《经济法学》课件-第三编 市场秩序规制法律制度-第十四章 反垄断法律制度

第十四章反垄断法律制度

第一节反垄断法概述第二节垄断协议行为法律规制第三节滥用市场支配地位行为法律规制第四节经营者集中行为法律规制第五节行政性垄断行为法律规制第六节反垄断法的实施第一节反垄断法概述

一、垄断（一）垄断的定义1.垄断的经济学含义垄断是指少数企业凭借其雄厚的经济实力，对生产和市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。2.垄断的法律含义法律上的垄断，是指各国反垄断法中规定的，垄断主体对市场的经济运行过程进行排他性控制，或对市场竞争进行实质性限制，妨碍公平竞争秩序的行为或状态。（二）垄断的分类二、反垄断法律制度（一）反垄断法的产生与发展1.资本主义自由竞争时期，市场主体的意思自治、契约自由作为立法的指导思想，法律制度从整体来讲是以个人权利为本位的，并在此基础上形成了完整、庞大的私法体系。2.不受约束的自由竞争却带来了资本主义社会严重的矛盾和危机，垄断不仅极大地削弱了竞争应有的效率，而且严重影响社会经济的持续发展。分类标准分类垄断者占有市场的情况独占垄断、寡头垄断和联合垄断垄断产生的原因经济垄断、国家垄断、行政垄断、自然垄断法律对垄断的态度非法垄断与合法垄断3.美国的反托拉斯立法对世界各国产生了深远的影响，从实体规定和程序规定两个方面均为各国立法提供了良好的借鉴。4.20世纪后期，发展中国家和转型经济国家在体制改革过程中也重视制定反垄断法或公平竞争法，消除计划经济体制的痼疾，保护市场体制的健康运行。（二）国外反垄断立法简介1.美国反托拉斯法

美国的反垄断法最早是以规制大型企业托拉斯（Trust）为核心的一系列法律制度。2.欧盟竞争法欧盟竞争法对于国家（政府）垄断给予了与私人垄断同样的关注，对国家的反竞争行为（如国家援助）规定了禁止和限制措施。3.发展中国家的竞争法实行经济体制转型的国家也在体制改革的关键时期制定和实施以反垄断法为核心的竞争法律，对经济体制改革进一步深入改革发挥了重要作用。（三）中国反垄断立法进程1993年9月2日，我国颁布了《反不正当竞争法》，确立了“鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和消费者的合法权益”的立法宗旨。三、反垄断法的含义与特征（一）反垄断法的含义反垄断法（Anti-monopolyLaw）。是指国家以维护市场公平竞争，保护消费者利益，提高经济运行效率为目的，规制市场各类主体反竞争或可能带来的排除、限制竞争后果的市场行为的法律规范的总称。1.反垄断法规制的主体十分广泛；2.反垄断法规制的行为形式多样；3.反垄断法是实体规定和程序规定紧密结合的法律制度。（二）反垄断法的特征1.反垄断法具有较强的政策性2.反垄断法的实施具有一定的灵活性3.反垄断法的调整方法具有多样性

四、反垄断法的理论基础（一）反垄断法的经济学基础以亚当·斯密为代表的古典经济学家以封闭市场为模型进行研究，认为垄断具有导致减少产量、资源浪费和技术低效的弊端，为后来反垄断法的研究奠定了基础。（二）反垄断法的法学基础自由资本主义时期的法律制度建立在以个人权利为本位的基础之上，衍生出了自发形成的市场垄断。西方法律思想发生了由个人权利本位到社会本位的变迁，立法、执法和司法实践中首先考虑的不再是个人自由和权利的绝对性，而是以社会整体利益和谐为指针，考虑用法律对大量市场行为进行规范和调节。（三）反垄断法的伦理学基础社会伦理思潮则主要是从保护弱者、倡导机会平等、平均分配、经济民主和经济自由等思想来反对垄断。五、反垄断法的基本制度（一）反垄断法的立法宗旨1.维护与促进市场竞争2.提高经济运行效率3.保护消费者利益与社会公共利益（二）反垄断法律关系1.反垄断法律关系的主体（1）垄断行为的实施者（2）垄断行为的规制者（3）垄断行为的受害者2.反垄断法律关系的客体反垄断法律关系的客体应是市场秩序规制法律关系的客体，即市场秩序。3.反垄断法律关系的内容反垄断法律关系的内容包括反垄断中的权利（或职权）、义务（或职责）。六、反垄断法的适用除外与域外效力

（一）反垄断法的适用除外1.反垄断法适用除外的含义反垄断法的适用除外，也称为反垄断豁免，指允许特定的市场主体的特定垄断行为不适用反垄断法的基本规定的一种制度。2.反垄断法适用除外的对象（1）自然垄断自然垄断，是指根据产业的性质不宜开展竞争的事业部门，在一定的地域或时期内实行的国家法律允许的独占经营。（2）国家垄断国家垄断指国家从有利于国民经济全局发展的目的出发,对某些部门和国有自然资源实行独占。（3）特定组织和人员的垄断包括工会、劳工、自由职业者(含医生、律师、会计师、审计师等),由于他们本身所具有的特性，导致豁免适用反垄断法。（4）法律明确规定的某些特定行为和企业的联合组织a.在特定情况下，为促进整体经济和全局利益的行为；b.为对抗国外垄断、保护本国利益的行为；c.为提高效率,改进技术,减少成本,且不损害竞争的行为；d.为促进竞争而进行的中小企业对抗大企业的行为；e.知识产权的实施行为。3.反垄断法适用除外的立法体例（1）在反垄断法中直接规定（2）制定专门的法律进行规定（3）在相关法律中加以规定（二）反垄断法的域外效力1.反垄断法域外效力的含义反垄断法的域外效力，是指作为国内法的反垄断法适用于该国主权范围之外的外国人的情况。2.美国反垄断法的域外适用（1）美国反垄断法域外效力的基本内容美国所有反垄断的基本法都可以适用于美国的对外贸易。（2）美国反垄断法域外效力的发展值得注意的是，美国已在以后的法律中，将依据判例法形成的域外适用原则作了成文规定。3.欧盟反垄断法的域外适用（1）欧盟反垄断法域外效力的基本内容欧盟对反垄断法的域外效力并非是在包括欧盟竞争法在内的欧盟法律中直接规定的，而是通过欧盟委员会的决定以及欧盟法院的判例确立的。a.企业一体化原则企业一体化原则,主要是针对母公司同子公司的关系而言的，着眼于外国公司是否在共同体内有分支机构,因而减少了与外国的主权冲突,有利于寻找证据,进行调查和执行判决。b.结果地原则结果地原则是指即使涉案企业的注册地不在欧盟领域内，只要他们在欧盟境内实施了反竞争的行为，并产生了影响成员国之间的贸易的后果，就可以对其适用欧盟的竞争法。c.履行地原则履行地原则是指只要反竞争协议的履行地在欧盟领域内，就可以适用欧盟竞争法，而不管其签订地是否在欧盟领域内。（2）欧盟反垄断法域外效力的发展1990年，欧盟竞争法也引入了企业兼并的事前申报制度。由于反垄断法注重保护的是国家的整体利益,尤其是在对外贸易方面,各国都力图开拓和占领市场,因而以美国为典型的反垄断法域外适用,在许多情况下遭到各国的强烈抵制，从而使反垄断法域外适用的调查、取证、执行都遇到了很多难以克服的困难。第二节

垄断协议行为法律规制

一、垄断协议行为概述

（一）垄断协议行为的含义垄断协议行为是指经营者之间以及它们与交易相对人之间通过订立协议、决议、密谋或联合一致的其他协同行为共同排除或限制市场竞争，对经济发展具有或可能具有不利影响，应受反垄断法规制的行为。《竞争法》第13条第2款规定：“本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。”（二）垄断协议行为对市场运行的影响1.垄断协议行为损害未参与共谋的经营者利益；2.垄断协议行为会损害消费者的利益；3.垄断协议行为妨碍竞争机制功能的发挥。二、垄断协议行为的表现形式（一）横向垄断协议行为1.固定价格协议行为固定价格协议行为是指具有竞争关系的经营者通过协议、决议或者协同行为来确定、维持或者改变价格的行为。2.划分市场协议行为划分市场协议行为是竞争者之间为消除竞争达成的划定彼此经营区域或分配销售产品限额的协议行为。3.控制数量协议行为控制数量协议行为也称控制生产或销售数量协议，是指竞争者之间以维持相关产品价格的高位状态，保障企业的超高利润为目的而采用的限制生产数量的协议行为。4.限制购买或者开发新技术、新产品行为限制购买或者开发新技术、新产品行为，是指具有竞争关系的经营者之间通过协议、决议或者其他协同行为，限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的限制竞争行为。5.联合抵制协议行为联合抵制协议是指经营者达成的以排除限制竞争为目的、协议者共同不与其他经营者（或竞争者）进行交易的联合行为。6.行业协会限制竞争协议行为行业协会是现代经济社会有效的自治组织，在技术进步、开拓市场等方面发挥着越来越重要的作用。（二）纵向垄断协议行为1.纵向垄断协议行为的含义纵向垄断协议行为是指两个或两个以上处于产业上下游不同环节的经营者，以契约、协议或其他方式之合意实施的旨在排除限制竞争以获取某种利益的垄断行为。2.限制转售价格协议行为限制转售价格协议行为指经营者对交易相对人就其供给的商品转售给第三人时，必须按照其规定的价格出售。3.其他纵向垄断协议行为纵向垄断协议行为不仅包括价格上的限制竞争协议行为，也包括非价格的限制竞争协议行为，如排他性交易协议行为、强制性交易协议行为，以及附加不合理交易条件协议行为等。三、垄断协议行为的认定（一）垄断协议的主体认定垄断协议的主体应该包括反垄断法适用范围内的一切对象，其中以从事经营活动的独立经营者为主。（二）限制竞争主观意图的认定

主体之间是否具有限制竞争的“合意”，是认定垄断协议的重要要件。（三）限制竞争行为的认定

行为者是否实施了垄断协议是从客观方面认定垄断协议违法的要件。（四）限制竞争后果的认定

竞争者之间的协议、决议或其他安排对于市场竞争被排除或限制的后果之间存在直接的关联性。四、垄断协议行为的豁免《反垄断法》第15条规定豁免情形：1.为改进技术、研究开发新产品的；2.为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；3.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；7.法律和国务院规定的其他情形。五、垄断协议行为的法律责任（一）行政责任由于垄断协议对市场竞争的影响直接且严重，各国反垄断法通过对其规定严厉的行政责任加以直接处罚。（二）民事责任

多数国家规定由于垄断协议受到损害的可以提出损害赔偿的诉讼。（三）刑事责任

对于价格固定协议、市场划分协议以及联合抵制等明显具有严重损害市场竞争效果的行为，除了行政处罚之外，有些国家还实施刑事制裁。（四）宽恕制度

鉴于垄断协议的隐蔽性和查处的艰难性，美国、欧盟、日本、韩国等国的执法机构利用协议本身的不稳定性，采用激励措施鼓励参与协议的成员向执法部门举报、揭发垄断协议行为，达到获得减免法律责任的目的。第三节滥用市场支配地位行为法律规制

一、滥用市场支配地位行为概述（一）滥用市场支配地位行为的定义滥用市场支配地位（AbuseDominantPosition），是指企业凭借已经获得的市场支配地位，对市场的其他主体进行不公平的交易或者排挤竞争对手行为。（二）滥用市场支配地位行为理论发展1.传统反垄断法将“市场支配地位”界定在绝对市场份额基础之上。2.后来有的国家反垄断立法及其执法开始引入相对优势地位理论来弥补传统理论不足。二、滥用市场支配地位行为表现形式（一）垄断价格行为垄断价格是指具有市场支配地位的经营者在一定时期内以超高价格销售产品或者以超低价格购买商品的行为。（二）掠夺性定价行为掠夺性定价行为是指处于市场支配地位的企业以牺牲短期利益（低于成本的价格）的手段销售商品，在竞争对手被排挤出市场后将产品价格提高到边际成本以上的垄断行为。(三)差别待遇行为差别待遇是指处于市场支配地位的企业在没有正当理由的情况下，对条件相同的交易对象，就其提供的商品的价格或者其他条件给予明显区别对待的行为。（四）拒绝交易行为拒绝交易行为在欧共体的竞争法中又被称为拒绝供货，它是指具有市场支配地位的经营者无正当理由，拒绝向其他经营者销售商品的行为。（五）搭售和附加不合理交易条件的行为搭售行为也称为捆绑销售行为，它是指在相关产品市场上拥有优势地位的企业在出售产品或服务时，强迫买方接受与该产品或服务无关的产品或服务的行为，或者要求买方签订接受与该产品或服务无关的产品与服务的协议。（六）排他性交易行为

排他性交易行为又称为独家交易行为，是指处于市场支配地位的企业要求经营伙伴在特定的市场内不能与除其之外的其他竞争对手进行交易的行为。三、滥用市场支配地位行为的认定（一）相关市场的界定1.相关产品市场相关产品市场是指可相互替代的产品所构成的特定市场。对相关产品市场的界定，可从两方面入手：（1）消费者需求替代性（2）生产者供给替代性2.相关地域市场在确定了相关产品市场以后，还应该确定产品的相关地域市场。3.相关时间因素在市场竞争过程中，时间对于相关市场的确定有着十分重要的影响。（二）市场支配地位的认定市场支配地位是指经营者在相关市场中对交易价格和交易条件处于独立决策而无须考虑其他经营者，并足以影响市场竞争的地位。我国反垄断法对市场支配地位的认定采取了综合认定的立法模式。认定市场支配地位，应当依据下列因素：1.该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；2.该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；3.该经营者的财力和技术条件；4.其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；5.其他经营者进入相关市场的难易程度；6.与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。（三）滥用市场支配地位行为的认定根据行为主义理论，企业获得市场支配地位本身并不违法，只有滥用这种市场优势时，才会受到反垄断法的禁止。从目前大多数国家和地区的反垄断立法来看，都采用了法律明确规定滥用市场支配地位行为的立法模式，禁止那些具有市场优势的经营者以对市场竞争产生重大影响的方式损害市场竞争。四、滥用市场支配地位行为的法律责任（一）约束性制裁1.和解协议2.停止令3.行政劝告（二）救济性制裁1.分拆大企业2.没收违法所得3.损害赔偿（三）惩罚性制裁1.行政罚款2.刑事罚金和判处徒刑第四节经营者集中行为法律规制

一、经营者集中行为概述（一）经营者集中行为的含义商法上的合并是指两个或两个以上的独立的企业，通过取得财产或股份等形式导致两个或者更多的各自独立的企业被一个新的企业所取代或者合并成一个新企业的法律行为。反垄断法中的经营者集中规制的重点并非企业法律人格的变化或资产的转移，而是经营者集中之后是否增强了企业在市场中的支配地位，从而增强了滥用支配地位或者共谋的可能性。（二）经营者集中行为的类型1.横向集中横向集中发生在相同产品的生产者和销售者之间，直接影响市场结构，从而影响竞争格局，因而一直是各国反垄断法控制的重点。2.纵向集中纵向集中是不同经营环节的经营者之间以减少交易成本或控制上下游市场为目的的集中，由于不直接表现为减少竞争者，故被认为对市场竞争的影响较小。3.混合集中混合集中是指属于不同产业领域不同经营环节的企业集中，当经营者通过不同产业或经营环节的集中，就会产生影响竞争的潜在威胁。

二、经营者集中行为对市场竞争的影响与评估（一）评估经营者集中行为的主要考虑因素1.参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；2.相关市场的市场集中度；3.经营者集中对市场进入、技术进步的影响；4.经营者集中对消费者和其他相关经营者的影响；5.经营者集中对国民经济发展的影响；6.应当考虑的影响市场竞争的其他因素。（二）评估经营者集中行为的方式1.首先考察集中是否产生或加强了某一经营者单独排除、限制竞争的能力、动机及其可能性。2.当集中所涉及的相关市场中有少数几家经营者时，还应考察集中是否产生或加强了相关经营者共同排除、限制竞争的能力、动机及其可能性。3.当参与集中的经营者不属于同一相关市场的实际或潜在竞争者时，重点考察集中在上下游市场或关联市场是否具有或可能具有排除、限制竞争效果。（三）评估经营者集中行为的后果

经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，商务部应当作出禁止经营者集中的决定。三、经营者集中控制程序制度

（一）经营者集中的申报制度事先申报制度是指各国反垄断法对市场竞争具有重大影响的合并事项必须事先向竞争主管机关进行申报的强制性规定。（二）经营者集中的审查制度

1.“初步审查”和“进一步审查”经营者集中的审查是指竞争执法机关对参与集中经营者的申请按照法律规定的标准所进行的审查。2.经营者集中审查的标准和因素1.参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；2.相关市场的市场集中度；3.经营者集中对市场进入、技术进步的影响；4.经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；5.经营者集中对国民经济发展的影响；6.国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。3.经营者集中审查的效率抗辩我国《反垄断法》第28条规定，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。（三）经营者集中的简易程序1.经营者集中简易程序适用范围（1）在同一相关市场，所有参与集中的经营者所占的市场份额之和小于15%；（2）存在上下游关系的参与集中的经营者，在上下游市场所占的份额均小于25%；（3）不在同一相关市场、也不存在上下游关系的参与集中的经营者，在与交易有关的每个市场所占的份额均小于25%；（4）参与集中的经营者在中国境外设立合营企业，合营企业不在中国境内从事经济活动；（5）参与集中的经营者收购境外企业股权或资产的，该境外企业不在中国境内从事经济活动；（6）由两个以上经营者共同控制的合营企业，通过集中被其中一个或一个以上经营者控制。2.经营者集中简易程序申报准备在正式申报前，经营者可以就拟申报的交易是否符合简易案件标准等问题向反垄断局申请商谈。3.经营者集中简易程序的审查经审核申报材料，符合简易案件标准的经营者集中，反垄断局按简易案件立案；不符合简易案件标准的经营者集中，申报人应按非简易案件重新申报。四、经营者集中行为的法律责任（一）禁止集中各国法律规定，如果可以预见因合并将出现控制市场的地位或加强控制市场的地位，那么反垄断当局就可以禁止此合并。（二）附条件同意集中对参与集中的经营者的限制性条件包括：1.剥离有形资产、知识产权等无形资产或相关权益等结构性条件；2.开放网络或平台等基础设施、许可关键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件；3.结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。（三）解散已合并企业

对于经营者集中后有损市场竞争的企业，反垄断主管机关下令解散已经结合的企业团体。（四）未依法申报经营者集中未依法申报经营者集中，是指经营者集中达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》设定的申报标准，经营者未依照《反垄断法》的规定事先向商务部申报而实施的集中，由商务部予以行政处罚。（五）其他方式

对于人事兼任、合资经营、委托经营等形式的企业合并，还可采用解除职务、宣告合同无效等方式进行处罚。第五节行政性垄断行为法律规制

一、行政性垄断行为概述（一）行政性垄断行为含义行政性垄断是指行政机关和公共组织滥用行政权力排除或者限制竞争而形成的垄断。（二）行政性垄断行为的性质行政性垄断行为从本质上讲仍然是一种市场垄断，只是垄断力的源头来自行政权力，是公权与私权结合限制竞争的垄断行为。（三）行政性垄断行为的类型

1.行政性强制经营行为指直接以行政权力为根据而发生的强制经营行为。2.地区垄断行为指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，采取某些手段，妨碍商品在地区之间的自由流通，尤其是为了排挤本地区以外的产品进入本地区而设置障碍所采取的行为。3.制定垄断性行政规定行为行政性垄断从表面上看是市场被分割与垄断，但这种垄断力的来源则是行政权力的滥用。二、我国行政性垄断主要成因分析（一）政府干预主义政府的干预可以分为恶意干预和良性干预。恶意干预的行政意识根源于传统的计划经济体制，不利于市场经济的发展。（二）利益多元化经济体制改革，是要形成一种国家宏观总管，地方、部门分级负责，企业自主经营的多层次的有效管理模式。（三）权力寻租政府运用法律或行政手段对财富进行再分配或对经济活动实施管制时，就会人为地造成“权利”稀缺而形成“租金”。三、规制行政性垄断行为的必要性

（一）行政性垄断行为的危害性

1.扭曲市场机制2.削弱企业竞争能力3.违背公平竞争原则（二）规制行政性垄断行为的意义仅仅依靠市场竞争机制又不能令其自行消除，必须要以维护市场竞争机制为宗旨的竞争法对其进行直接规制，才能获得实际的效果。四、行政性垄断行为的认定（一）行政性垄断行为的主体行政机关及被行政授权的其他组织。（二）行政性垄断行为的违法性判断1.滥用行政权力；2.排除限制竞争，（三）行政性垄断行为的客观后果行政性垄断的客观要件是对竞争的实质性限制和损害，即行为的危害性。五、行政性垄断行为的法律责任反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。六、行政性垄断行为的其他规制

《行政诉讼法》把行政机关滥用行政权力排除或者限制竞争的行为纳入了受案范围，并且不再区分具体行政行为和抽象行政行为，而是统一为行政行为。第六节

反垄断法的实施

一、反垄断法的执法机构（一）西方主要国家反垄断法的执法机构1.美国反托拉斯执法主体是司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会。2.法国反垄断执法体系包括法国经济财政工业部和竞争委员会。3.德国反垄断执法体系包括联邦经济部、联邦卡特尔局、州卡特尔局和反垄断委员会。4.英国的反垄断执法机构体系包括公平贸易局和垄断与兼并委员会。5.日本和韩国的反垄断执法机构是唯一的。（二）我国反垄断法的执法机构1.国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反