文献调研与分析

1、文献调研与分析 Literature Research and analysis,目的与要求,1、了解文献调研的内涵和方法。 2、了解文献调研的原则与步骤。 3、熟悉文献调研案例。 4、掌握文献资料鉴别、分析阅读方法。 5、重点掌握文献利用方法。,主要内容,一、文献调研及其重要性 二、文献调研的原则 三、文献调研的步骤和方法 四、文献分析阅读技巧 五、文献调研实例,什么是文献调研。 文献调研的意义。 科研选题时的文献调研。 科研过程中的文献调研。 成果鉴定时的文献调研。 开题报告。,一、文献调研及其重要性,什么是文献调研？,文献调研就是在论文或项目的选题和开题阶段，通过对各类文献的检索，全面系

2、统地进行文献普查，阅读分析资料，从而 明确所选课题的研究背景、研究意义 了解所选课题国内外研究现状和研究水平 分析评价现有研究存在的不足和问题 熟悉课题的竞争对手与机构 在上述基础上提出自己的新课题,文献调研了解课题的来龙去脉,近几年来有多少文献与这个课题有关？最早的文献是哪篇？里程碑式的文献有哪些？标志性文献有哪些？基础性文献有哪些？ 有哪些研究者？谁最早提出？谁是权威？谁解决了关键问题？ 这些研究者属于哪些机构？哪些是一般机构？哪些是重点和著名机构？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企事业研究机构有哪些？ 这些机构分布在哪些国家？哪些国家做得比较好？,文献调研的意义,提高研究起点，提供研究思

3、路，节约研究时间 学术创新的基础，科技合作的前提 遵循学术规范最基本的要求 开题报告； 科研立项（撰写项目申请书）； 撰写学术论文（学位论文）； 撰写文献综述。,科研选题时的文献调研,确定课题研究的主攻方向 国内外已有哪些相关研究以及研究水平 目前的研究中尚有哪些问题有待解决 国内外研究的动向和主攻点 老药新用途（阿司匹林）：解热镇痛、抗炎，高血压、糖尿病、结肠癌,例子:ABIN1对阿片受体活性的抑制作用,负性调节蛋白能影响NFB 的活性，阿片类药物依赖也有影响NF-B 的作用。 可将“负性调节蛋白能否通过抑制NFB 的活性而对阿片类药物依赖产生影响”作为新的研究方向。 通过查新发现，目前国内

4、外没有NF-B 负性调节蛋白与阿片类药物依赖关系的研究报道。,科研过程中的文献调研,方法借鉴 完善课题，使课题更富有新意 使科研课题更趋于成熟合理,修改实验设计：青蒿素的提取,葛洪肘后备急方：“青蒿一握 ，以水两升渍，绞取汁，尽服之。” “青蒿成株叶制成水煎浸膏，95%乙醇浸膏，挥发油无效。 乙醇冷浸，控制温度低于60，鼠疟效价提高，温度过高则无效。,很长一段时间，这种不起眼的菊科植物都不是最受关注的药物,直到有一天,屠呦呦决定：用沸点只有35的乙醚代替水或酒精来提取青蒿。 启示：常用煎熬和高温提取的方法可能破坏了青蒿有效成份。改用乙醚低温提取后, 研究人员如愿获得了抗疟效果更好的青蒿提取物。

5、 乙醚回流或冷浸所得提取物， 鼠疟效价显著增高且稳定。 屠呦呦用乙醚提取青蒿，提取物抗疟作用达95-100%，这一方法是发现青蒿粗提物有效性的关键温度正是青蒿素提取的关键。,成果鉴定时的文献调研,充实新内容 借鉴成果表述方法 评价成果(新颖性、先进性、实用性）,开题报告,题目来源 选题的目的、意义和依据； 课题相关国内外研究现状、趋势； 论文研究内容 关键技术、拟采用的方法和手段； 最终目标和成果形式； 技术路线； 论文工作的实验条件； 可能存在的困难和解决办法； 论文工作计划、进度安排。 总结。,二、文献调研的原则,新颖性 完整性 经济性 连续性 多样性,选择更新速度快、内容新颖的调研信息源

6、 利用先进的信息技术获取信息,新颖性,信息源：选择来源广、文献来源级别高的数据库和检索工具 检索：制定科学合理的检索策略，提高查全率,完整性,尽量节约成本。 就近检索。 优先使用数字资源和网络资源。 优先使用免费资源。,经济性,科研进展速度和信息更新速度相当快。 文献调研不应是一次性消费, 而应该是一 种连续性的活动。 关注世界科技的发展变化； 关注周围的信息源变化； 经常进行调研； 不断更新信息储备。,连续性,利用检索工具与检索系统 参加学术会议 听取科技报告 进行个人交流 参加网上讨论,多样性,三、文献调研的步骤和方法,文献调研的关键是对文献资料的查全和查准。 查全：全面、合理地选择数据库

7、 文献类型、出版时限、地域范围（语种）、概念范围 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系 准确的专业术语，正确的逻辑关系,文献调研的步骤,分析研究课题，明确检索要求 概念的确定 选择检索工具 选择数据库 制定检索策略，实施文献检索 确定检索词 阅读分析检索结果 提取调研结论,分析研究课题，明确检索要求,分析课题：对科研课题进行主题分析。 明确： 课题的检索目的（开题、立项）； 查新、查准、查全的要求和侧重（方法） 课题的学科范围； 所需的文献类型； 课题包含的概念及其相互关系（词）。,分析研究课题，明确检索要求,概念的确定 找出核心概念，简化逻辑关系 抓住主题的核心：最能表达检索课题内容，而且具

8、有实际检索意义的关键词。 如：“利用稻米皮糠提取天然食品色素” 稻米、皮糠、提取、天然、食品色素 稻米皮糠、食品色素 排除检索意义不大而且比较泛指的概念 展望、发展趋势、现状、近况、生产工艺、应用、作用、方法、影响、制备、结果。,选择检索工具,专业数据库是科技文献调研的首选。 学科属性是考察检索工具是否适用的首选因素：学科一致；权威性。 了解收录范围和特色收藏，包括时间、地理范围、语种、信息类型等。 选择资源的一般规则是：先摘要，后全文；先综述，后单篇；先中文，后外文；先网络，后纸本；先近期，后早期。 为了保证查全，还可选择多个相关数据库进行检索 。,选择检索工具,根据不同类型资源的特点进行选

9、择： 期刊论文（内容新颖、文献量大） 会议论文（专业性强、内容新颖） 学位论文（系统性强、阐述细致、有独创性） 学术专著、编著及其他相关著作（论述全面、内容翔实） 专利文献（数量庞大、技术含量高） 科技报告/科技成果（科研过程实际记录，内容专深、可靠、详尽） 标准（严肃性、法律性、时效性、滞后性）,选择检索工具,有关课题研究和深入研究的信息 选择：图书、期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告、专利等多种文献类型 有关课题的最新信息 选择：期刊论文、会议论文、预印本 预印本（Preprint）：指已经完成，但尚未正式发表的学术论文。出于和同行交流目的，自愿先在学术会议或通过互联网发布。 特点：交

10、流速度快、利于学术争鸣、可靠性高。,制定检索策略，实施文献检索,使用合适的检索词（选词、截词） 使用检索算符来控制合理的逻辑关系 利用检索式进行检索，评价检索结果 调整检索策略,制定检索策略，实施文献检索,检索词选择要求 选择各学科的专用术语、规范用词 选用意义明确的词语 不使用过长的词组和短语 同义词 英文检索词的确定方法 使用工具书（科技词典、百科全书）或搜索引擎 收集中文文献中的英文关键词写法 试查相关英文数据库，扩展、变更检索词,制定检索策略，实施文献检索,同义词、近义词的查找方法 利用词表、辞典、网络等工具找出同义词的各种形式，如 复数、动名词、形容词、分词，学名，俗称，缩写，分子式

11、，结构式，化学物质登记号等。找得越全，漏查的文献越少。 利用相关文献、参考文献和引证文献不断扩展同义词、缩略词 例：异搏定的同义词有哪些？ 利用中国工具书网络出版总库查找 利用网络工具查找,利用中国工具书网络出版总库查找同义词,利用网络工具查找同义词,由上述方法综合可得到异搏定的同义词：异搏停，异搏丁，戊脉安，维拉帕米，凡拉帕米 异搏定对应的英文词及其同义词： isoptin，verapamil 也可以试查图书馆订购的相关数据库，进行初步检索，借鉴相关文献的用词，顺藤摸瓜地扩展、变更检索词；还可借鉴相关文献的主题词，使用主题词进行检索。 所有同义词、近义词均由逻辑运算符 OR 连接起来进行检索

12、,制定检索策略，实施文献检索,字段检索 利用字段进行限制，如题名、摘要、全文等 通常的字段限制范围的大小顺序是： 题名 关键词 摘要 全文 指定字段检索可提高检索结果的相关性和精确性 注意缺省字段、复合字段的内容 CBM的缺省字段未包含单位地址字段。 CNKI主题字段包括题名、关键词、摘要三个字段 。,制定检索策略，实施文献检索,选择检索点 主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段 题名/关键词：重点突出、查准率高 作者：查找某一特定作者所著文献 分类：适合查找某一特定学科中特定类别的文献 号码：ISBN、ISSN、专利号、标准号等,制定检索策略，实施文献检索,检索结果过多 选择更专指的检索

13、词 严格限定检索范围：检索字段、时间、文献类型、语言等 使用词组检索或用位置算符替代“AND”算符 在检索结果的基础上进行二次检索,制定检索策略，实施文献检索,检索结果过少 选择更宽泛的检索词、增加同义词 减少检索范围的限定：检索字段、时间、文献类型、语言等（All fields） 用“AND ”算符替代位置算符 使用通配符（* 、 ? 、 %、$） *：PubMed; ?、%：CBM；$：美国专利数据库,四、文献分析阅读技巧,先看综述性论文，再看研究论文 特点：参考文献多。 先看文摘，再看全文 注重学位论文的检索和阅读 学位论文的5 个显著特点： 数据图表充分详尽 参考文献丰富全面 可得到课

14、题研究现状综述 可跟踪名校导师的科研进程 学习学位论文的写作方法,可以获得课题研究的更多相关文献,文献分析阅读技巧,跟踪最新的会议文献 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业论坛查找最新会议文献 注重专利文献检索 专利文献出版迅速，传递信息快，能及时反映最新技术成果，专利文献中注重技术细节的描述。 跟踪名家学术专著 利用网络资源查找机构和相关产品信息 了解相关机构的基本信息和研究动态。对于一些产品类的项目，也可了解和掌握市场的发展情况。,文献分析阅读技巧,留意检索结果中相关文献的作者和机构，还可与研究方向相同的学者联系，展开讨论。 留意检索结果的参考文献和引证文献。 参考文献反映作者获取信息

15、的广度和深度，如文献类型、语种。 引证文献反映文献的学术价值和影响，被科学共同体接受。 引文检索：CNKI、Web of Science、谷歌学术搜索（Google Scholar ）等。,如何阅读？,注意深阅读与浅阅读的平衡： 发表在学术期刊上的学术论文， 毫无疑问是给世界同行们看的，其中的内容应该包含比较丰富的新信息：新思想、新观点、新方法、新理论、新结果、新解释等，具有供学者们和学生们互相学习、切磋、借鉴和参考的作用，这应该是学术界同行们大抵都能够达成的一个基本共识。,查找文献时，首选对研究有启发和借鉴作用的文章，仔细阅读文章时也正是在重点阅读具有这样作用的部分和段落。 有时看了一篇文章

16、后会认为最值得记忆的就是其中的一段话或者一个图表。能够达到的这种理想效果，是“深阅读”带来的，其中包含了用于“理解”和“思考”的精力和时间。 在研究的不同阶段，“浅阅读”和“深阅读”的平衡在变化，可以随时变动同一篇文献上有关“浅”和“深”的度量。,方法参考,他人在该课题方面做了些什么? 现在他们正在做什么? 已经解决了哪些问题? 他们是怎样解决的? 已经得出了什么样的结论? 这些结论的可靠性如何?,回答如下问题,方法参考,还存在什么问题? 为什么这些问题还没有解决? 解决这些问题的关键在哪里? 他人的研究有什么经验和教训?,回答如下问题,方法参考,他人在解决时采用什么样的（实验）研究设计，这种

17、实验研究设计控制得怎么样? 他人在（实验）研究中用了什么设备、方法和技术? 已有的（实验）研究揭示了什么新的事实和现象? 它与原有的理论有没有矛盾? 他人是如何解释的?解释得是否合理?,回答如下问题,文献筛选依据,出版物类型 对于期刊文献，发表在SCI来源期刊、核心期刊或者重要的学会/协会刊物上的论文大都质量较高 其他类型出版物也各有特色：医学专著的内容比较成熟，专利文献新颖性和可靠性强，会议论文能反映学科领域的最新进展等 作者及单位 高校和各级科研机构的学者有比较好的工作基础、研究条件和人员队伍，故其发表的论文质量相对较好 各领域知名专家发表的论文一般也非常有价值 论文受资助情况 受到高级别

18、（国家级）科研基金资助完成的课题论文质量一般较好,文献筛选依据,文献被引用及被摘录情况 如果论文被世界著名的数据库收录，比如SCI、CA、Ei、PubMed，在很大程度上也反映了该文章的质量 文章的被引次数也是反映论文价值和影响力的客观指标 文献类型 综述、述评或进展类文献，对于了解某一主题另一端最新动态或进展很有意义，并且这类文献有大量参考文献，可以为进一步筛选、阅读文献提供重要线索 有些数据库提供了文献统计分析工具软件，可以用于不同要求的文献筛选。如CBM、CNKI、维普、GoPubMed、中国专利信息网等。,利用CBM数据库的“结果分析”,利用CNKI的“分组浏览”、“分析/阅读”和侧边

19、导航,利用维普资源整合平台的“文献引证追踪”,利用PubMedPlus的统计分析功能,利用GoPubMed的统计分析,1、认真分析课题，注意隐含概念 例1：经皮股动脉导管介入治疗Broca失语 检索式 broca失语 and 导管介入 and 股动脉 检索结果：1篇，题录：经皮股动脉导管介入治疗Broca失语1例报告/朱珠./中国康复医学杂志 2000; 15(6): 369,五、文献调研实例,经阅读全文后发现，Broca失语是脑梗塞的常见并发症之一，采用动脉溶栓疗法治疗脑梗塞后，随着原发病的好转或痊愈，其并发症失语也随之好转并恢复正常。 从这个角度考虑，选择“脑梗塞”及“血栓溶解疗法”2个主

20、题词，又查到了密切相关文献5篇。,技巧：挖掘隐含主题,例2：胸壁弧形小切口在普胸手术中的应用 采用“胸壁弧形小切口”这一关键词进行检索，仅找到2篇文献。,经仔细分析课题并查找相关资料,了解到在普胸手术中通常采用的小切口有型、型、型、弧型、纵型、半蛤壳型等，文章的题目或文摘不一定突出小切口形状。 该课题的检索应突出“外科手术,小切口”以及“胸外科手术”这2个主题概念以增大检索的网罗度，再根据符合需要的题录查找原文，筛选出相关文献。,例3：军队疗养员生存质量及其影 响因素和对策研究,错误： 军队*疗养员*生存质量*影响因素*对策 结果为0 正确：军队 and 疗养员 and (生存质量 or 影响

21、因素 or 对策) 缺省字段检出16篇,关键词检索 （1）正确利用截词检索 CBM截词检索可不使用？、%,检出的是任一检索字段包含该词的所有文献。 例4：婴幼儿烧伤治疗床的研制,2、灵活运用关键词和主题词,“婴幼儿”这个词，可以考虑用“儿童”、“小儿”、“幼儿”、“新生儿”等词并结合特征词“儿童,学龄前”；“婴儿”；婴儿,新生”检索，但比较繁琐。 如果用“儿”这个关键词来检索，可以网罗上述自由词和特征词的检索结果,简单方便,很快可检出密切相关文献。,（2）运用布尔运算扩大检索范围,采用OR连接同义词和近义词。 涉及内容较新,专指性强, 没有对应主题词的课题应考虑关键词检索。 例5：载药磁性化疗

22、纳米球的制备 纳米是一个比较新的词,没有相对应的主题词，磁性纳米球 OR 磁性化疗纳米球，检出10篇； 如果将“磁性毫微粒”、“磁性微球”、“磁微球”、“磁性蛋白微球”等用OR连接,可增加89篇相关文献（题目）。,如检索“一日费用清单制”,直接键入该词，结果为零。如分解这一自由词，采用“一日 AND 费用 AND 清单”检索,可获得密切相关文献。 “翼点入路切除鞍内肿瘤”,用“翼点 AND鞍内肿瘤”检索,命中1篇文献,采用“翼点 AND 鞍 AND 肿瘤”可查到285篇文献。,（3）分解检索词，采用单个词扩检,主题词检索 在检出文献量为零或较少的情况下，尽量考虑选择全部副主题词，避免因数据库本

23、身副主题词错标、漏标而造成的漏检。 尽量使用扩展检索。 利用主题词的上位词或相关词再次检索。,单纯用主题词检索,会增加漏检和误检可能。 关键词检索存在一词多义、一义多词现象，还可能发生输入错误。 策略：综合两种检索途径的优点,是扩大检索范围、提高检索效果的好方法。,自由词与主题词结合,例：番石榴叶(psidium)治疗腹泻 (diarrhea),#1 23 diarrhea AND Psidium #2 4 diarrhea AND (Psidium/chemistryMesh OR Psidium/drug effectsMesh OR Psidium/enzymologyMesh OR P

24、sidium/geneticsMesh OR Psidium/growth and developmentMesh OR Psidium/metabolismMesh OR Psidium/microbiologyMesh OR Psidium/parasitologyMesh OR Psidium/physiologyMesh),例：海水浸泡下系统、器官、组织损伤研究 检索结果：“海水”417篇,“海水浴疗法”6篇,“浸渍”37篇,“海水浸泡”160篇 关键词 (系统+器官+组织)*伤 and 海水浸泡 检出98篇 (系统+器官+组织)*伤 and 海水 137篇,例：千金藤素对大鼠中性白细

25、胞活性氧生成的影响 #1 23 千金藤素 #2 1439 中性白细胞扩展全部树/全部副主题词 #3 489 氧扩展全部树/代谢 #4 0 #1 AND #2 AND #3 #5 2 #1 AND #2 #4的检索结果为0，#5去掉氧/代谢这一限定组面 得到2篇密切相关文献。,3、多主题概念可减少一个或多个组面扩大检索范围，增加文献数量,（1）增加自由词的同义词、近义词，OR连接。 （2）确定自由词的主题词，使用主题词的上位词及同位词进行检索。 （3）如果只用自由词/主题词或自由词结合主题词进行检索能达到满意的检索效果,就没有必要使用主题词的相关词和上位词。,4、结果为0的处理,（4）复杂课题分

26、解为单主题，用AND连接。 （5）数据库和检索工具的综合利用 数据库收录范围受其学科限制 对于前沿性的在研课题，可先利用搜索引擎获得相关线索，也可查阅权威医学期刊现刊中的综述文献，帮助发现、挖掘出更多、更适当的检索词，以获得满意的检索结果。,5、典型案例,异搏定钾停跳液保护心肌缺血后室颤的文献调研 冷钾停跳液可让心脏停跳，是心脏手术常用的人工心脏停搏方法。近年来的研究表明，加入异搏定的钾停跳液在心脏复跳时室颤发生率显著低于单纯的冷钾停跳液，对缺血心肌具有很好的保护作用。本课题的检索需求是明确机理，以便更好地指导临床应用。,步骤1：分析课题，确定主题概念,显性概念：异搏定钾停跳液，心肌缺血，室颤

27、 隐性概念：人工心脏停搏，心肌保护，室颤预防 最后析出主题：异搏定钾停跳液，心肌缺血，人工心脏停搏，心肌保护，室颤预防,步骤2：选择数据库,首先选择CBM数据库 时间跨度为1978年至今,步骤3：拟定检索词,主题词：心肌缺血；心脏停搏，人工；心室颤动/预防与控制 自由词：异搏定钾停跳液异搏停，异搏丁，戊脉安，维拉帕米，凡拉帕米，停跳液，停搏液，心麻痹液，心脏麻痹液；心肌缺血缺血心肌，缺血性心脏病；人工心脏停跳 人工心脏停搏，心脏停搏，心脏停跳；心肌保护心肌保护；室颤预防心室颤动，心室纤颤，室颤,步骤4：制定检索式,#1 (异搏停 or 异搏丁 or 戊脉安 or 维拉帕米 or 凡 拉帕米)

28、and (停跳液 or 停搏液 or 心麻痹液 or 心脏麻痹液) 心肌缺血 or 缺血心肌 or 缺血性心脏病 心室颤动 or 心室纤颤 or 室颤 异搏定钾停跳液 and 心肌缺血 and 人工心脏停搏 and 心肌保护 and 室颤预防,检索可用于前列腺癌早期诊断的相关指标 近年来的调查研究发现，中国人群前列腺癌的发生率越来越高。目前可用于前列腺癌早期诊断的血清学指标主要有前列腺特异性抗原（prostate specific antigen, PSA）。因为部分良性前列腺增生患者血清PSA水平也会升高，PSA的特异性较差。因此有必要寻求其他特异的血清学或遗传学指标，以增强早期前列腺癌的鉴

29、别。,典型案例2,选择PubMed数据库，了解关于前列腺癌早期诊断指标的最新进展。 主题词检索：prostate cancer Prostatic Neoplasms 副主题词：blood、diagnosis、genetics、immunology 选择主要主题检索(Restrict to MeSH Major Topic) 限定综述，时间可限定在最近3年。,典型案例3：查新报告,1 缺血性脑卒中神经保护新靶点的 研究(2008078) 2 和地中海贫血的遗传学分析及 其大人群预防 (2009004),思考题,项目名称：X线透视引导下泡沫硬化疗法的方法学研究和临床应用 查新点： 1使用鱼肝油酸钠按标准的Tessari法制作泡沫硬化剂行静脉畸形和静脉曲张的硬化治疗，取得了令人满意的效果，未见药物相关并发症。 2报道X线透视引导下监