2025年CFA考试公司风险识别能力试题及答案

2025年CFA考试公司风险识别能力试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些是公司风险识别能力的关键要素？

A.环境分析

B.风险评估

C.内部控制

D.风险管理

E.应急计划

2.公司在识别风险时，以下哪种方法最为有效？

A.依赖内部审计部门

B.建立风险管理团队

C.使用外部咨询机构

D.靠经验判断

E.随机抽查

3.以下哪种风险类型对公司财务状况的影响最为严重？

A.市场风险

B.信用风险

C.诉讼风险

D.操作风险

E.策略风险

4.公司风险识别能力包括哪些方面？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险应对

E.风险监控

5.以下哪种方法有助于提高公司风险识别能力？

A.建立风险管理信息系统

B.加强员工培训

C.定期进行风险评估

D.完善内部控制

E.加强与外部机构的合作

6.公司风险识别能力在哪个阶段最为重要？

A.公司成立初期

B.公司成长阶段

C.公司成熟阶段

D.公司衰退阶段

E.以上都是

7.以下哪种风险对公司声誉的影响最大？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律风险

E.策略风险

8.公司在识别风险时，以下哪种方法最为科学？

A.经验判断

B.数据分析

C.专家咨询

D.案例研究

E.以上都是

9.以下哪种风险对公司经营活动的稳定性影响最大？

A.市场风险

B.供应链风险

C.人力资源风险

D.财务风险

E.技术风险

10.公司风险识别能力在哪个阶段最为关键？

A.公司成立初期

B.公司成长阶段

C.公司成熟阶段

D.公司衰退阶段

E.以上都是

二、判断题（每题2分，共10题）

1.公司风险识别能力仅限于识别已知风险。（×）

2.风险管理团队应由公司内部员工组成，以确保信息的保密性。（√）

3.风险评估是风险识别的最终目的。（×）

4.公司风险识别能力与公司规模无关。（×）

5.内部控制是风险识别的唯一手段。（×）

6.风险监控是风险识别过程中的一个环节。（√）

7.环境分析可以帮助公司识别潜在风险。（√）

8.风险应对策略应当与风险识别同步进行。（√）

9.风险管理信息系统可以提高风险识别的效率。（√）

10.公司风险识别能力是公司持续发展的基础。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述公司风险识别能力的重要性。

2.请列举至少三种提高公司风险识别能力的策略。

3.解释风险识别与风险评估之间的区别和联系。

4.针对一家虚构的科技公司，简述如何进行风险识别的过程。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述在全球化背景下，公司风险识别能力面临的挑战及其应对策略。

2.结合实际案例，分析公司如何通过有效的风险识别和应对，实现可持续发展。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.在风险识别过程中，以下哪项不是常用的工具？

A.意见调查

B.SWOT分析

C.风险矩阵

D.市场调研

2.以下哪项不属于公司内部风险？

A.人力资源流失

B.财务风险

C.法律合规风险

D.网络安全风险

3.在风险识别过程中，以下哪项不是风险识别的阶段性任务？

A.识别风险

B.评估风险

C.风险分类

D.风险归档

4.以下哪项不是风险识别的输出？

A.风险清单

B.风险矩阵

C.风险报告

D.风险控制措施

5.在风险识别过程中，以下哪项不是影响风险识别质量的因素？

A.员工的培训

B.公司的文化

C.领导的重视程度

D.外部环境的变化

6.以下哪项不是风险识别的目的是？

A.评估风险

B.预测风险

C.识别风险

D.消除风险

7.在风险识别过程中，以下哪项不是风险识别的步骤？

A.收集信息

B.分析信息

C.风险分类

D.风险归档

8.以下哪项不是风险识别的常用方法？

A.定性分析

B.定量分析

C.逻辑推理

D.案例研究

9.在风险识别过程中，以下哪项不是风险识别的输入？

A.风险信息

B.风险清单

C.风险矩阵

D.风险报告

10.以下哪项不是风险识别的输出？

A.风险清单

B.风险矩阵

C.风险报告

D.风险控制措施

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCDE

解析思路：公司风险识别能力需要全面考虑内外部环境，包括环境分析、风险评估、内部控制、风险管理和应急计划。

2.B

解析思路：建立风险管理团队可以确保风险识别的专业性和系统性。

3.A

解析思路：市场风险通常涉及公司收入、市场份额和盈利能力的波动，对财务状况影响最为直接。

4.ABCE

解析思路：风险识别能力包括识别、评估、控制和监控风险的全过程。

5.ABCDE

解析思路：这些方法都可以提高公司对风险的认知和应对能力。

6.E

解析思路：风险识别能力在公司的各个发展阶段都至关重要。

7.D

解析思路：法律风险通常涉及公司违反法律法规，对声誉的影响最大。

8.E

解析思路：科学的风险识别方法应结合多种工具和手段。

9.B

解析思路：供应链风险影响公司的原材料采购、产品生产和物流配送。

10.E

解析思路：风险识别能力是公司持续发展的基础，贯穿于公司运营的始终。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：风险识别不仅限于已知风险，还包括潜在风险。

2.√

解析思路：内部员工对公司的业务和流程更为了解，有利于信息的保密性。

3.×

解析思路：风险评估是在风险识别之后进行的，用于评估风险的可能性和影响。

4.×

解析思路：公司规模大小会影响风险识别的复杂性和重要性。

5.×

解析思路：内部控制是风险识别的一部分，但不是唯一手段。

6.√

解析思路：风险监控是确保风险识别和风险评估结果得到有效实施的过程。

7.√

解析思路：环境分析可以帮助公司识别外部环境变化带来的风险。

8.√

解析思路：风险应对策略应当基于风险识别和评估的结果。

9.√

解析思路：风险管理信息系统可以提高风险识别和管理的效率。

10.√

解析思路：风险识别能力是公司长期稳定发展的基础。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.公司风险识别能力的重要性包括：

-预防和降低风险损失

-提高公司决策的准确性

-保护公司资产和声誉

-保障公司持续运营

-促进公司战略目标的实现

2.提高公司风险识别能力的策略：

-建立健全的风险管理体系

-加强员工风险意识培训

-定期进行风险评估

-利用先进的风险管理工具

-加强与外部机构的合作

3.风险识别与风险评估的区别和联系：

-区别：风险识别是识别潜在风险的过程，而风险评估是评估风险的可能性和影响。

-联系：风险识别是风险评估的基础，风险评估是风险识别的延伸。

4.针对虚构的科技公司风险识别过程：

-收集公司业务、财务、运营、技术等方面的信息

-分析公司内外部环境，识别潜在风险

-评估风险的可能性和影响

-分类风险，确定优先级

-制定风险应对策略和措施

四、论述题（每题10分，共2题）

1.在全球化背景下，公司风险识别能力面临的挑战及其应对策略：

-挑战：市场不确定性增加、供应链复杂化、法律和监管环境变化、