证券从业资格证考试应试技巧试题及答案

证券从业资格证考试应试技巧试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.资产定价

C.风险管理

D.投资回报

3.以下关于证券市场的说法，正确的是？

A.证券市场是资本市场的核心组成部分

B.证券市场具有公开性、公平性、公正性的特点

C.证券市场分为一级市场和二级市场

D.证券市场具有高度的风险性

4.以下关于股票的说法，正确的是？

A.股票是股份有限公司发行的一种有价证券

B.股票持有者享有公司利润分配权

C.股票持有者对公司有投票权

D.股票的收益与公司的经营状况无关

5.以下关于债券的说法，正确的是？

A.债券是政府、金融机构、企业等发行的债务工具

B.债券持有者享有到期还本付息的权利

C.债券的收益相对稳定

D.债券的信用风险高于股票

6.以下关于证券交易的说法，正确的是？

A.证券交易分为现货交易和期货交易

B.证券交易必须在证券交易所进行

C.证券交易实行价格优先、时间优先的原则

D.证券交易实行涨跌停板制度

7.以下关于证券市场监管的说法，正确的是？

A.证券市场监管有利于维护市场秩序

B.证券市场监管有利于保护投资者合法权益

C.证券市场监管有利于促进证券市场健康发展

D.证券市场监管有利于增加证券市场交易量

8.以下关于证券公司治理的说法，正确的是？

A.证券公司治理应当遵循公司治理结构合理、运行高效的原则

B.证券公司治理应当加强内部控制，防范风险

C.证券公司治理应当完善激励机制，提高员工积极性

D.证券公司治理应当遵守法律法规，履行社会责任

9.以下关于证券从业人员行为规范的说法，正确的是？

A.证券从业人员应当遵守职业道德，诚实守信

B.证券从业人员应当保守客户秘密，不得泄露

C.证券从业人员应当遵守法律法规，不得从事非法业务

D.证券从业人员应当加强业务学习，提高自身素质

10.以下关于证券投资分析的说法，正确的是？

A.证券投资分析包括基本面分析和技术面分析

B.基本面分析主要关注公司的财务状况、行业前景等因素

C.技术面分析主要关注股票的价格、成交量等市场数据

D.证券投资分析应当综合考虑多种因素，做出合理的投资决策

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券从业资格证考试是进入证券行业的必备条件。（）

2.证券市场只有一级市场，不存在二级市场。（）

3.股票的价格总是与其内在价值相一致。（）

4.所有债券的信用风险都低于股票。（）

5.证券交易所在证券市场中扮演着唯一的中介角色。（）

6.证券市场监管机构对市场违规行为进行处罚时，可以公开处理结果。（）

7.证券公司的内部控制制度可以完全消除风险。（）

8.证券从业人员的职业道德要求他们必须保持独立性和客观性。（）

9.技术面分析主要依赖于历史价格和成交量数据，因此具有很高的准确性。（）

10.证券投资分析中的基本面分析和技术面分析是相互独立的，不应该同时使用。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明如何通过市盈率来评估股票的价值。

3.简要描述证券市场监管的主要目标。

4.阐述证券公司治理结构中内部控制的重要性及其主要作用。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券投资风险管理的重要性，并举例说明如何通过多种策略来降低证券投资风险。

2.讨论证券市场发展对国民经济的影响，包括正面和负面影响，并提出相应的政策建议。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券从业资格证考试中的“证券市场基础知识”部分，主要考察考生对哪方面的知识？

A.证券法律法规

B.证券市场基本原理

C.证券投资分析

D.证券公司业务

2.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.外星人

3.证券市场的价格发现功能主要体现在哪个环节？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券结算

D.证券监管

4.股票的市场价格通常由以下哪个因素决定？

A.股票的内在价值

B.市场供求关系

C.公司的盈利能力

D.政策法规

5.债券的信用评级越高，其风险通常？

A.越高

B.越低

C.不确定

D.无关

6.以下哪种交易方式属于证券市场的场外交易？

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.证券回购交易

7.证券市场监管的主要目的是什么？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.以上都是

8.证券公司治理结构中的监事会主要职责是什么？

A.制定公司发展战略

B.监督公司管理层

C.管理公司日常业务

D.负责公司财务

9.证券从业人员在执业过程中，下列哪项行为是不被允许的？

A.保守客户秘密

B.从事与证券业务无关的活动

C.保持独立性和客观性

D.接受客户贿赂

10.证券投资分析中，基本面分析和技术面分析的主要区别在于？

A.分析对象不同

B.分析方法不同

C.分析结果不同

D.以上都是

试卷答案如下：

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪、投资咨询、承销保荐和自营业务，这些都是证券公司的基本职能。

2.C

解析思路：证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和风险分配，而风险管理是金融活动的一部分，不属于市场的基本功能。

3.ABC

解析思路：证券市场是资本市场的核心，具有公开、公平、公正的特点，并且分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场），同时具有风险性。

4.ABC

解析思路：股票持有者享有公司利润分配权、投票权，股票的收益与公司经营状况相关。

5.ABC

解析思路：债券是债务工具，持有者有到期还本付息的权利，收益相对稳定，但信用风险通常高于股票。

6.ABCD

解析思路：证券交易分为现货和期货，必须在证券交易所进行，遵循价格优先、时间优先的原则，并实行涨跌停板制度。

7.ABCD

解析思路：证券市场监管旨在维护市场秩序，保护投资者利益，促进市场健康发展，并增加交易量。

8.ABCD

解析思路：证券公司治理应当遵循合理结构、高效运行，加强内部控制，完善激励机制，遵守法律法规，履行社会责任。

9.ABCD

解析思路：证券从业人员应遵守职业道德，保守客户秘密，遵守法律法规，加强业务学习，保持独立性和客观性。

10.ABCD

解析思路：证券投资分析包括基本面和技术面，两者都考虑多种因素，分析对象、方法和结果各有侧重。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.正确

2.错误

3.错误

4.错误

5.错误

6.正确

7.错误

8.正确

9.错误

10.错误

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和风险分配。

2.市盈率是股票价格与每股收益的比率，通过市盈率可以评估股票的相对价值，高市盈率可能意味着股票被高估。

3.证券市场监管的主要目标包括维护市场秩序、保护投资者利益、促进市场健康发展。

4.内部控制是证券公司治理结构的重要组成部分，其重要性在于防范风险、确保合规、提高运营效率。

四、论述题（每题10