省级企业技术中心认定指标体系解读

1、国家认定企业技术中心 评价指标体系解读,二一一年四月,浙江省技术创新服务中心,“国家中心”材料的组织与要求,“国家中心”评价体系概况,评价指标体系的设计思路,2007年国家发改委会同科技部、财政部、海关总署、税务总局等五部门联合发布了新的国家认定企业技术中心管理办法(国家发改委53号令)。 这是目前国家认定企业技术中心评估所依据的政府法规。 对国家认定企业技术中心的定位、工作流程、管理、政策、指标体系等做了详细的规定。,管理办法中提出的企业技术中心评价体系由三部分组成： 一是基本条件，主要规定了国家认定企业技术中心的若干基本条件； 二是评价指标，主要评价企业技术中心的创新能力和业绩； 三是行业

2、系数，主要用来调节不同行业在创新中的差异，力求行业间公平。,管理办法第一章第二条中对国家认定企业技术中心的条件有原则性的规定，即“国民经济主要产业中技术创新能力较强、创新业绩显著、具有重要示范作用的企业技术中心”。 在管理办法第二章第五条则具体规定了八条申请企业应具备的基本条件。这些条件体现出政府对企业技术中心自身建设和所发挥作用的要求。,其中： 限定性指标的最低标准 1、科技活动经费支出额不低于1500万元。 2、专职研究与试验发展人员数不低于150人。 3、技术开发仪器设备原值不低于2000万元。 以上最低标准，具有一票否决效力。,基本条件强调国家认定企业技术中心应当是行业大型龙头企业，特

3、别重视企业家的创新意识和对技术中心建设的支持，要求企业技术中心必须在创新人才、创新条件、创新水平、创新能力和创新绩效等方面又足够的实力，而不仅仅是开发了几个好产品和好技术。,评价指标体系的总体要求,续 表,管理办法公布详细的指标体系及基本要求。其作用： 对企业技术创新活动进行评估，而非仅仅对技术中心的评估，反应的是企业总体创新能力。 通过评估，促进企业进一步重视技术创新，推动企业技术创新体系建设，并指明需重点关注的维度和细节，提升自主创新能力。,行业系数只作为评估机构评价时使用，企业填报时无需考虑行业系数，按实际数据填报。评价时，根据企业填报的实际数据得出上述指标的比重，再乘以行业系数，得出指

4、标的评价值。 行业系数的用途是调节不同行业在创新中的差异。,“国家中心”评价体系重点指标解读,共性事项说明 报告年度：此次认定（评价）为2010年度； 指标数据统计年度为2010年； 时间范围2010年1月1日12月31日； 如无特殊指明，均为报告期数据； （t-1)年指报告期前一年即2009年 合并报表：合并报表原则编制 企业范围：技术中心所在企业的全企业范围,1、科技活动经费支出额占产品销售收入的比重,考察的是企业科技投入的强度。这个指标是评价指标体系中权重最大的指标。指标制定的依据是国家鼓励企业增加科技投入的政策导向，以及政府对大企业科技投入的一般性要求。由于不同行业创新活动对科技经费需

5、求的不同，本指标引入行业系数进行行业间的调节。 指标权重：17分 基本要求：3% 统计数据：科技活动经费支出、产品销售收入 计算公式：科技活动经费支出产品销售收入100%,企业科技活动经费支出 统计局指标变化：在国家统计局科技活动统计报表中，已没有直接出现“科技活动经费支出”统计项目；但技术中心评价现时采用。 包括：（1）研究与试验发展（r&d） （2）r&d成果应用 （3）相关的科技服务,科技活动经费支出：企业在报告期内实际支出的全部科技活动费用；包括列入技术开发的经费支出技措技改等资金中实际用于科技活动的支出。分为内部支出与外部支出；内部支出分为日常性内部支出与资本性支出。 不包括生产性支

6、出和归还贷款支出。 核算原则：类似于收付实现制。 不要漏、也不要多统计虚增！需要填报附表。,内部支出：企业用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。 外部支出：委托外单位开展科技活动的经费支出；其是企业委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的经费。 不包括外协加工费。,说明1.上述大部分项目的金额可以从“研发支出”等会计科目或统计局的b107-2中获取； 说明2.企业在科技活动中购建或其他方式获取科研开发用的固定资产，应该填列归集在“当年形成的用于科技活动的固定资产”或“当年使用来自政府部门的科技活动资金”栏目中；为避免重

7、复统计，如果固定资产来源于政府资金，则应该填报在“当年使用来自政府部门的科技活动资金”栏目中、不归集在“当年形成的用于科技活动的固定资产”栏目。,2、科技活动经费支出比例比上次评价增长,重点考察企业科技投入的增长情况。这个指标进一步强化了对企业科技投入强度的考核，不仅要求达到一定比例，还要求增长，而且是比重的增长，也就是说要求科技投入的增长幅度要高于企业经济规模的增长幅度。 指标权重：3分 基本要求：0 统计数据：二次投入强度之差 计算单位：、百分比,3、中心年人均收入与企业年人均收入之比,通过考察企业技术中心科技人员的收入与全企业人员平均收入之比，来评价企业科技人员的激励机制，政策导向是希望

8、企业增加对科技人员的激励。 指标权重：3分 基本要求：12倍 统计数据：企业职工总数、企业全体职工年收入总额、技术中心 职工人数、技术中心职工年收入总额 计算公式：技术中心人均年收入企业全体职工人均年收入 技术中心人均年收入=中心全体职工年收入中心职工人数 企业全体职工年收入=企业全体职工年收入企业职工总数,企业职工总数 报告期在企业工作并取得劳动报酬的全部从业人员年平均人数（在册职工数）。 企业年内各月平均拥有的从业人数，计算公式（1月份平均人数2月平均人数 12月平均人数）/12； 月平均人数（月初从业人员数月末从 业人员数）/2,技术中心职工人数 报告期在技术中心工作并取得劳动报酬的从业

9、人员年平均数； 技术中心科研开发人员直接管理人员直接为其服务的人员。,企业全体职工年收入总额 报告期企业全部职工（在册全部职工）一年从本企业获得的货币收入的总额。包括工资、岗位补贴、福利、奖金、政策补贴、项目提成等各项货币收入的总和。但不包括股权、期权等奖励资金。,4、中心人员培训费占中心人员总收入的比重,考察的是企业科技人员的继续教育情况，由于目前的政策已经将企业职工的培训费所占比重从15提高到25（国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定（国发200216号） ），所以本指标的基本要求已经落后于现行政策。 指标权重：2分 基本要求：2 统计数据：中心人员培训费、中心人员总收入 计算公式：

10、中心人员培训费中心人员总收入 注意事项：统计口径是技术中心不是企业,技术中心人员培训费 技术中心工作人员在国内、海外地区接受继续教育和专项培训的费用总支出。,5、来中心从事技术开发工作的外部专家数,通过考察来企业技术中心从事研究开发活动的外部专家数，评价企业利用外部人力资源的情况，引导企业注意充分利用国内外高等学校、科研院所和其他企业的高级专家的智力资源，为企业创新服务。 指标权重：2分 基本要求：30人月 统计数据：外部专家的工作时间累计 计量单位：人月 相关概念：外部专家 注意事项：计量单位、工作地点是技术中心、外部专家单位,来中心从事开发工作的外部专家 指报告期来技术中心从事研究、技术开

11、发工作的具有较高科研开发能力的海内外专家累计人月。 最小统计单位为： 0.5人月； 需要填报附表。,说明1：专家类型分为：1.国家有突出贡献的专家、2.国家专项津贴、3.省部有突出贡献的专家、4. 省部专项津贴、5.计划单列市有突出贡献的专家、6.计划单列市专项津贴、7.博士、8.在站博士后、9.其他类型专家。 其他类型专家请详细说明并附上相关证明材料。,6、对外合作项目占全部开发项目数的比重,通过对企业与外部高等学校、科研院所及其他企业开展的合作项目占全部开发项目的比重，来评价企业开展合作创新的情况，引导企业技术中心加强与外部科技力量的合作。 指标权重：3分 基本要求：10 统计数据：对外合

12、作项目数、全部科技项目数 计算公式：对外合作项目数全部科技项目数术100 相关附表：科技项目信息表(附表3),企业全部科技项目数 全部科技项目数：报告期立项并开展研发（制）工作以前立项仍继续进行研发（制）的科技项目； 包括当期完成期内仍在进行期内研发工作已告失败的项目； 不包括委托外单位进行研发的项目； 从项目的性质看，新产品开发项目数新技术开发项目数新工艺开发项目数新服务开发项目数基础研究项目数之和； 如果没有按立项程序管理就不能够统计！,对外合作项目 指企业与高等学校、科研院所及其他企业联合开展（共同研究开发）的技术开发项目（科技项目）。形式有： 企业高校（产学研） 企业科研院所（产学研）

13、 企业企业 一般，直接高度关联企业之间的合作不算。 需要填报科技项目清单表，参照b107-1表。,说明1：项目来源：1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托科技项目；4.本企业自选科技项目；5.来自境外的科技项目；6.其他科技项目。 说明2：项目合作形式（按重要程度选择其中最主要的1项）：1.与境外机构合作开发；2.与境内高校合作开发；3.与境内独立研究机构合作开发；4.与境内注册的外商独资企业合作开发；5.与境内注册的其他企业合作开发； 6.独立研究开发；7.委托开发；8.其他。 说明3：项目成果形式（按重要程度选择其中最主要的1-2项）：1.论文或专著； 2.自主研制的新产品原

14、型或样机、样件、样品、配方、新装置； 3.自主开发的新技术或新工艺、新工法； 4.发明专利； 5.实用新型专利； 6.外观设计专利； 7.带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范； 8.基础软件；9.应用软件；10.其他。 说明4：完成时间：如果项目在报告期已经完成，则填写完成或结题时间，如201011；如果项目在2010年12月31日前没有完成或结题，完成时间则填写预计（项目立项书）完成时间，如201105。,7、企业研究与试验发展(rd)人员占职工人数的比重,主要考察企业创新人力资源的拥有与投入强度。引导企业在职工队伍结构优化中增加研究开发人员的数量和比重，打造自己的创新团队。 指标权

15、重：7分 三本要求：2。 统计数据：企业r&d人员、职工人数 相关概念：科技活动人员、r&d、r&d人员、r&d经费 注意事项：科技活动人员、rd的口径,企业科技活动人员数 指企业直接从事或参与科技活动的人员以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员总数。 10%制度工作时间以上才能统计； 直接科技活动人员科技活动管理人员直接为科技活动服务的人员；,（1）直接从事科技活动人员 企业所属的技术中心、其他开发机构及中试车间（基地、试验室等）等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术工人及其它辅助人员；虽不在上述机构工作，但编入科技活动项目组（攻关小组）并从事项目研发活动的人员；

16、 分为机构人员、项目人员；,（2）科技活动管理人员 主管科技负责人、科技管理部门的工作人员； （3）科技活动直接服务人员 直接为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员； 不包括主要为生产等提供服务的人员 不包括保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等为科技活动提供间接服务人员；,研究与试验发展-r&d 指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。 企业开展的科学研究与试验发展活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。,研究与试验发展人员 基础研究的人员、应用研究的人员、 试

17、验发展活动的人员； 这三类项目的管理人员； 直接为这三类项目服务的人员； 该统计指标指专职rd人员。,8、技术中心拥有的高级专家及博士人数,高级人才是企业自主创新能力相对薄弱之处。本指标的政策导向是引导企业在增加研究开发人员总数的同时，必须重视创新带头人的引进与培养。 指标权重：5分 基本要求：8人 统计数据：高级专家、博士人数 计算公式：高级专家人数+博士人数 注意事项：高级专家的界定、内部与外部专家 相关附表：技术中心内外部专家信息表(附表2),技术中心高级专家人数 指全职在技术中心工作、获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的

18、专家的人员。,技术中心博士人数 全职在技术中心工作、获得博士学位的人员数。在站博士后可以作为博士进行统计。 双重身份时，不要重复统计：要不作高级专家、要不做博士统计建议优先做博士统计。 需要填报附表2。,说明1：专家类型分为：1.国家有突出贡献的专家、2.国家专项津贴、3.省部有突出贡献的专家、4. 省部专项津贴、5.计划单列市有突出贡献的专家、6.计划单列市专项津贴、7.博士、8.在站博士后、9.其他类型专家。 其他类型专家请详细说明并附上相关证明材料。,9、企业技术开发仪器设备原值,主要考察企业技术创新的硬件支撑条件，没有足够数量和水平的科研仪器设备，就无法保证资助创新活动的开展。政策导向

19、是引导企业增加对自主创新所需要的仪器设备的投入。 指标权重：5分 基本要求：2000万元 统计数据：研发仪器设备原值 计算公式：可从会计科目获取数据 注意事项：按用途统计,企业技术开发仪器设备原值 报告期期年末整个企业用于科研、技术开发的仪器、科研设备、中间试验设备的原值。 包括技术开发仪器、技术开发设备、技术开发检测设备、中间试验设备等,10、通过国家和国际组织认证的实验室数,考察企业的经过国家认可的实验室数，是为了评价企业创新平台建设的水平，同时通过国家实验室认证后，企业的实验室就具有了为更多企业提供试验检测分析的能力，成为区域和行业创新公共平台的一部分。 指标权重：3分 基本要求：1个

20、统计数据：认定实验室与检测中心的数量 计算公式：国家认证数+国际组织认证数-重复统计实验室数 注意事项：认证主体的有效性、有效期、附表与证书复印件 相关附表：通过国家或国际组织认定的实验室检测中心信息表（附表6）,国家和国际组织认证的实验室数 指有关国家部门和国际组织认定认证的、仍在有效期内的实验室、检测中心的数量。 国家认定部门机构多样化，有： 国家质监局、认证委等； 国际组织：有外国政府、国际各类非盈利机构等； 需要填报附表、提供证书复印件；小语种国家需要提供翻译件,11、研发周期三年及以上项目数占全部项目数的比重,通过对周期三年以上开发项目的比重，来评价企业开展中长期研究开发活动的情况，

21、目的在于引导有实力的企业技术中心围绕企业和行业未来长远的发展所需要的关键技术，开展超前研究开发活动，提升原始创新能力。 指标权重：4分 基本要求：10 统计数据：3年及以上项目数、全部项目数 相关概念：研发周期 注意事项：附表的正确填报 相关附表：科技项目信息表(附表3),研发周期三年及以上项目数 研究开发周期在三年以上（含三年）的技术开发项目（科技项目）数。 主要考察中长期项目数，中长期研发部署； 研发周期大于或等于三年的科技项目,12、企业拥有的全部有效发明专利数,通过考察企业累计拥有的有效发明专利数量，评价企业的技术积累与储备情况。政策导向是引导企业重视自身的存量技术资本。 指标权重：4

22、分 基本要求：3项 统计数据：有效的授权发明专利数 计算公式：授权发明专利数-失效发明专利 注意事项：有效期内、附表与证明材料 相关附表：拥有有效发明专利信息表(附表4),企业拥有的有效发明专利数 企业作为专利权人拥有专利权属、经国内外专利机构授权且在有效期内（报告期年有效）的发明专利件数。 法律状态:受保护、有效； 需要填报附表4、专利证书复印件,13、企业拥有的中国名牌产品或驰名商标数,通过对中国名牌产品和中国驰名商标拥有情况的考察，评价企业的品牌建设情况，引导企业通过自主创新提升品牌的技术内涵，促进企业品牌建设。 指标权重：2分 基本要求：1项 统计数据：中国名牌产品和驰名商标数 注意事

23、项：认定主体、有效期、法庭判定、附表与证明材料 相关附表：拥有国家驰名商标和中国名牌信息表(附表7),企业获得的驰名商标数 驰名商标数：指企业拥有的经国家工商行政管理总局（/商标局/商标评审委员会）评定的中国驰名商标数（含国际驰名商标数）。 国家驰名商标国际驰名商标； 地方的不能够统计在内； 法庭判决的、必须要在工商总局备案认定； 填报附表，提供证书复印件或有效证明材料；,中国名牌产品数 指企业拥有的经国家质量监督检验检疫总局（/中国名牌战略推进委员会）评定的中国名牌产品数。 地方名牌产品不能统计在内； 填报附表，需提供证书复印件或有效证明材料；,14、当年完成的新产品新技术新工艺开发项目数,

24、通过考察企业当年完成的全部开发项目数，评价企业创新活动的规模。政策导向是引导企业在发展过程中不断扩大创新活动的规模。 指标权重：3分 基本要求：20项 统计数据：当年完成开发项目数 计算公式：当年完成的新产品+新技术+新工艺 相关概念：项目结题 注意事项：结题、失败项目、填报项目附表 相关附表：科技项目信息表（附表3）,完成新产品新技术新工艺开发项目数 包括：新产品开发项目数、新技术项目数、新工艺开发项目数； 必须立项，且已经结题的项目 失败项目。,说明1：项目来源：1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托科技项目；4.本企业自选科技项目；5.来自境外的科技项目；6.其他科技项目。

25、 说明2：项目合作形式（按重要程度选择其中最主要的1项）：1.与境外机构合作开发；2.与境内高校合作开发；3.与境内独立研究机构合作开发；4.与境内注册的外商独资企业合作开发；5.与境内注册的其他企业合作开发； 6.独立研究开发；7.委托开发；8.其他。 说明3：项目成果形式（按重要程度选择其中最主要的1-2项）：1.论文或专著； 2.自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置； 3.自主开发的新技术或新工艺、新工法； 4.发明专利； 5.实用新型专利； 6.外观设计专利； 7.带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范； 8.基础软件；9.应用软件；10.其他。 说明4：完成时间

26、：如果项目在报告期已经完成，则填写完成或结题时间，如201011；如果项目在2010年12月31日前没有完成或结题，完成时间则填写预计（项目立项书）完成时间，如201105。,15、当年被受理专利申请数,主要考察企业当年的技术创新活动实现的专利申请受理数量，作为评价企业当年完成技术产出的重要指标。政策导向是引导企业在重视产品生产销售等经济类产出的同时，也要重视技术类产出。 指标权重：4分 基本要求：10项 统计数据：当年被受理的专利申请数； 计算公式：被受理发明+实用新型+外观设计 相关概念：专利类型、受理机构 注意事项：指2010年被受理、填报附表 相关附表：当年被受理的专利申请信息表(附表

27、5),被受理的专利申请数 报告期年度企业向专利行政部门提出专利申请并被受理的专利件数。 包括发明专利、实用新型、外观设计 指在2010年被受理 注意受理证书的发证单位 需要填报附表5,16、当年被受理的发明专利申请数,通过考察企业发明专利的受理数量，评价企业当年实现的高水平技术产出情况。政策导向是引导企业重高水平技术产出。 指标权重：4分 基本要求：3项 统计数据：当年被受理发明专利申请数 计算公式：2010年度被受理发明专利 相关概念：专利类型、受理机构 注意事项：2010年被受理、填报附表与证明材料 相关附表：当年被受理的专利申请信息表(附表5),17、主持和参与制定的国际、国家、行业标准

28、数,将标准作为企业技术型产出的一种重要形式加以考察，主要是引导企业在自身发展的同时，努力为行业和国家相关领域基础技术水平的提高做贡献。 指标权重：4分 基本要求：1项 统计数据：主持或参与制定行业以上的标准数 计算公式：国际标准+国家标制+行业标准 注意事项：近三年、已经发布、附表与有效证明材料 相关附表：三年内主持和参加制定标准信息表(附表8),最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业标准数 指企业在报告期年度、报告年度前一年、报告年度前二年主持或参与制定，目前仍有效执行（发布）的国际、国家、行业标准的数量。 2008年、2009年、2010年； 以颁布日期为准； 需要填报附表8、提供标准名

29、称和能证明企业作用的资料复印件 ；,18、新产品销售收入占产品销售收入的比重,通过考察企业的新产品销售贡献率，评价研究开发活动对企业经济的发展的支撑能力。引导企业加大新产品开发力度，通过新产品开发促进企业产品结构和产品结构的升级调整。 指标权重：11分 基本要求：20 统计数据：新产品销售收入、产品销售收入 相关概念：新产品、全新型、重大改进型 注意事项：新产品的统计年限、统计范围,新产品销售收入 报告期本企业销售新产品实现的销售收入。 包括： （1）政府有关部门认定并在有效期内的新产品 （2）企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年内的新产品 合并报表原则填报；注意与产品销售

30、收入统计口径相一致。,新产品 采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。 全新型新产品和重大改进型新产品,全新型新产品 指与以前制造的产品相比，企业采用新技术原理、新设计构思研制、生产的（新）产品。 这些创新可以涉及到全新的技术，也可以基于组合现有技术新的应用，或者源于新的知识的应用；,重大改进型新产品 指在原有产品的基础上，产品性能得到显著提高或者重大改进的产品，其在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能。 仅美学上的改变及技术上的较小变化，属于产品差异，不作为新产品统计。,19、新产品销售利润占产品销售利润的比重,通过考察企业的新产品销售利润贡献率，评价研究开发活动对企业经济效益的支撑能力。引导企业加大新产品开发力度，通过新产品附加值的提升促进企业经济效益的提高。 指标权重：11分 基本要求：15 统计数据：新产品销售利润、产品销售利润 相关概念：企业产品销售利润、新产品销售利润 注意事项：新产品利润、产品利润的计算公式、口径的一致性,企业产品销售利润总额 企业产品销售收入扣除销货成本、产品销售税金及附加、期间费用等费用后的余额； 非单体企业按合并报表后的合并数据 新产