C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案

1、C16079 证券业从业人员执业行为准则合堂练习一、参加考试请选择执业行为准则的最终目标(BD )a .树立员工良好的职业形象，维护行业声誉b .促进证券业健康持续发展c .提高员工的专业服务水平d .保护投资者利益e .规范证券业员工的执行行为2、对于证券业员工的专业知识和技能，正确的说法是(ABC )a .具有高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提b .通过注册取得执行证明书的人可以执行相关业务c .应按要求参加证券业协会组织的后续职业训练d .取得资格证明后不需要学习3、不正当竞争行为包括(ABCD )a .捏造和散布虚假事实b .不正当价格c .商业贿赂d .损害竞争对手的商业

2、信用二、小试技1 .员工在完成业务过程中必须维护和遵守顾客和其他相关人员的合法利益()三项原则。a .诚实信任b .勤奋地履行责任c .遵守业界的声誉d .遵守纪律2，执业行为准则的规范主体是(c )。a .员工b .证券投资家c .员工和会员公司d .会员公司3，执业行为准则的目标是(ABCDE )。a .促进证券业健康持续发展b .树立员工良好的职业形象，保持行业声誉c .规范证券业员工的业务行为d .提高员工的专业服务水平e .保护投资者的利益4、员工不得从事的活动包括(ABCD )。a .捏造、发布虚假信息，误会虚假陈述和信息，扰乱证券市场b .损害社会公共利益、所属机构或他人的合法权

3、益c .利用工作，向任何机构和个人发送利益，损害客户和所属机构的利益d .隐匿、伪造、篡改或破坏交易记录5 .自己的利益、相关者的利益和客户的利益有冲突或冲突的可能性时，员工必须(ACD )。a .立即向所属机构损害b .所属机构的利益c .确保客户利益得到公平对待d .避免利益冲突，寻找内部专业支持放学后考试(2016.10.19)100分一、单独选择问题1 .证券市场运营的基本原则是(a )。a .三公原则b .诚实原则c .透明原则d .自主原则二、多选问题2 .证券业员工在工作中必须履行保密义务，以下选项中有员工应维护的项目(ABCD )。a .国家秘密b .所在机构的商业秘密c .顾

4、客的商业秘密d .隐私3、证券市场利益运输是内幕信息泄露、内幕交易信息和关系是商业贿赂的表现形式，其危害主要表现为(ABCD )。a .损害中小投资者利益b .侵蚀公平公正的市场原则c .破坏证券市场正常秩序d .阻碍证券市场的发展4 .承担4. 证券业从业人员执业行为准则中规定的目标达成的主体责任的对象是(ABC )。a .工作人员b .会员公司c .监督机构d .政府5 .机构或其管理者指示员工涉嫌违法的，员工应当立即按照所属机构的内部程序向上级管理者或董事会报告。 组织未妥善处理时，员工应立即向(PS )报告。a .中国证券监督会b .中央银行c .中国证券业者协会6. 证券业从业人员执

5、业行为准则的目标体系由五个目标组成，其中执行行为规范的最终目标是(AC )。a .促进证券行业健康持续发展b .规范证券行业员工的执行行为c .保护投资者的利益d .树立员工良好的执行形象，保护行业声誉e .提高工作人员的专业服务水平三、判断问题7. 证券业从业人员执业行为准则规定，员工在执行业务过程中必须维护客户和其他相关人员的合法利益，诚实信用，勤奋负责，维护行业声誉。 其中，诚实守信意味着谨慎认真、懒散、不落后、来不及、严格对待工作。 (错误)8 .证券业员工具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的就业资格后，可以直接由个人向协会申请执行登记。 (错误)9 .目前我国证券行业

6、仍采用资格准入制度，员工只要通过考试取得就业资格就可以从事证券业务。 (错误)10 .机构或其管理人员指示员工有违法违规的嫌疑时，员工不得对其指令作出上司，作为其结果发生，应以负责任的态度，积极、及时地，随着机构内部的反馈流程，反映到更高级管理人员中。 (是的)试卷总分： 100.0放学后的考试第一套(100分)一、单独选择问题1 .证券市场运营的基本原则是(a )。a .三公原则b .诚实原则c .透明原则d .自主原则二、多选问题2 .证券业员工在工作中必须履行保密义务，以下选项中有员工应维护的项目(ABCD )。a .国家秘密b .所在机构的商业秘密c .顾客的商业秘密d .隐私3、证券

7、市场利益运输是内幕信息泄露、内幕交易信息和关系是商业贿赂的表现形式，其危害主要表现为(ABCD )。a .损害中小投资者利益b .侵蚀公平公正的市场原则c .破坏证券市场正常秩序d .阻碍证券市场的发展4 .承担4. 证券业从业人员执业行为准则中规定的目标达成的主体责任的对象是(ABC )。a .工作人员b .会员公司c .监督机构d .政府5 .机构或其管理人员指示员工有违法违规嫌疑的，员工应当立即按照所属机构的内部程序向上级管理人员或董事会报告。 组织未妥善处理时，员工必须立即向(PS )报告。a .中国证券监督会b .中央银行c .中国证券业者协会6. 证券业从业人员执业行为准则的目标体

8、系由五个目标组成，其中执行行为规范的最终目标是(AC )。a .促进证券行业健康持续发展b .规范证券行业员工的执行行为c .保护投资者利益d .树立员工良好的执行形象，保护行业声誉e .提高工作人员的专业服务水平三、判断问题7. 证券业从业人员执业行为准则规定，员工在执行业务过程中必须维护客户和其他相关人员的合法利益，真诚地相信，勤奋地履行责任，维护行业声誉。 其中，诚实守信是指谨慎认真的态度、懒散、不落后、来不及、严格对待工作。 (错误)8 .证券业员工具备从事有关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的就业资格后，可以直接由个人向协会申请执行登记。 (错误)9 .目前我国证券行业仍采用资

9、格准入制度，员工只要通过考试取得就业资格就可以从事证券业务。 (错误)10 .机构或其管理人员指示员工有违法违规的嫌疑时，员工不得对其指令作出上司，作为其结果发生，应以负责任的态度，积极且及时地按照机构内部的反馈程序，向更高级管理人员反映。 (是的)试卷总分： 100.0第二套(100分)一、单独选择问题1 .我国证券市场处于发展初期，关于以下特征的表现中，错误的是(b )a .市场波动很大b .投资者以机构投资者为中心c .投资者以中小投资者为中心d .风险意识薄弱2. 证券业从业人员执业行为准则员工在执行业务过程中应该维护客户和其他相关人员的合法利益，而不是以下选项中的哪一个应该掌握的三个

10、标准。a .诚实信任b .勤奋履行责任c .保护个人形象d .保护业界的声誉二、多选问题3. 证券业从业人员执业行为准则除规定员工应该遵守国家有关法规的规范外，还应遵守(ABCD )。a .接受中国证券监督会的监督和管理进行合作b .接受协会的自律管理进行合作c .遵守交易所的有关规则d .所属机关的规章制度和业界公认的职业道德和行为规范4 .员工必须按照相应的业务规范和执行标准为客户提供专业服务，了解客户的需要、财务状况和风险负担能力，向客户推荐合适的产品和服务，充分明确推荐产品和服务的责任、义务和相关风险。 包含但不限于以下风险(ABC )。a .法律风险b .政策风险c .市场风险d .

11、系统风险5 .中国证券监督会一直很重视证券市场的顾客资料的保护，相继制定和公布了(PS )。A. 证券公司内部控制指引 B. 首次公开发行股票承销业务规范C. 证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引D. 关于加强证券经纪业务管理的规定6. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五个目标构成，其中实现执行行为规范的最终目标所需的条件是(BDE )。a .促进证券行业健康持续发展b .规范证券行业员工的执行行为c .保护投资者利益d .树立员工良好的执行形象，保护行业声誉e .提高工作人员的专业服务水平7 .员工在完成业务时，如果自己的利益或相关者的利益与客户的利益发生冲突或发生冲突，应该如何应对(PS )a .必须牺牲个人利益b .必须立即向所属机构报告c .在不可避免的情况下，必须公平地对待客户的利益d .要保证使自己的利益最大化8 .证券业员工不得收受有关人员的贿赂、领取赠与、回扣、补偿和报酬等