处罚行为规范PPT课件

1、交通运输行政执法实务,思考题,1、如何做一名合格的交通运输行政执法人员？（主体） 2、如何做到规范的交通运输行政执法？（行为）,交通运输行政执法概念,交通运输行政执法是指交通运输管理机构为执行交通运输行政法律规范，依照法定职权，对公民、法人或者其他组织作出的直接或者间接影响其权利义务的行为。 是指交通行政执法机关和交通行政执法人员在对行政相对人实施交通行政管理活动中，执行交通运输法律、法规、规章的行为。,交通运输行政执法内涵,1、授权行为；（授权与委托） 2、具体与抽象行为；（两者区别） 3、行政法律为依据的行为。（法律、行政法规、地方性法规、规章等）,交通运输行政执法特点,1、行政性和强制性

2、； 2、职权性和单方性； 3、广泛性和多样性； 4、程序性和效率性。,交通运输行政执法基本要求,1、合法性；（前提） 2、合理性；（标准） 3、程序性；（基础） 4、证据性；（原则） 5、公平性；（价值一） 6、效率性。（价值二）,交通运输行政执法种类,1、行政许可； 2、行政处罚；（警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销经营许可证） 3、行政强制；（暂扣车辆、证件等） 4、行政确认；（道路交通责任认定） 5、行政监督检查； 6、行政征收。,重点内容,1、交通运输行政处罚；（两个重要规定） 2、交通运输行政执法证件、执法监督车辆； 3、交通运输行政执法文书,交通运输行政处罚概念,交通运输

3、行政处罚是指交通运输管理机构依据交通运输行政法律规范，依照法定职权，对实施交通运输违法行为的公民、法人或者其他组织进行行政制裁的活动。 （举例：对处罚的错误认识，罚款）,交通运输行政处罚构成要件,1、行为违反了交通运输行政管理的法律、法规，客体是侵犯了行政管理法律秩序，应当承担的是行政责任。 2、从主观方面说，不区分是否具有故意或过失的主观因素。 3、尚不构成犯罪，依法应当给予行政处罚的行为。 4、实施行政处罚的主体是交通运输管理机构。,行政处罚的目的,一是通过对违反法定义务者的惩罚，确保行政义务得到履行，从而维护行政管理秩序 二是通过制裁违法者，确保公民、法人和其他组织的合法权益以及公共利益

4、，防止这些合法权益受到侵犯（比如打黑，但光是罚不够，还有数量的增加） 三是通过行政处罚防微杜渐，预防和减少违法犯罪行为的发生,制定交通行政处罚行为规范的意义,规范执法最核心的就是规范行政权力的运作。而行政处罚是目前行政权力行使的最普通、最常见形式，与社会、与群众关系最紧密，直接涉及公民和组织的财产、人身权益。因为处罚引发的行政复议、行政诉讼越来越多，处罚中的违法行为造成的执法与群众的对立越来越大。因此，对行政处罚行为进行规范具有十分重要的意义。,交通行政处罚程序规定,1、是交通运输行政处罚的程序性依据；1996年发布； 2、交通行政处罚的种类：警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂扣证照（

5、还有吊销经营许可等）； 3、交通行政处罚的主体：交通局、授权单位和委托单位三类。 （主要是前两种）,交通行政处罚行为规范,1、程序规定制定时间早，行为规范是更加符合现行更加细化的程序性规范； 2、总则的两条规定： 主体为两类； 六条原则性规定。,交通行政处罚行为规范六条基本原则（一）,一、事实清楚、证据确凿，适用法律准确 事实清楚：违法的事实与法律规定情绪相符；事实清楚明白； 证据确凿：如在公路上摆摊设点； 适用法律准确：1是上位法优于下位法；2是现行法优于过去法；3是事实与处罚相对应；,交通行政处罚行为规范六条基本原则（二）,二、正确行使自由裁量权，不得作出显失公正的行政处罚： 1是在事实情

6、节与处罚相符；2是在规定幅度范围内；3是减轻从轻符合法律规定；,交通行政处罚行为规范六条基本原则（三）,三、严格履行程序规定，不得违反法定程序： 最核心的是符合两个规定的程序，没有程序违法,交通行政处罚行为规范六条基本原则（四）,四、适用并规范填制规定的文书 1是适用的文书符合规定，比如交通运输部统一制定的文书格式不得更改；比如省局印制不得自行印制；2是填写文书符合规范要求（后面讲）,交通行政处罚行为规范六条基本原则（五）,五、坚持处罚与教育相结合的原则，注重执法效果，既要对违法行为人依法进行处罚，也要纠正违法行为，不得以罚代管 。 关键是要对处罚有正确的思想认识，知道处罚的目的，坚持处罚与教

7、育相结合，尤其要避免以罚代管的普遍现象。平常不管发现重处不可以。,交通行政处罚行为规范六条基本原则（六）,六、依法维护当事人享有的合法权利，不得拒绝当事人行使合法权利的请求 合法权利的内容：陈述权、申辩权、申请回避权、申请听证权、申请行政复议和行政诉讼权；拒绝签字的权利不得强行。当事人享有就要告知，并且要尊重，不得拒绝或者不执行。,简易程序,1、在目前交通实体法律（实体法与程序法区别：水与沸水例）框架下，适用简易程序的概率很小。 2、在讲课后，自己归纳总结简易程序与一般程序之区别（思考题） 3、适用的标准应当看实体法律规定的法律责任的上限，如果上限就是警告或者对公民处以50元以下，对法人处以1

8、000元以下的罚款，那么应当适用简易程序。如果实体法律规定的法律责任超过了这个限度，那么就应当适用一般程序，即使最终结果没有被处罚或者处罚的结果在这个限度以内。 4、举例（小天鹅洗衣机处罚，50元的票据）,简易程序,（一）向当事人出示交通行政执法证并查明对方身份；（二）制作检查、询问笔录，收集必要的证据；（三）告知当事人违法事实、处罚理由和依据； （四）告知当事人享有的权利与义务；（五）听取当事人的陈述和申辩并进行复核，当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳；（六）制作统一编号的行政（当场）处罚决定书并当场交付当事人，并告知当事人可以依法申请行政复议或提起行政诉讼；（七）当事人在行政（当

9、场）处罚决定书上签字；（八）作出当场处罚决定之日起5日内，将行政（当场）处罚决定书副本提交所属交通行政执法机关备案。,一般程序,立案：一、适用范围（哪些案件应当立案哪些案件可以不经过立案环节） 应当立案的：1、通过举报发现的；2、其他机关移送的；3、上级机关交办的 二、时间：7日内作出决定 二、可以不立案就可以进入下环节的情形：1、可以当场作出的行政处罚；2、主动实施监督检查过程中发现的案件 说明：实际中可以不立案的情形，只有第2种情况,3.1立案,3.1.2 要完成的规定动作 时间上：7日内决定是否决定立案 程序上：制作立案审批表，由负责人批准 后续工作的衔接上：立案的进入调查程序 不予立案

10、的，告知具名的举报人 问题：1、告知具名的举报人是否采取书面形式？ 2、其他机关移送、上级机关交办的案件，不予立案的是否要告知？,执法人员与证件,1、不得少于两人、出示相关的行政执法证件； 2、省人民政府（1999）50号规定： 2.1全省各级行政机关、法律法规授权的组织、行政机关依法委托的组织，其从事行政执法工作的人员，必须申领行政执法证，实行持证上岗，亮证执法。 2.2行政执法机关在编工作人员 ；经过行政执法岗位培训，考试或者考核合格。大专以上国民教育序列。 (解释不在编人员的证件问题),证据,1、概念：行政执法证据是指能够证明行政执法行为所作出的结论和决定的客观事实依据（也包括取得该依据

11、的方法）。一句话就是：可以证明客观事实真实性的依据以及取得该依据的方法。可以说：“证明案件真实情况的一切事实都是证据”。 2、种类：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录,证据收集要求,1、法定性：合法主体按照法定程序取得，符合法律关于证据的规定； 2、客观性：客观事实；不能伪造、主观想象等 3、关联性：和所实施的具体行政行为有关联并对证明其违法行为具有实际意义的事实。,证据的关联性,1、货运车辆从事客运经营处罚三万元举例： （暂扣车辆照片、乘客对乘车过程描述笔录、该货车多次违反交通运输法律被处罚依据、该货车驾驶人无从业资格证） 2、应形成证据链，相互衔接互相

12、联系共同证明 3、不能只重视关联性而忽视效力,证据的效力（一）,一、证明同一事实的数个证据的证明效力（选择效力高的证据） 1国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于（也就是大于或高于）其他书证。 2鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于（大于）其他书证、视听资料和证人证言。 3原件、原物优于（大于）复制件、复制品； 4. 原始证据优于（大于）传来证据。,证据的效力（二）,不能单独作为定案依据的证据（最好不要选择此证据） 1未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言（如黑车的乘客12岁小孩） 2、难以识别是否经过修改的视听资料（如对黑车摄像，全部是马赛克

13、） 3、无法与原件、原物核对的物品。（如黑车已被拆卸或者严重损毁）,证据的效力（三）,不具有证明效力的证据（禁止采用此证据。不得作为行政执法决定的依据。） 1严重违反法定程序收集的证据材料。 2以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料。（比如怀疑某车为黑车，悄悄在车上安装窃听器） 3以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料。（如钓鱼执法） 4. 违反当事人意愿的证据材料（如询问笔录涂改严重，当事人不签字）,取证实践中存在的问题,1、调查没有目的性或者目的性太直接 2、证据没有关联性 3、取得证据的方式、形式违法 4、证据过于单一,调查没有目的性：案例1,不知所云型,问题

14、：1、请说出你的车型和车牌号码； 2、请说明你的车被稽查大队查扣的经过,调查没有目的性：案例2,证据不足：未有调查过程即认定违法事实、前后矛盾 案例一,先入为主型,问题：你为什么不防止货物脱落、扬撒 处罚：根据规定，对你处以罚款 举例：如你为什么要从事非法营运；你从事非法营运有多长时间了；你从事非法营运得了多少钱,执法调查要素 1、调查了解事件：什么目的、什么时间、什么地点、什么过程（情节）、什么证据证明； 2、根据调查情况判断违法事实是否存在； 3、确定当事人是否认可； 4、是否具有依法减轻、从轻处罚的情节。 主张制作说理性文书，逻辑型文书。,非法营运的文书,要问清车辆购买的时间、驾驶员与车

15、主是什么关系，乘客与驾驶员关系，是否取得了经营许可，此趟拉客的目的地，是否收了票价，每人收多少，如包车，此趟约定费包金额等,询问笔录参考本,时间 2009年3月25日 地点 XX区运管所法规 询问人 XXX XX 记录人 XX 被询问人 冯见见 性别 男 年龄 56 与案件关系 车主 工作单位和职务 个体 电话 地址 武汉XX区 邮编 问：我们是XX区运管所的运政执法人员，我叫XX，他是XXX，这是我们的执法证（亮证给对方看）。 答：我知道，我看过你们的证件，我没有疑问。 问：我们要向你核实几个情况，你有要求调查人员回避的权利，同时你有义务如实回答我们的问题，如果作伪证是要负法律责任的。 答：

16、我明白。我愿意配合你们的工作，我会如实回答你们的问题。 问：这辆鄂AL3Y63号轿车与你是什么关系？ 答：我就是该车的车主（驾驶员）。 问：据我们稽查人员在路口检查发现，你的这辆轿车车顶装有吸顶式“出租车营运标志灯”并且发现有揽客行为，你是否在进行客运出租运输经营？ 答：我刚从别人手里买了个出租车标志灯，只跑了几趟客，钱也没 有赚多少。 问：你说只跑了几趟客，那你带客每趟是怎么收钱的哩？ 答：我看别的出租车短途收5块钱，我也就收5块钱。如果跑长途就和客人另外再谈价。 问：你看一下我的记录，是否和你讲的一样？如果没有问题，请 你签名。 答：和我讲的一样。没有什么问题，我签名。,取证方式违法： 案

17、例：上海孙中界钓鱼执法事件。 10月14日晚，孙中界驾驶公司的金杯面包车，沿上海市闸航路自西向东行驶，准备到上海市南汇区航头镇接人。 7时30分许，当孙中界进入浦东区域，行至闸航路和召泰路交叉口时，他看到路中间站着一名青年男子，频频挥手示意他停车。 “我看着他着急的样子，想着他肯定遇到了难事，就停下了车。他一下子就拉开车门坐到了副驾驶座位上。我问他有啥急事，他说这么晚拦不到车，又非常冷，想让我捎他一程。”孙中界回忆说:“我刚好顺路，又看他只穿一件T恤，就有点同情他，打算捎他一程。上车后，他说按出租车的价格给我掏钱，我当时忙着开车也没搭理他。走了四五分钟后，这名男子说到了，我就缓慢停车。这时，他

18、掏出10元钱，往我仪表盘右侧一扔，随后就伸脚急踩刹车，并伸手拔我的车钥匙。这时，我看见我车前侧过来一辆面包车，车上冲下几名便衣男子上了我的车，他们自称是执法大队的，说我黑车营运拉客。我赶紧解释，并说刚才上车的男子可以作证，可上车男子已不见踪影。” 孙中界说，“这几个人把我从车里拽出，拿走了我的驾驶证和行车证，并把我推上面包车开进附近的一个胡同，胡同里停着一辆依维柯，他们又把我推到车上，上面有几名身穿制服的男子，我想掏出手机报警，手机却被他们没收。他们在车上对我进行审问，一名男子拿出上海市浦东新区城市管理行政执法局调查处理通知书，说我开黑车，非法营运。我说是对方主动上车，我也没向对方要钱，纯粹是

19、出于做好事的心理。可他们坚持说我非法营运，还让我在处理通知书上签字。因为尿急，我无法忍受，只好在上面签了字”。 孙中界说:“当时僵持了大约1小时，我签字后，他们才放我走，车也被他们开走了。 最后孙中界年轻气盛、砍掉自己手指以证明清白,谈非法营运取证,1、一对一证据：指驾驶员一份、乘客一份的笔录。可以采信，但证据效力要重视。也有孤证不予取信的说法； 2、乘客翻供： 3、乘客假身份： 4、线人证据：注意与钓鱼区别,证据过于单一 表现：1、主要是书证 2、过于强调执法文书 3、孤证问题普遍存在，形不成证据链条 规范： 证据有书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等多

20、种。 交通执法人员在进行案件调查时，应当尽可能对调查的过程、检查的物品和场所进行摄像、照相或者录音。摄像、照片或者录音等视听资料作为案件证据使用。,强调： 每一案件事实都必须有相应的证据予以证明,核审,1、内部审查，提出书面意见； 2、违法行为报告和违法行为通知书； 3、当事人要求陈述申辩的，出具陈述申辩书。,决定,1、需要移交的，移交；重大的，集体讨论； 2、处罚决定书；或不予处罚决定书； 3、时间：一般2个月办理完毕；负责人批准可3个月，上一级批准可6个月。,执行,1、15日到指定银行缴纳（现场收费的情况） 2、可以当场收缴的情形：当场处以20元以下罚款；简易程序（个人2050之间），对法人或其他组织1000以下，不当场收缴事后难以执行；在交通不便，缴款有困难提出申请的。 3、分期缴纳：有经济困难，填写分期缴纳罚款申请书,行政执法文书制作规范,原则： 1、合法性： 2、格式统一：文书的格式是一致的，统一监制统一印制； 3、内容完整准确：1是完整，和执法的程序相配套，执法步骤有相应文书；2是准确，填写的内容准确，不能是错别字、引用的