《经济法学》课件-第三编 市场秩序规制法律制度-第十二章 市场体系规制法律制度

第十二章市场体系规制

法律制度第一节市场体系规制法概述第二节商品市场的法律规制第三节金融市场的法律规制第四节技术、信息市场的法律规制第五节房地产市场的法律规制第六节产权市场的法律规制第七节劳动力市场的法律规制第一节市场体系规制法概述一、市场、市场体系与市场规制1.市场是由各种不同的交易组成的，不同性质的交易形态的集合；2.

不同类型的市场构成的有机整体，是市场体系。3.

通过一定的规则、制度作用于市场体系，使各种市场运行规范化、协调化的过程，就是市场体系规制。二、市场体系规制法的作用机理1.通过市场规制立法，为市场主体进行市场交易活动、管理主体进行管理活动提供一般的规则，使市场交易活动按照一定的逻辑规律有条不紊地进行。2.通过管理主体依法对市场的管理，保证市场的正常发育与完善，使市场按照法律确定的规则有序运转。3.通过市场反馈系统将市场的交易信息以及市场运行过程中存在的问题及时反映给有关部门，有效地解决市场运行过程中存在的各种问题。三、市场体系规制的基本内容（一）对交易主体的规制1.企业年度报告公示制度2.变更与注销登记制度3.资格、资质评估制度4.查证验照制度（二）竞争性规制竞争性规制是为了维持市场的竞争性而对市场活动进行规制。其中，最主要的是反垄断规制和反不正当竞争规制，参见第十三、十四章。（三）对交易内容的限制性规定1.禁止违法交易2.禁止强迫交易3.禁止显失公平的暴利交易4.禁止欺诈交易5.禁止违反社会公共利益交易（四）对交易价格的限制性规定1.遵守定价原则和定价依据2.遵守法律，执行国家价格措施3.执行明码标价4.禁止操纵市场价格5.禁止倾销行为第二节商品市场的法律规制

一、商品市场的定义与分类商品市场是具备一定形态的实物商品交易的场所和交易关系的总和。商品市场是市场的基本形态，在整个市场体系中处于基础性地位。分类标准分类商品市场的交易客体消费资料市场、生产资料市场市场交易环节的批发市场、零售市场国家对不同商品管制的程度开放的商品市场、限制经营的商品市场、国家专营的商品市场二、消费品市场管理的规定（一）消费品市场的综合管理制度国家设立工商行政管理部门，对消费品等各种市场进行综合管理。（二）消费品质量管理制度通过技术监督、质量监督管理消费品质量。（三）消费品价格管理制度通过设立价格管理部门，对消费品市场等各种市场的价格进行统一管理。（四）产品召回制度产品召回制度指经营者发现其生产、进口或经销的产品存在重大质量问题，可能危害消费者安全和健康或造成其他严重后果，而从市场和消费者手中收回相关产品，并采取补救措施的制度。（五）回收制度产品回收制度主要指对具有再利用价值或可能造成环境污染或其他危害的废旧商品予以回收的制度。（六）消费者参与、监督制度成立消费者组织，指导、帮助消费者组织依法进行保护消费者权益的各项活动。（七）特殊消费品专项管理制度如设立食品卫生管理机构，对食品市场进行专门的管理；设立药品管理机构，对药品市场进行专门管理。三、特殊商品的专营和专卖制度(一)特殊商品专营制度商品专营，是指由国家设立或指定特定的经营单位专门经营特定商品、其他市场主体不得经营。(二)特殊商品专卖制度商品专卖，是指由国家设立专门机构对特定商品的产、供、销进行统一管理、统一经营。1.统一收购2.许可证管理3.统一产品管理第三节金融市场的法律规制

一、金融市场的定义与分类广义的金融市场货币资金融通有关的各种市场，它包括以银行和其他金融机构为中介而发生的货币资金融通市场、证券市场、期货市场、保险市场、投资市场、基金市场等。狭义的金融市场仅指以银行等金融机构为中介而发生的货币资金融通市场，包括以银行和其他金融机构为中介而发生的款项存贷市场、同业拆借市场、结算市场、票据市场、外汇市场、金融咨询服务市场、信托投资市场、融资担保市场等。二、证券市场的管理规定(一)证券与证券市场1.广义的证券包括各种设定或证明法律事实和权利的凭证；狭义的证券仅指有价证券。2.证券市场是证券交易关系的总和，它包括证券发行市场和证券交易市场。(二)证券市场的管理机构我国证券市场管理机构是国务院设立的中国证券监督管理委员会(证监会)。(三)证券发行市场管理1.资格限定制度2.审批制度3.保荐制度4.信息公开制度5.信誉评级制度6.承销制度7.发行价格管理制度8.票面统一规范制度(四)证券交易市场管理1.集中交易制度上市股票和债券的交易实行集中交易制度，即相关的交易活动需通过国家设立的证券交易机构进行。2.持续信息公开制度证券上市后，上市公司应进行持续信息公开：（1）中期报告与年度报告（2）重大事件报告3.违法交易禁止制度（1）禁止内幕交易（2）禁止非法操纵市场行为（3）禁止扰乱市场秩序行为（4）禁止欺诈行为（5）禁止非法利用他人账户进行交易（6)禁止违规资金入市交易三、期货市场的管理规定（一）期货交易的主体制度1.期货交易所期货交易所，是为期货投资者提供交易场所并对期货交易进行组织的非营利性事业机构，它具有独立的法人资格。2.期货公司期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构。期货公司从事期货经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（二）交易规则（1）禁止场外交易制度（2）会员经纪与委托交易制（3）信息公开制度（4）保证金制度（5）业务与资金分离制度（6）风险准备金制度（7）公开集中交易，统一结算、交割制度（8）违约责任制度（三）市场监管制度1.监管机构国务院期货监督管理机构（证监会）对期货市场实施监督管理，制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权，对期货市场进行监督管理，监督检查期货交易的信息公开情况，对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。2.监管措施（1）信息报告制度（2）检查调查制度（3）证金安全存管监控制度（4）持续性经营规则四、保险市场的管理规定（一）规制机构国家成立保险监督管理机构（保监会），对保险市场实施监管。(二)市场准入保险业的市场经营主体是各种保险公司，设立保险公司必须经中国人民银行审批。设立保险公司应当具备以下条件：1.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；2.有符合保险法和公司法规定的章程；3.有符合保险法规定的注册资本；4.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；5.有健全的组织机构和管理制度；6.有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；7.法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。（三）费率审批与备案制度关系社会公众利益的保险险种、依法实行强制保险的险种和新开发的人寿保险险种等的保险条款和保险费率，应当报保险监督管理机构审批。（四）偿付能力保障制度保险的社会功能在于通过保险补偿保障社会生活的稳定。（五）监督检查制度保险监督管理机构有权检查保险公司的业务状况、财务状况及资金运用状况，有权要求保险公司在规定的期限内提供有关的书面报告和资料。（六）保险准备金和再保险制度保险准备金制度可以防止保险公司因经营不善等原因而失去偿付能力；再保险制度可以分散保险公司的风险，避免因一个保险公司承担过高赔付责任而破产或不能继续正常经营。（七）整顿与接管制度对保险公司的违法行为，保险监督管理机构可以作出限期改正的决定，保险公司在限期内未予改正的，由保险监督管理机构决定选派保险专业人员和指定该保险公司的有关人员，组成整顿组织，对该保险公司进行整顿。（八）专家评估制度保险公司和被保险人可以聘请依法设立的独立的评估机构或者具有法定资格的专家，对保险事故进行评估和鉴定。（九）账本、凭证保管备查制度保险公司应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、原始凭证及有关资料。法律规定需要保管备查的账簿、原始凭证及有关资料的保管期限，自保险合同终止之日起计算，不得少于10年。五、资金市场的管理规定(一)对货币存贷市场的管理1.对存款市场的管理2.对贷款市场的管理(二)对同业拆借市场的管理同业拆借市场是金融机构之间进行短期、临时性头寸调剂的市场。(三)对票据市场的管理1.严格按照法律规定的形式和要求签发票据。严禁伪造、变造票据以及故意使用伪造、变造的票据的行为。2.签发支票应当具备与支付金额相当的存款金额，禁止签发空头支票；签发汇票、本票应当具备可靠的资金来源。3.票据流通应严格按照法律规定的方式进行。4.票据应当反映真实的资金往来关系，汇票、本票的出票人不得在出票时作虚假记载、骗取财物。5.过期作废的票据应当销毁或依法处理，不得使用过期作废票据骗取财物。6.出票人、持票人不得恶意串通，损害国家、集体和他人的合法权益。7.金融机构应当严格按照有关业务规则进行票据承兑、付款、或担保业务，不得玩忽职守。8.票据付款人对见票即付的票据或到期票据应当及时支付，不得故意压票，拖延支付。(四)对外汇市场的管理1.外汇专营制度2.外汇管制制度3.统一汇价制度第四节技术、信息市场的法律规制

一、技术市场和信息市场的定义技术市场是技术商品和技术服务交易关系及其交易场所的总称。1.技术成果交易市场2.技术服务市场3.技术培训市场4.技术咨询市场5.技术开发市场6.技术投资市场7.附属于以上技术市场的其他市场二、技术市场管理的法律规定（一）市场主体制度技术市场的主体既可以是个人，也可以是法人。（二）技术合同认定登记与备案登记制度当事人应持所订立的技术合同向技术市场管理部门设置的技术合同登记组织申请认定登记。（三）技术评估鉴定制度为了保证技术交易的公正性，有必要实行技术评估鉴定制度。（四）技术市场检查监督制度技术市场管理部门负责监督技术市场。三、信息市场管理的法律规定（一）信息服务经营主体的审批制度重要信息传输和发布主体的设立实行行政许可制度。（二）实行公共服务与市场经营分离制度公共服务职能的机构经营信息服务业务职能分离。（三）信息审查制度信息传输和发布机构在对有关信息进行分类的基础上，对信息进行审查。（四）信息市场监测制度国家有关部门应当设立专门组织对信息市场进行监测，发现问题及时处理，并采取补救措施。（五）信息市场价格管理制度制定信息交易的作价原则，禁止牟取暴利的行为。第五节房地产市场的法律规制

一、房地产市场的定义与分类房地产市场是房产市场和地产市场的总称。1.根据交易对象的不同，可以将房地产市场分为房产市场和地产市场。2.根据房地产市场交易内容的不同，可将房地产市场分为房地产开发市场、房地产交易市场和房地产中介服务市场。二、房地产开发市场的管理规定（一）开发用地统一提供制度土地开发资源由国家统一提供。国家根据经济发展和城市规划、建设的需要，通过土地使用权出让的方式，授予土地开发者土地使用权。（二）土地资源统一规划、计划开发制度国家对城市土地使用权的出让实行计划管理，土地使用权的出让必须符合土地利用总体规划、城市规划和年度建设用地计划。（三）出让条件统一管理制度土地使用权出让由市、县人民政府土地部门会同城市规划、建设、房产管理部门共同拟订方案，按国务院规定报经享有批准权的人民政府批准后，由市、县人民政府土地管理部门实施。（四）土地用途限定制度土地出让时，应根据城市规划对土地用途进行限制。（五）房地产开发企业管理制度房地产开发企业的设立一般实行准则主义。（六）限期开发制度以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，必须按照土地使用权出让合同约定的土地用途、动工开发期限来开发土地。（七）标准管理与项目验收制度房地产开发项目的设计、施工，实行标准管理和项目验收制度。三、房地产交易市场的管理规定（一）房地产交易范围限制制度进入房地产交易市场进行交易的房地产，必须是法律规定允许交易的房地产。（二）房地产价格调节、评估和申报制度国家有关部门定期确定并公布基准地价、标定地价和各类房屋的重置价格，调节房地产市场的价格。（三）房地产权属登记制度房地产权属变动应当依法进行登记。（四）特殊房地产交易审批制度对以划拨方式获得的地产以及建立在该土地上的房产的转让实行审批制度。（五）房屋预售许可、备案制度为了保护受让人的利益，禁止房地产交易中的欺诈行为，对预售房屋实行许可制度。四、房地产市场的监督检查制度房地产主管部门和其他有关机关对房地产市场有权在各自的职责范围内进行监督检查。通过监督检查，督促各项管理制度落实，纠正、制止房地产市场中的各种不法行为，并依法对有关行为人进行查处。第六节产权市场的法律规制

一、产权市场的定义与分类产权市场是指以企业和其他组织的产权转移作为交易基本内容的各种交易关系和交易场所的总称。二、产权交易管理的一般规定（一）产权交易的审批和授权产权交易应当按照交易对象的财产权关系履行审批或授权手续。（二）产权交易方式产权交易既可以采用协议方式进行，也可以采用拍卖或招标投标的方式进行。（三）产权交易的确认依法需要确认的产权交易，交易成立后，应当报有关部门就交易进行确认。（四）产权变更手续产权交易发生效力后，应当按照法律规定履行产权变更手续。三、产权评估的管理规定评估机构对与交易有关的财产或企业进行评估有助于保证财产交易的公正性，防止利用产权交易侵吞国家、集体财产、损害股东和债权人的利益。（一）资产评估资格证书制度合法取得资产评估资格的机构，才能从事资产评估工作。（二）评估程序因产权交易或其他原因可能发生产权变动的企业，可以向资产评估机构提出委托评估要求。（三）评估方法资产评估可以根据不同情况分别采用收益现值法、现行市价法、重置成本法或清算价格法。（四）资产评估机构业务规则1.严格遵守国家有关法律、法规、政策和制度；2.坚持独立、客观、公正的评估原则；3.按期完成资产评估工作；4.对评估资料和评估结果严格保守秘密5.评估机构和评估人员与委托单位或者其他当事人有利害关系的，应当回避；6.发现当事人有弄虚作假、营私舞弊等违反国家法律、行政法规行为的，应及时向国有资产管理部门反映；7.不得采用不正当手段承揽业务；8.国有资产管理部门规定的其他规则。四、国有资产产权交易管理的规定（一）交易审查制度规定范围内国有资产的产权交易，应经过国有资产管理部门或其他国家管理部门的审查。（二）交易主体制度国有企业的产权转让，一般应由专门的产权运营机构或经国有资产管理部门授权的部门作为转让主体。（三）资产评估制度国有资产的转让必须进行资产评估，国有资产评估的结果应当经过国有资产管理部门确认。（四）交易底价制度国有资产管理部门确认资产评估报告后，应根据评估报告，确定被转让国有资产产权的底价。（五）产权登记和其他登记制度国有资产转让，应当由双方当事人签订转让合同，并到国有资产管理局办理产权登记手续，产权转让合同自登记之日起生效。（六）收益归属与使用制度国有资产产权交易的收益应当归国家所有，并应按照国家的有关规定进行使用。第七节劳动力市场的法律规制

一、劳动力市场的定义与分类劳动力市场是劳动力供求双方根据市场交易规则进行双向选择、缔结劳动关系的市场。分类标准分类交易的内容不同劳动力交易市场、劳动服务市场劳动力市场的组织形态不同集中交流市场、常设市场、个别交易市场劳动力市场的开放性程度不同开放型劳动力市场、封闭型劳动力市场劳动力市场的举办单位不同主管部门主办的劳动力市场、行业部门主办的劳动力市场、民办劳动力市场二、劳动力市场管理的一般法律规定(一)市场主体规制交易双方是劳动者和使用劳动者的用人单位。(二)求职与用人登记制度求职登记是指具有劳动能力和就业愿望的待业人员和失业人员为了获得就业机会，到职业登记机构进行的登记。(三)劳动合同鉴证制度劳动合同鉴证是劳动合同鉴证机构在对劳动合同依法进行审查的基础上，确认劳动合同的真实性和合法性的鉴证活动。(四)劳动合同备案制度劳动合同成立后，当事人应当将合同交劳动