第二章 财产法的经济学分析

1、第二章 财产法的经济学分析,1.财产法的基本问题 2.讨价还价理论与财产的起源 3.财产的经济理论：科斯定理及其扩展 4.违反产权的补偿：赔偿和禁令 5.私人产品与公共产品 6.所有者如何处置财产 7.几个重要专题,本章的主要框架,观点一：其所有者控制资源的完整权利。 -布莱克斯通，英国法律评论，第2卷 观点二：产权带给所有者的不是自由，而是一种责任，如巴偌茨部落认为富人应该有责任对其同族的富裕作出贡献。 -格拉科曼，巴偌茨法学中的思想，1965,1.财产法的基本问题,一、如何理解财产权的概念?,观点三：财产是少数人奴役多数人的一种制度。共产主义理论用一句简单的话来总结就是：私人财产权的终结。

2、 -马克思、恩格斯，共产党宣言，1948,财产的一般（法律）概念： （1）财产是一束权利，如占有、使用、开发、改变、改善、消耗、摧毁、出售、馈赠、转让、抵押、或阻止他人侵犯其财产等。 （2）构成所有权的一组法律权利具有双重含义：第一，所有者自由行使其财产权利，即法律不能禁止或强求所有者行使这些权利；第二，其他人不能干预所有者行使其权利。,财产的经济学理论：不同的权利束如何形成一种激励安排，使资源的使用更有效率。,例1：怀俄明遥远的草地的一个清晨，一头骡子降生了。这头骡子属于（1）骡子母亲的所有者；（2）她所出生的地方的所有者；（3）租赁该土地的伐木公司；或者（4）联邦政府，因为该财产属于国家公

3、园。 先占原则：,二、财产法的基本问题,问题之一：财产权是如何建立起来的？或财产权最初应如何分配?,奥比特姆公司认为，卫星轨道可如土地一样被私人所有，但温德桑公司却认为，卫星轨道应该被共有，并在同等条件下向所有人开放如公海一样。,问题之二：初始财产权应如何分配和什么东西可以被私人拥有？,例2：奥比特姆公司耗资1亿美元设计、发射和维修一颗用于在美国和欧洲传递商业资料的卫星，定位于大西洋上空25英里的同步轨道上。温德桑公司的一颗自然资源监视卫星偏离了轨道使奥比特姆公司的资源传递中断。结果，它丧失了客户，因而起诉温德桑公司侵犯了它所具有的同步卫星轨道权。,例3：布劳格斯从他父亲那里继承了一个废弃的农

4、场。其中一块被称为“沼泽”的土地现用于养鱼和放鸭，但他决定排干水，把它开垦成一快居住地。但科学家认定该地产属于滋养当地河流的湿地的一部分。城市委员会得知布劳格斯的计划后通过了一个严禁排干湿地的法令。他为保护其财产开发的权利进行了起诉，若不能成功，他要求法院勒令市政府以地产的现行市价买下这块土地。,问题之三：所有者如何合法地处置其财产？,例4：商人艾伦在城北买下一套商品房，当他搬进来第二天，风向转了，开始从北面吹过来。他闻到了一股强烈的臭气。原来，一个大型饲养场就位于房屋北面山脊上面，且这家老式工厂的所有者还要扩大其厂区。于是，他与其他房主一起准备起诉要求关闭这家饲养场。 如果法律认为臭味构成一

5、种损害，那么，应如何进行赔偿？,问题之三：不相容产权及有关财产权侵害的赔偿是什么？,例5：一个县的法令规定房屋须建在离财产线5英尺内。马丁在一个尚未开垦的地区买下一块树木繁茂的土地，并建造了一幢房子。10年后，拥有一块毗邻土地的托马斯丈量其土地，发现马丁的房子超出财产线2英尺伸到托马斯的财产地里去了。马丁因侵权向托马斯作出了赔偿，但托马斯拒绝接受赔偿而进行起诉，要求马丁按法令将房屋后移。,问题之四：有关财产权侵害的赔偿是什么？,一个例证： 生活在某小城镇里的亚当拥有一辆保养完好的1957年生产的“老爷”车。亚当对这辆车的效用评价为3000美元。而渴望这辆车的布莱尔继承了5000美元的遗产，并决

6、定购买这辆车。在检查这该车后，他认为拥有并驾驶该车的效用为4000美元。,2.讨价还价理论与财产的起源,一、讨价还价理论：一个基本的分析工具,（1）合作博弈，双方可从中受益。因为它可使一项资源从估价低的人手里转移到估价高的人手里。,（2）双方就价格进行讨价还价。若谈判破裂，将不能创造价值-非合作博弈。价值将按出售的价格所决定的比率进行分配。对汽车的售价有一致性意见标志着谈判成功，否则，谈判失败。,非合作解中双方的利益（风险值）为：,非合作解：,合作剩余=9000（合作值）-8000（非合作值）,合作解:,（一）基本观点 1.把土地用于种植谷物还是修筑防御工事？把生铁打成箭还是做成犁？ 理性个人

7、分配资源的标准：用于武力目的的资源价值（边际收益）=这些资源用于生产性目的价值（边际机会成本）,二、财产制度的起源,2.政府通过法律来确定产权系统可节省费用。 这种节省来自于保护财产上的规模经济。,你是如何理解这一结论的？,如土地所有者可建立一个政府来保护其产权，税收的成本小于私人各自防御所花费的成本。,（二）一个例证,第一步：描述不存在政府时各自保护产权状态（自然状态）时的不合作风险值。,第二步：存在一个界定和执行产权的政府。于是存在博弈各方能达成一致意见的合作解。社会剩余为自然状态保护土地产权的总费用与市民社会运作一个产权系统的总成本之差。 第三步：分配剩余的合作协议，它相当于一个包括财产

8、基本法在内的社会契约。,A和B达成协议，承认各自的产权并采用一个制止偷窃的履行机制。将更多的资源用于耕种，更少的资源用于武斗。产量将增加到300单位，社会剩余为100单位。,（三）启示： 产权法是如何建立起来的？为什么要建立所有权？请举例说明。,相关链接: 十次全国人大五次会议高票通过物权法,什么是物权法？ 一个国家的基本财产法。其最重要的任务是界定产权，通过确定财产的归属，来达到制止纠纷的目的，从而节约交易费用。,作为调整有形财产关系的法律，物权法回答三个问题：物是谁的；对物享有什么权利，其他人负有什么义务；怎样保护物权，侵害物权的人要承担什么法律责任。,生活解释：一头牛属于你，你可以用来耕

9、田、拉车，也可租给他人使用，也可以杀掉卖牛肉。这种支配权利就是物权，任何人都不能干涉你。 理论解释：物权就是自然人、法人直接支配特定物的权利。物权包括所有权、用益物权和担保物权。,-什么是物权？,生活解释：拥有一幢房屋，你可以自己使用；可以出租，收取房租；也可以转手卖给他人。 理论解释：所有权包括占有、使用、处分和收益的权利。,所有权,生活解释：麦当劳租房经营，它依法享有对租用房屋的占有、使用、收益的权利。但它没有处分房屋的权利。 理论解释：用益物权人在法律规定的范围内，对他人所有的不动产，享有占有、使用和收益的权利。,用益物权,生活解释：甲向乙借款20万元，以其价值10万元的房屋、5万元的汽

10、车作为抵押担保，同时由丙为其提供保证担保。其间汽车遇车祸被毁，获保险赔偿金3万元。如果上述担保均有效，丙应对借款本金在7万元内承担保证责任。丙承担的是物的担保以外的担保责任。 理论解释：担保既有物的担保，也有人的担保。债务人自己提供物的担保的，债权人应就该物的担保实施债权，也可要求保证人承担保证责任。,担保物权,生活解释：张三有一张桌子，想卖给李四，不管价钱是如何商定的，桌子所有权的转移，最以桌子交付给李四时为准。 理论解释：动产即是可活动的财产。动产所有权的转让和动产质权的设立等，自交付时发生效力。,动产,生活解释：甲买了乙的一套房屋，在变更产权登记之前，乙又将房屋卖给了丙，且进行了产权变更

11、登记。尽管甲与乙房屋买卖合同在先，但是不得对抗丙对房屋的合法拥有。 理论解释：不动产是指土地以及建筑物等土地附着物。不动产权利的取得是以登记为要件。,不动产,例：一个牲畜饲养者生活在一农夫家附近。饲养场与农庄的界线清晰，但没有栅栏。因此，有时牲畜会跑到农夫的财产上，并践踏庄稼。可通过安装栅栏、保留较少的牲畜或种植较少的玉米来减少损失但都有成本。 第一，双方通过讨价还价来决定谁应承担这种损失。 第二，通过法律干预并指定损坏的责任者。,3.财产的经济理论：科斯定理及其扩展,一、科斯定理,方法一：饲养权：农夫负有让牛远离玉米地的责任，并且自行承担牛踩坏庄稼的损失。在这个原则下，农夫不能在法律上进行诉

12、求，为了降低损害，他只有在玉米地上围上栅栏。,法律上的两种解决方法,方法二：农夫权：养牛人有责任让牛待在养牛场内，如果牛踩坏玉米，养牛人应该承担损失，为了避免100美元损失赔偿，养牛人只有在养牛场周围建筑栅栏。,假定在没有栅栏的情况下，农户因牛踩坏玉米而损失100美元，农户在玉米地上围上栅栏可以避免损失，但费用为50美元，养牛人在养牛场上围上栅栏同样也能避免损失，费用为75美元。显然，效率要求农户在玉米地上围上栅栏，以50美元的成本避免100美元的损失。,哪一种方法更有效呢？,（1）遵守法律不合作：第一种法律原则更有效。 （2）如果合作，则法律的原则没有实际的效率意义。这是为什么？,因为：如果

13、法律规定农夫权，导致非效率饲养者在饲养场周围修筑栅栏。但通过谈判可实现效率。,法律规定农夫权时讨价还价是如何进行的？,关键词：交易成本所有阻碍谈判成功的成本（交流成本）。当交易成本为零时，谈判必然会成功。于是，我们有： 科斯定理：当交易成本为零时，私人谈判将导致资源配置最优，不管产权在法律上的安排如何。,为什么谈判有时成功而有时会失败呢?,如果谈判的交易成本为35美元。则在第二个法律原则下的剩余是多少？最终的结果是什么？,科斯定理的推论：当交易成本足够高，从而阻止谈判的进行时，资源的有效使用取决于产权是如何分配的。,剩余=25美元。于是净剩余=25-35=-10元。此时，双方不会选择谈判，而选

14、择法律的裁决。,（1）搜寻成本寻找交易对手。 （2）讨价还价（或谈判）成本。 （3）执行成本监督和惩罚。,二、何为交易成本？,例：若购买一部1976年的雪佛莱汽车，如何对成本进行分类？ 价格上的讨价还价。 每月收取购买汽车的分期款项。 卖者与买者为了会面所耽误的工作时间。 为获得广告栏上的信息购买报纸。 买者向卖者询问有关汽车引擎方面的问题。,影响交易成本的因素,将下列六种交易按交易成本的大小由低到高排列。并用搜寻成本、谈判成本和执行成本来解释你的排序。 结婚 购买止咳药 获取一个沿自邻居家铺设煤气管道的权力 卖出一个“汉堡王”特许权 上大学 购买汽车保险,问题提示:,基本含义： 1.规范：为

15、法律制定者提供了指引方向。当法律权力简单且清晰， 公共部门对保存产权归属记录时，交易将更为方便。 2.受科斯定理的启发：它假定私人交易能有效地分配法律权力。,三、规范的科斯定理与霍布斯定理,（一）规范的科斯定理：构建法律以消除私人协商的阻碍。,基本含义：为最小化上述损害，法律应将产权分配给对之评价最高的一方。这样，法律将使权利的交换不再必要，且还节省了交易成本。,（二）规范的霍布斯定理。构建法律以使私人之间的协商（由于分配剩余的分歧等）失败导致的损害最小。其目的是减少合作上的分歧和失败。,规范的科斯定理和霍布斯定理的图示,问题1：图中A点和B点的含义是什么？ 问题2：一般结论45线的上下区域表

16、示何含义？ 问题3：假设交易成本为正，法律如何提高效率？ （1）法律可通过降低交易成本来便利私人交易。 （2）法律能将权利配置给对其评价最高的一方。,问题讨论:,一个基本定理有效法院将遵循以下原则：,将初始的法律权利配置给对其评价最高的人；,严格遵守程序。,赔偿：被告给原告施加了有害的影响，为补偿原告而支付的一笔钱。“向后看”给已受到伤害的原告进行补偿。 禁令：由法院颁布的用于指导被告的行动或以一具体方案限制其行动的法令。 例：如果牲畜侵入农夫的庄稼地（若农夫有权不让走失的牲畜践踏田地），法院可能判定为过去农夫所受到的损害支付一笔赔偿金，并要求饲养者以后有责任管好牲畜。,4.违反产权的补偿,一

17、、补偿的两种方式：赔偿和禁令,事实：电力公司E排放的烟雾污染了洗衣店L所洗的物品。假定不影响其他人。E通过在排气管上安装除尘器能消除该外在费用，而L通过在通风系统上安装过滤器也能减少损害。E安装除尘器或L安装过滤器可彻底消除污染。对应于不同的减少污染行动的利润如下表：,二、洗衣店与电子公司：一个案例,法院采取行动前的利润,图中，污染给L造成的利润损失为200。L花费100安装过滤器或E花费500安装除尘器可免除这一损失。 解释上表中的数字，并说明在何种情况下联合利润最大？,（1）污染权：E可自由制造污染。 （2）受污染的索赔权：L有权向E进行索赔。（赔偿金额为E向L支付的用于弥补因E的污染而使

18、L减少的利润） （3）受污染的禁令权：L有权要求颁布一项禁止E制造污染的禁令。,发生纠纷时可选的三种法律规则,三种法律规则下的谈判利润,试分析三种规则下不合作值的由来。,问题1：假设E和L未能合作，哪一种规则是有效的？ 问题2：假设E和L合作，策略组合是什么？效率解是什么？ 问题3：不合作的效率解由哪一个定理给出？ 问题4：合作解在所有三种可能的法律规则下都是有效的吗？ 问题5：如果交易成本为零，成功的谈判能纠正非效率的法律规则，那么法律的影响是什么呢？,-*问题讨论-,谈判在各方权利界定清晰且简明的情况下更容易进行，因为禁令要比赔偿清晰和简单，而法院判定赔偿费很困难。 当双方可进行谈判时，禁

19、令要比赔偿金更有效。即在交易成本很低时，通过明晰和简明的权利，让交易顺利进行。 但交易成本很高以阻碍谈判进行时，界定清晰和简单的产权无益于效率的提高。此时，赔偿金可能更有效。如一对多的谈判。,三、什么是有效的赔偿？,（1）当合作存在阻碍（即有较高的交易成本），更为有效的赔偿方式是判定一个补偿性的货币赔偿金。 （2）当合作存在较少的阻碍（即有较低的交易成本），更为有效的赔偿方式是对被告干扰原告财产的行为判定禁令。,两个基本原则,一个例证,假设交易成本过高阻碍了谈判的进行，非合作解为：赔偿规则=1100，禁令规则=800。 问题1：具体分析洗衣店和电力公司的收益状况，说明为什么从禁令转为赔偿金是一

20、种帕累托改进？,问题2：假设在赔偿金方式下的交易成本为150，在禁令方式下的交易成本为50。请计算在两种方式下的合作剩余，并说明哪一种方式更有效？,1.私人产品：就是那种可得数量将随任何人对它的消费或者使用的增加而减少的物品。 基本特征：竞争性 。即一旦别人消费了某种商品，则其他人就不能再消费这种商品。 排他性。所有者能以较低的成本就可排除其他人的使用。,5.私人产品与公共产品,一、私人产品与公共产品,2.公共产品：非竞争性和非排他性。 基本结论：从效率的角度，要求竞争性和排他性的产品应该由私人或者小群体控制，而公共产品应该由较大群体如政府控制。,理由：效率要求每一私人产品由对其评价最高的一方

21、使用和消费。在自由市场上，交换直到每个产品由对其评价最高的一方持有。于是，法律可通示清晰地界定产权来降低交易成本，以获得私人产品的有效配置和利用。,而公共物品的持术特征阻碍了利用交易来提高效率。一个例证：“搭便车者”,公共汽车上装有一只电动表箱，要启动这辆车，乘客必须朝表箱内投掷钱币。乘客意识到，只要有人付了钱，其他人可免费乘车。不过，一些乘客向表箱内投掷足够的钱币，另一些人投币不足，还有些人根本不投币。因为存在“搭便车者”，将不会有足够的钱投进表箱里，故公共汽车公司将提供较少的公交服务，低于效率所要求。 一般地，市场提供较少的公共物品是因为私人供给者不能排斥没有支付相应费用的使用者。,以控制

22、工厂污染为例： 私人财产处理方式：给予每一个财产所有者空气清洁权，由补偿性的赔偿金制度保护。 许多土地所有者为赔偿而起诉，并进行庭外和解。 公共财产处理方式：宣称清洁的空气是公共物品，将控制空气质量的任务委派给一个政府机构。 政治上的讨价还价和资源配置的扭曲。 因此，私人所有还是公共所有将取决于两种成本的大小。,区别私人所有和公共所有的另一种方法： 交易成本,问题： 如果每个人都能自由进入公共海滩，谁有权控制这种资源的使用？,公共产品的一个例子：信息产权,信息的需求和供给特性： 消费者希望成为信息的“搭便车”者，只支付该商品的传递费用。 不受管制的市场将在创造力的思想和作品上生产出小于最优的信

23、息数量。这意味着需要政府在信息市场上进行干预以增加所生产的信息数量。,政府干预： （1）政府提供信息。如天气预报服务。 （2）政府对私人提供的信息给予补贴。如资助自然科学、人文科学及艺术上的基础研究，通过专利、版权和商标制度授予信息首创者以独占权。,所有者可任意处置其财产，只有没有干涉其他人的财产或权利。 理由：外部性。 问题：为什么私人交易（或谈判）不能有效解决外部性问题公共劣等品。 那么，有效的方法是什么呢？禁止以获得赔偿；政府管制。,6.所有者如何处置其财产,1.易逝的产权：先占权与连带所有权,7.几个重要的专题,一、什么资源应由产权保护,易逝的产权如天然气、野生动物等可由下列案例说明：

24、 肯塔基天然气公司租得一块蕴藏着丰富天然气的土地，但所租土地的一部分被一块该公司并不拥有或租用的土地分割开了。该公司钻取天然气的地质穹地一部分位于被租用的土地底下，另一部分,另一部分位于附近未被租用的土地底下。哈蒙兹拥有54英亩的土地，位于被肯塔基公司开采的地质穹地之上，但她并未将其拥有的土地的表层下的产权出租给该公司。当肯塔基公司从这片穹地上开采石油和天然气时，她以天然气公司不适当地占用了她所拥有的土地下的天然气为由，控告天然气公司。,（1）先占：石油和天然气在未被开采成事实上的财产以前，不属于任何人； （2）连带所有：地表所有者对地下蕴藏物享有独占权。,可采用的两条法律规则,先占原则的优点

25、：操作简单用费用较低。 -的弊端：会刺激某些人为超越别人获得易逝财产的所有权抢先进行不经济的投资。,社会效率要求投资者改善产权，以使边际成本等于生产性收益的边际增加。故先占原则使得投资者改善产权直至边际成本等于生产性边际收益与所有权转移边际收益增加之和。,经济上的效率,财富的生产，而非财富的转移。,先占原则的转称效应在为获得合法占有必须进行的活动中会导致过度投资。为改善财产状况而进行所有权的转移虽符合投资者的个人利益，但与社会效率不相符。,连带原则：地下所有气体都属于拥有地表的人；野生动物属于土地如动物降生地的所有者。 该原则将易逝财产的所有权与确定性的财产挂了钩，所以避免了抢先投资。其问题是

26、：确定的核实产权的办法有时很难执行和实施。,问题1：专利类似于垄断吗？如果是，则它的收益和社会成本是什么？ 问题2：专利权有两个维度：范围和有效期。 第一，什么样的专利范围才是有效的呢？,2.讨论：知识产权法的经济分析 以专利制度为例,假设10万美元用于基础研究，虽产生了开创性的发明，但却没有商业价值，而后续5万美元在开发上的投资却带来了具有100万美元商业价值的改进措施。假设A企业最适合做开创性研究，而B企业最适合进行开发应用。,请预测在较宽的专利法和较窄的专利法条件下投资上的差异。并对于在交易成本阻碍了企业A和企业B之间相互谈判的情形与交易成本为零的情形进行区分。,请运用专利有效期的社会成

27、本和社会收益模型进行说明。 同时应注意，对于不同的发明，应该有不同的专利期吗？,第二，什么是最优的专利有效期呢？,t,$,MSCp,MSBp,专利有效期的社会成本和收益,t*,例：卖方不是一名零售商，而是你在酒吧外的停车场邂逅的人。卖方告诉你他急需钱，所以要卖掉这部电视机，并从汽车尾箱里拿出电视机交给你。一天晚上你正在寓所享用电视机时，警察带着一个电视机被窃的人来到你的寓所。法律是否允许你保有这部电视机？,二、怎样确立和核证产权 小偷能有物品的所有权吗？,一般表述：,（1）如果Co（保护财产免于被窃的最低成本）Cp，则对原始所有者，从善意的买者手中索回所有权更有效。,例：普特兰是湖中一个小岛的

28、主人，该湖位于北佛蒙特州的一片水域。1904年11月，普鲁夫一家乘坐帆船在该湖上航行，当时一场暴风雨突然来临。普鲁夫急需一个安全的避风港湾，最近的就是普特兰的小岛。普鲁夫将帆船停泊在小岛的一个码头，希望能平安度过这场暴风雨。但普特兰的一个雇员担心帆船在暴风雨中的撞击会损坏雇主的财产，就将船固定在码头上的绳索解开了。此后，普鲁夫一家饱受暴风雨的洗礼。船最终被推向岸边并搁浅了。 问题：法官应该如何做出有效判决？,三、产权的法律限制 使用别人财产的权利,问题1：有害外部性叫做公共妨害。损害赔偿还是禁令是一种有效的补偿方式呢？ 问题2：补偿性赔偿分为永久性赔偿和暂时性赔偿，哪一种更有效呢？,四、有冲突的产权 外部性的赔偿,私产公用的条件是：（1）私人财产被占用以作公共使用；（2）所有者获得赔偿。 问题1：私产若不是为公用而被占用将会出现什么结果？ 问题2：公共使用可解决在自愿转移过程中的非效率问题吗？,五、私产的公用 占用与管制,假设开汽车的人愿支付40000元使用穿过赛姆森地产的高速公路，而该地产的市值为30000元。通过占用该地产，支付赛姆森30000元，建造高速公路，政府预期有10000元的剩余。但事实上，赛姆森对其地产的评价为10万元。 政府应通过补偿占用还是购买