： 发现：对客观世界的认识发现自然界已经存在的事物。 发明：对客观世界的改造创造自然界不存在的事物。 发明与发现的联系： 发现是发明的基础，发明促进发现；发现往往会产生相应的发明（例如化学物质的用途发明）。 科学发现的保护“自然科学奖励条例”。,19,智力活动的规

7、则和方法,智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。 智力活动的规则和方法是指导人们对信息进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。,20,不授权的原因： 由于其没有采用技术手段或利用自然法则，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不构成技术方案。不是专利法意义上的发明创造。既不符合R2.1的规定，又属于A25规定的情形。 其实施依赖人的智力活动的参与。,21,审查处理办法,（1）如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法，则不应当授予专利权。 例如，图书分类方法 日历编排规则和方法 语言的语法、

8、汉字编码方法 心理测验方法 乐谱、食谱、棋谱 ,22,（2）除了上述所描述的情形之外，如果一项权利要求对其进行限定的全部内容中既包含智力活动的规则和方法的内容，又包含技术特征，则该权利要求就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，不应当依据专利法第25条排除其获得专利权的可能性。,23,疾病的诊断和治疗方法,诊断方法：是指识别、研究和确定有生命的人体或动物体病因或病灶状态的过程。 判断方法： （1）以有生命的人体或动物体为对象； （2）以获得疾病结果或健康状况为直接目的。 例如，血压测量法、X光诊断法、疾病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法,24,审查指南规定： 如果一项发明从表述形式上看是以离

9、体样品为对象的，但该发明是以获得同一主体疾病诊断结果或健康状况为直接目的，则该发明仍然不能被授予专利权。 如果请求专利保护的方法中包括了诊断步骤或者虽未包括诊断步骤但包括检测步骤，而根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容，只要知晓所说的诊断或检测信息，就能够直接获得疾病的诊断结果或健康状况，则该方法属于A25规定的疾病的诊断方法。,25,治疗方法，是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得健康或减少痛苦，进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。 治疗方法包括以治疗为目的的或者具有治疗性质的各种方法，预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法。 对于既可能包含治疗目的的，又可能包含非治疗目的的方法

10、，应当明确说明该方法用于“非治疗目的”，否则不能被授予专利权。,26,外科手术方法： （1）以治疗目的的外科手术方法，属于A25条规定的不授予专利权的范围。 （2）非治疗目的的外科手术方法，则用A22.4实用性排除。,27,动物和植物品种,动物：指不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。 植物：指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。 植物品种由植物新品种保护条例保护 微生物保护（有保藏要求） 动植物品种的生产方法可以获得专利权。,28,原子核变换方法和用该方法获得的物质,原子核变换方法，使指使一

11、个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程。 用原子核变换方法获得的物质用加速器、反应堆以及其它核反应装置生产的各种同位素、化合物不保护,29,06-36,下列哪些属于不授予专利权的主题？ A.通过重组DNA技术由普通棉花获得的转基因棉花品种 B.一种编排英汉词典的方法，该方法是根据英文单词使用频率的高低顺序进行编排 C.通过高能加速器获得的一种新的铕同位素 D.记载着计算机程序的光盘，虽然对该光盘本身的物理特性没有作出任何改进，但将该光盘上的程序装入到计算机后能使该计算机处理图像信息的功能得到增强,30,二、实用性,A22.4 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，

12、并且能够产生积极效果。 审查原则： （1）以申请日提交的说明书（包括附图）和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容； （2）实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。,31,实用性的几种主要情形 （1）无再现性 （2）违背自然规律 （3）利用独一无二的自然条件的产品 （4）人体或动物体的非治疗目的的外科手术方法 （5）测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 （6）无积极效果,32,无再现性 具有实用性的发明应当具有再现性 再现性，是指所属技术领域的技术人员，根据申请公开的技术内容，能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的

13、技术方案。这种重复实施不得依赖任何随机的因素，并且实施结果应该是相同的。,33,违背自然规律 具有实用性的发明或实用新型应当符合自然规律。违背自然规律的发明或实用新型是不能实施的，因此，不具备实用性。,34,利用独一无二的自然条件的产品 具备实用性的发明申请不得是由自然条件限定的独一无二的产品。利用特定的自然条件建造的自始至终都是不可移动的唯一产品不具备实用性。,35,人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 非治疗目的的外科手术方法，由于是以有生命的人或者动物为实施对象，无法在产业上使用，因此不具备实用性。,36,测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 测量时需要将被测对象置于极限环

14、境中，这会对人或动物的生命构成威胁，不同的人或动物个体可以耐受的极限条件是不同的，需要有经验的测试人员根据被测对象的情况来确定其耐受的极限条件，因此，这类方法无法在产业上使用，不具备实用性。,37,无积极效果 具备实用性的发明或者实用新型专利申请的技术方案应当能够产生预期的积极效果。明显无益、脱离社会需要的发明或者实用新型专利申请的技术方案不具备实用性。,38,06-26,下列各项发明主题中哪些不具有实用性？ A.一种采用外科手术从活牛身体上摘取牛黄的方法 B.一种通过逐渐降低羊的体温以测量其耐寒程度的方法 C.一种用于实施外科手术方法的微型机器人 D.一种会使患者服用后食欲减退的治疗肺炎的药

15、品,39,三、新颖性,发明与实用新型授予专利权实质条件之一 1.新颖性定义（A22.2） 指在申请日(有优先权的，为优先权日）以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日(有优先权的，为优先权日）以后公布的专利申请文件中。,40,2.现有技术（也称已有技术，R30） 是指申请日 (有优先权的，指优先权日)前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或以其他方式为公众所知的技术为现有技术。 专利法意义上的现有技术应当是在申请日前公众能够得知的技术内容。即现有技术应当在

16、申请日前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。,41,处于保密状态的技术内容不属于现有技术。所述保密状态，不仅包括受保密规定或协议约束的情形，还包括社会观念或者商业习惯上被认为应当承担保密义务的情形，即默契保密的情形。 然而，负有保密义务的人违反规定、协议或者默契泄露秘密，导致技术内容公开，使公众能够得知这些技术，这些技术也就构成了现有技术的一部分。,42,公众：指不负有保密义务的人，例如街上的行人、公共图书馆的读者、听课的学生、报告会的听众。 但不包括： 与申请人、发明人有信任关系的人（合作者、同事等） 对申请人、发明人依法有保密义务的人（专利代理人等）

17、依习惯有保密义务的人（雇员对雇主、编辑对投稿人等） 处于保密状态的技术内容由于公众不能得知，不属于现有技术，包括： 受保密规定或协议约束 默契保密 负有保密义务的人泄密导致公开则构成现有技术,43,2.现有技术 （续）,现有技术与时间、地域和公开方式有关。,公开方式 出版物 除出版物外的公知公用 时间界限 申请日(有优先权的，指优先权日)前 地域界限 全世界范围 国内（不包括港澳台 地区）,44,出版物公开,专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间。 符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，也可以是用电、光

18、、磁、照相等方法制成的视听资料 ，还可以是例如以互联网或其他在线数据库形式存在的文件等。,45,出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制； 出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申请人是否知道是无关紧要的； 对于印有“内部资料”、“内部发行”等字样的出版物，确系特定范围内发行并要求保密的，不属于出版物公开； 出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31 日为公开日。,46,关于使用公开,由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。 使用公开的方式包括能够使

19、公众得知其技术内容的制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、演示、展出等方式。只要通过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状态就构成使用公开，而不取决于是否有公众得知。未给出任何有关技术内容的说明，以致所属技术领域的技术人员无法得知其结构和功能或材料成分的产品展示，不属于使用公开。,47,如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。 例：一种具有经过改进的内部绕组结构的新型变压器在公开场合安装使用不构成现有技术，但该新型变压器的公开销售构成现有技术。 此外，使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅读的信息资料及直观资料，例

20、如招贴画、图纸、照片、样本、样品等。 使用公开以公众能够得知该产品或者方法之日为公开日。,48,以其他方式公开,为公众所知的其他方式，主要指口头公开 例如： 能使公众得知其技术内容的 口头交谈、报告、讨论会发言（以其 发生之日为公开日） 广播、电视和电影的报道（以其播放 日为公开日）,49,06-59,下列哪些情况构成专利法中所述的“公开发表”？ A.一件新产品已经在某省政府给国家的报告中描述过 B.一本描述某新产品的科技书已经在新华书店的橱窗中陈列，但尚未售出过 C.一本描述某新产品的杂志陈列在大兴安岭林区某县文化馆的书架上 D.某新产品的鉴定报告已在一本仅供内部使用且标有“内部发行”的刊物

21、上发表,50,06-17,某出版物标注的印刷日是2005年11月，则在专利审查中应如何认定该出版物的公开日？ A.无法认定其公开日 B.2005年11月1日 C.2005年11月30日 D.2005年12月31日,51,3.抵触申请 构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足四个条件 (1)向中国国家知识产权局提出的申请 (2)由他人提出 (3)在申请日前提出申请、且在申请日或申请日后公开 (4)披露了同样的发明或实用新型,52,注意：抵触申请只能作为判断新颖性的对比文件，不能作为判断创造性的对比文件。 抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的PCT申请，即申请日前由他人提出、并在申

22、请日之后（含申请日）作出中文公布的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。,53,06-18,甲于2003年3月14日在我国提出了一件发明专利申请，该申请于2004年9月24日公布。以下内容相同的申请哪些构成了该申请的抵触申请？ A.乙于2003年2月14日在日本提出的发明专利申请，该申请于2004年9月17日公布 B.乙于2003年2月21日提出的PCT国际申请，国际公布日为2004年10月8日，进入中国国家阶段日为2005年3月1日，中国国家公布日为2005年8月1日 C.乙于2003年3月14日在我国提出的一件发明专利申请，该申请于2004年10月15日公布 D.甲于2003年3月1日

23、在我国提出的一件实用新型专利申请，该申请于2004年6月3日被公告授予专利权,54,4.对比文件 为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比文件。 引用对比文件判断发明或者实用新型的新颖性和创造性等时，应当以对比文件公开的技术内容为准。,55,对比文件公开的技术内容不仅包括明确记载在对比文件中的内容，而且包括对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的技术内容。但不得随意将对比文件的内容扩大或缩小。 对于说明书的附图，只有能够从附图中直接地、毫无疑义地确定的技术特征才属于公开的内容，由附图中推测的内容，或者无文字说

24、明、仅仅是从附图中测量得出的尺寸及其关系，不应当作为已公开的内容。,56,审查原则,(1)同样的发明或实用新型,(2)单独对比原则 将发明或者实用新型专利申请的每一项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型申请文件中相关的技术内容单独地进行比较，不得将其与几项现有技术或者申请在先公布在后的发明或实用新型内容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。 注意：申请的一项权利要求与对比文件全文任何地方处的一项技术方案进行对比（也称作对比文件全文比较方式）,57,审查原则（续）,同样的发明或者实用新型 被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请日前由他人向

25、专利局提出申请、并在申请日后（含申请日）公布的（以下简称申请在先公布在后的）发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。,58,审查基准,1.相同内容的发明或者实用新型,-专利法意义下的相同,-专利申请请求保护的主题与对比文件所公开的技术内容完全相同或仅仅是简单的文字变换,-上述相同的内容应当理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容 例：一种电机转子铁心，所述铁心由钕铁硼永磁合金制成，所述钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构并且主相是Nd2Fe14B金属间化合物 对比文件公开：“采用钕铁硼磁体制

26、成的电机转子铁心”,59,审查基准（续） 2.惯用手段的直接置换 该基准对于抵触申请情况尤其重要,3.两者的区别仅在于采用上位概念的技术特征来代替现有技术或对比文件中的下位技术手段,60,4.两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征,(1)对比文件公开的数值或者数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。 (2)对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。,61,(3)对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任

27、一个的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。 (4)上述限定的技术特征的数值或者数值范围落在对比文件公开的数值范围内，并且与对比文件公开的数值范围没有共同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。,62,审查基准（续） 4.两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征,简化的判断基准 (1)权利要求限定的技术特征为一离散数值，对比文件直接披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值的连续数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性； (2)权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对比文件披露了该连续数值范围

28、中的一个离散数值(包括端值)或者一个该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有共同端值或部分重叠的数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性。,63,权利要求中 对比文件中披露 1.离散数值a1 a1 a1-a2，a0-a1， 2.数值范围a1-a4 a2、a1或a4 a2-a3 a0-a1，a4-a5，a4-a10， a1-a10 a0-a2，a3-a5，a3-a10 3.数值范围a1-a4 a0，a5 a0-a10,64,审查基准（续） 5.包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求,(1)包含性能、参数特征的产品权利要求 (2)包含用途特征的产品权利要求 (3)包含制备方法特征的产品权利要

29、求 上述五种基准同样适用于创造性判断中对该类技术特征是否相同的对比判断。,65,新颖性(续),(1)包含性能、参数特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件产品的结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，因此申请的权利要求不,66,具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、参数特征的产品与对比文件产品在

30、结构和/或组成 上不同。例如，专利申请的权利要求为用X衍射数据等多种参数表征的一种结晶形态的化合物A，对比文件公开的也是结晶形态的化合物A，如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。,67,新颖性(续),(2)包含用途特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途特征没

31、有隐含产品在结构和/或组成上发生变化，则该用途特征限定的产品权利要求相对于对比文件的产品不具有新颖性。例如，用于抗病毒的化合物X的发明与用作催化剂的化合物X的,68,对比文件相比，虽然化合物X用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物X的发明不具备新颖性。但是如果该用途隐含了产品具有特定的结构和/或组成，即该用途表明产品结构和/或组成发生改变，则该用途作为产品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。例如起重机用吊钩是指仅适用于起重机的尺寸和强度等结构的吊钩，其与具有同样形状的一般钓鱼者用的钓鱼用吊钩相比，结构上不同，两者是不同的产品。,69,新颖性(续),(3

32、)包含制备方法特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具有某种特定结构和/或组成。如果所属技术领域的技术人员可以断定该方法必然使产品具有不同于对比文件产品的特定结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果申请的权利要求所限定的产品与对比文件产品相比，尽管所述方法不同，但产品的结构和组成相同，则该权利要求不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明该方法导致产品在结构和/或组成上与对比,70,文件不同，或者该方法给产品带来了不同于对比文件产品的性能从而表明其结构和/或组成已发生改变。例如，专利申请的权利要求为用X方法制得的玻璃杯，对比文件公开的是用Y方

33、法制得的玻璃杯，如果两个方法制得的玻璃杯的结构形状和构成材料相同，则申请的权利要求不具备新颖性。相反，如果上述X方法包含了对比文件中没有记载的在特定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻璃杯在耐碎性上比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要求保护的玻璃杯因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，具有了不同于对比文件产品的内部结构，该权利要求具备新颖性。,71,06-23,一件专利申请公开了一种组合物，该组合物由植物材料A经过步骤X、Y和Z加工处理制得，并公开了该组合物可用来杀菌。该申请的申请日为2004年6月1日。一篇2003年3月1日公开的文献记载了一种由植物材料A经过步骤X、Y和Z加工处理制

34、得的染料组合物，该文献没有公开所得组合物可用来杀菌。相对于该篇对比文献，该申请下列哪些权利要求具有新颖性？ A.一种由植物材料A经过步骤X、Y和Z加工处理制得的组合物，其特征在于该组合物可以杀菌 B.一种杀菌组合物，该组合物由植物材料经过步骤X、Y和Z加工处理制得 C.一种制备杀菌组合物的方法，该方法包括将植物材料A经过步骤X、Y和Z加工处理 D.一种杀菌方法，包括使用有效量的由植物材料A经过步骤X、Y和Z加工处理制得的一种组合物,72,06-24,甲、乙先后就同样的发明创造提出发明专利申请，甲的申请日是2005年3月28日，乙的申请日是2005年5月9日。如果没有其他事实发生，则以下说法中哪

35、些是正确的？ A.如果甲在2005年4月2日撤回了其申请，则乙申请的新颖性不受影响 B.如果甲的申请在2006年9月8日公布，随后甲撤回其申请，则乙申请的新颖性会受到影响 C.如果甲在2005年5月11日撤回了其申请，则乙申请的新颖性会受到影响 D.如果甲在2005年4月2日撤回了其申请后，又于2005年5月8日提出了另一件相关的申请，并要求了其2005年3月28日申请的优先权，则其新申请公布后，乙申请的新颖性会受到影响,73,优先权,外国优先权（A29.1） 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同

36、主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。,本国优先权（A29.2） 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,74,外国优先权与本国优先权的主要区别,对外国优先权来说，三种专利申请均可享受优先权，而对本国优先权来说，外观设计专利申请不能享受优先权； 要求本国优先权的，在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回，而对要求外国优先权的，在中国提出后一申请对其在先申请没有约束。,75,三种在先申请的主题 不得作为本国优先权基础的情况 (R3

37、3.2),(1)该主题已经要求过另一个更早的在先申请的优先权，但要求过优先权而未享有的除外； (2)该在先申请的主题已经被授予专利权； (3)该主题属于按照规定提出的分案申请中记载的内容。,76,可享受优先权的条件,(1)申请人相同或是在先申请的优先权受让人 (2)后一申请自在先申请的申请日起十二个月 (对外观设计专利来说为六个月)提出 说明:后一申请与在先申请的类型要求 (3)在先申请是首次申请(例外情况) (4)在先申请在与我国签有协议的国家或共同参加的国际条约的成员国、或者相互承认优先权原则的国家提出,77,(5)后一申请与在先申请主题相同，即后一申请中要求享受优先权的主题已在作为优先权

38、基础的在先申请的申请文件中作出记载 (6)提出后一申请时作出要求优先权的声明，并在三个月内提交在先申请文件副本 (7)自提出后一申请的两个月内缴纳优先权要求费,78,多项优先权与部分优先权,多项优先权 如果后一申请包含有多项技术方案，而这几项技术方案分别在申请人的几项在先申请中第一次作出记载，且后一申请的申请日与最早那项在先申请的申请日相隔不超过十二个月的情况下，该后一申请可以享受多项优先权。,部分优先权 要求优先权的后一申请中，除包括记载在作为优先权基础的在先申请文件中的技术方案外，还增加了在先申请中未公开的技术方案，则记载在在先申请文件中的技术方案可享受优先权，新增加的技术方案不能享受优先

39、权，这种情况称作享受部分优先权。,79,优先权的核实（即可否享受优先权的判断）,1.初审时并不对能否享受优先权作全面审查，实审时仅仅在找到申请日和优先权日之间影响申请新颖性和创造性的对比文件时才核实后一申请与在先申请的主题是否相同,2. 主题是否相同的判断原则 -将后一申请权利要求的技术方案与整个在先申请文件作比较 在后申请的主题、即其在权利要求中限定的技术方案，只要已记载在在先首次申请中就可享有该首次申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求书中。（指南第二部分第三章） 只要在先申请文件（不包括摘要）清楚地记载了在后申请权利要求所述的技术方案，就应当认定该在先申请与在后申请涉及相同

40、的主题，不得以在先申请的权利要求书中没有包含该技术方案为理由，而拒绝给予优先权。（指南第二部分第八章）,80,优先权的核实（即可否享受优先权的判断）,2. 主题是否相同的判断原则（续） 所谓清楚记载，并不要求在叙述方式上完全一致，只要阐明了申请的权利要求所述的技术方案即可。但是，如果在先申请对上述技术方案中某一或者某些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述，甚至仅仅只有暗示，而要求优先权的申请增加了对这一或者这些技术特征的详细叙述，以致于所属技术领域的技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和毫无疑义地得出，则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础。 -仅适用新颖性判断基准中的第一种情况，即相

41、同内容的发明或实用新型,81,3.核实优先权情况的讨论 (1)后一申请中增加新内容可否享受优先权 (2)后一申请权利要求的技术方案未记载在在先申请的权利要求书中 (3)后一申请中多项并列独立权利要求中仅有一项记载在在先申请的申请文件中 (4)在先申请为一件要求过优先权的申请 (5)核实非首次申请的情况 (6)要求多项优先权的情况 (7)对于国内优先权，其已被要求过优先权的在先申请主题可否再被要求优先权 首次申请 A1 第一件在后申请 A1 A2 第二件在后申请 A1 A2 A3 或 A1 A3,82,优先权的效力,-在优先权期限内提出的相同主题的发明创造专利申请 ，都看作是在首次申请的申请日提

42、出，不会因为在优先权期间内（即首次申请日与在后申请的申请日之间）其他的人提出了相同主题的申请、或者公布、利用这种发明创造而失去效力。 -在优先权期间内其他的申请人可能会就相同主题的发明创造提出专利申请，由于优先权的效力，其他的人提出相同主题发明创造的专利申请因失去新颖性而不能被授予专利权。,83,06-22,对于一件要求外国优先权的发明专利申请，在其优先权期限内发生的下列哪些事件不会损害其新颖性？ A.他人就相同主题在我国提出另外一件实用新型专利申请 B.他人将相同主题的发明创造在一本外国刊物上公开 C.一家企业在我国境内实施相同的发明创造 D.其作为优先权基础的在先申请在外国被授予专利权,8

43、4,不丧失新颖性的公开,1.不丧失新颖性公开的三种情况 -在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出； -在全国性的学术会议或技术会议上首次发表； -他人未经申请人同意而泄露其内容,2.不丧失新颖性公开的宽限期 期限: 六个月,3.不丧失新颖性公开的确切含义 -应当理解为不视作现有技术的公开(或称作无损害的公开) -仅对申请人本人六个月内提出的专利申请不视作现有技术的公开，但对于他人的在后申请仍然构成现有技术。,85,不丧失新颖性的公开,1.不丧失新颖性公开的三种情况 -在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出； 主办：包括国务院、各部委主办或者国务院批准由其他机关或者地方政府举办的国际展览

44、会， 承认：包括国务院、各部委承认的在外国举办的展览会， 国际展览会，指展出的展品除了举办国的产品以外，还应当有来自外国的展品。 在外国举办的展览会上展出的展品不构成现有技术；在外国举办的展览会上发行的出版物构成现有技术，但是在中国政府承认的在外国举办的国际展览会上发行的介绍展品的出版物所公开的发明创造可以享受专利法第二十四条规定的宽限期。,86,不丧失新颖性的公开,1.不丧失新颖性公开的三种情况（续） -在全国性的学术会议或技术会议上首次发表 规定的学术会议或者技术会议，是指国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议，不包括省以下或者受国务院各部委或全国性学会委托或者

45、以其名义组织召开的学术会议或者技术会议。在后者所述的会议上的公开导致丧失新颖性，除非这些会议本身有保密约定。 在符合上述规定的会议上首次发表（包括口头报告和书面论文）的发明创造，才能享受宽限期。,87,不丧失新颖性的公开,1.不丧失新颖性公开的三种情况（续） -他人未经申请人同意而泄露其内容 包括：他人未遵守明示的或者默示的保密信约而将发明创造的内容公开 他人用威胁、欺诈或者间谍活动等手段从发明人或者申请人那里得知发明创造的内容而后造成的公开 注意： 被公开的发明创造内容必须直接或者间接来自申请人（申请人是单位的，必须来自该单位） 此处的他人不能是申请人本人（但可以是发明人、设计人或任何其他人

46、）,88,不丧失新颖性的公开,2.不丧失新颖性公开的宽限期 定义：申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，发生专利法第二十四条规定的三种情形之一的，该申请不丧失新颖性。即这三种情况不构成影响该申请的现有技术。所说的六个月期限称为宽限期，或称优惠期。 期限:六个月,89,不丧失新颖性的公开,2.不丧失新颖性公开的宽限期（续） 享受宽限期与优先权效力的区别： 优先权：将申请日提前到优先权日 宽限期：并不是把发明创造的公开日视为申请日 发生专利法第二十四条规定的任何一种情形之日起六个月内、申请人提出申请之前，再次将其发明创造公开的，只要该公开不属于上述三种情况，则该申请将由于此在后公开而丧失新颖性。

47、,90,不丧失新颖性的公开,3.不丧失新颖性公开的确切含义 -应当理解为不视作现有技术的公开（或称作无损害的公开）。 -仅对申请人本人六个月内提出的专利申请不视作现有技术的公开，但对于他人的在后申请仍然构成现有技术。,91,06-19,甲提交了一项发明专利申请，其申请日为2006年3月11日。在提交专利申请时，甲依据专利法第24条及实施细则第31条的规定，在请求书中作了其发明创造不丧失新颖性的声明。甲在何时提交证明材料符合规定的期限？ A.在提交申请文件的同时 B.在2006年5月11日前 C.在2006年5月26日前 D.在提出实质审查请求后的三个月内,92,06-20,甲于2005年5月9

48、日在我国政府主办的一个国际展览会上首次展出了其研制的新产品，2005年9月10日出版发行的中国电子产品上对该新产品的技术方案进行了详细的介绍。乙于2005年10月10日独立作出了与甲完全相同的新产品，并于2005年10月15日提出了专利申请。甲于2005年11月1日也提出了专利申请。下列说法中哪些是正确的？ A.甲的发明在其申请日前已经被出版物公开，因此不能被授予专利权 B.甲的发明享有六个月的新颖性宽限期，因此并不丧失新颖性 C.乙的发明属于独立做出的，因此可以被授予专利权 D.乙的发明丧失了新颖性，因此不能被授予专利权,93,重复授权 A9规定 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利

49、的，专利权授予先申请的人。 R13.1规定 同样的发明创造只能被授予一项专利。,94,对同样的发明创造的处理细则十三条一款,判断原则 细则十三条一款所述的“同样的发明创造”是指两份申请要求保护的发明创造相同。在判断时，应当对两份申请或者专利的权利要求书的内容进行比较，说明书及其附图可用于解释权利要求。 应当对两份申请或专利的各项权利要求分别进行比较。其中一份申请或专利的一项权利要求与另一份申请或专利的某一项权利要求内容相同的，应当认为要求保护的是同样的发明创造。 两份申请或者专利的说明书的内容相同，但其权利要求的内容不同的，应当认为所要求保护的发明创造不同。,95,对同样的发明创造的处理细则十

50、三条一款,处理方式 对两件申请的处理 申请人相同，通知申请人选择或修改。期满未答复，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合规定的，申请日不同，驳回申请日在后的申请，申请日相同，两份申请均予以驳回。 申请人不同（同一申请日），通知申请人自行协商。申请人期满未答复，其申请被视为撤回；协商不成，或者经陈述意见或修改后仍不符合规定，两份申请均予以驳回。,96,对同样的发明创造的处理细则十三条一款,处理方式（续） 对一件申请和一项专利权的处理 对于同一申请人 ，通知申请人选择，申请人可以放弃已获得的专利权，也可以撤回其尚未被授权的申请，也可以修改该尚未授权的申请。期满未答复，申请视

51、为撤回；经陈述意见或修改仍不符合规定的，驳回尚未授权的申请。 申请人选择放弃已授予的专利权的，应当在答复审查意见通知书的同时附交一份自该已授权专利的申请日起放弃专利权的书面声明（自始放弃该已授权专利的专利权的书面声明）。,97,06-4,王某于2006年5月3日完成了某项发明创造，并于2006年7月13日申请了专利；李某于2006年5月7日完成了同样的发明创造，并于2006年6月23日申请了专利。如果王、李二人的申请均符合其他授予专利权条件，则专利权应授予何人？ A.王某 B.李某 C.王某和李某 D.由王某和李某协商确定,98,四、创造性,发明与实用新型授予专利权实质条件之二 1.创造性定义

52、（A22.3） 与申请日前的已有技术相比 发明 有突出的实质性特点和显著的进步 实用新型 有实质性特点和进步 2.已有技术（R30） 注意：在申请日以前由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中的内容，不属于现有技术，因此在评价发明创造性时不予考虑。,99,3.突出的实质性特点和显著的进步 突出的实质性特点 指发明相对于现有技术，对所属技术领域的技术人员来说是非显而易见的。 如果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。 显著的进步 指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。,100,4.所属技术领

53、域的技术人员（又称本领域的技术人员） -指一种假设的“人”，他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。 -设定这一概念的目的，在于统一审查标准，尽量避免审查员主观因素的影响。,101,06-25,专利法中“所属技术领域的技术人员”这一概念具有以下哪些含义？ A. “所属技术领域的技术人员”不是真实存在的人

54、 B. “所属技术领域的技术人员”不具有创造性 C. “所属技术领域的技术人员”知晓申请日或者优先权日之前所有技术领域的普通技术知识 D. “所属技术领域的技术人员”能够获知所属技术领域中所有的现有技术，并且具有应用申请日或者优先权日之前的常规实验的手段和能力,102,审查原则,(1)同时审查创造性标准的两个条件： 突出的实质性特点； 显著的进步。,(2)将技术方案本身与发明所属技术领域、要解决的技术问题和所产生的技术效果作为一个整体来分析。 (3)现有技术结合对比：将一份或者多份对比文件中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明或实用新型的创造性进行评价。 注：如果一项独立权利要求具备创造性，则不再审查该独立权利要求的从属权利要求的创造性。,103,06-29,以下关于权利要求的说法哪些是正确的？ A.独立权利要求不具有新颖性，从属于该独立权利要求的从属权利要求有可能具有新颖性 B.独立权利要求